 Ing.

Francisco Valverde Msc

La planificación es un proceso gradual, por el que se
establece el esfuerzo necesario para cumplir con los
objetivos de un proyecto en un tiempo u horario que se
debe cumplir para que la planificación sea exitosa.
La planificación cumple dos propósitos principales en las
organizaciones: el protector y el afirmativo. El propósito
protector consiste en minimizar el riesgo reduciendo la
incertidumbre que rodea al mundo de los negocios y
definiendo las consecuencias de una acción administrativa
determinada. El propósito afirmativo de la planificación
consiste en elevar el nivel de éxito organizacional.
 "Es el proceso de establecer metas y elegir
medios para alcanzar dichas metas" (Stoner,
1996).
 "Es el proceso que se sigue para determinar en
forma exacta lo que la organización hará para
alcanzar sus objetivos" (Ortiz, s/f).
 "Es el proceso de evaluar toda la información
relevante y los desarrollos futuros probables, da
como resultado un curso de acción
recomendado: un plan", (Sisk, s/f).
 "Es el proceso de establecer objetivos y escoger el medio
más apropiado para el logro de los mismos antes de
emprender la acción", (Goodstein, 1998).
 "La planificación... se anticipa a la toma de decisiones . Es un
proceso de decidir... antes de que se requiera la acción"
(Ackoff,1981).
 "Consiste en decidir con anticipación lo que hay que hacer,
quién tiene que hacerlo, y cómo deberá hacerse" (Murdick,
1994). Se erige como puente entre el punto en que nos
encontramos y aquel donde queremos ir.
 "Es el proceso de definir el curso de acción y los
procedimientos requeridos para alcanzar los objetivos y
metas. El plan establece lo que hay que hacer para llegar al
estado final deseado" (Cortés, 1998).
Existen diversas clasificaciones acerca de la
planificación. Según Stoner, los gerentes usan dos
tipos básicos de planificación. La planificación
estratégica y la planificación operativa. La
planificación estratégica está diseñada para
satisfacer las metas generales de la organización,
mientras la planificación operativa muestra cómo
se pueden aplicar los planes estratégicos en el
quehacer diario. Los planes estratégicos y los
planes operativos están vinculados a la definición
de la misión de una organización, la meta general
que justifica la existencia de una organización. Los
planes estratégicos difieren de los planes
operativos en cuanto a su horizonte de tiempo,
alcance y grado de detalle.
 La planificación estratégica es planificación a
largo plazo que enfoca a la organización como
un todo. Muy vinculados al concepto de
planificación estratégica se encuentran los
siguientes conceptos:
a) estrategia,
b) administración estratégica,
c) cómo formular una estrategia.
1. Selección de la misión y principales metas.
2. Análisis del ambiente externo (OA).
3. Análisis del ambiente operativo interno (FD).
4. Selección de estrategias.
5. Implementación de la estrategia
 •Clientes
•Proveedores
•Competencia Nivel Gerencial
Sistemas Altos Ejecutivos
de apoyo a las
Sistemas decisiones
Estratégicos

Sistemas
Transaccionales Nivel Operativo

Sistemas en la Empresa
 Mejorar la eficiencia de la empresa,
mejorando el manejo de información
dentro de la misma.
Los objetivos son resultados que una empresa pretende
alcanzar, o situaciones hacia donde ésta pretende
llegar..
 Establecer objetivos es esencial para el éxito de
una empresa, éstos establecen un curso a seguir
y sirven como fuente de motivación para todos
los miembros de la empresa.
Otras de las razones para establecer objetivos son:
 Permiten enfocar esfuerzos hacia una misma
dirección.
 Sirven de guía para la formulación de
estrategias.
 Sirven de guía para la asignación de recursos.
 Sirven de base para la realización de tareas o actividades.
 Permiten evaluar resultados, al comparar los resultados
obtenidos con los objetivos propuestos y, de ese modo,
medir la eficacia o productividad de la empresa, de cada
área, de cada grupo o de cada trabajador.
 Generan coordinación, organización y control.
 Generan participación, compromiso y motivación; y, al
alcanzarlos, generan un grado de satisfacción.
 Revelan prioridades.
 Producen sinergia.
 Disminuyen la incertidumbre.
Los objetivos deben tener una definición clara, entendible y
precisa, no deben prestarse a confusiones ni dejar
demasiados márgenes de interpretación.
Los objetivos deben ser
posibles de alcanzar, deben
estar dentro de las posibilidades
de la empresa, teniendo en
cuenta la capacidad o recursos
(humanos, financieros,
tecnológicos, etc.) que ésta
posea. Se debe tener en cuenta
también la disponibilidad de
tiempo necesario para
cumplirlos.
Deben ser retadores, pero
realistas. No deben ser algo que
de todas maneras sucederá, sino
algo que signifique un desafió o
un reto. Objetivos poco
ambiciosos no son de mucha
utilidad, aunque objetivos fáciles
al principio pueden servir de
estímulo para no abandonar el
camino apenas éste se haya
iniciado.
Deben tener en cuenta las
condiciones y circunstancias del
entorno en donde se pretenden
cumplir, por ejemplo, un objetivo
poco realista sería aumentar de
10 a 1000 empleados en un mes.
Los objetivos deben ser
razonables, teniendo en cuenta
el entorno, la capacidad y los
recursos de la empresa.
Deben estar alineados y ser coherentes con otros
objetivos, con la visión, la misión, las políticas, la
cultura organizacional y valores de la empresa.
De acuerdo a su naturaleza, los objetivos se
clasifican en:
Objetivos generales
Objetivos específicos
Son expresiones genéricas, algunos ejemplos
de objetivos generales o genéricos son
Son objetivos concretos necesarios para lograr los
objetivos generales, están expresados en cantidad y
tiempo
a. Objetivos de largo plazo (Estratégicos)
Son objetivos a nivel de la organización, sirven
para definir el rumbo de la empresa. Se
hacen generalmente para un periodo de
cinco años, y tres como mínimo. Cada
objetivo estratégico requiere una serie de
objetivos tácticos.
 b. Objetivos de mediano plazo (Tácticos)

Son objetivos a nivel de áreas o departamentos,

se establecen en función de los objetivos
estratégicos. Se hacen generalmente para un
periodo de uno a tres años. Cada objetivo táctico
requiere una serie de objetivos operacionales.
c. Objetivos de corto plazo (Operacionales)

Son objetivos a nivel de operaciones, se

establecen en función de los objetivos
tácticos. Se hacen generalmente para un
plazo no mayor de un año.
Se deben establecer objetivos generales,
pero siempre y cuando éstos sirvan de
referencia para establecer objetivos
específicos. Establecer solamente
objetivos generales, puede generar
confusión y falta de conciencia de hacia
dónde realmente se quiere llegar,
siempre es necesario acompañarlos con
objetivos específicos.
Es necesario establecer objetivos para la empresa en
general, para cada división o área, y para cada equipo
de trabajo. Los objetivos para cada equipo se
establecen en función de los objetivos de cada área, y
los objetivos de cada área se formulan en función de
los objetivos de la empresa.
 Los objetivos no deben ser estáticos, se debe tener
la suficiente flexibilidad como para poder
adaptarlos a los cambios inesperados que podrían
suceder en el entorno, por ejemplo, los cambios
repentinos en los gustos de los consumidores como
producto de nuevas modas.
 Siempre se deben establecer prioridades,
cumpliendo los objetivos en orden de importancia
o urgencia.
 Y, por último, los objetivos deben ser conocidos por
todos los niveles de la empresa, y siempre deben
hacerse recordar permanentemente.
 BÚSQUEDA
DE VALORES

VALORES Y PRINCIPIOS CORPORATIVOS

Son un conjunto de cualidades, creencias y

normas que regulan la vida de la organización.
LA VISIÓN
 LA VISIÓN
Es lo que la Institución quiere y espera ser en el
futuro a los ojos de la población a servir,
trabajadores, y otros grupos de interés.
¿Qué y cómo queremos ser?
¿En qué nos queremos convertir?
¿En qué nos diferenciaremos?
¿Qué valores respetaremos?
 VISIÓN Compartida

“La mejor manera de predecir el futuro

es inventarlo” (Alan Kay, pionero de la informática)

“Planificar no significa saber qué decisión voy a tomar

mañana, sino qué decisión debo tomar hoy para conseguir lo
que quiero mañana” (Peter Drucker)

Sin VISIÓN no hay futuro. Planificar mirando

hacia atrás es resignarse a mejorar el pasado.
 “Una acción sin visión...carece de sentido.
Una visión sin acción...es un sueño.
Una visión con acción... puede cambiar al mundo.”
(Joel Arthur Barker)

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 MISIÓN
Es la razón de ser de la Institución.

¿Quiénes somos?
¿A qué nos dedicamos?
¿Qué producimos?
¿En qué nos diferenciamos?
¿Por qué y para qué hacemos lo
que hacemos?
¿Para quién lo hacemos?
¿Cómo lo hacemos?
¿Qué valores respetamos?

Debe ser examinada anualmente o cada vez que se lleven a

cabo cambios importantes.
 DIAGNÓSTICO
Interno
• ¿Qué somos? ¿Qué tenemos? ¿Con qué recursos contamos?
• ¿Cómo usamos nuestros activos? Infraestructura, equipos, etc.
• ¿Cómo están nuestros recursos humanos? Sus capacidades, sus habilidades, sus
retribuciones, su desarrollo, etc.
• ¿Cómo usamos el dinero? ¿Nuestro presupuesto está bien controlado?
• ¿Cuáles son las fuentes de nuestros ingresos? ¿Cuál es nuestra capacidad de
generación de recursos propios? ¿Captamos eficientemente recursos de fuentes
externas?
• ¿En qué situación se encuentran nuestros proyectos y obras?
• ¿Tenemos un eficiente plan de seguridad?
• ¿Cómo funcionamos? ¿Cómo estamos organizados?
• ¿Son nuestros procedimientos los adecuados?
• ¿Los problemas legales son manejables?
• ¿Nuestros sistemas de supervisión y control son adecuados?
• ¿Tenemos planes de contingencia?
• ¿Usamos la mejor tecnología administrativa?
• ¿Cómo nos comunicamos? ¿cuál es nuestra imagen institucional?
• ¿Cómo evolucionamos o desarrollamos?
• ¿Cumplimos con los principios y objetivos de la Institución?
 DIAGNÓSTICO
Entorno

• ¿Cómo influye en la Institución todos los aspectos externos: Políticos,

sociales, medio ambiente, internacionales?
• ¿Tenemos amplio conocimiento sobre el territorio en el cual
actuamos?
• ¿Sabemos donde ubicar inversiones para aprovechar los recursos
naturales donde actuamos?
• ¿Cuál es la situación y características de la población a la que
servimos?
• ¿Qué marco legal rigen nuestras actividades?
• ¿Cuál es el ambiente de seguridad y estabilidad que influye en
nuestras actividades y en la población a la que servimos?
 DIAGNÓSTICO
Si conoces el entorno y te conoces a ti
mismo no has de temer el resultado de
cien batallas.

Si no conoces el entorno pero te conoces

a ti mismo, tienes las mismas
posibilidades de ganar que de perder.

Si no conoces el entorno ni te conoces a

ti mismo, todos tus combates se
convertirán en derrotas”.

Sun Tzu, “El arte de la guerra”

 DIAGNÓSTICO
I
N
T F
E
R
N
O O Fortalezas
Debilidades

E
X
D
T
E
R
N A
O Amenazas
Oportunidades
 METAS ESTRATÉGICAS
Las metas deben ser necesariamente medibles y
cuantificables. Las metas no pueden ser
cualitativas o subjetivas. Pueden establecer una o
mas metas para cada objetivo.

Deben establecerse objetivos y metas para todo

el periodo del Plan Estratégico.

Debe considerarse el tiempo de su cumplimiento

en meses y años.
 ESTRATEGIAS

• Sirven para lograr los

objetivos y metas.
• Responden a ¿cómo se utilizan
en forma eficiente los
recursos?
• También a ¿cómo se cierran
las brechas entre la realidad y
lo deseado?
• ¿Cómo se aprovechan las
fortalezas y oportunidades
para superar las debilidades y
amenazas.
MONITOREO DEL ENTORNO
FUNCIÓN CONTINUA
Es necesario identificar las necesidades de información
de la Institución; generar una lista de fuentes de
información que proporcionen datos esenciales,
identificar a quienes participarán en el proceso de
monitoreo del entorno; asignar tareas de monitoreo a
miembros de la Institución; almacenar y difundir la
información.
 SUPUESTO BÁSICO
Involucramiento y compromiso
Este modelo de planeación estratégica aplicada
considera la necesidad un profundo involucramiento y
compromiso en el proceso, de todos los miembros de la
Institución. Para esto se deben seguir 3 reglas: El
involucramiento debe comenzar lo mas pronto, debe ser
práctico y llegar al máximo grado posible; asimismo, se
debe lograr la máxima participación en la toma de
decisiones del plan.
 VISIÓN

DIAGNÓSTICO
MISIÓN

ALINEAMIENTO
PLAN
DEL PLAN

VALORES Y PRINCIPIOS
 MISIÓN , VISIÓN, OBJETIVOS
 PLANEACIÓN, PLANIFICACIÓN
 ESTRATEGIA
 SISTEMA, OPERACIÓN, PROCESO
 INFORMACIÓN, DATO
 NEGOCIO, EMPRESA
 OBJETIVOS GENERALES, ESPECÍFICOS
 COHERENCIA, REALISTA, DESAFIANTE
 ORGANIZACIÓN
 VALORES