Maestría en Administración con Acentuación en Desarrollo Organizacional

Materia 2819 Gestión Estratégica

Nombre de Actividad: Tarea No. 03 Matrices EFE Y EFI - Estudio de Caso

Nombre del equipo: Los estrategas

Nombre: Mariana Núñez Báez 7414372

Nombre: Irene Yaressy Martínez Pequeño 741537
Nombre: Marcelo García Pozas 735288
Nombre: Martín Gerardo de León de la Garza 739873
Nombre: Orlando Flores Hernández 741526
Nombre: José Guadalupe Ontiveros Casas 741545

Nombre Profesor (Coach): Rogelio Rocenber De Hoyos Mata

Monterrey, N.L., a 12 del mes de junio del 2022.

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Índice

o ¿Qué es el análisis EFI y cómo implementarlo en tu empresa? Pag 03

o ¿Qué es el análisis EFE y cómo implementarlo en tu empresa? Pag 04

o ¿Qué es el análisis FODA y cómo implementarlo en tu empresa? Pag 06

o Un ejemplo de cada matriz EFI, EFE y FODA. Analizar y

presentar como se desarrolla y como se implementa Pag 08

o Conclusiones Pag 10

o Referencias Pag 12

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 o
o ¿Qué es el análisis EFI y cómo implementarlo en tu empresa?

La matriz de evaluación de factores internos (EFI) es una síntesis dentro del proceso de
auditoría interna de la administración estratégica. Dicha herramienta es de gran utilidad
para la formulación de estrategias, ya que evalúa las fortalezas y debilidades más
importantes encontradas en las áreas funcionales de una empresa y crea la base para
identificar y evaluar las relaciones entre estas áreas.

Una matriz EFI se desarrolla en cinco pasos:

1. Hacer un listado de factores internos clave que se identificaron en el proceso de

auditoría interna. De preferencia incluir un total de 10 a 20 factores internos y
considere tanto fortalezas como debilidades. Primero mencionar las fortalezas y
después las debilidades. Algo importante es ser lo más específico posible, usando
porcentajes, razones y cifras comparativas.

2. Asignar a cada factor una ponderación que vaya de 0.0 (sin importancia) hasta 1.0
(muy importante). La ponderación asignada indicara la importancia con respecto al
éxito de la empresa en la industria. Sin importar si un factor clave es una fortaleza
o debilidad interna, las mayores ponderaciones se deben asignar a los factores que
mayor influencia tienen en el desempeño organizacional. La suma de todas las
ponderaciones debe ser igual a 1.0.

3. Asignar a cada factor una clasificación de 1 a 4 para indicar si representa una

debilidad importante (=1), una debilidad menor (=2), una fortaleza menor (=3) o una
fortaleza importante (=4). Las fortalezas deben recibir una clasificación de 3 o 4,
mientras que las debilidades una clasificación de 1 o 2. Las clasificaciones estarán
basadas en la empresa y las ponderaciones del paso dos estarán basadas en la
industria.

4. Multiplique la ponderación de cada factor por su clasificación para determinar una

puntuación ponderada para cada variable.

5. Sume las puntuaciones ponderadas para cada variable con el fin de determinar la
puntuación ponderada total de la organización.

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Imagen 1. Ejemplo de matriz EFI

Cuando un factor interno clave es tanto una fortaleza como una debilidad, se debe incluir
dos veces en la matriz EFI y asignarle una ponderación y una clasificación a cada
entrada. En la imagen 1 se presenta un ejemplo de una matriz EFI para una tienda de
cómputo.

La manera de aplicarlo en cualquier empresa sería identificando por cada área las
fortalezas y debilidades, es decir aplicar una matriz EFI para cada una de las áreas, con el
propósito de tener un análisis más robusto o no en general de la organización. Considero
que en las empresas pueden existir un sinfín de oportunidades y fortalezas que es de
suma importancia tener el análisis a profundidad de aquellos puntos que pueden influir en
la evaluación estratégica.

o Matriz de Evaluación de factores externos (EFE)

La matriz de evaluación de factores externos es una herramienta que utilizan los

estrategas para hacer una evaluación de la recopilación de información económica, social,
cultural, política, etc.
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Una matriz EFE se desarrolla en cinco pasos:

En un listado de cinco pasos se puede desarrollar una matriz EFE, a continuación, se

muestran los cinco pasos:

1. Elaborar una lista de entre 15 y 20 factores clave que consideren amenazas y

oportunidades que afectan a la industria donde opera la empresa.

2. A cada factor se le asigna una ponderación entre 0 y 1, siendo 0 el menos

importante y 1 el más importante. Esta ponderación indica la relevancia del factor
para que la empresa alcance el éxito.

3. A cada factor se le asigna una calificación de 1 a 4 puntos para indicar que tan
eficiente fueron las estrategias, siendo 4 la mejor y 1 la peor.

4. Se multiplica la ponderación de cada factor por su calificación, para determinar una

puntuación ponderada.

5. Sumar las puntuaciones ponderadas para cada variable para poder organizar los
factores de acuerdo con la mejor calificación.

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Imagen 1. Ejemplo de matriz EFE

En la imagen 1 se ve un ejemplo de la matriz EFE y los 5 pasos mencionados

anteriormente aplicados en el ejemplo para darnos una idea más clara de cómo se debe
ver una matriz.

¿Cómo aplicarlo en una empresa?

Esta matriz se puede aplicar o la puede utilizar cualquier empresa que este en crecimiento
o esté en busca de una expansión. Esto porque esta herramienta le permite a la empresa
evaluar distintos aspectos externos que están relacionados o tienen mucha importancia
para la empresa a la hora de crecer.

En nuestro punto de vista es una herramienta que cualquier empresa debe saber usar y
debe implementarla para que puedan analizar factores que a simple vista no llaman la
atención o no parecer tener efecto alguno para la empresa.

o ¿Qué es el análisis FODA y cómo implementarlo en tu empresa?

El entorno externo: oportunidades, amenazas, competencia en la industria y

análisis de la competencia.

El entorno externo influye en el crecimiento y la rentabilidad de una empresa, los sucesos

políticos más importantes como la guerra y el surgimiento de nuevas tecnologías son
algunos ejemplos de circunstancias del entorno externo que afectan a las empresas.

El objetivo más importante del estudio del entorno general radica en identificar
oportunidades y amenazas; una oportunidad es una condición presente en el entorno
general que es explotada por la empresa, le ayudara a lograr una competitividad
estratégica.

Una amenaza es una condición presente en el entorno general que podría entorpecer las
actividades de la empresa para lograr competitividad estratégica.

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Los componentes del entorno externo de análisis externo son:

1. La exploración implica todos los segmentos del entorno general, gracias a ella
podemos identificar las primeras señales de cambios que podrían ocurrir en el
entorno general y detectar los que ya estén ocurriendo.

2. Con el monitoreo los analistas observan los cambios que están ocurriendo en el
entorno para ver si, las tendencias que han detectado han sido hallazgos
importantes, el éxito del monitoreo es independiente de cada empresa ya que
depende de la habilidad para identificarlos.

3. La exploración y el monitoreo se ocupan de los hechos y tendencias presentes en

el entorno general en un momento determinado; mientras que los pronósticos
preparan proyecciones viables de lo que podría ocurrir, y de que tan pronto
ocurrirá.

4. La evaluación determina los tiempos y la importancia que tendrán los efectos de las
tendencias y los cambios del entorno en la administración estratégica de la
empresa.

El entorno interno: recursos, capacidades y competencias centrales.

La importancia de conocer cuáles son los recursos y las capacidades de una empresa es
lo más útil para conservar nuestras ventajas competitivas ante la competencia, es decir
los factores tradicionales como los costos de trabajo, el acceso a recursos financieros y
materias primas ya no son suficientes.

Una mentalidad global significa tener la capacidad para estudiar el entorno interno sin que
el análisis depende de los supuestos que existen en un solo país, cultura o contexto.

Cuando las empresas explotan sus competencias centrales o ventajas competitivas para
cumplir las exigencias de los parámetros globales está creando un valor para sus clientes,
el valor se mide con base en las características de desempeño de un producto, así como
en aquellos atributos por los cuales los clientes están dispuestos a pagar.

Los recursos se dividen en tangibles e intangibles, los primeros son activos que se
pueden ver y cuantificar, ejemplo los recursos financieros, organizacionales, físicos y
tecnológicos; mientras que los intangibles incluyen activos que suelen tener profundas
raíces en la historia de la empresa y que se han ido acumulando con el transcurso del
tiempo como recursos humanos, innovación y reputación.
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Las capacidades existen cuando los recursos han sido integrados a propósito con el fin de
desempeñar una o varias tareas específicas, ejemplo:

1. Distribución: utilización efectiva de técnicas pata administrar la logística.

2. Recursos humanos: motivación, atribución de actividades y retención de
empleados.

o Un ejemplo de cada matriz EFI, EFE y FODA. Analizar y presentar como se

desarrolla y como se implementa

Ejemplo EFI de una empresa de mobiliario de oficina internacional

Factores Internos Clave      

Puntuación
Fortalezas Ponderación Calificación Ponderada
1.- Buena estrategia de ahorros 0.09 4 0.36
2.- Personal de ventas muy capacitado. 0.09 4 0.36
3.- Diseños innovadores 0.08 4 0.32
4.- Uso de nuevas tecnologías 0.07 3 0.21
5.- Buena imagen corporativa en la industria. 0.07 3 0.21
6.- Muchos socios estratégicos 0.07 3 0.21

Debilidades      
7.- Salida de personal experimentado. 0.08 2 0.16
8.- No hay objetivos definidos. 0.08 2 0.16
9.- Mala comunicación entre áreas. 0.11 1 0.11
10.- Reacción lenta ante diversas crisis operativas. 0.13 1 0.13
11.- Mala seguridad cibernética 0.13 1 0.13
Total 1.00 2.36

Ejemplo EFE de una empresa de mobiliario de oficina internacional

Factores Externos Clave      

Puntuación
Oportunidades Ponderación Calificación Ponderada
1.- El home office incrementa las ventas a usuarios con nueva necesidad. 0.07 1 0.07
2.- Se necesitan más soluciones de espacio de oficina. 0.05 3 0.15
3.- E-Commerce facilita venta y distribución. 0.06 1 0.06
4.- Una oficina moderna atrae a posibles candidatos a unirse a la empresa. 0.04 3 0.12
5.- La ubicación de sus CEDIS la acerca a clientes de ciudades importantes. 0.06 3 0.18

8
6.- El giro de mobiliario de oficina no se ve impactado tan fuerte por políticas
ambientalistas. 0.05 4 0.2
7.- No hay competencia en cuanto calidad y marca. 0.07 4 0.28

Amenazas      
8.- El número de nuevas oficinas se reduce y ventas corporativas disminuyen. 0.13 2 0.26
9.- Restricciones por COVID en China afectan la producción. 0.13 2 0.26
10.- Hay competidores con mejores precios. 0.08 3 0.24
11.- Escasez de conductores en Europa. 0.07 2 0.14
12.- Candidatos exigen home office como prestación. 0.05 2 0.1
13.- Problema de rotación de personal en USA. 0.06 1 0.06
14.- Demoras en transporte internacional 0.04 2 0.08
15.- Competencia presente en el mercado gammer 0.04 1 0.04
Total 1.00 2.24

Ejemplo FODA de una empresa de mobiliario de oficina internacional

  Fortalezas
1.- Buena estrategia de ahorros
2.- Personal de ventas muy
capacitado.
3.- Diseños innovadores
4.- Uso de nuevas tecnologías
5.- Buena imagen corporativa en
la industria.
6.- Muchos socios estratégicos
Debilidades
1.- Salida de personal
experimentado.
2.- No hay objetivos definidos.
3.- Mala comunicación entre áreas.
4.- Reacción lenta ante diversas
crisis operativas.
5.- Mala seguridad cibernética

Oportunidades Estrategias FO Estrategias DO

1.- El home office incrementa las ventas a usuarios con 1.- Utilizar nuevas tecnologías 1.- Establecer ventas de home office
nueva necesidad. para usar el E-commerce como un objetivo de la empresa (D2,
2.- Se necesitan más soluciones de espacio de oficina. eficientemente (F4, O3) O1)
3.- E-Commerce facilita venta y distribución.
2.- Utilizar a los socios
4.- Una oficina moderna atrae a posibles candidatos a
estratégicos para generar
unirse a la empresa. 2.- Dar un pequeño tour por la oficina
soluciones a nuevos problemas
5.- La ubicación de sus CEDIS la acerca a clientes de a los candidatos a entrevistar para
del mercado (F6, O2)
ciudades importantes. que se sientan atraídos (D1, O4)
6.- El giro de mobiliario de oficina no se ve impactado
tan fuerte por políticas ambientalistas.
7.- No hay competencia en cuanto calidad y marca.

Amenazas Estrategias FA Estrategias DA

1.- El número de nuevas oficinas se reduce y ventas
1.- Desarrollar nueva estrategia 1.- Mejorar la estrategia de atracción
corporativas disminuyen.
de venta para ganar mercado de talento para posiciones clave (D1,
2.- Restricciones por COVID en China afectan la
(F2, A1) A6)
producción.
3.- Hay competidores con mejores precios. 2.- Utilizar la mejora en
2.- Buscar alternativas de producción
4.- Escasez de conductores en Europa. tecnología de videollamadas
en otras regiones y/o con
para poder ofrecer posiciones
proveedores (D4, A2)
5.- Candidatos exigen home office como prestación. remotas y atraer talento (F4, A5)
6.- Problema de rotación de personal en USA.
7.- Demoras en transporte internacional
8.- Competencia presente en el mercado gammer

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 o Conclusiones

Conclusión Mariana

Lo aprendido en esta actividad es de gran importancia, ya que mostramos diferentes

herramientas de evaluación para la determinación de estrategias correctas con base a tus
fortalezas, debilidades, oportunidades o amenazas. Considero que para que una empresa
pueda tener una administración estratégica correcta y adecuada en donde pueda ver
resultados en el tiempo determinado, tiene que aplicar cualquier herramienta de las ya
mencionadas en este trabajo, tener un buen análisis de resultados para que de esa
manera puedan asignarle la ponderación correcta a cada uno de los problemas o mejoras
dentro de la organización.

Conclusión Martin

Para concluir, viendo estas distintas herramientas y los impactos tan grandes que pueden
generar para una empresa, es de suma importancia que las empresas sepan
implementarlas y tengan gente capacitada para usarla dentro de la empresa, esto con el
fin de obtener un buen y eficiente crecimiento y sea lo que sea que haga la empresa para
obtener su crecimiento, sea eficiente y acertado. En lo personal, se cumplió el objetivo de
la actividad de esta semana ya que los conceptos me quedaron muy claros y logre
comprender las diferencias que hay entre estas herramientas.

Conclusión Irene

Para implementar el análisis FODA, es importante identificar cuáles son los factores
internos y externos, las Fortalezas y Debilidades son factores internos y dependen de
nosotros, de la empresa y los recursos con los que contamos, mientras que las
Oportunidades y Amenazas son factores externos y no dependen directamente de
nosotros, pero si realizamos la exploración podremos estar preparados.

Conclusión Orlando

Después de participar en este trabajo en equipo me llevo más afianzados los

conocimientos sobre como identificar los factores externos e internos para poder realizar
tanto la matriz EFE como la EFI, así como combinar todos y generar estrategias en una
matriz FODA, el realizar ejemplos de estas matrices y leer la teoría al mismo tiempo
genera un aprendizaje más enriquecedor.

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Conclusión Marcelo

Después de haber analizado diferentes estrategias de planeación nos damos cuenta de

que son de suma importancia debido a que permite a las empresas situarse en un tiempo
determinado y darle dirección a la planeación y objetivos planteados.

En mi opinión la importancia de estas cae en que es un proceso el cual nos permite

analizar el entorno en cada momento para así poder plasma nuevas normas que se
ajustan a cada cambio debido a que suelen basarse en suposiciones de eventos o
situaciones que aún no suceden.

Dichas estrategias nos ayudan a poder identificar si vamos por buen camino o bien, hay
que modificar o detener el proceso que se está llevando a cabo. Una vez que se
comienza con una estrategia, se busca la eficiencia de la empresa con relación al alcance
de las metas en el menor tiempo posible, y al mejor costo posible, manteniendo a los
equipos involucrados motivados e interesados en conseguir los objetivos.

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 o Referencias

David, F. R. (2013). Conceptos de Administración Estratégica (14a. ed.). México: Pearson

Educación. https://laurabatres.files.wordpress.com/2018/06/conceptos-de-administracion-
estrategica-14edi-david.pdf

(MICHAEL A. HITT, 2007)

Bryson, J. (1988). Strategic planning for public and nonprofit organizations: A guide to
strengthening and sustaining organizational achievement. San Francisco: Jossey-Bass
Publishers

Fawcett, S., Paine, A., Francisco, V., Richter, K., Lewis, R., Harris, K., Williams, E., &
Fischer, J., in collaboration with Vincent, M., & Johnson, C. (1992). Preventing adolescent
pregnancy: an action planning guide for community-based initiatives. Lawrence, KS: Work
Group on Health Promotion and Community Development, University of Kansas.

Olenick, J., & Olenick, R. (1991). A non-profit organization operating manual: planning for
survival and growth. New York, NY: Foundation Center.

Sampieri, R. H., Fernández-Collado, C., & Baptista Lucio, P. (2006). Metodología de la

Investigación. Delegación Álvaro Obregón, México D.F.: Mc. Graw Hill.

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