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comunicaciones
23. El derecho al secreto de las comunicaciones tiene una finalidad univoca con el
derecho a la vida privada, la intimidad personal y familiar y la inviolabilidad de
domicilio. Aunque su ámbito de protección es propio y distinguible de todos ellos, su
razon de ser, en el plexo de derechos que la Constitución recoge, es la misma por la
que se han reconocido los demás: la necesidad de proveer a la persona de un ámbito o
espacio de privacidad donde pueda desenvolver con tranquilidad y libertad todo el
conjunto de relaciones personales y sociales que desee, sin injerencias o intromisiones
de terceros o del Estado. En este sentido es que se afirma que el derecho al secreto de
las comunicaciones es un derecho instrumental al más genérico derecho a la vida
privada35.
Para que un proceso comunicativo se encuentre protegido por el derecho al secreto de
las comunicaciones, no es suficiente con que dicha comunicación se
35
EXP. NQ 03599-2010-PA/TC; Caw: MARIA ESPINOZA CHUMO; EXP. N° 00114-2011-MTC;
Caso: ROBERTO NIEVES ALBAN
haya realizado a través de un medio físico o técnico, sino que es preciso, que dicho
medio haya sido utilizado con el objeto de efectuar una comunicación destinada a una
persona en particular a un grupo cerrado de participantes y que, adicionalmente a ello,
se realice por medios que objetivamente hagan asumir a una persona que la
comunicación se mantendrá en secreto. Estos dos elementos son los que configuran
una "expectativa de secreto o confidencialidad" en la comunicación, como concepto
clave para delimitar cuando nos encontramos ante una "comunicación privada"
protegida por el derecho al secreto de las coinunicaciones36,
Dentro del secreto de las comunicaciones se encuentran comprendidos los datos
externos del mensaje, como los nombres de los participantes, la entidad a la que
puedan pertenecer, la dirección de origen o de destino, los códigos o números que
identifican a los participantes, entre otros. Por otro lado, dado que lo que se busca
proteger es la comunicación en si misma o la libertad del proceso comunicativo en su
conjunto, queda incorporado en dicho concepto constitucional de comunicación,
cualquier etapa de dicho proceso, desde el inicio mismo (o acto de emisión) haste la
conservación del mensaje comunicativo por parte del receptor, luego de recibido el
mensaje37.
El derecho a que no se interfiera (por parte del Estado o particulares) ningún aspecto
de la comunicación, lo que incluye no solo el mensaje o contenido de lo comunicado
sino los datos externos del mensaje, como los nombres de los participantes, la entidad
a la que puedan pertenecer, Ia dirección de origen o de destino, los códigos o números
que identifican a los participantes, entre otros; los mismos que pueden tener, como ya
se dijo, carácter íntimo o no38.
Al Tribunal Constitucional no le cabe ninguna duda que, dentro de la garantía del
secreto e inviolabilidad de las comunicaciones, se encuentran comprendidos también
los recibos por los servicios públicos, de manera que es inconstitucional, prima facie,
que estos se intercepten y, sin contarse con la autorización de su destinatario, se
acceda a su contenido, coma lo ha admitido la emplazada 39.
24. La Convención Americana protege la confidencialidad e inviolabilidad de las
comunicaciones frente a cualquier injerencia arbitraria o abusiva por parte del Estado
o de particulares, razón por la cual tanto la vigilancia como la intervención, la
grabación y la divulgación de esas comunicaciones quedan prohibidas, salvo en
36
Exp 03599 -2010-PA/TG, Caso: MARIA ESPINOZA CHUMO; EXP. N° 00114-2011-PA/TC;
Caso: ROBERTO NIEVES ALBAN; EXP. N° 00114-2011-PA/TC; Caso: ROBERTO NIEVES ALBAN. 37
Exp. N° 03599-2010-PA/TC: Caso: MARIA ESPINOZA CHUMO; EXP. N° 00114-2011-PA/TC;
Caso: ROBERTO NIEVES ALBAN.
38
EXP. N°03599-2010-PA/TC; Caso: MARIA ESPINOZA CHUMO; EXP. N° 00114-2011-PA/TC:
Caso: ROBERTO NIEVES ALBAN.
39
EXP. NG 2863-2002-AA/TC; Caso: RODOLFO BERROSPI ALVAREZ.
los casos previstos en ley y que se adecuen a los propósitos y objetivos de la
Convención Americana40.
La Corte IDH ha señalado que, aunque las conversaciones telefónicas no se encuentran
expresamente previstas en el artículo 11 de la Convención, se trata de una forma de
comunicación incluida dentro del ámbito de protección de la vida privada 41.
El articula 11° protege las conversaciones realizadas a traves de las líneas telefónicas
instaladas en las residencias particulares a en las oficinas, sea su contenido relacionado
con asuntos privados del interlocutor, sea con el negocio a actividad profesional que
desarrolla42. Comprende también el uso de teléfonos móviles y de dispositivos
semejantes. De ese modo, el articulo 11° se aplica a las conversaciones telefónicas
independientemente de su contenido e incluso, puede comprender tanto las
operaciones técnicas dirigidas a registrar ese contenido, mediante su grabación y
escuchar como cualquier otro elemento del proceso comunicativo mismo, por
ejemplo, el destino de las llamadas que salen o el origen de las que ingresan, La
identidad de los interlocutores, la frecuencia, hora y duración de las llamadas,
aspectos que pueden ser constatados sin necesidad de registrar el contenido de la
llamada mediante la grabación de las conversaciones. En definitiva, en este ámbito la
protección de la vida privada se concreta en el derecho a que sujetos distintos de los
interlocutores no conozcan ilícitamente el contenido de las conversaciones telefónicas
o de otros aspectos, como los ya mencionados, propios del proceso de comunicación 43.
La fluidez informativa que existe hoy en día coloca al derecho a la vida privada de las
personas en una situación de mayor riesgo debido a las nuevas herramientas
tecnológicas y su utilización por parte de los Estados y las empresas particulares que se
torna cada vez más frecuente. Este progreso, en especial cuando se trata de
interceptaciones y grabaciones telefónicas, no significa que las personas deban quedar
en una situación de vulnerabilidad frente al Estado o a los particulares. De allí que el
Estado debe asumir un compromiso, aun mayor, con el fin de adecuar a los tiempos
actuales las formulas tradicionales de protección del derecho a la vida privada 44.
b) La regulación legal del control judicial obligatorio en el caso de los hallazgos
casuales como en el traslado de los registros de las comunicaciones como parte del
contenido esencial del derecho al secreto de las comunicaciones
40
ESCHER Y OTROS C. BRASIL, 6 de Julio de 2009, PARR. 118.
41
ESCHER Y OTROS C. BRASIL, 6 de Julio de 2009, PARR. 114; TRISTAN DONOSO C.
PANAMA, 27 de enero de 2009; PARR. 55.
42
ESCHER Y OTROS C. BRASIL, 6 de Julio de 2009, PARR. 114. En el mismo sentido, el
TEDH: HALFORD C. EL REINO UNIDO, 27 de mayo. de 1997, PARRS. 44 y 45.
43
ESCHER Y OTROS C. BRASIL, 6 de Julio de 2009, PARR. 114.
44
ESCHER Y OTROS C. BRASIL, 6 de Julio de 2009, PARR. 115.
45
La Ley 27697 del 11.04.2002 ha sido invocada y utilizada por Ia misma Sala Penal especial de
la Corte Suprema en diversos pronunciamientos, véase: la resolución N° 5 del EXP. N0 3-2019-
8-5001-JS-PE-01 del O5 de diciembre del 2019 la Sala Penal especial de la Corte Suprema de
Justicia (Ponente: Salas Arenas); la resolución n° 3 del EXP. N° 03-2019- 7 (N.° 3-2019 en el
JSIP) del 23 de septiembre del 2019 la Sala Penal especial de la Corte Suprema de justicia
(Ponente: Guerrero Lopez). El Juzgado Supremo de investigación preparatoria ha empleado la
Ley N° 27697, Véase, el CUADERNO N° 00005-2020-1 -5001-JS-PE-01 del 19 de febrero del
2020; el EXP. N° 3-2019-8-5001-JS-PE-01 del 16 de septiembre del 2019; el EXP. N° 00016-
2019-1-5001-JS-PE-01 del 18 de marzo del 2019; el EXP. N° 300009-2020-1-5001 JS-PE-01
(carpeta fiscal 193-2019) del 04 de marzo del 2020; el EXP. N° 00039-2019-2-5001-JS-PE-01 del
31 de enero del 2020. Tambien otras resoluciones de la Corte Suprema han aplicado la Ley N°
27697, véase. el ACUERDO PLENARIO 10- 2019/CIJ-2016, 19 de septiembre del 2019; el R.N. N°
3355-2014 del 14 de abril del 2015 de Ia Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de
justicia (Ponente: Loli Bonilla). De igual forma, véase, EXP. 834-2017-4-1826-JR-PE-02 del 30 de
mayo del 2018 de la Segunda Sala Penal de Apelaciones de Lima.
Asimismo, debe tomarse en cuenta que el protocolo de actuación con junto y sus
modificatorias46 -que fue aprobado y suscrito par los titulares del Poder Judicial,
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, Ministerio del Interior y Ministerio Publico-
señala: "si en el desarrollo de la labor de recolección se descubriera indicios de otros
delitos que no tuvieran que ver con la organización criminal materia de la intervención
y control de las comunicaciones, el Fiscal (recolector) comunicará al juez competente,
para que disponga la pertinencia o no de su utilización en la investigación (en via de
ampliación) o para que el Ministerio Público evalúe si hay merito para iniciar
investigación sobre el tema descubierto”, La Sala Penal especial de la Corte Suprema
de Justicia en muchas resoluciones judiciales ha utilizado y aplicado el protocolo de
actuación conjunta47.
26.La medida del levantamiento del secreto de las comunicaciones regula de manera
autónoma y propia el tratamiento de los descubrimientos casuales y el traslado a otra
investigación de Los registros de comunicaciones que suponen el obligatorio control
judicial. No se puede aplicar una normatividad distinta o normas de carácter general
cuando existe una regulación legal específica y concreta que trata de manera expresa
la materia objeto de examen.
Se trata de una normatividad especifica que no se puede dejar de aplicar, sin violar al
mismo tiempo el principio de legalidad procesal que posee fundamento constitucional
(artículo 2.24.b48).
C) El principio de especialidad en la medida de levantamiento del secreto de las
comunicaciones
27.El principio de especialidad en el levantamiento del secreto de las comunicaciones
requiere la preexistencia de una investigación penal abierta y en trámite por un delito
concreto y especifico49. Se trata de exigir que la investigación, y las medidas de
intervención de las comunicaciones, versen sobre un hecho o sobre hechos
determinados, de manera específica y concreta, prohibiendo investigaciones
(tecnológicas o de otro tipo) de carácter prospectivo, ya que se puede incurrir en
abusos y en autorizaciones (fiscales o judiciales) en Blanco. El
46
véase la Resolución Administrativa N° 387-2014-CE-PJ del 19 de noviembre del 2014 emitido por el
Consejo Ejecutivo.
47
véase: la resolución n° 4 del EXP. N° 4-2018-13 del 09 de agosto del 2021 Ia Sala Penal especial de Ia
Corte Suprema de justicia (Ponente: Grossmann Casas); la resolución n° 5 del EXP. N° 3-2019-8- 5001-JS-
PE-01 del 05 de diciembre del 2019 la Sala Penal especial de la Corte Suprema de justicia (Ponente: Salas
Arenas); la resolución n° 8 del EXP. N.* 4-2018-15 del 12 de marzo del 2020 Ia Sala Penal especial de la
Corte Suprema de Justicia (Ponente: Neyra Flores); la resolución n° 4 del EXP. N°
4-2018-6 del 12 de mayo del 2021 la Sala penal especial de la Corte suprema de justicia (Ponente:
Grossmann Casas).
48”no se permite forma alguna de restricción de la libertad personal, salvo en los casos previstos por Ia
ley. Están prohibidas Ia esclavitud, la servidumbre y la trata de seres humanos en cualquiera de sus
formas".
49 cfr. TALAVERA ELGUERA Pablo; La búsqueda de las fuentes de prueba y restricción de los derechos
fundamentales; Lima; instituto Pacifico; 2021; p. 245.
levantamiento del secreto de las comunicaciones se trata de una medida post delictum
y no de una medida predelictiva, preventiva o de averiguación general 50. Desde el
principio de Ia investigación es necesario determinar a qué y a quien se investiga 51; no
es posible que se tolere investigaciones y medidas genéricas.
50
Cfr. LOPEZ-BARAJAS PEREA, INMACULADA; Garantías constitucionales de la investigación
tecnológica del delito: previsión legal y calidad de la ley; en: Revista de Derecho Político. UNED;
N° 98; enero-abril 2017; p. 106.
51
Cfr. CASANOVA MARTI, ROSER; Las intervenciones telefónicas en el proceso penal; Barcelona;
Bosch editor; 2014; p. 90.
52
Cfr. SAN MARTIN CASTRO, CESAR; Derecho Procesal penal. Lecciones; Lima; INPECC; 2 ed.;
2020; p. 440; TALAVERA ELGUERA, PABLO; La búsqueda de las fuentes de prueba y restricción de
los derechos fundamentales; Lima; Instituto Pacifico; 2021; p. 245.
53
Cfr, TALAVERA ELGUERA, PABLO; La búsqueda de las fuentes de prueba y restricción de los
derechos fundamentales; Lima; Instituto Pacifico; 2021; p. 245.
55
STSS N° 451/2021 del 13 de febrero; 441/2017 del 08 de febrero; 940/2011 del 27 de
septiembre; 372/2010 de 29 abril, 457/2010 de 25 mayo., 426/2016 de 19 mayo.
56
Cfr. Cabette, Eduardo, luiz; interceptacao telefonica; Sao Paulo; Saraiva; 3. ed.; 2015;
p. 97.
57
Cfr. Asencio Mellado, José María; La prueba prohibida y prueba preconstituida en el
proceso penal; Lima; inpeccp; 2008; p. 176.
58
Cfr. San Martin Castro, César; Derecho Procesal penal. Lecciones; Lima; INPECC; 2 ed.;
2020; p.440.
De igual manera, la Sala Penal Especial de la Corte Suprema de Justicia sostiene que
por la medida de intervención de las comunicaciones "se trata de descubrir o
comprobar datos o circunstancias relevantes o, lo que es lo mismo, extremos cuya
necesidad de conocimiento se ha de inferir de otros ya existentes que, por tanto, le
sirven de base; en definitiva, se confirma aquí la imposibilidad de adoptar Ia restricción
de la libertad de comunicación con carácter predelictual o de forma prospectiva, es
decir, con el propósito de adquisición de hechos indeterminados; al contrario, la
norma tiende a que la medida vaya dirigida al hallazgo de datos ya previamente
definidos e intuidos", que el “protocolo de intervención de las comunicaciones
telefónicas señala que la resolución judicial de esta medida debe contener el hecho
delictivo que se investiga" y que "la motivación de la medida, en lo que al requisito de
necesidad se refiere, exige que haya una correlación entre un hecho imputado y la
necesidad de investigar esa medida, pero de tal forma que no se caiga en una
investigación general (investigación de la vida de la persona) 60".
d) Los limites objetivos y subjetivos de la autorización (resolución) judicial que
ordena la medida de intervención del secreto de las comunicaciones
59
Véase, la Resolución n° 7 del 4-2018-12 del 19 de abril del 2021 (Ponente: Neyra Flores); la
Resolución n° 3 del EXP. N° 9-2020-2 del 17 de mayo del 2021 (Ponente: Neyra Flores) con
referencias a San Martin Castro y López-Barajas Perea de quien se toma la cita: "La resolución
judicial debe pronunciarse sobre el alcance de la injerencia, debiendo contener los datos
relativos al marco especial, temporal, objetivo y subjetivo de la misma, de tal forma que Ia
ejecución [...] de la medida se efectúe en el marco fijado en las autorizaciones judiciales […]. El
juicio de proporcionalidad de la injerencia ha de fundamentarse en hechos concreto y
determinados, aparentemente delictivos, que constituyen el objeto de la investigación. La
autorización judicial se otorga para determinar un concreto hecho delictivo y solo sobre tal hecho
ha de centrarse la interceptación".
60
Vease, la Resolución N° 7 del 4-2018-12 del 19 de abril del 2021 (Ponente: Neyra Flores).
61
Cfr. LOPEZ-BARAJAS PEREA, INMACULADA; Garantías constitucionales de la
investigación tecnológica del delito: previsión legal y calidad de la ley; en: Revista de
Derecho Político, UNED; N° 98; enero-abril 2017; p. 112.
62
Cfr. SAN MARTIN CASTRO, CESAR; Derecho procesal penal, Lecciones; Lima; INPECC; 2
ed.; 2020; p. 445.
63
“A estos efectos resulta conveniente señalar que al Legislador corresponde ponderar
la proporcionalidad de la exclusión, o inclusión, y en su caso bajo que requisitos, de
círculos determinados de personas en atención a la eventual afección de otros derechos
fundamentales o bienes constitucionales corrientes al intervenirse sus comunicaciones,
o las de otros con quienes se comunican, como es el caso de abogados o profesionales
de la información el derecho al secreto. profesional (art 24.2 par. 2 y 20.1 d) CE), o en el
caso de diputados o senadores el derecho al ejercicio de su cargo de representación
política (art, 23.2 CE). y su inmunidad parlamentaria y su prohibición de ser inculpados o
procesados sin previa autorización de la Cámara respectiva (art.71.2 CE).”.
30. Una investigación o un proceso penal siempre cuentan con un elemento objetivo (hecho
delictivo) y un elemento subjetivo (persona sospechosa). De igual manera, una medida
limitativa que afecta un derecho fundamental debe contar obligatoriamente con un elemento
objetivo (hecho delictivo) y con un elemento subjetivo (sujeto pasivo a quien se le restringe su
derecho fundamental)64. La adopción de cualquier medida que afecte un derecho fundamental
debe cumplir con los requisitos constitucionales y legales de carácter formas y material, entre
los que se cuenta el principio de proporcionalidad.
En la doctrina comparada se sostiene que el acto judicial que autoriza, por ejemplo, la
obtención de información bancaria, tributaria o el levantamiento del secreto de las
comunicaciones, como en toda afectación de un derecho fundamental que requiere una orden
judicial, constituye un acto plenamente limitado y vinculado65 al caso concreto. En el caso de
la intervención de las comunicaciones se recuerda que la autorización judicial se gira para
determinar si se ha cometido o no un determinado hecho por una persona determinada y
sobre este hecho concreto es el que se centra la intervención telefónica 66. La excepcionalidad y
la lesividad de dichas medidas exigen una eficacia limitada de sus efectos y una vinculación a
los hechos del proceso o a la investigación que lo genera. Todo sacrificio y afectación de un
derecho fundamental debe ser limitado y circunscrito a los hechos que lo justifican. No existe
un permiso, constitucionalmente admisible, que con el pretexto de obtener información
probatoria a través de la afectación de un derecho fundamental se pueda generar un uso
indiscriminado, totalizador y expansivo para cualquier investigación presente o futura.
La autorización judicial de una medida que limita los derechos fundamentales de la persona
vincula y sujeta su utilización al concreto proceso y/o investigación concreta; por lo que se
trata de una decisión vinculada y vinculante, Se recuerda que toda orden judicial está sujeta y
debe cumplir con el contenido y los límites del pedido que se formula -como consecuencia de
la vigencia del principio acusatorio y el carácter rogatorio de las medidas- y es vinculante en
relación a los hechos que justifican el pedido. El recoger información bancaria, tributaria o del
levantamiento del secreto de las comunicaciones de una persona mediante una orden judicial
está como regla constitucional limitada a los hechos y al delito que determina la expedición de
dicha resolución.
64
Cfr. LÓPEZ-FRAGOSO ÁLVAREZ, TOMAS; Las intervenciones telefónicas en el proceso penal
Madrid; Colex; 1991; p. 67.
65
Cfr. Lopes JR., AURY; Direito Proressual Penal; Sao Paulo; Saraiva Editora 12 ed.; 2015; p.
393; RODRIGUES DA FONSECA PIRES, ADRIANE PINTO - SA GARAY, HUMBERTO DE;
Apontamentos acerca da validade da interceptacao telefonica como melo de obtencao de
prova no processo penal: o entedimento dos tribunais superiores e as propostas de alteracao
legislativa; en: Revista da Faculdade de Direito UFPR; Curitiba; n. 57; 2013; p. 252: “A
autorizacáo judicial, em virtude de seu caráter vinculado a determinado fato criminoso, deve
limitar a quebra do sigilo aqueles agentes relacionados a uma prática delituosa específica".
66
Cfr. CASANOVA MARTÍ. ROSER; Las Intervenciones telefónicos en el proceso penal;
Barcelona; Bosch editor; 2014; p. 88.
32. Se reclama que debe existir la necesaria identidad entre el delito objeto de investigación y
el hecho que determina la expedición de la orden judicial que autoriza afectar el núcleo
esencial del derecho al secreto de las comunicaciones y a la vida privada. El resultado de una
intervención telefónica es inutilizable, por inconstitucional e ilegal, si existe una discrepancia
entre la autorización judicial que se concede (v. gr. indagar un secuestro de una persona) y la
investigación efectivamente practicada por el Ministerio Público o la polícía 69. Debe haber
simetría e identidad entre el hecho investigado, el hecho que merece la autorización judicial y
el hecho efectivamente que se indaga por parte de las autoridades del sistema de persecución
penal. El TS español ha señalado, tomando como referencia el TEDH en el caso Kruslin que "No
ofrece duda que el cumplimiento de esta exigencia no debe comportar en la práctica excesivas
dificultades. Basta con que, en el supuesto de comprobar la Policía que el delito
presuntamente cometido, objeto de investigación, a través de interceptaciones telefónicas, no
es el que se ofrece en las conversaciones que se graban, sino otro
67
Cfr. VELASCO PERDIGONES, JUAN CARLOS; Las Intervenciones telefónicas y el secreto de
las comunicaciones. Estado de la cuestión en la jurisprudencia; p. 7.
68
Cfr. LÓPES JR, AURY; Direito Processual Penal; Sao Paulo; Saraiva Editora 12 ed.; 2015; pp.
393 y 400.
69
Cfr. SAN MARTIN CASTRO, CÉSAR: Derecho Procesal penal Lecciones Lima; lNPECC; 2 ed.;
2020; p. 440 quien alude a la sentencia del TC español N° 49/1996, del 26 de marzo.
Distinto, para que dé inmediatamente cuenta al juez a fin de que éste, conociendo las
circunstancias concurrentes, resuelva lo procedente. Los derechos fundamentales tienen un
incuestionable poder de expansión. Ni el legislador ni la jurisprudencia pueden contribuir a
hacerles perder su esencialidad. Antes, al contrario, ha de contribuir sea la plenitud de su
vigencia (ATS del 18 de junio de 1992).
33. El pretender extender la utilización de los materiales y la información que se obtenga más
allá de la orden judicial que se ordena no solo viola el principio de legalidad en materia de las
medidas limitativas de derechos, sino el principio de proporcionalidad> dado que las medidas
que se conceden se expiden para un caso y un fin específico. Toda orden judicial autoritativa se
circunscribe a hechos y a conductas concretas y, como regla, su empleo está limitado al
contenido y a los límites de dicha resolución que responde a un determinado petitorio y a
ciertos y específicos hechos.
70
EXP. N° 03019-2009-PA/TC; CASO: DAVID JESÚS AQUIJE GARCÍA; EXP. N 02001-2011-
PA/T; Caso: GUILLERMO IZARRA ESPINOZA; EXP. 03220-2011-PA/TC; Caso: ALFREDO
RAMOS CARDENAS; EXP. 4119-2005-PA/TC; Caso: ROBERTO RENATO BRYSON
BARRENECHEA: EXP. 02988-2011-PAI/TC; Caso: ASUNCIÓN VÁSQUEZ NUÑEZ; EXP. N.
02591-2011-PA/TC; Caso: VÍCTOR DELGADO GUERRA; EXP. N. 04341-2011-PA/TC; Caso:
BENJAMIN RIGOBERTO MUÑANTE PEÑA; EXP. N.° 00028-2012-PA/TC; Caso: ANTENOR
GUZMÁN EFFIO; EXP. N. 00373-2012.-PA/TC; Caso: JULIO BURGA VILLANUEVA; EXP N.°
03707- 2009-PA/TC; CASO: FLOR EDITH SALAS GONZALES; EXP. N.° 01592-2011-PA/TC;
CASO: CÉSAR AUGUSTO BECERRA LEIVA: EXP. N.14119-2005-PA/TC; Caso: ROBERTO
RENATO BRYSON BARRENECHEA; EXP. N. 046131-2009-PA/TC Caso: DEMETRIO MEZA CUSI;
EXP. 03064- 2011-PA/TC: Caso: ELIAS SANTOS LLIMPE; EXP. N° 03425-2010-PHC/TC; Caso:
CARLOS GONZALES LA TORRE; EXP. N° 04856-2011-PA/TC; Caso: NEPTALI RAMOS
SANTACRUZ; EXP. N. 03088-2009-PA/TC: Caso: COMPAÑÍA DE SERVICIOS TURÍSTICOS
CESAR S.A, Y OTROS; EXP. N° 00579-2011-PA/TC; Caso: VIDAL ARROYO FIGUEROA; EXP. N.°
00349-2011-PA/TC; Caso: URBANO CRISTÓBAL CARHUAPOMA: EXP. 01861-2011-PA/TC:
Caso: CELSO VÍCTOR MARTÍNEZ SOLORZANO (REF. EXP. 0350-2008-PA/TC); EXP. N.° 06045-
2009-PA/TC; Caso: MANUEL VÁSQUEZ TORRES; EXP. N.° 02125-2010-PA/TC; Caso: JAIME
JAUREGUI SALAZAR; EXP. N.° 04421-2011-PC/TC: Caso: JUAN DE MATA QUISPE GUTIÉRREZ;
EXP, N.° 01882-2011-PA/TC; Caso: ROBERTO BELARMINO BARZOLA ZEGARRA; EXP, N.°
00246-2012-PA/TC; Caso: ELISEO TORRES RODRÍGUEZ; EXP. N.º 0019-2009-PI/TC; Caso:
ILUSTRE COLEGIO DE ABOGADOS DEL CALLAO DIVERSOS ARTÍCULOS DE LA LEY 29277, LEY
DE LA CARRERA JUDICIAL, EXP. N. 04169-2011-PA/Te; Caso: JOSÉ DE LOS ÁNGELES SIRLOP U
CH ERO; EXP. N.° 04184-2010-PA/TC; Caso: JULIO CRUZ ESPINOZA: EXP. N.° 04746-2011-
PA/TC; Caso: NORBERTO PAISIG SÁNCHEZ; EXP. N. 00024-2012-PA/TC; Caso; ELVA ROSA
SALAZAR DE AGAPITO SUCESORA PROCESAL DE ALEJANDRO AGAPITO CUSTODIO; EXP. N.°
04323-2011-
derecho impone especiales exigencias a los sujetos pasivos del derecho, es decir, a los que se
encuentran en principio vinculados y, en particular, a quienes participaron en calidad de partes
en el proceso y, desde luego, al propio juez71.
La Corte IDH señala que, para lograr plenamente la efectividad de la sentencia, las autoridades
judiciales deben actuar con celeridad y sin demoran, debido a que el principio de tutela judicial
efectiva requiere que los procedimientos de ejecución sean llevados a cabo sin obstáculos o
demoras indebidas, a fin de que alcancen su objetivo de manera rápida, sencilla e integral 73. Se
debe garantizar los medios para ejecutar las respectivas decisiones y sentencias definitivas
emitidas por tales autoridades competentes, de manera que se protejan efectivamente los
derechos declarados o reconocidos 74. Esto último, debido a que una sentencia con carácter de
cosa juzgada otorga certeza sobre el derecho o controversia discutida en el caso concreto y,
por ende, tiene corno uno de sus efectos la obligatoriedad o necesidad de cumplimiento 75. Lo
contrario supone la negación misma del derecho involucrado 76.
PA/TC; Caso: LUCIO BONIFACIO HUARIPATA; EXP. N.° 02735-2011-PA/TC; Caso: RICARDO
ALMIDÓN BARRETO; EXP. N.° 04061-2011-PA/TC: Caso: ELISEO ESLAVA QUISPE.
71
EXP. N.° 004-2002-AI/TC COLEGIO DE ABOGADOS DE ICA, DEFENSORIA DEL PUEBLO
(ACUMULADOS).
72
NOGUERA Y OTRA C. PARAGUAY, 09 de marzo del 2020, PÁRR. 83: JENKINS C.
ARGENTINA, 26 de noviembre del 2019, PÁRR. 119; MEJÍA IDROVO C. ECUADOR, 5 de julio
de 2011. PÁRR. 105: MUELLE FLORES C. PERÚ, 06 de marzo del 2019, PÁRR, 161;
COMUNIDAD GARIFUNA DE PUNTA PIEDRA Y SUS MIEMBROS C. HONDURAS, 8 de octubre
de 2015. PÁRR. 244.
73
NOGUERA Y OTRA C. PARAGUAY. 09 de marzo del 2020, PÁRR. 83; JENKINS C.
ARGENTINA, 26 de noviembre del 2019, PÁRR. 119: MUELLE FLORES C. PERÚ. 06 de marzo
del 2019, PÁRR, 161: la Corte observa que pese a haberse dictado dos sentencias judiciales
firmes, las autoridades judiciales no lograron con su accionar, arbitrar los medios y tomar
las medidas necesarias conducentes para lograr el cumplimento de las decisiones dictadas,
evidenciándose su ineficacia para resolver las vicisitudes planteadas en el proceso de
ejecución. Como fundamento de ello, basta con citar las demoras en la resolución de las
presentaciones judiciales efectuadas por la víctima, el hecho de que las autoridades
judiciales tuvieran que ordenar en reiteradas oportunidades el cumplimiento de la
sentencia, y que pese a ello, aún luego de transcurrido un largo tiempo, ninguna de las
autoridades judiciales que actuaron en el proceso de ejecución de la sentencia activó
mecanismo coercitivo alguno para asegurar la concreción del derecho reconocido al señor
Muelle Flores. Por otro lado, si bien el señor Muelle Flores debió viajar al extranjero por
motivos de salud, de la prueba se constata que aun en su ausencia del país, presentó
solicitudes a las autoridades sobre el pago de su pensión. En todo caso, la Corte considera
que el impulso procesal para lograr el cumplimiento de un derecho humano (seguridad
social) conforme a un mandato judicial, reconocido Incluso en la Constitución peruana, no
puede atribuírsele completamente a la víctima, ya que el obligado a garantizar dicho
derecho es el Estado. Dado lo expuesto, existió una prolongación excesiva del proceso de
ejecución y períodos de inactividad de las autoridades."; MEJÍA IDROVO C. ECUADOR, 5 de
julio de 2011. PÁRR. 106; RAMIREZ ESCOBAR Y OTROS C. GUATEMALA, 9 de marzo de 2018,
PARR. 250.
74
MUELLE FLORES C. PERÚ, 06 de marzo del 2019, PÁRR. 123; BAENA RICARDO Y OTROS C.
PANAMÁ, 28 de noviembre de 2003, PÁRR. 79; FAVELA NOVA BRASILIA C. BRASIL, 16 de
febrero del 2017, PÁRR. 234.
75
MUELLE FLORES C. PERÚ, 06 de marzo del 2019, PÁRR. 123; COMUNIDAD GARÍFUNA DE
PUNTA PIEDRA Y SUS MIEMBROS C. HONDURAS, 8 de octubre de 2015, PÁRR. 248.
76
MUELLE FLORES C. PERÚ, 06 de marzo del 2019, PÁRR. 123.
La Corte IDH ha indicado que la responsabilidad estatal no termina cuando las autoridades
competentes emiten una decisión o sentencia, sino que requiere además que el Estado
garantice los medios y mecanismos eficaces para ejecutar las decisiones definitivas, de manera
que se protejan efectivamente los derechos declarados 77, Asimismo, ha establecido que la
efectividad de las sentencias depende de su ejecución. El proceso debe tender a la
materialización de la protección del derecho reconocido en el pronunciamiento judicial
mediante la aplicación idónea de dicho pronunciamiento- La Corte considera que la ejecución
de las sentencias debe ser regida por aquellos estándares específicos que permitan hacer
efectivos los principios, de tutela judicial, debido proceso, seguridad jurídica, independencia
judicial, y estado de derecho. La Corte también ha señalado que para lograr plenamente la
efectividad de la sentencia la ejecución debe ser completa, perfecta, integral y sin demoran.
El TC peruano ha sentado la doctrina que: "la ejecución "en sus propios términos' de las
sentencias funciona, además, corno una garantía a favor de las partes procesales. En ese
sentido, bien puede afirmarse que la ejecución sin alteración de los términos del fallo "'es una
garantía para las partes, tanto para el ejecutante como para el ejecutado, puesto que les
impide reabrir el debate ya finalizado y clausurado por la firmeza, así como modificar el
derecho reconocido por sentencia firme a su capricho, alterando las condiciones en que fue
delimitado. En suma, el derecho a la ejecución de las resoluciones judiciales en sus propios
términos presupone una "identidad total entre lo ejecutado y lo establecido en la sentencia", y
en ese sentido, "constituye, junto al derecho del favorecido a exigir el cumplimiento total e
inalterado, el del condenado a que no se desvirtúe, se amplíe o se sustituya por otro 80”. El
derecho a la ejecución de las resoluciones judiciales es una manifestación del principio de la
independencia judicial, en la medida que, si las sentencias de los jueces no se cumplen,
simplemente, no podría hablarse de un Poder judicial independiente que es capaz de hacer
valer su jures dictio con plena eficacia respecto de lo que decide, y de este modo, los
ciudadanos no tendrían un garante real para la protección de sus derechos 81. La ejecución de
las sentencias judiciales constituye un asunto medular para la eficacia de los derechos
fundamentales en el Estado constitucional y democrático, pero también para la definición del
poder jurisdiccional de los jueces, como un auténtico poder independiente para hacer cumplir
la Constitución y las leyes82.
77
MUELLE FLORES C. PERÚ, 06 de marzo del 2019, PÁRR. 125; CUSCUL PIVARAL Y OTROS
C. GUATEMALA, 23 de agosto del 2018, PÁRR. 169; ACEVEDO JARAMILLO Y OTROS C.
PERÚ, 07 de febrero del 2006, PÁRR. 220.
78
MUELLE FLORES C. PERÚ, 06 de marzo del 2019, PÁRR. 125; COLINDRES
SCHONENBERG C. EL SALVADOR, 4 de febrero de 2019, PÁRR. 101.
79
MUELLE FLORES C. PERÚ, 06 de marzo del 2019, PÁRR. 126; MEJÍA IDROVO C.
ECUADOR, 5 de julio de 2011. PÁRR. 105; COMUNIDAD GARÍFUNA DE PUNTA PIEDRA Y
SUS MIEMBROS C. HONDURAS, 8 de octubre de 2015, PÁRR. 244.
80
EXP. N.° 01939-2011.-PA/TC; CASO: GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO Y OTRO.
81
EXP. N.° 4080-2004-AC/TC; Caso: MARIO FERNANDO RAMOS HOSTIA,
82
EXP. N.° 4119-2005-PA/TC; Caso: ROBERTO REMATO BRYSON BARRENECHEA.
34. Excepcionalmente, se permite que la prueba que se obtiene por medio de una
orden judicial que afecta un derecho fundamental puede utilizarse en otro proceso.
Para ello se requiere:
Al respecto, la Corte IDH ha señalado que para evaluar si una restricción a un derecho
establecido en la Convención Americana es permitida a la luz de dicho tratado
consiste en examinar si la medida limitativa cumple con el requisito de legalidad. Ello
significa que las condiciones y circunstancias generales que autorizan una restricción
al ejercicio de un derecho humano determinado deben estar claramente establecidas
por ley. La norma que establece la restricción debe ser una ley en el sentido formal y
material83.
f) La obligación legal (artículo 231.1 del CPP) de que las grabaciones, indicios
y/o evidencias recolectadas durante el desarrollo de la ejecución de la medida
“no sean conocidas por personas ajenas al procedimiento”
35. Los límites en cuanto al uso de la información probatoria que se logra a través de
la afectación de los derechos fundamentales de la persona (v. gr. libertad, domicilio,
intimidad, secreto de las comunicaciones) debe ser objeto de una interpretación
restrictiva85, evitando subvertir el sistema de derechos fundamentales reconocidos por
la Constitución. Se proscribe el empleo indiscriminado de la información que se
obtiene legítimamente, extendiéndolo a cualquier investigación o proceso en trámite.
mismas a fin de que no sean conocidas por terceras ajenas al procedimiento. El deber
de reserva de las grabaciones y las actas de recolección no solo es oponible a los
particulares (v. gr. medios de comunicaciones, terceros, etc.), sino también a los
diversos organismos estatales ajenos a la investigación, concreta y específica, como
puede ser la propia policía nacional, los órganos disciplinarios de las entidades
estatales (v. gr. Junta Nacional de Justicia) u otras dependencias e instancias del
Ministerio Público que pueden estar interesados y tener la competencia necesaria para
investigar ciertos hechos de relevancia penal.
El juez que dicta la medida y restringió el derecho fundamental (v. gr. secreto de las
comunicaciones e intimidad) tiene deberes de supervisión, vigilancia y control sobre la
ejecución de la medida al decidir el uso que se debe dar a los recaudos que se
recogen del levantamiento del secreto de las comunicaciones. El juez no es un
funcionario ajeno que se desconecta de la ejecución de la medida dejando todos los
actos en manos del fiscal. Por el contrario, como garante de proteger los derechos
fundamentales -por algo su denominación legal es de juez de garantías- y como
supervisor de la tutela anticipada que le otorga al Ministerio Público con la expedición
de la medida limitativa debe encargarse de vigilar que la autorización judicial se
cumpla en sus propios términos y no se afecte más allá de lo ordenado los derechos
fundamentales que se ordena restringir como también debe vigilar que no se viole
otros derechos fundamentales no comprendidos ni abarcados por la orden judicial y
que pueden verse finalmente perjudicados v. gr. presunción de inocencia.
Se entiende, desde la perspectiva constitucional y convencional, que el deber de
reserva y de sigilo de las conversaciones interceptadas y de las actas de
comunicación solo puede levantarse mediante una resolución judicial, sobre todo, en
los casos en los que dicha información se pretende trasladar de un proceso a otro o de
una investigación a otra, sea de carácter penal o de otro orden.
La Corte IDH establece que el artículo 11 protege las conversaciones realizadas a
través de las líneas telefónicas instaladas en las residencias particulares o en las
oficinas, sea su contenido relacionado con asuntos privados del interlocutor, sea con el
negocio o actividad profesional que desarrolla89. En definitiva, la protección a la vida
privada se concreta en el derecho a que sujetos distintos de los interlocutores no
conozcan ilícitamente el contenido de las conversaciones telefónicas o de otros
aspectos, como los ya mencionados, propios del proceso de comunicación".
37. La fluidez informativa que existe hoy en día coloca al derecho a la vida privada de
las personas en una situación de mayor riesgo debido a las nuevas herramientas
tecnológicas y su utilización cada vez más frecuente. Este progreso, en especial
cuando se trata de interceptaciones y grabaciones telefónicas, no significa que las
personas deban quedar en una situación de vulnerabilidad frente al Estado o a los
particulares. De allí que el Estado debe asumir un compromiso, aún mayor, con el fin
de adecuar a los tiempos actuales las fórmulas tradicionales de protección del derecho
a la vida privada91.
103
Cfr. LÓPEZ-BARAJAS PEREA, INMACULADA; La intervención de las
comunicaciones electrónicas; Madrid; Las Ley; 2011; p. 164; ASENCIO
MELLADO, JOSÉ MARÍA; La prueba prohibida y prueba preconstituida en el
proceso penal; Lima; lnpeccp; 2008; p. 172; DE LANGHE, MARCELA; Escuchas
telefónicas, Límites a la intervención del Estado en la privacidad de las
personas; Buenos Aires; Hammurabi; 2009; pp. 115 y 116; TALAVERA
ELGUERA, PABLO; La búsqueda de los fuentes de prueba y restricción de los
derechos fundamentales; Lima; Instituto Pacifico; 2021; p. 252: "no puede
excluirse la posibilidad de que, a través de las líneas telefónicas intervenidas
para escuchas comunicaciones sobre una conducta punible determinada y
sobre personas determinadas, aparezcan. bien otras personas. bien otros
nuevos delitos”.
104
Cfr. CASANOVA MARTI, ROSER; Las intervenciones telefónicas en el proceso
penal; Barcelona; Bosch editor; 2014; p. 88.
105
Cfr. RODRIGUEZ LAINZ, JOSÉ LUIS; La intervención de las comunicaciones
telefónicas; Barcelona; Bosch; 2003; p. 258.
106
Cfr. LÓPEZ-FRAGOSO ÁLVAREZ, Tomás; Las intervenciones telefónicas en el
proceso penal; Madrid; Colex; 1991; p. 74.
generalis que amenaza la vida de las personas que puede terminar por revelar hechos
y acontecimientos al margen y fuera de la resolución judicial inicial y que se encuentra
vedado en un proceso penal democrático y que respeta los principios constitucionales
107
Cfr. CABETTE, EDUARDO Luiz; Interceptacao telefonica; Sáo Paulo; Saraiva;
3. Ed.; 2015; p. 98.
108
Sobre este último aspecto: TALAVERA ELGUERA, PABLO; La búsqueda de
las fuentes de prueba y restricción de los derechos fundamentales; Lima;
Instituto Pacífico: 2021; p. 252.
contra él109”. Los hallazgos casuales durante una interceptación telefónica lícita no
siempre pueden ser valorados, ya que ello depende de que se trate de hechos que se
subsuman en los tipos penales sobre los que se permite la autorización de las
comunicaciones110. No creemos que sea correcto que si el delito no supera los cuatro
años no se debe solicitar la actuación judicial y que basta con poner el conocimiento
del fiscal de turno correspondiente111.
Con ello, queda claro que en la legislación peruana se exige como regla el control
judicial a fin de determinar si la información encontrada debe ser utilizada dentro de la
propia investigación para acreditar los delitos que justifican la medida y,
excepcionalmente, cuando aparece nueva información que acredita hechos distintos a
los investigados se debe comunicar al juez para el control judicial que corresponde.
El CPP fija como regla que en una medida tan lesiva y excepcional corno el
levantamiento del secreto de las comunicaciones la información que se obtiene y
guarda relación con los hechos que justificaron la autorización judicial debe
incorporarse a la investigación al cumplir con la exigencia constitucional y legal de
pertinencia y utilidad probatoria en relación con los hechos que justificaron la
expedición de la medida. Al respecto, la ley procesal dispone: "las actas de recolección
y control de las comunicaciones se incorporarán a la investigación, al igual que la
grabación de las comunicaciones relevantes," (artículo 231.2). Sin embargo, en el
caso de que se descubra la comisión de nuevos hechos delictivos,
109
ROXIN, CLAUS; Autoincriminación involuntaria y derecho al ámbito privado de la
personalidad en las actuaciones penales; Buenos Aires; Rubinzal- Culzoni; 2009; p. 102.
También: ROXIN, CLAUS SCHUNEMANN, BERND; Derecho Procesal penal; Buenos
Aires; 2019; Ediciones Didot; 36/18; p. 444; DE LANGHE, MARCELA; Escuchas
telefónicas, Límites a la intervención del Estado en la privacidad de las personas;
Buenos Aires; Hammurabi; 2009; p.119.
110
Cfr. VOLK, KLAUS; Curso fundamental de Derecho Procesal penal: Buenos Aires.:
Hammurabi 2016: 10/47; p. 134; ASENCIO MELLADO, JOSÉ MARIA; la prueba prohibido
y prueba preconstituida en el proceso penal; Lima; Inpeccp; 2008; p. 174 quien recuerda
que en la doctrina alemana los descubrimientos casuales no son utilizables: “1) hechos
que no estén catalogados ni que se encuentren en conexión con alguno de los
catalogados; 2) hechos que no estén catalogados ni que estén en conexión con el delito
de asociación criminal”.
111
De manera distinta: TALAVERA ELGUERA, PABLO; La búsqueda de las fuentes de
prueba y restricción de los derechos fundamentales; Lima: Instituto Pacífico; 2021; p.
252.
distintos a los que sustentaron la medida quien debe decidir sobre la nueva e inédita
información probatoria que se desprenda de las escuchas legales es el órgano
jurisdiccional que libró la autorización judicial sobre el levantamiento del secreto de las
comunicaciones.
Por ejemplo, puede ocurrir como consecuencia de las escuchas se descubra una
conversación de un aforado (v. gr. congresista, ministro, juez de la Corte Suprema o
fiscal supremo) en la que aparecen indicios de la comisión de un delito cometido por
un alto funcionario del Estado, en este caso el juez debe decidir qué hacer con el
hecho investigado v. gr. suspender las escuchas dirigidas contra esta persona y
derivar los actuados a la Fiscalía y al órgano judicial competente. Si es que no se
cumple con el requisito del control judicial se corre el riesgo de afectar la tutela judicial
efectiva en su manifestación de que las resoluciones judiciales se deben ejecutar en
sus propios términos y dentro de su alcance previamente determinado112.
42. En España, la Ley Orgánica 13/2015, de modificación de la Ley de Enjuiciamiento
Criminal para el fortalecimiento de las garantías procesales y la regulación de las
medidas de investigación tecnológica regula en el artículo 579 bis113 la utilización
112
DE LANGHE, MARCELA; Escuchas telefónicas, Limiten; a la intervención del
Estado en la privacidad de las Personas; Buenos Aires.; Hammurabi; 2009; p.
117: “De lo contrario, se burlaría el requisito de la determinación exigida,
emitiéndose autorizaciones genéricas respecto de una o varias personas a
través de las conversaciones telefónicas. Idéntica situación se plantea con
relación a terceras personas cuyas líneas telefónicas no han sido intervenidas,
supuesto en el cual difícilmente los datos o referencias recogidas
accidentalmente puedan emplearse contra estos últimos”.
113
"1. El resultado de la detención y apertura de la correspondencia escrita y
telegráfica Podrá ser utilizado como medio de Investigación o prueba en otro
proceso penal. 2. A taI efecto, se procederá a la deducción de testimonio de los
particulares necesarios para acreditar la legitimidad de la injerencia. Se incluirán
entre los antecedentes indispensables, en todo caso, la solicitud inicial para la
adopción, la resolución judicial que la acuerda y todas las peticiones y
resoluciones judiciales de
prórroga recaídas en el procedimiento de origen. 3. La continuación de esta
medida para la investigación del delito casualmente descubierto requiere
autorización del juez competente, para la cual, éste comprobará la diligencia de
la actuación, evaluando el marco en el que le produjo el
de la información obtenida en un procedimiento distinto y descubrimientos casuales,
La existencia de un hallazgo casual supone: (i) Esté en marcha una investigación en el
marco de un proceso penal; (ii) Aparezca un dato nuevo o desconocido hasta ese
momento como consecuencia de las actividades indagatorias desarrolladas en la
investigación, circunscrito al ámbito del desarrollo de diligencias de investigación que
sean restrictivas de derechos fundamentales; (iii) Los nuevos datos no se enmarquen
en la finalidad inicial de la misma114. La doctrina española histórica partía de la regla de
que únicamente deberá ser susceptible de utilización aquella información que sea
consecuencia directa de lo que en su momento constituyó el contenido de la
resolución judicial que ordenó la intromisión en relación al objeto de la investigación el
sujeto de la misma115. Actualmente, hay acuerdo en sostener que: "debe ponerse en
conocimiento inmediato del juez el descubrimiento, para que este realice el juicio
correspondiente sobre la procedencia de iniciar un nuevo proceso o remitir las
actuaciones al órgano que resulte competente, para que puedan dictarse las
resoluciones que procedan en orden a continuar con la investigación del delito
casualmente descubierto 116".