AUDITOR INTERNO SGSST BAJO EL DECRETO 1072 DE 2015- RESOLUCION 0312 de 2019

I&F/TRG/SST – 08- Rev 7 / Feb 19

TALLER 4 LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA

Preparar la lista de chequeo para el Proceso y los numerales de la norma asignados.
ISO 45001

LISTA DE CHEQUEO No.

PROCESO/ AUDITOR
FECHA 10/06/2022 – 6:00 p.m. GESTIÓN HUMANA
ÁREA
HALLAZGO
ITEM DESCRIPCIÓN EVIDENCIA
C NC OBS OM

Se tienen definidos roles,  Manuales de funciones Gestión Humana (roles para

5.3 responsabilidades y autoridad en la cargos directivos, mandos medios y operativos
Organización  Cargos directamente relacionados con el SGSST

 Divulgación de la Política del SGSST desde el área de

¿Se proporciona el acceso a
información clara, comprensible y
5.4
pertinente sobre el sistema de
gestión de la SST?
Comunicaciones
 Actividades de sensibilización sobre el SGSST
 Acceso a información en sistema de gestión documental
asociada al SGSST
 Actas de participación de colaboradores en entrevistas
sobre el SGSST

 Correos informativos sobre las medidas de prevención

de riesgos (notificación de simulacros, pausas activas,
¿Se enfatiza la participación de los
apoyo emocional, entre otras)
trabajadores no directivos sobre la
 Existencia de representantes de los colaboradores en el
5.4 determinación de acciones para
COPASST y Comité de Convivencia (Actas de
eliminar los peligros y reducir los
Conformación)
riesgos?
 Actas de participación de colaboradores en entrevistas
sobre el SGSST
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LISTA DE CHEQUEO No.

PROCESO/ AUDITOR
FECHA 10/06/2022 – 6:00 p.m. GESTIÓN HUMANA
ÁREA
HALLAZGO
ITEM DESCRIPCIÓN EVIDENCIA
C NC OBS OM
 Actas de participación de trabajadores en identificación
¿Se establecen, implementan y
de peligros
mantienen los procesos de
6.1.2  Inspecciones de áreas
identificación continua y proactiva de
 Auto reporte condiciones de trabajo y salud
los peligros?
 Análisis / Investigación de causas de accidentes

¿La organización determina los

requisitos legales y otros requisitos  Normograma actualizado y publicado en el sistema de
6.1.3
aplicables a sus riesgos para la información documental - SST
SST, manteniéndolos actualizados?

 Programa de prevención de caídas, orden aseo,

fomento de estilos de vida y trabajo saludable,
¿La organización ha planificado
prevención al consumo de substancias psicoactivas,
6.1.4 acciones para hacer frente a los
sistemas de vigilancia ergonómico, biomecánico,
riesgos laborales?
psicosocial, biológico con sus cronogramas de
actividades

La organización determina y
proporciona los recursos necesarios
 Presupuesto para el SGSST (recursos propios y de
7.1 para el establecimiento,
reinversión)
mantenimiento y mejora continua del
SGSST
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LISTA DE CHEQUEO No.

PROCESO/ AUDITOR
FECHA 10/06/2022 – 6:00 p.m. GESTIÓN HUMANA
ÁREA
HALLAZGO
ITEM DESCRIPCIÓN EVIDENCIA
C NC OBS OM

 Plan de formación - SGSST

 Fichas de los puestos de trabajo
Estrategias usadas en la  Registros de asistencia a los cursos
organización para asegurarse que  Participación de los colaboradores en la identificación y
7.2 los trabajadores tengan las evaluación de peligros
competencias necesarias en lo  Elaboración de matrices de peligros documentadas y
relacionado con el SGSST disponibles en el sistema de información
 Jornadas de divulgación de peligros / campañas
preventivas anuales

¿Los colaboradores están

sensibilizados sobre su contribución
 Programa de Cultura - SGSST
a la eficacia del sistema de gestión
 Campañas preventivas y de divulgación de peligros
de la SST, así como de las
 Actas de participación de colaboradores en entrevistas
implicaciones y consecuencias
sobre el SGSST
7.3 potenciales de no cumplir los
 Evidencias de actividades de formación y desarrollo
requisitos del sistema de gestión?
asociadas al SGSST
¿Son conscientes de los peligros y
 Actas de participación de colaboradores en actividades
riesgos asociados a la SST, así
de formación y desarrollo asociadas al SGSST
como las acciones preventivas
necesarias para evitar su aparición?

Evidencias de las estrategias

usadas por la Organización para  Matriz de comunicaciones
7.4 afinar procesos e comunicación  Evidencias de su comunicación (correos,
interna y externa en aspectos comunicaciones con ARL, EPS, MINTRABAJO,
relacionados con el SGSST Secretaría de Salud, etc.)
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LISTA DE CHEQUEO No.

PROCESO/ AUDITOR
FECHA 10/06/2022 – 6:00 p.m. GESTIÓN HUMANA
ÁREA
HALLAZGO
ITEM DESCRIPCIÓN EVIDENCIA
C NC OBS OM
¿Se han implementado los controles
 Observación de las instalaciones
de procesos necesarios para la
8.1  Evidencias de controles implementados
mitigación o eliminación de los
 Informes de gestión del riesgo - SST
riesgos en cada área?
 Actas de participación de colaboradores en entrevistas
¿Existen planes de preparación y
sobre el SGSST
8.2 respuesta ante emergencia? ¿Se
 Resultados de los simulacros
realizan simulacros?
 Plan de emergencias
¿Se realiza el seguimiento,  Información documentada (actas y otras evidencias)
9.1 medición, análisis y evaluación del  Resultados de indicadores actualizados y disponibles
sistema de gestión?  Informe de Revisión por la Dirección