Facultad de Ciencia,

Tecnología y
Ambiente
Ingeniería Industrial

Asignación N°2 Programa de

auditoria

Asignatura:
Auditoria de sistema de gestión de la calidad

Grupo:
B618

Docente:
MSc. Fernando Tapia

Autores:

Managua, 7 de marzo
Programa de auditoría (auditoría de calidad de los procesos)
Laboratorio de ingeniería Julio y Adolfo de la fuente
1. Establecimiento de los objetivos del programa de auditoria
 Comprobar la conformidad con los requisitos de la norma,
específicamente con requerimientos técnicos, como temperatura,
amperaje, presión y demás características necesarias en las
instalaciones.
 Revisar y evaluar recursos físicos tales como maquinaria, materiales o
personal, que se aplican en el proceso de mediciones de materiales que
lleguen al laboratorio, así como los procedimientos e instrucciones que
se aplican a los procesos de producción.
 Verificar la implementación y adecuación de los controles a los
procesos, además de la impartición de la capacitación necesaria, y la
comprobación de la efectividad de los controles y de las capacitaciones.
2. Determinación y evaluación de riesgos y oportunidades del programa
de auditoria

Riesgos:
 No contar con el equipo auditor suficiente para realizar el programa
 No tener la posibilidad de realizar las capacitaciones al personal
 Inconformidad del personal al momento de realizar la auditoria
 Renuencia de la alta gerencia al compromiso que conlleva la auditoria
 Comprobar la conformidad con los requisitos de la norma, y
específicamente con requerimientos técnicos, como temperatura,
amperaje, mezcla de componentes, presión, por ejemplo.
 Revisar y evaluar recursos físicos, que pueden ser maquinaria,
materiales o persona, que se aplican en el proceso de producción, así
como los procedimientos e instrucciones que se aplican a los procesos
de producción
 Verificar que se implementen y adecuen los controles a los procesos, y
que se imparta la capacitación necesaria, y se compruebe la efectividad
de los controles y de las capacitaciones
Oportunidades:
 Mejoramiento de los procesos de servicio
 Mayor compromiso del personal
 Implementación de capacitaciones para mayor eficiencia del
personal en el uso de los recursos del laboratorio
 Entendimiento de la misión y los objetivos de la auditoría realizada
 Mayor involucración de los directivos en las actividades laborales del
laboratorio
 Competencias
Las competencias y habilidades del equipo auditor deben encontrarse en
consonancia con los resultados que la organización espera de la función de
auditoría. Las habilidades técnicas son un requisito previo imprescindible. Pero
esas habilidades por si solas no son suficientes; además los auditores internos
deben ser personas con características como: pensamiento analítico, habilidades
de comunicación, integridad, razonabilidad, capacidad de indagación y
compromiso.
El equipo auditor:
 Ing. Alejandro Martínez (Ingeniero industrial, Consultor en Sistemas de
Gestión de Calidad y Empresarial).
 Ing. Jean Carlos (Ingeniero Civil con especialización en Gerencia
de proyectos de construcción).
 Fernando Rivera (Estudiante de último año de ingeniería industrial)

Recursos
 Humanos: Equipo auditor
 Financieros: Presupuesto asignado por el plan de acción para el proceso
que realizara el equipo auditor.
 Documentos: documentos de la estructura organizativa, Flujo gramas de los
procesos actuales de la empresa.
 Tecnológico: sistemas de información y análisis de Datos, computadoras,
internet, correos electrónicos, suministro ininterrumpido de energía.

Programa de auditoría
N. de auditoría Horas programadas Objetivos Personas involucradas
Realizar reunión de
1 2 horas Equipo auditor
apertura
Verificar si la empresa
cumple con los
2 5 horas Equipo auditor
requerimientos técnicos en
sus instalaciones
Comprobar si las
maquinarias que se utilizan
3 3 horas Equipo auditor
se encuentran calibradas
correctamente
 Examinar si los materiales
utilizados cumplen con las
4 2 horas Equipo auditor
especificaciones que la
empresa necesita
Verificar si el personal a
cargo de las maquinarias
5 2 horas Equipo auditor
está capacitado para
utilizarlas
Verificar los procesos de
6 3 horas producción y comprobar la Equipo auditor
efectividad de estos