EVIDENCIA: AA1-EV2

INFORME EJECUTIVO

Usted hace parte del equipo auditor elegido por la empresa donde labora, por sus
conocimientos sobre el tema de auditoría, así como por su entusiasmo para colaborar
con la mejora del Sistema de gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del
mismo.

Como documento base para su preparación como auditor interno la empresa definido
usar la norma ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas
para realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material del
programa.

La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta un procesador de

textos (Ejemplo: Word), expresado en los siguientes puntos:

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo
evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa donde
labora o en otra empresa de la cual conozca su funcionamiento?

Escriba su respuesta en la siguiente tabla:

Empresa: pepito Pérez s.a

Principio de auditoria
1. Integridad
2. Presentación Ecuánime
3. Debido cuidado profesional
¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una
auditoría liderada por usted?
Dentro de mi trabajo la Integridad se ve reflejada con la
honestidad y veracidad de los datos que se presentan junto
a las observaciones dadas en la auditoria.
Con una realización veraz y oportuna del informe real que
se está dando acorde a las observaciones presentadas
especificando los hallazgos encontrados, para así buscar y
dar las mejores soluciones.
Acto leal e imparcial del trabajo presentado.

4. Confidencialidad Dentro del trabajo presentado real y exacto asegurando y

cuidando la no divulgación de los resultados, a las personas
ajenas dentro del proceso como tal.
5. Independencia Se trabaja de forma exacta y real no se mezcla lo personal
dentro del proceso.

Generalidades de la auditoría interna

 6. Enfoque basado en la evidencia
7. Enfoque basado en riesgos
De acuerdo al informe realizado las evidencias están enfocadas en
el proceso como tal de la auditoria dando las respectivas
observaciones.
con un proceso ordenado y basado en encontrar riesgos en los
procesos operativos y administrativo, y así poder evitar ciertas
circunstancias que puedan llegar a influir negativamente a la
empresa u organización.

2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra

empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:

Empresa:
Tipo de auditoría Aspectos
a ejecutar Objetivo de la Alcance de Criterios de Equipo Cliente de la
auditoría la auditoría auditoría auditor auditoría
1- Conocer y Aplica para cumplimiento Director de Departamento,
DE PRIMERA evaluar Toda la general de las maquinaria, operativo,
el estado de maquinaria normatividades coordinador administrativo
nuestra existente. políticas, de máquinas y y
maquinaria. procedimientos Coordinador Control interno.
y chek list de la de
empresa Calidad.

2- DE Verificar, Área Utilización de Director de Área

PRODUCTIVIDA cuestionar y operativa los operarios maquinaria, administrativa
D analizar el coordinador y operativa
cumplimiento de máquinas y
de los supervisor de
resultados de calidad
la utilización
de los
operarios
3- AUDITORIA Examinar y Área cumplimiento Encargado del Área de
DE PROCESOS evaluar el operativa de los área operativa administración
proceso de requerimientos y supervisor
verificación de del proceso de de calidad
documentos. verificación

3. En la norma ISO 9001:2015 le invito a leer, analizar e interpretar el requisito 9.2

Auditoria, y registrar su resultado en el siguiente cuadro.

Requisito Interpretación Aplicación

( debe) ( cómo aplicaría éste debe en
la empresa)

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 4. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

CONSLUSION.
Los principios de auditoria son muy relevantes para la realización de una auditoria
interna de calidad, ya que estos principios bien ejecutado durante un proceso de
auditoria nos aseguran un resultado real de la situación de la organización u empresa y
nos brinda la capacidad de tomar las mejores decisiones teniendo en cuenta la
situación de la empresa y los objetivos trazados ´por la misma. Esto con el fin de buscar
las acciones correctivas y mejoras el desarrollo continuo de la compañía.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a Actividad 1 / Evidencias / AA1-Ev3

Informe Ejecutivo.

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