CUESTIONARIO DE EVALUACION DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS

LAS REGLAS:

1. USTED TIENE 0 MINUTOS PARA CONTESTAR EL PRESENTE CUESTIONARIO, CON LETRA LEGIBLE.
2. LEA DETENIDAMENTE CADA UNA DE LAS PREGUNTAS.
3. ESTA EVALUACIÓN SE REALIZARÁ SOBRE 10 PUNTOS Y USTED DEBE OBTENER UNA CALIFICACIÓN
MÍNIMA DE 7 PUNTOS; EN CASO DE NO APROBAR SE DESCONTARÁ EL VALOR INDIVIDUAL DE LA
CAPACITACIÓN.

Nombre: _______________________________________________________________________________
Cargo: _________________________________________________________________________________

1. ¿ Cuáles son las etapas del lavado de activos?

a. Colocación, Integración y Diversificación

b. Recaudación, Disposición y Utilización

2. ¿Cuáles son las etapas del financiamiento de delitos o terrorismo?

a. Colocación, Integración y Diversificación

b. Recaudación, Disposición y Utilización

3. ¿Cuál de estas opciones es una función del Consejo de Administración?

a. Aprobar el plan anual de trabajo de la Unidad de Cumplimiento hasta el 31 de diciembre de cada año.

b. Proponer para aprobación del Consejo de Administración, el Manual de Prevención de Lavado de Activos
y Financiamiento de Delitos, el Código de Ética y los formularios de debida diligencia.

c. Nombrar al Oficial de Cumplimiento y a su respectivo suplente.

4. ¿Cuál de estas opciones es una función del Consejo de Vigilancia?

a. Aprobar el plan anual de trabajo de la Unidad de Cumplimiento hasta el 31 de diciembre de cada año.

b. Proponer para aprobación del Consejo de Administración, el Manual de Prevención de Lavado de Activos
y Financiamiento de Delitos, el Código de Ética y los formularios de debida diligencia.

c. Nombrar al Oficial de Cumplimiento y a su respectivo suplente.

5. ¿Cuál de estas opciones es una función del Comité de Cumplimiento?

a. Aprobar el plan anual de trabajo de la Unidad de Cumplimiento hasta el 31 de diciembre de cada año.

b. Proponer para aprobación del Consejo de Administración, el Manual de Prevención de Lavado de Activos
y Financiamiento de Delitos, el Código de Ética y los formularios de debida diligencia.

c. Nombrar al Oficial de Cumplimiento y a su respectivo suplente.

6. ¿Por cuánto tiempo debe conservarse la información de las Contrapartes?

a. 10 años físico y 10 años digital.

b. 10 años físico y 15 años digital.

7. ¿Cuáles son los tipos de debida diligencia que existen?

a. Reducida y Ampliada.
b. Conozca a su Cliente y Empleado.

8. ¿La debida diligencia ampliada se aplica cuando una contraparte tiene riesgo?

a. Alto
b. Bajo

9. La debida diligencia reducida se aplica cuando una contraparte tiene riesgo?

a. Alto
b. Bajo

10. ¿Quién es el Responsable de la Prevención de Lavado de Activos en la Cooperativa?

a. El oficial de cumplimiento
b. El Comité de Cumplimiento
c. Todos quienes forman parte de la institución.