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13/11/2017 Evaluacin Final

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FUNDAMENTOS SOBRE PREVENCIN DE LAVADO DE ACTIVOS Y
FINANCIAMIENTO DE DELITOS
Cuestionario Final de Evaluacin Evaluacin Final

Comenzado el lunes, 13 de noviembre de 2017, 19:08


Estado Finalizado
Finalizado en lunes, 13 de noviembre de 2017, 19:15
Tiempo 7 minutos 35 segundos
empleado
Calificacin 50,00 de 52,00 (96%)

Pregunta 1

Incorrecta

Punta 0,00 sobre 2,00

En qu artculo de la Ley se determinan las sanciones que, por faltas


administrativas, la UAFE en uso de sus competencias establecer a los Sujetos
Obligados?

Seleccione una:
a. Art. 17.

b. Art. 12.

c. Art. 16.

Respuesta incorrecta.
La respuesta correcta es: Art. 17.

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Pregunta 2

Correcta

Punta 3,00 sobre 3,00

La tipificacin del Lavado de Activos como delito en el COIP, se encuentra en el


artculo?

Seleccione una:
a. Art. 318

b. Art. 319

c. Art. 317

Respuesta correcta

La respuesta correcta es: Art. 317

Pregunta 3

Correcta

Punta 3,00 sobre 3,00

El propsito del Grupo de Accin Financiera Internacional GAFI, es?

Seleccione una:
a. Fijar estndares y promover la implementacin efectiva de medidas legales,
regulatorias y operativas para combatir el lavado de activos.

b. Propiciar la aprobacin de legislacin especfica que ayude en la lucha contra


el lavado de dinero y el terrorismo.

c. Desarrollar y promover polticas globales para combatir el lavado de dinero y


el financiamiento del terrorismo.

Respuesta correcta

La respuesta correcta es: Desarrollar y promover polticas globales para combatir el


lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.

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Pregunta 4

Correcta

Punta 3,00 sobre 3,00

Las Fortalezas, dentro del Anlisis FODA se refieren a factores...?

Seleccione una:
a. Internos

b. Los dos anteriores

c. Externos

Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Internos

Pregunta 5

Correcta

Punta 3,00 sobre 3,00

Cuntos Sectores Econmicos son los encargados de Reportar Informacin de


transacciones econmicas a la UAFE?

Seleccione una:
a. 12.

b. 10.

c. 11.

Respuesta correcta
La respuesta correcta es: 12.

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Pregunta 6

Correcta

Punta 3,00 sobre 3,00

Para financiar el delito de Terrorismo, se requiere de Recursos provenientes ...?

Seleccione una:
a. Tanto de Recursos lcitos e ilcitos.

b. De Recursos ilcitos, provenientes del trfico de armas.

c. De Recursos ilcitos aportados por fundaciones secretas.

Respuesta correcta

La respuesta correcta es: Tanto de Recursos lcitos e ilcitos.

Pregunta 7

Correcta

Punta 2,00 sobre 2,00

Seale, Las Unidades Complementarias de prevencin determinadas en la ley, a


ms de aquellas que pertenecen a las distintas Superintendencias son...?

Seleccione una:
a. Polica Nacional, SENAE, Corte Suprema de Justicia.

b. SENAE, Servicio de Rentas Internas, Polica Nacional, Fiscala General Del


Estado.

c. Servicio De Rentas Internas, Fiscala General Del Estado, Polica Nacional

Respuesta correcta
La respuesta correcta es: SENAE, Servicio de Rentas Internas, Polica Nacional, Fiscala
General Del Estado.

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Pregunta 8

Correcta

Punta 2,00 sobre 2,00

Seale de cuantos pases miembros est constituido el GAFILAT?

Seleccione una:
a. 17

b. 16

c. 13

Respuesta correcta
La respuesta correcta es: 17

Pregunta 9

Correcta

Punta 3,00 sobre 3,00

Los pases miembros del GAFI, deberan implementar y adaptar las 40


Recomendaciones del GAFI a sus condiciones particulares?

Seleccione una:
a. No.

b. Parcialmente.

c. Si.

Respuesta correcta

La respuesta correcta es: Si.

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Pregunta 10

Correcta

Punta 2,00 sobre 2,00

Desarrollar e implementar de forma efectiva polticas y procedimientos que


permitan, prevenir y controlar las operaciones que se realicen entre la compaa
y el beneficiario final, son funciones de...?

Seleccione una:
a. Del Oficial de Cumplimiento.

b. De los Organismos de Control.

c. La UAFE.

Respuesta correcta

La respuesta correcta es: Del Oficial de Cumplimiento.

Pregunta 11

Correcta

Punta 3,00 sobre 3,00

La UAFE se encuentra adscrita al...?

Seleccione una:
a. CONSEP.

b. Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos.

c. Ministerio de Economa y Finanzas.


Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Ministerio de Economa y Finanzas.

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Pregunta 12

Correcta

Punta 3,00 sobre 3,00

Las Oportunidades, dentro del Anlisis FODA se refieren a factores...?

Seleccione una:
a. Internos.

b. Ninguna de las anteriores.

c. Externos.

Respuesta correcta

La respuesta correcta es: Externos.

Pregunta 13

Correcta

Punta 2,00 sobre 2,00

En qu artculo de la Ley se determina las instituciones que deben conformar


Unidades Complementarias de Antilavado?

Seleccione una:
a. Art. 14.

b. Art. 12.

c. Art. 16.

Respuesta correcta

La respuesta correcta es: Art. 16.

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Pregunta 14

Correcta

Punta 2,00 sobre 2,00

La trata de Personas genera utilidades anuales en alrededor de?

Seleccione una:
a. USD. 32000 millones.

b. USD. 250000 millones.

c. USD. 320000 millones

Respuesta correcta

La respuesta correcta es: USD. 32000 millones.

Pregunta 15

Correcta

Punta 2,00 sobre 2,00

Cules son las dos modalidades de secuestro extorsivo?

Seleccione una:
a. Documental y Virtual.

b. Express y Presencial.

c. Virtual y Express.

Respuesta correcta

La respuesta correcta es: Virtual y Express.

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Pregunta 16

Correcta

Punta 2,00 sobre 2,00

Para la implementacin de controles, es primordial que el Oficial de


Cumplimiento elabore...?

Seleccione una:
a. Reglamento Interno.

b. Manual de Prevencin de Lavado de Activos.



c. Cdigo de tica.

Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Manual de Prevencin de Lavado de Activos.

Pregunta 17

Correcta

Punta 3,00 sobre 3,00

En qu dcada inicio posiblemente el Lavado de Activos?

Seleccione una:
a. Dcada de los 50.

b. Dcada de los aos 30.

c. Dcada de los aos 20.


Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Dcada de los aos 20.

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Pregunta 18

Correcta

Punta 3,00 sobre 3,00

Cul es el Organismo considerado como el grupo coordinador internacional de


las Unidades de Inteligencia Financiera (UIF)?

Seleccione una:
a. CICAD.

b. EGMONT.

c. Grupo de Accin Financiera Internacional - GAFI.

Respuesta correcta
La respuesta correcta es: EGMONT.

Pregunta 19

Correcta

Punta 3,00 sobre 3,00

En qu ao nace La Unidad de Anlisis Financiero y Econmico?

Seleccione una:
a. 2010.

b. 2005.

c. 2016.

Respuesta correcta
La respuesta correcta es: 2016.

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Pregunta 20

Correcta

Punta 3,00 sobre 3,00

En qu ao se aprob la Declaracin Poltica y Plan de Accin contra el Lavado


de Activos de forma mundial?

Seleccione una:
a. 1995.

b. 1988.

c. 1998.

Respuesta correcta
La respuesta correcta es: 1998.

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