Plan de Trabajo del Compliance de Marcopolo Exploration S.A.
1. Autodiagnóstico de Solvencia del Modelo de Compliance: percibir si es un
esquema robusto o una mera estructura estética. Identificación de mejoras.
2. Análisis del Plan Estratégico: conocer la estrategia organizacional a fin de
evaluar el mapa de riesgos y diseñar un Programa de Compliance alineado.
3. Revisión del Mapa de Procesos y Riesgos: conocer los riesgos y asegurar su
correspondencia con los objetivos para una evaluación asertiva, conjugando probabilidad de ocurrencia e impacto para mantener sólida la organización.
4. Gestionar el Compromiso del Directorio y la participación del CO en el Comité
de Ética con poder de voto: Diseminación de una cultura de Compliance a las partes relacionadas; con un CO con autoridad necesaria (Independencia).
5. Evaluación de recursos disponibles (Capacidad Económica, Recursos Humanos
y Tiempo): analizar si la partida presupuestaria destinada para la prevención, detección y corrección de desvíos de cumplimiento resulta suficiente.
6. Redefinición, documentación e Implementación del Plan de Integridad de la
Compañía (aprobado por el Comité de Ética y el Directorio). Acciones:
a. Adecuación del Código de Ética & Revisión de Políticas de Integridad
(Prevención de Delitos, Contrataciones, Regalos, Donaciones, Relación con Funcionarios Públicos): conforme valores de la compañía y patrones de comportamiento esperados de sus Stakeholders.
b. Entrenamiento y Comunicación: capacitar periódicamente a empleados
en temas de control interno, riesgos y demás funciones de Compliance.
c. Monitoreo: evaluar el cumplimiento regulatorio de los procesos,
productos y servicios para promover los ajustes necesarios.
d. Due Diligence de terceros: una práctica relevante para minimizar los
riesgos inherentes a los negocios con empresas y personas contratadas.
e. Canal de Denuncia: rediseñar la Línea Ética canalizando la misma a
través de un tercero para generar mayor confianza y transparencia.
f. Investigación Interna & curso de acción: definir el proceso para todo
apartamiento normativo que pueda resultar en sanciones, según la gravedad, circunstancias y nivel de participación de cada involucrado.
g. Medición de Eficiencia del Plan de trabajo & Mejora Continua:
Verificación periódica del modelo, ante infracciones relevantes o cambios en la organización, estructura de control o actividad que lo ameriten.