NOMBRE DE ASIGNATURA: NORMATIVA DE CALIDAD Y AMBIENTE

SEMANA 8: AUDITOR INTERNO PARA SISTEMAS BINORMATIVOS SGC 9001:2015 Y SGA

14001:2015
Nombre del estudiante: Omar Díaz Pérez
Fecha de entrega: 20/12/2021
INTRODUCCION
A continuación daremos a conocer en que consiste la implementación de las norma ISO 9001:2015 y ISO
18001:2915, identificando el proceso de ejecucion para la realizacion de las auditorias, procesos de
gestión asociados; contemplando la participación del auditor líder, con el fin de entregar los detalles de
los procesos que se someterán a la revisión de dicha implementación.

Podemos identificar las deficiencias de cada principio aplicable a la norma, como también poder entregar
las soluciones a las no conformidades detectadas, entregando fechas de cumplimiento y responsables
según área revisada.
DESARROLLO
1. En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el programa
de auditoria, donde además del cronograma de las auditorias anuales, usted deberá detallar lo
siguiente:

 Los pasos previos de la organización para la realizacion de la auditoria, basado en la ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015.

RESPUESTA:

A continuación se darán a conocer los pasos que la organización debe realizar para realizar las
auditorias correspondientes.

 Fijar y dejar claro cuáles son los objetivos que la empresa pretende lograr como
organización, existiendo el compromiso por parte de la alta gerencia, línea de mando y
trabajadores para llevar a cabo un correcto proceso de auditoría.

 La organización deberá realizar una reunión a nivel corporativo indicando el inicio de la

auditoria, estableciendo la planificación, las actividades y el personal capacitado a cargo
del inicio del proceso de la auditoria de la ISO 9001:2015. De esta manera realizar el
programa de auditoria, dejando claro fechas y horario sin alterar el proceso diario de las
ejecuciones de la organización ni el desarrollo diario de la implementación de esta norma;
dando así a conocer el proceso de las actividades del sistema de gestión de las normas ISO
9001 y ISO 14001.

 Elaborar y desarrollar el plan de actividades de la auditoria, indicando cuáles serán los

puntos auditar, conformación, alcance organizacional y complejidad de esta misma.

 Dar a conocer a sus trabajadores y línea de mando cuáles serán los beneficios, ventajas y
desventajas al implementar estas normas (ISO 9001:2015 – ISO 14001:2015), indicando el
cambio en los procesos con mayor factibilidad y mejora continua dentro de la
organización.

 Implementar y difundir a todo su personal la política de gestión basada en ISO 9001:2015

e ISO 14001:2015.
2. Los procesos del sistema de gestión basado en ISO 19001:2018, que deberían estar asociados a la
auditoria.

RESPUESTA:

Los procesos asociados a la norma ISO 19001 son de acuerdo a las planificadas con tiempo
determinado, dentro de ellas podemos mencionar las siguientes:

 Objetivos
 Duración
 Procedimiento de las actividades del programa de la auditoria.
 Criterios de la auditoria.
 Método de la auditoria.
 Selección de los responsables de la auditoria.
 Recursos.
 Procesos confidenciales de la información del proceso de implementación.

3. El plan de auditoria, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuales son
los procesos que se someterán a esta revisión.

RESPUESTA:

Al momento de realizar el plan de auditoria, el auditor líder será el responsable de planificar el

plan de auditoria, basado siempre en la información del programa. Las cuales comienzan con la
reunión inicial, identificando las actividades, procesos y requisito auditado, acordados en la
reunión, de acorde a las necesidades y ejecución del plan, de esta manera al momento de la
revisión todos deben estar en conocimiento de dicho plan y/o de cualquier modificación que se
realice al momento de la ejecución. Dentro del plan de auditoria debe incluir lo siguiente:

 Objetivos del plan de auditoria.

 Alcance de la auditoria, incluyendo la identificación de la organización y de sus funciones,
como también los procesos, ubicaciones, sistemas, etc.
 Ubicaciones, fechas, horarios y la duración de las actividades de auditoria.
 Los métodos de recolección de datos y técnicas de muestreo a emplear en la auditoria.
 Composición del equipo auditor.
 Participación de los observadores.
 Recursos asignados.
 Riesgos asociados al plan de la auditoria.

Ejemplo de plan de auditoria para la implementación de la norma:

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una
deficiencia para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde
desarrolla su actividad para dicha identificación.
RESPUESTA:

A continuación se darán a conocer las deficiencias de cada principio aplicable a la norma ISO,
mediante cuadro de ejemplo:

PRINCIPIO DEFICIENCIA
Conducta Ética Baja eficiencia en el trabajo siendo no
continuo en el proceso de hallazgos.
Presentación Imparcial Los reportes entregados carecen de la verdad
de los hechos.
Debido cuidado profesional Los trabajadores reacios al cambio
dificultando el proceso de implementación de
la norma.
Confidencialidad No garantizar el proceso de seguridad de la
información, pudiendo así ser filtrado a otros
departamentos de la empresa.
Independencia El personal a cargo no sea parcial ni objetivo
al momento de entregar las conclusiones en el
proceso de implementación.
Enfoque basado en las evidencias No poseer las capacidades para poder
entregar las conclusiones necesarias y
confiables en el proceso de auditoria

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted
descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello
que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.

RESPUESTA:

A continuación se dará a conocer las no conformidades detectadas en el proceso de integración

del proceso de auditoría.
 No conformidad Solución Plazos Responsables
No se evidencia Determinar lugar de 20 Diciembre de Gerencia
sector de acopio de acopio de materiales 2021
residuos de estableciendo lección
materiales y/o de un punto, dando
productos. así cumplimiento al
pilar 5s.
No se evidencia Se deberá generar 23 Diciembre de Jefe de área
registros de check list check list de cambio 2021
de recambio de de batería indicando
baterías en grúas número de grúa
horquillas al iniciar horquilla y numero de
turnos. batería, dando así
cumplimiento al
programa de
mantención de grúas
horquillas, esto
registrado por el
personal designado
en sala de baterías.
Difusion de política La empresa deberá 24 Diciembre de Recursos Humanos y
ambiental realizar la difusión de 2021 Depto. de Prevención
la política ambiental de Riesgos.
como también dejar
por escrito un
procedimiento de
difusión al personal y
así dar a conocer
cuáles son los
objetivos planteados.
CONCLUSION
Como se puedo evidenciar el proceso que significa la implementación de estas normas, los beneficios,
ventajas y desventajas de lo que consiste la realizacion de un plan de auditoria y su proceso de mejora
continua dentro de los procesos de la organización, teniendo claro los objetivos planteados identificados
en su política de gestión.