AUDIENCIAS PREVIAS AL JUICIO

Jefferson G. Moreno Nieves

jmoreno@jmnabogados.com
Cel.: 954782299
 PRISION
PREVENTIVA
 GRAVEDAD/MOTIVACIÓN

“Es la medida de coerción personal más gravosa o severa

del ordenamiento jurídico (…) Surge como consecuencia
de una resolución jurisdiccional, debidamente motivada,
de carácter provisional y duración limitada que se adopta
en el seno de un proceso penal (…)”

SAN MARTIN CASTRO, Cesar, “Derecho Procesal Penal. Lecciones”, INPECCP Fondo Editorial y
CENALES Fondo Editorial, Lima, Perú, 2015, Pg. 453.
 EXCEPCIONALIDAD

La aplicación de esta medida es excepcional, en atención a la

preferencia por la libertad del sistema democrático, por ende, su
adopción se hará solo en los casos necesarios y que cumplan los
requisitos de ley, en especial el peligro procesal. Pues de otra forma
se lesionará no solo la libertad, sino también la presunción de
inocencia, pues se encarcela como si fuera culpable a quien se le
debe presumir inocente.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, Sala Penal Permanente, Casación Nº 626-

2013-Moquegua, Sentencia de fecha 30 de junio del 2015, fundamento
decimo primero.
 Casación
626-2013-
Moquegua

Casación Casación
RECIENTES
147-2016- PRONUNCIAMIENTOS 391-2011-
Lima Piura

Casación
631-2015-
Arequipa
CASACION 626-2013-MOQUEGUA
La audiencia de prisión preventiva

 DECIMO SEPTIMO:

“la argumentación por las partes de los presupuestos

materiales se haga punto por punto, señaladas en el
articulo 268° del CPP (…) presupuesto por presupuesto
(…) y al concluir cada punto y al final de la audiencia
estará en las mejores condiciones para pronunciar la
medida de coerción personal necesaria y
proporcional”
 CASACION 626-2013-MOQUEGUA
Partes de la audiencia de prisión

 VIGESIMO CUARTO:

“El debate se dividirá necesariamente en cinco partes, la existencia:

I)de los fundados y graves elementos de convicción
II)de una prognosis de pena mayor a cuatro años
III)de peligro procesal
IV)la proporcionalidad de la medida
V)la duración de la medida
El representante del MP debe comprenderlos en su requerimiento
escrito, fundamentando cada extremo con exhaustividad. esto
posibilitará que la defensa lo examine antes de la audiencia, se prepare
y pueda pronunciarse sobre estos y que el juez analice y resuelva cada
uno, dividiéndose el debate en cada una de las cinco puntos indicados,
ejerciéndose contradicción uno a uno, agotados uno se pasará al otro”
 PRESUPUESTOS GENERALES
SECCIÓN III
LAS MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL
TÍTULO I
PRECEPTOS GENERALES
• Principio de Legalidad.
• Jurisdiccionalidad.
• Proporcionalidad.
• Temporalidad.
• Función cautelar, asegurativa, tuitivo
coercitiva.

PRESUPUESTOS

PRESUPUESTOS MATERIALES
SECCIÓN III
LAS MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL
TÍTULO III
• Graves y fundados elementos de
convicción.
• Prognosis de pena.
• Peligro procesal (Peligro de fuga u
obstaculización)
 GRAVES Y FUNDADOS
ELEMENTOS DE CONVICCIÓN

 ¿Qué son graves elementos de convicción ?

 ¿Qué son fundados elementos de convicción?

Investigación
Diligencias Etapa
preparatoria Juicio
preliminares Intermedia
formalizada

Elementos de Ofrecimiento de
Indicio Prueba
convicción prueba
 CASACION 626-2013-
MOQUEGUA.
Elementos de convicción

 VIGESIMO SEPTIMO:

“Para la adopción de la prisión preventiva no se exige que

se tenga certeza sobre la imputación, solo que exista un
alto grado de probabilidad de la ocurrencia de los hechos,
mayor al que se obtendría al formalizar la investigación
preparatoria”

 VIGESIMO OCTAVO:

“Sobre los actos de investigación se debe realizar un análisis

de suficiencia (…) similar al que se hace en la etapa
intermedia del nuevo proceso penal
SENTENCIA PLENARIA
N° 01-2017
GRAVES Y FUNDADOS ELEMENTOS DE
CONVICCIÓN
 CASACION 626-2013-
MOQUEGUA
Prueba indiciaria

 VIGESIMO OCTAVO:

“(…) en caso que el fiscal se base en prueba indiciaria,

deben cumplirse los criterios contenidos en la ejecutoria
vinculante recaída en el RN N° 1912-2009-piura de fecha 06
de septiembre del 2005”
LA PROBLEMÁTICA DE LA
COLABORACION EFICAZ.

 Lectura:
“El procedimiento de Colaboración eficaz. La ilícita
incorporación de sus actuaciones al proceso penal”.
ASCENCIO MELLADO, Jose Maria.
¿CUAL ES EL ESTANDAR REQUERIDO
PARA LA IMPOSICION DE LA PRISION
PREVENTIVA?

Plus / alto grado de probabilidad /

más que elementos de convicción/

“Que el primer presupuesto material al tener en cuenta –

que tiene un carácter genérico – a la existencia de
fundados y graves elementos de convicción - juicio de
imputación judicial- para estimar un alto grado de
probabilidad de que el imputado pueda ser autor o
participe del delito que es objeto del proceso penal”

Resolución Administrativa N° 325-2011 – PJ

ESTANDAR REQUERIDO PARA LA
IMPOSICION DE LA MEDIDA y DEBATE
DE TIPICIDAD.

 Casación N° 626-2013-Moquegua. (Round 1)

 Sentencia Plenaria N° 01-2017/CIJ-433. (Round 2)
 Casación N° 724-2015-Puno (Round 3)
 Casación N° 704-2015-Pasco. (Round 4)
 Casación N° 564-2016/Loreto(Round 5)
ESTÁNDAR REQUERIDO Y TIPICIDAD.
Round 1- Sospecha Suficiente

 “Para la adopción de la prisión preventiva no se exige que

se tenga certeza sobre la imputación, sólo que exista un alto
grado de probabilidad de la ocurrencia de los hechos,
mayor al que se obtendría al formalizar la investigación
preparatoria”(Fj. 27)

 “sobre los actos de investigación se debe realizar un análisis

de suficiencia similar al que se hace en la etapa intermedia
del nuevo proceso penal” (Fj. 28)

Casación N° 626 -2013 de fecha

Sala Penal Permanente
30 de junio del 2015.
 ESTÁNDAR REQUERIDO Y TIPICIDAD.
Round 1- Sospecha Suficiente

Investigación
Diligencias Etapa
preparatoria Juicio
preliminares Intermedia
formalizada

Indicio, recopilación de
información, actos Elementos de convicción Ofrecimiento de prueba Prueba
urgentes e inaplazables
ESTÁNDAR REQUERIDO Y TIPICIDAD.
Round 1- No debate de tipicidad

“(…) Siendo la función del órgano jurisdiccional hacer la

audiencia, captar la información y expedir resoluciones orales
y escritas, su labor de dirección es central evitando desvíos en
la discusión de derechos que no corresponden a la naturaleza
de la audiencia, proveyendo garantías, pero también
eficiencia. Como aceptar que se discuta exclusión de prueba
prohibida o vulneración de la imputación necesaria, que se
protegen a través de la tutela de derechos, atipicidad o
causa de justificación, garantizados por las excepciones de
improcedencia de acción, pues la defensa es cautiva y los
abogados deben conocer la ley, doctrina, jurisprudencial y el
caso concreto, estando obligados a observar el derecho a la
defensa en el procedimiento correspondiente”. (Fj 18)

Casación N° 626 -2013 de fecha

Sala Penal Permanente
30 de junio del 2015.
ESTÁNDAR REQUERIDO Y TIPICIDAD.
Round 1- No debate de tipicidad

OBJETO DE DEBATE VÍA ESPECIFICA

Lesión al plazo razonable o Audiencia de control de

vencimiento del plazo legal plazo

Lesión de garantía de Audiencia de tutela de

imputación necesaria derechos

Denegatoria de actos de Audiencia de inadmisión

investigación de diligencias sumariales

Atipicidad de los hechos Audiencia de excepción

objeto de imputación de improcedencia de
acción
ESTANDAR REQUERIDO Y TIPICIDAD
Round 2- Sospecha grave

Sentencia Plenaria N° 01-2017/CIJ-433

Corte Suprema de Justicia,
11 de octubre del 2017
ESTANDAR REQUERIDO Y TIPICIDAD
Round 2- Sospecha grave
• Grado más intenso de la sospecha.
• Alto grado de probabilidad de la condena.
• El elemento de convicción ha de ser corroborado por otros elementos
de convicción.
• O cuando el elemento de convicción por sí mismo es portado de una
alta fiabilidad de sus resultados Y tiene alto poder incriminatorio.
• Se exige un plus material respecto de los anteriores niveles de
sospecha.
• Debe existir un elevado índice de certidumbre y verosimilitud acerca de
la responsabilidad penal del encausado.
• Exigencia probatoria superior que la prevista para el inicio de
actuaciones penales pero inferior al estándar de prueba
establecido para condena.

Sentencia Plenaria N° 01-2017/CIJ-433

Corte Suprema de Justicia,
11 de octubre del 2017
ESTANDAR REQUERIDO Y TIPICIDAD
Round 3 – No tipicidad

“(…) ya existe un cuerpo de doctrina jurisprudencial acerca de la

prisión preventiva acerca del estándar de actos de investigación
y/o de prueba (fumus delicti) -mera probabilidad delictiva o
sospecha vehemente o indicios razonables de criminalidad, nunca
certeza-: y, en lo atinente a la imputación necesaria, su análisis se
corresponde con el principio de intervención indiciaria y, por tanto,
con el fumus delicti -es evidente que si los cargos no son concretos y
no definen, desde las exigencias de imputación objetiva y subjetiva,
todo lo penalmente relevante, no pasará este primer presupuesto
material de la prisión preventiva, por lo que el efecto procesal será
la desestimación de la medida coercitiva solicitada-.” (Fj. 4)

Casación N° 724-2015-Puno,
Sala Penal Transitoria
15 de abril del 2016,
 ESTANDAR REQUERIDO Y TIPICIDAD
Round 4 – No tipicidad

 Porque la audiencia de prisión preventiva tiene como

finalidad verificar si se cumplen o no los requisitos establecidos
(…) y de ninguna manera constituye el objeto del debate
el estudio de las proposiciones fácticas y la calificación
jurídica para pretender la variación por un tipo penal no
considerado por el Ministerio Publico. (Fj. 24.1)

 Esto no significa que el fiscal o el juez estén impedidos de

corregir la errónea calificación jurídica, sino que lo harán en el
acto procesal correspondiente. (Fj. 26)

 Para este supremo tribunal es evidente que la actuación del

fiscal y el JIP desbordó el objeto de la audiencia de prisión
preventiva.

Casación N° 704-2015-Pasco

Primera Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema.

27 de noviembre del 2017.

 ESTANDAR REQUERIDO Y TIPICIDAD
Round 5 –tipicidad

 La apariencia de delito es un presupuesto de la

prisión preventiva, cuyo alcance es definido no solo
desde una perspectiva sustantiva (que el hecho
imputado esté regulado en la normativa penal y que
sea subsumible en ella según criterios objetivos y
subjetivos), sino también procesal (la existencia de
fundados y graves elementos de convicción que permitan
sostener la alta probabilidad de su comisión). En esa
medida, la evaluación del hecho debe realizarse
conforme con los criterios propios de la teoría de la
imputación objetiva y subjetiva, en cuanto al análisis de la
probable realización del injusto penal.

Casación N° 564-2016/Loreto
Sala Penal Transitoria
12 de noviembre de 2018
ESTANDAR REQUERIDO Y TIPICIDAD
CASO KEIKO FUJIMORI

 La discusión acerca de la tipicidad de la

conducta imputada o la incertidumbre
de que esa misma conducta pueda
configurar una infracción administrativa
no es posible despejar en esta
incidencia.

Segunda Sala Penal de Apelaciones Nacional, Resolución N° 26

de fecha 03 de enero del 2019, fundamento 15, Pg.16.
ELEMENTOS DE CONVICCION
Declaración testimonial.

“(…) toda persona física que posee

conocimientos sobre los hechos y que por
esta misma razón es llamada frente a un
juez a dar una versión de los
acontecimientos de manera subjetiva. Esta
versión agrega puede ser una adquirida
por percepción propia o por referencia
ajena”.

PLANCHAT TERUEL, José María y otros, “Estudios Sobre

Prueba Penal, Volumen II”, La Ley, 2011, pg. 264.
ELEMENTOS DE CONVICCION
Declaración testimonial protegida
Art. 247, 248, 249, 250.
 Testigos, peritos, agraviados, agentes especiales,
colaboradores
 Se requiere un peligro grave para la persona, libertad o
bienes de quien pretenda ampararse.
 Las medidas de protección son:
a. Protección policial.
b. Cambio de residencia.
c. Ocultamiento de paradero.
d. Reserva de identidad.
e. Cualquier procedimiento que imposibilite su identificación.
f. Fijación como domicilio sede de Fiscalía.
g. Uso de procedimientos tecnológicos, como
videoconferencia.
h. Salida del país con calidad migratoria.
ELEMENTOS DE CONVICCION
Declaración testimonial protegida

 El inicio del debate.

ELEMENTOS DE CONVICCION
Declaración testimonial protegida

 Art. 158 inciso 2

“En los supuestos de testigos de referencia,

declaración de arrepentidos o
colaboradores y situaciones análogas, solo
con otras pruebas que corroboren sus
testimonios se podrá imponer al imputado
una medida coercitiva o dictar en su
contra sentencia condenatoria”.
 ELEMENTOS DE CONVICCION
Declaración testimonial protegida
El caso Norim Catriman vs Chile - CIDH
Para pronunciarse en el presente caso, la Corte también tomará en
cuenta si en los casos concretos el Estado aseguró que la
afectación al derecho de defensa de los imputados que se derivó
de la utilización de la medida de reserva de identidad de testigos
estuvo suficientemente contrarrestada por medidas de contrapeso,
tales como las siguientes:

a) la autoridad judicial debe conocer la identidad del testigo y tener

la posibilidad de observar su comportamiento durante el
interrogatorio con el objeto de que pueda formar su propia
impresión sobre la confiabilidad del testigo y de su declaración.

b) debe concederse a la defensa una amplia oportunidad de

interrogar directamente al testigo en alguna de las etapas del
proceso, sobre cuestiones que no estén relacionadas con su
identidad o paradero actual; lo anterior con el objeto de que la
defensa pueda apreciar el comportamiento del testigo bajo
interrogatorio, de modo que pueda desacreditarlo o, por lo menos,
plantear dudas sobre la confiabilidad de su declaración (Fj. 247)
ELEMENTOS DE CONVICCION
Declaración testimonial protegida
El caso Norim Catriman vs Chile - CIDH

“La determinación de si este tipo de pruebas ha

tenido un peso decisivo en el fallo condenatorio
dependerá de la existencia de otro tipo de
pruebas que corrobore aquellas de tal forma que,
a mayor prueba corroborativa, menor será el
grado decisivo que el fallador otorga al testimonio
de identidad reservada” (Fj. 248)
CASO KEIKO FUJIMORI
Si debe corroborarse la declaración
de TP
 El articulo 158.2 del CPP no solo contempla la
corroboración para los testigos de referencia,
arrepentidos y colaboradores, sino que diseña una regla
abierta que permite incluir a otros órganos de prueba
con la expresión “situaciones análogas” esta operación
de análoga esta reservada al Juez; en este caso resulta
evidente que el TP actúa con reserva de su identidad por
razones de seguridad y por tanto existe imposibilidad de
conocer su identidad, por ello es imprescindible que sus
testimonios sean corroborados con otros elementos de
convicción.

Segunda Sala Penal de Apelaciones Nacional, Resolución N° 26 de fecha

03 de enero del 2019, fundamento 61.a, Pg. 55
CASO KEIKO FUJIMORI
¿Es posible contra examinar?

 La obligación de examinar al testigo protegido por la

defensa, en primer lugar solo podría darse en un
contexto que asegure la reserva de identidad del
testigo protegido, no obstante, con la concurrencia
de otros elementos distintos a la mencionada
declaración, es posible que a nivel cognoscitivo se
corrobore dicha versión.

Segunda Sala Penal de Apelaciones Nacional, Resolución N° 26 de fecha

03 de enero del 2019, fundamento 61.b, Pg. 55 y 56
CASO KEIKO FUJIMORI
¿Es posible contra examinar?

 El supuesto de hecho es materialmente distinto

al analizado en el presente incidente, pues en el
caso sometido a la CIDH, dichas declaraciones
se rindieron en juicio oral, mientras que la
valoración, en la presente impugnación se da
en el marco de una medida cautelar.

Segunda Sala Penal de Apelaciones Nacional, Resolución N° 26 de fecha

03 de enero del 2019, fundamento 61.b, Pg. 56
Elementos de convicción
Escuchas telefónicas
 ¿Por qué nadie obedece al TC?

En efecto, de una interpretación sistemática de los artículos

189, inciso 3, y 190 del referido código, deriva que cuando
se trate de voces en audios ellas deberán pasar por un
reconocimiento en el que deberá estar presente el defensor
del imputado o, en su defecto, el Juez de la Investigación
Preparatoria. Y el artículo VIII, inciso 1, del Título Preliminar del
Código Procesal Penal, "Nodo medio de prueba será
valorado sólo si ha sido obtenido e incorporado al proceso
por un procedimiento constitucionalmente legítimo".

Exp. 4780-2017-PHC
Exp. 502-2018-PHC (Acumulado)
Caso OH y NH, Fj. 88
Elementos de convicción
Escuchas telefónicas
 De esta manera, la Sala también ha incurrido en un
razonamiento inconstitucional en este asunto, pues
asume que porque se halla en el ámbito de un
incidente cautelar —en el que se encuentra de por
medio, ni más ni menos, la posibilidad de que una
persona vaya a prisión— y no en el espacio del
proceso principal, está autorizada a relajar las
exigencias legales para la incorporación debida de la
prueba al proceso, negando, además, que sea ese un
espacio en el que la defensa pueda cuestionarlo. Se
trata, pues, de un enfoque violatorio también del
derecho a la defensa y del debido proceso.

Exp. 4780-2017-PHC
Exp. 502-2018-PHC (Acumulado)
Caso OH y NH, Fj. 88
Elementos de convicción
Traslado de prueba – Colaboración eficaz

Artículo 20. Prueba trasladada

1. En los casos de delitos cometidos a través de una

organización criminal, las pruebas admitidas y
actuadas a nivel judicial pueden ser utilizadas o
valoradas en otro proceso penal, siempre que su
actuación sea de imposible consecución o de
difícil reproducción debido al riesgo de pérdida de
la fuente de prueba o de amenaza para un
órgano de prueba.

Ley 30077
Ley contra el Crimen Organizado
 Elementos de convicción
Traslado de prueba – Colaboración eficaz

 La colaboración eficaz no es un proceso, es un procedimiento.

 El traslado de elementos que ya de por si han lesionado garantías,

contradicción, defensa.

 MP actuaria con impunidad en su procedimiento.

 Fuente y medio de prueba: las declaraciones de colaboradores no

son documentos.

 El traslado de prueba en Perú solo esta regulado en la Ley de

Crimen Organizado y en el Art. 261 del Código de Procedimientos.

Ascencio Mellado, JM
La prisión preventiva. Comentarios a casos emblemáticos. Instituto
Pacifico.
Traslado de declaración de
colaborador eficaz.
 Los elementos de convicción recogidos como
consecuencia de las diligencias de corroboración de
la información proporcionada por el colaborador,
podrán ser utilizadas en los procesos derivados y
conexos al proceso de colaboración eficaz para
requerir medidas limitativas de derechos o medidas
de coerción, en cuyo caso deberán ser incorporadas
a la carpeta fiscal del proceso común o especial”.

Decreto Supremo N° 007-2017-JUS de fecha 29 de marzo del 2017,

reglamento del Decreto Legislativo N° 1301, articulo 48, inciso 1)
Traslado de declaración de
colaborador eficaz.
 “También podrá emplearse la declaración del
colaborador conjuntamente con los elementos
de convicción descritos en el numeral anterior,
para ello, se incorporará a la carpeta fiscal del
proceso común o especial la transcripción de las
partes pertinentes del mismo”.

Decreto Supremo N° 007-2017-JUS de fecha 29 de marzo del 2017,

reglamento del Decreto Legislativo N° 1301, articulo 48, inciso 2)
¿Es válido admitir nuevos elementos de
convicción en segunda instancia con
motivo de una prisión preventiva?

 “No esta negada en la fase de apelación de un auto, la

presentación de actos de investigacion actuados con
posterioridad al auto de prisión preventiva. Si bien tal
posibilidad no es absoluta, pues esta sujeta a
determinados plazos y tramites previos para su debida
valoración en la alzada (…)

 También debe examinarse si esos nuevos actos de

investigacion, en su tramitación en la audiencia de
apelación, vulneraron los principios de contradicción e
inmediación, y por ende, si generaron efectiva
indefensión material. No solo hace falta una infracción
objetiva de la ley, sino si esa incorreción ocasiono
indefensión material al afectado.

Casación N° 216-2016-Santa. Auto de calificación de casación, de

fecha 12 de agosto del 2016, fundamento quinto.
PROGNOSIS DE PENA
(Concreta)

Poca
discusión
practica

Criterios de
determinación
judicial de la
pena
 CASACION 626-2013-MOQUEGUA
Prognosis de pena – sistema de
tercios

 TRIGESIMO PRIMERO:

“El articulo 45-A del CPP, adicionado por la Ley N° 3076

establece que la pena se aplica por tercios, inferior,
intermedio y superior (…)”
PELIGRO PROCESAL
 El peligro procesal es el elemento mas importante de esta
medida.
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, Sala Penal Permanente, Casación Nº 626-2013-
Moquegua, Sentencia de fecha 30 de junio del 2015, fundamento trigésimo tercero.

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PERÚ. Expediente N° 1091-2002-HC/TC

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PERÚ. Expediente N° 2268-2002-HC/TC

 El peligro procesal no se presume, debe realizarse la

verificación en cada asunto, fundada en circunstancias
objetivas y ciertas del caso. (Objetivo)
Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso Chaparro Alvarez y Lapo Iñiguez
VS Ecuador. Caso Barreto Leiva VS Venezuela. Caso J VS Perú.

Corte Interamericana de Derechos Humanos, Informe 2/97 de fecha 11 de marzo de

1997.

Tribunal Europeo de Derechos Humanos, Caso Letellier VS Francia. Caso Stogmuller VS

Austria. Caso Imre VS Hungria.
 PELIGRO PROCESAL
Peligro de
Fuga Peligro de
(Art. 269) Obstaculización
(Art. 270)

1. Arraigo
1. Destruirá,
2. Gravedad de la
modificará,
pena
ocultará, suprimirá o
3. Magnitud del daño
falsificará
y voluntad de
elementos de
repararlo.
prueba.
4. Comportamiento
2. Influirá en otras
procesal
partes y testigos.
5. Pertenencia a
3. Inducirá a realizar
organización
comportamientos.
criminal
PELIGRO DE FUGA
Arraigo
“(...) el arraigo debe ser entendido
como el establecimiento de una
persona en un lugar por su
vinculación con otras personas o
cosas(…)

Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema

Casación N° 631-2015-Arequipa.
Fundamento Cuarto.
PELIGRO DE FUGA
Arraigo – dimensiones
Laboral

Etc. Familiar

Bienes Domiciliario

Deudas Personal
PELIGRO DE FUGA
Arraigo – Domiciliario.
“Se refiere a la existencia de un domicilio
conocido o de bienes propios situados
dentro del ámbito de alcance de la
justicia.”

Casación N° 631-2015-Arequipa.
PELIGRO DE FUGA
Arraigo – Familiar.
“Se circunscribe al lugar de residencia de
aquellas personas que tiene lazos
familiares con el imputado”

Casación N° 631-2015-Arequipa
PELIGRO DE FUGA
Arraigo – Laboral.
“Se expresa en la capacidad de
subsistencia del imputado que debe
provenir de un trabajo desarrollado en el
país”.

Casación N° 631-2015-Arequipa
PELIGRO DE FUGA
Arraigo – Bienes

“La posesión de bienes genera

arraigo”

Tribunal constitucional del Perú. Expediente N° 1091-2002-

HC/TC
PELIGRO DE FUGA
Arraigo
SÉPTIMO.- Que no existe ninguna razón jurídica ni legal -la norma no expresa en
ningún caso tal situación- para entender que la presencia del algún tipo de
arraigo descarta, a priori, la utilización de la prisión preventiva. De hecho,
el arraigo no es un concepto o requisito fijo que pueda evaluarse en términos
absolutos. Es decir, la expresión “existencia” o “inexistencia” de arraigo es, en
realidad, un enunciado que requiere de serios controles en el plano lógico y
experimental. Toda persona, aún cuando se está frente a un indigente, tiene
algún tipo de arraigo. El punto nodal estriba en establecer cuándo el arraigo -
medido en términos cualitativos- descarta la aplicación de la prisión preventiva. Esto
es algo muy distinto a sostener que la presencia de cualquier tipo de arraigo
descarta la prisión preventiva.

Por ejemplo, es un error frecuente sostener que existe arraigo cuando el

imputado tiene domicilio conocido, trabajo, familia, etcétera. Tal razonamiento
no se sostiene desde la perspectiva del Derecho Procesal, pues la norma no exige
evaluar la existencia o inexistencia de un presupuesto -que no lo es- sino impone
ponderar la calidad del arraigo. Es perfectamente posible aplicar la prisión
preventiva a una persona que tiene familia o domicilio conocido, cuando
dicha situación, evaluada en términos de ponderación de intereses, no es
suficiente para concluir fundadamente que el desarrollo y resultado del proceso
penal se encuentra asegurado.

Resolución administrativa N° 325-2001-P-PJ (13 de septiembre del 2011)

Arraigo de calidad
Aquello que no
tiene
contradicción

Cuando se Cuando
presentan concurren
elementos todos los
adicionales arraigos

Cuando todos
se
complementan
entre ellos
La presencia de arraigo
desincentiva la fuga

ARRAIGO FUGA ARRAIGO FUGA

PELIGRO DE FUGA
Arraigo del extranjero residente
“Si se tiene en cuenta que prima facie está consolidado el
arraigo imputado, pues vive en el país, tiene estatus de
residente, su familia nuclear esta con el y su centro de labores
es una empresa residenciada en el Perú solo podría afirmarse
la persistencia del riesgo de fuga si se toma en consideración
otros datos que permitan concluir razonablemente que se
alejaría de la justicia peruana para evitar su procesamiento”

“Asumir un peligro de fuga por la sola condición de

extranjero del imputado importaría un acto discriminatorio por
razón de la nacionalidad”.

Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema

Casación N° 631-2015-Arequipa.
Fundamento Cuarto
 “No habido”
 (…) los mismos que se sustentan en el hecho que el hoy accionante,
tiene el status de “No Habido”; sin embargo, hay que precisar en el
sentido que bajo el manto de protección, de la presunción de
inocencia, del que toda persona está investida, y que además esta es el
fin supremo de la sociedad y del Estado; en ese sentido, resulta
comprensible y natural que, brote en todo ser, el instinto de
protección y conservación, por la inminente perdida de su libertad;
derecho natural ante el cual, el Estado no puede ni debe actuar con
represalias y menos con venganza; al contrario, debe hacerlo con
ponderación y equidad, mas si se tiene en cuenta, el derecho que le
asiste a toda persona y como es la de no autoinculpación; y
correspondiéndole, en todo caso, al Ministerio Publico probar la
culpabilidad, por recaer en el, la carga de la prueba.

22 Juzgado Penal Constitucional

Expediente N° 1622-2016-HC/PJ, sentencia de fecha 29 de octubre del 2017.
Pg. 13.
Movimiento migratorio

“La simple posibilidad o facilidad que tiene

el procesado para pasar la frontera no
implica peligro de fuga. No puede
estimarse el peligro de fuga en función a
los diversos viajes fuera del país. No es
concluyente los muchos o pocos viajes”

Caso Stogmuller Vs Austria.

Sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos.
10 noviembre de 1969. Caso Stogmuller Vs Austria
 PELIGRO DE FUGA
Gravedad de la Pena

Gravedad Valores
de la Morales
Pena

Comportamiento del
Por si sola no basta. procesado.

Comportamiento en otros
procesos.
(Informe 2/90 ComIDH)
Antecedentes, etc.
PELIGRO DE FUGA
Gravedad de la Pena

 CUADRAGESIMO SEGUNDO:

“la sola presunción de fuga no puede sustentar un

pedido de prisión. (…) no basta la seriedad de la pena a
imponerse, pues la posibilidad que el procesado eluda
la acción de la justicia debe ser analizada
considerando varios elementos, incluyendo los valores
morales (comportamiento en este, en otro procese,
antecedentes, etc.) demostrados por la persona, su
ocupación, bienes que posee, vínculos familiares y otros
(…) de otra forma la adopción de esta medida cautelar
privativa de libertad se convertiría en un sustituto de la
pena de prisión” CASACION 626-2013-MOQUEGUA
PELIGRO DE FUGA
Magnitud del daño y voluntad de
repararlo
“La importancia del daño resarcible y la
actitud que el imputado adopta
voluntariamente, frente a el” (Antes de la Ley
30076)

1. Critica.
2. Referencia expresa a responsabilidad civil en medidas
personales
3. El imputado no podía adoptar una posición frente a
un daño del cual no se había declarado responsable.
4. No podía considerarse como una muestra de fuga.
PELIGRO DE FUGA
Magnitud del daño y voluntad de
repararlo
“La magnitud del daño causado y la ausencia
de una actitud voluntaria del imputado para
repararlo” (Con la Ley 30076)

1. El contenido de la primera parte sigue siendo confuso, ya

que podría entenderse como referencia a la forma de
realización del ilícito, especial violencia o gravedad, o
alguna referencia a evitar la reiteración delictiva, lo que es
inaceptable, la PP no se orienta en fines preventivos
propios de la pena.

2. Se agrava si se entendería que hace referencia a la

reacción que el delito produce en la sociedad, la repulsa
o una sanción que satisface a la sociedad a la par de una
medida de seguridad de carácter preventivo.
PELIGRO DE FUGA
Magnitud del daño y voluntad de
repararlo
“La magnitud del daño causado”

1. Tampoco se puede entender como una referencia a la

reparación civil, pues la importancia del daño civil, esta
ligada a la pretensión civil y su riesgo tiene diversos
medios de protección de esa naturaleza que no tiene
que ver con el peligro procesal de esta medida
cautelar personal.

2. “En consecuencia, la única forma de interpretación no

lesiva a derechos del imputado es la que hace
referencia a la gravedad del delito, vinculado a las
circunstancias que agravarían la pena a imponer”
PELIGRO DE FUGA
Magnitud del daño y voluntad de
repararlo
“la ausencia de una actitud voluntaria del imputado
para repararlo”

1. la propia redacción dela segunda parte de este criterio

“ausencia de una actitud voluntaria del imputado para
reparar el daño”, implica que no estamos ante
circunstancias del hecho, sino ante un criterio de
reparación civil inaceptable.

2. La reparación del agraviado poco tiene que ver con el

peligro procesal, sin embargo, atendiendo a una
correcta interpretación, la actitud del imputado luego
de cometido el delito ayudará a acreditar su buena
conducta en el proceso penal.
 PELIGRO DE FUGA
Comportamiento procesal
 Es el mas importante. Base real de conducta.
 Asistencia a diligencias.
 Cumplimiento de reglas de conducta.
SI  Voluntad dilatoria.
 Comportamiento en otros proceso (Caso Félix
Moreno)
 Declaración de contumacia.
 Falta de pago de caución
 Conductas fuera del tipo penal pero que ocurren
con inmediatez, p. ejm: fuga del lugar de los hechos
PELIGRO DE FUGA
Comportamiento procesal
Res. Adm. 310-2014-CE-PJ (10/Sept/2014)

El derecho a la no autoincriminación implica:

a. No se puede utilizar ningún medio violento para obligar
al imputado a declarar.
b. No se puede exigir juramento o promesa de decir la
verdad.
c. Se prohíben las preguntas capcionas durante el
interrogatorio.
d. La facultad de mentir permanece en el ámbito personal
del imputado, si lo considera de interés para su defensa.
e. La facultad de declarar cuantas veces el imputado
entienda pertinente debe ser protegida.
f. El imputado tiene derecho a guardar silencio o
simplemente a no declarar.
PELIGRO DE FUGA
Comportamiento procesal
Res. Adm. 310-2014-CE-PJ (10/Sept/2014)

 La declaración judicial de ausencia o contumacia del

imputado en la fase instructiva del proceso penal
sumario u ordinario, con el mandamiento de
conducción compulsiva ejecutada por la PNP bajo la
forma de requisitorias, debido a su inconcurrencia u
oposición expresa a presentarse a la diligencia de
recepción de la declaración instructiva, resulta
manifiestamente incompatible con la consideración
de esta como un medio de defensa protegido por el
derecho a la no autoincriminación tanto en su forma
negativa, cuando el imputado ejerce su derecho a
abstenerse de declarar sin que esa decisión pueda
causarle perjuicio alguno.
 PELIGRO DE FUGA
Comportamiento procesal

 no son admisibles como criterios para determinarlo, la

actitud legitima adoptada por el procesado en
NO ejercicio de algún derecho que el ordenamiento le
ha reconocido, así el hecho de no confesar el delito
atribuido no puede ser considerado como un mal
comportamiento procesal
 PELIGRO DE FUGA
Pertenencia a una organización
criminal
 QUINCUAGÉSIMO SÉPTIMO:

“(…) es un criterio clave en la experiencia criminológica para

atender a la existencia de un serio peligro procesal (…) de
ahí que en ciertos casos solo baste la gravedad de la pena y
este criterio para imponer esta medida”

 QUINCUAGÉSIMO OCTAVO:

“para fundamentar este extremo no basta con indicar que

existe una organización criminal, sino sus componentes
(organización, permanencia, pluralidad de miembros e
intención criminal), así como la vinculación del procesado.
Asimismo motivar que peligro procesal se configuraría al
pertenecer a esta organización”
PELIGRO DE FUGA
Pertenencia a una organización criminal

¿?
Pertenencia Vinculación

Caso Ollanta Humala y Nadine Heredia

Caso Felix Moreno

PELIGRO DE OBSTACULIZACION

1. Destruirá, modificará, ocultará,

suprimirá o falsificará elementos de
prueba.

2. Influirá en otras partes y testigos.

3. Inducirá a realizar comportamientos.

 PELIGRO PROCESAL
Félix Moreno
PELIGRO DE OBSTACULIZACION

La amenaza a Gil Shavit “eres gil y morirás gil”; y conforme se ha puesto de manifiesto con
el Acta de fecha 6 de abril de 2017, por miembros o por funcionarios UDAVICT.

La defensa presentó declaraciones juradas de los funcionarios que participaron del Comité
de Otorgamiento de la Buena Pro, en este caso, a la empresa Vía Costa Verde – Tramo
Callao. Estas declaraciones que refieren Antero Millán Díaz, Alexis Carnero Abilaborta y
Nancy Milagros Fito Meza.

Resulta obvio que siendo su jefe o siendo la máxima autoridad del Gobierno Regional del
Callao, estando a los hechos graves que le son atribuidos esta posibilidad existe
 PELIGRO PROCESAL
Club construcción – Garcia Salazar
DOMICILIARIO FAMILIAR OTROS
Esta juzgadora no También se ha Se advierte del desprendimiento patrimonial que ha venido
desconoce que se acreditado la realizando con elementos objetivos que daría cuenta que este
ha acreditado el enfermedad que arraigo no se encuentra fuerte, es las diferentes ventas que se han
domicilio real sufrirían dos de sus realizado con fecha 26 de abril de 2017.
donde el menores hijos, lo cual
investigado de por si es penoso. La gravedad de la pena que se espera como resultado del
domicilia y donde procedimiento: no es el único criterio para imponer prisión
además fue Existe una familia. preventiva.
intervenido
Mantiene otros procesos que se encuentra asistiendo, pero dado el
Existe un desprendimiento que se ha estado realizando da cuenta de una
domicilio. posible intención de rehuir a la acción de la justicia.

La pertenencia del imputado a una organización criminal o su

reintegración a las mismas: se sustenta en los graves elementos de
convicción.
 PELIGRO PROCESAL
Socios Odebrecht – F. G. Camet Picone
OTROS

Es indudable que el imputado, al ser un prominente empresario, goza de una gran capacidad
económica que lo pone en mejores condiciones para abandonar el país.

Las facilidades para abandonar definitivamente el país o permanecer oculto: el imputado – según
reporte migratorio – registra un intenso movimiento migratorio, lo cual evidencia suficiente
facilidad para abandonar el territorio de la República en cualquier momento, aunado a las
facilidades que tendría esta persona de poder rehuir la acción de la justicia con motivo de la
capacidad económica que tiene para viajar; lo que no garantiza su sujeción al proceso
penal y llamamiento judicial, de ser el caso; pues el imputado se encuentra en la posibilidad de
poder vivir en condiciones adversas como lo es un proceso penal por la comisión de graves delitos
y, por tanto se manifiesta su capacidad para poder permanecer oculto.

La gravedad de la pena que se espera como resultado del procedimiento: Teniendo en

consideración la contundencia y gravedad de los elementos de convicción que vinculan al
investigado con los hechos materia de investigación, constituye un criterio valido para señalar la
existencia de un alto grado de peligro de fuga.
 PELIGRO PROCESAL
Socios Odebrecht – F. G. Camet Picone

3. La magnitud del daño causado y la ausencia de una actitud voluntaria del imputado para repararlo: El daño
estaría en directa relación con el valor millonario de la obra de infraestructura, ascendente a US$ 263 061, 648.92
millones de dólares por el Tramo 2 y US$ 332 372, 938.98 millones de dólares por el Tramo 3, en cuyo contexto se
pagó una cuantiosa comisión ilícita que implicó, a cambio, el que los tramos incluidos en concesión del Proyecto
Corredor Vial Interoceánico Perú-Brasil fueran exceptuados de la aplicación de las normas del Sistema Nacional de
Inversión Pública (SNIP), referidas a la fase de pre inversión, mediante Decreto Supremo N° 022.2005-EF del 09 de
febrero de 2005.
Y más aún si, en este caso, el imputado no ha demostrado como indicador de su buena conducta procesal que
desincentive el riesgo de fuga, alguna actitud voluntaria para reparar el daño, principalmente económico que se ha
producido en el presente caso.

5. La pertenencia del imputado a una organización criminal o su reintegración a las mismas: Si bien la
imputación por el momento, en contra del investigado, no es de pertenecer propiamente a una organización criminal,
corresponde indicar que los hechos sí se encuentran íntimamente vinculados con la empresa ODEBRECHT, la
cual se organizó criminalmente, de acuerdo con lo descrito en la Disposición N° 08, a través de su denominada
“División de Operaciones Estructuradas” desde donde se organizó y ejecutó a nivel internacional los pagos de diversos
sobornos a funcionarios y/o servidores públicos y testaferros de diferentes países, con la asistencia de empresas
offshore, programas informáticos para registro de pagos . MyWebDay, sistema Drosys.
 PELIGRO PROCESAL
Socios Odebrecht – F. G. Camet Picone

PELIGRO DE OBSTACULIZACION
1. Destruirá, modificará, ocultará, suprimirá o falsificará elementos de prueba: el
imputado continua siendo Gerente General de la empresa JJ Contratistas Generales
por lo que debido a dicho cargo, es innegable el control que éste puede ejercer
dentro de la empresa de su acervo documentario, dificultando así el acopio
integral sobre las pruebas materiales que eventualmente se pueda requerir para su
estudio y análisis correspondiente, conforme se aparece de la ficha de consulta RUC
de la SUNAT.

2. Influirá para que coimputados, testigos o peritos informen falsamente o se

comporten de manera desleal o reticente: Es factible señalar que el imputado
pueda también tener una capacidad razonable influencia respecto de
miembros de su empresa a la que representa, que dificulten el esclarecimiento de
los hechos.
 PELIGRO PROCESAL
Edwin Oviedo - Lima
OTROS PELIGRO DE OBSTACULIZACIÓN
Los elementos de convicción dan cuenta que existe Los elementos de convicción dan cuenta que
fuerte posibilidad de fuga. existe fuerte posibilidad de obstaculizar la
acción de la justicia por parte del investigado.
Tiene solvencia económica en tanto empresaria y
presidente de la Federación Peruana de Fútbol. Habría cometido los delitos que se le atribuyen
con la clara finalidad de obstaculizar la acción de
La gravedad de la pena que se espera como la justicia en un proceso penal denominado los
resultado del procedimiento: es largamente Wuachiturros de Tumán que se tramita en la
superior a cuatro años de pena privativa de libertad. ciudad de Chiclayo. Situación que es posible
pueda repetirlo en esta investigación preliminar
La pertenencia del imputado a una organización en curso.
criminal o su reintegración a las mismas: sería
miembro de una organización criminal
 PELIGRO PROCESAL
Edwin Oviedo - Chiclayo
OTROS PELIGRO DE
OBSTACULIZACI
ÓN
1. las facilidades para abandonar definitivamente el país o permanecer oculto: debe tenerse en cuenta que la defensa del Los supuestos que
propio investigado en audiencia hizo entrega de seis recibos por honorarios expedidos por la Confederación Sudamericana de están contemplados
Futbol (con sede en Asunción Paraguay), acreditando que Edwin Oviedo Picchotito, mensualmente percibe de parte de esta en el artículo 270 del
entidad la suma de $ 24,444.00 (veinticuatro mil cuatrocientos cuarenta y cuatro y 44/100 dólares Código Procesal Penal
americanos), lo que lleva a este despacho inferir que cuenta con la capacidad económica suficiente para abandonar en el caso en concreto
definitivamente el país o permanecer oculto. se cumple, toda vez
2. La gravedad de la pena que se espera como resultado del procedimiento: La teoría que se postula y que es aceptada por este que durante el
despacho es de la autoría mediata, correspondiéndole por el delito que se persigue una pena elevada; en tal sentido, se proceso se ha
entiende que concurre esta circunstancia. pretendido
3. La magnitud del daño causado y la ausencia de una actitud voluntaria del imputado para repararlo: circunstancia que comprar testigos, la
se tiene en cuenta al existir imputación de varios delitos, habiendo mostrado indiferencia a su resarcimiento. entrega de dádivas
4. El comportamiento del imputado durante el procedimiento o en otro procedimiento anterior, en la medida que indique su con la finalidad de
voluntad de someterse a la persecución penal: si bien en los procesos donde se lo investiga a Edwin Oviedo Picchotito ha favorecer al
presentado escritos señalando su sometimiento a la investigación, debe valorarse que ha recurrido a diversas investigado; además
acciones con el propósito de evadir o ser excluido de los procesos penales donde se lo investiga. de querer atentar
5. La pertenencia del imputado a una organización criminal o su reintegración a las mismas: este supuesto se cumple en el caso, contra aquellos que
toda vez que se lo viene investigando por ser el líder de la organización criminal "Los Wachiturros", además debe han sido testigos de
considerarse que se le imputa formar parte de la organización criminal "Los Cuellos Blancos Del los hechos.
Puerto", lo que ha quedado acreditado con la información proporcionada por la Fiscalía Contra El Crimen Organizada Del
Callao, verificando su cercanía con el ex Juez Supremo César Hinostroza Pariachi; quien vendría a ser el líder de dicha
organización.
PRINCIPIO DE
PROPORCIONALIDAD

A. Idoneidad.
B. Necesidad.
C. Proporcionalidad en sentido
estricto.
IDONEIDAD: la restricción
en el derecho resulta
pertinente o adecuada a la
finalidad que se busca
tutelar NECESIDAD: se analizará si
existen medios alternativos
que se pudieran adoptar para
alcanzar el mismo fin.
PROPORCIONALIDAD
EN SENTIDO
ESTRICTO: se ponderarán
los principios
constitucionales en conflicto
 CASACION 626-2013-
MOQUEGUA
El principio de
proporcionalidad
 VIGESIMO SEGUNDO:

“Finalmente se fundamentará la proporcionalidad de la

medida cautelar solicitada (…) el fiscal debe motivar en su
requerimiento escrito, conforme al articulo 122° del CPP y en
las alegaciones orales, demostrando porque es idónea,
necesaria y proporcional en sentido estricto. la defensa
podrá cuestionarlo”
 DESCONOCIMIENTO DEL
PRINCIPIO DE
PROPORCIONALIDAD

 Falta de fundamentación por escrito.

 Regla: se discute en audiencia lo
presentado por escrito.
 Paternalismo judicial.
IDONEIDAD
 Existencia de una finalidad en concreto.
 No la gravedad del delito, no la gravedad
de la pena.
 No la flagrancia.

 El sub principio de idoneidad o adecuación consiste en la

relación de causalidad, de medio a fin, entre el medio
adoptado y el fin propuesto por el Juez o el Legislador

Gálvez Villegas, Tomás Aladino, “La prisión preventiva. Naturaleza y funciones.”, Ideas
Solución Editorial, Lima, Perú, 2017, Pg. 409.
NECESIDAD

 Análisis de medios alternativos menos

lesivos al derecho que se pretende
restringir.

C. SIMPLE

C. CON
RESTRICCIONES

PRISION
PREVENTIVA
NECESIDAD

 El sub principio de necesidad consiste

en que la medida solo puede
disponerse en tanto y cuanto no exista
una medida menos gravosa para lograr
el mismo propósito

Gálvez Villegas, Tomás Aladino, “La prisión preventiva. Naturaleza y

funciones.”, Ideas Solución Editorial, Lima, Perú, 2017, Pg. 410
 PROPORCIONALIDAD EN
SENTIDO ESTRICTO

 Ponderación de intereses; lo que se pretende

restringir y lo que se pretende alcanzar con su
limitación.
 Pugna entre bienes jurídicos colectivos y bienes
jurídicos individuales.
 No necesariamente bien colectivo prima sobre
bien jurídico individual.
PROPORCIONALIDAD EN
SENTIDO ESTRICTO
 La proporcionalidad strictu sensu el grado de
realización del objeto de esta debe ser por lo menos
equivalente o proporcional al grado de afectación
del derecho fundamental, comparándose dos
intensidades o grados: el de la realización del fin de la
mediad examinada y el de la afectación del derecho
fundamental.

Gálvez Villegas, Tomás Aladino, “La prisión preventiva. Naturaleza y

funciones.”, Ideas Solución Editorial, Lima, Perú, 2017, Pg. 410
PROLONGACIÓN – PRÓRROGA -
AMPLIACIÓN
DE PRISION PREVENTIVA
 Casación 147-2016-Lima
Prorroga de prisión preventiva

 FUNDAMENTO 2.2.3:

La prórroga (o ampliación) no está prevista legalmente en el

Código Procesal Penal.
Así lo ha considerado la Sala Penal Especial de la Corte
Suprema en la Apelación N° 03-2015″22″ -Caso Torrejón
Guevara- sobre prisión preventiva, resuelta el nueve de junio de
dos mil dieciséis y el Pleno Jurisdiccional Nacional Penal y
Procesal Penal realizado en Chiclayo el veintiséis y veintisiete de
junio de dos mil quince que determinó por MAYORÍA que:
“Una vez dictada la prisión por un plazo menor al máximo legal,
no es posible la ampliación del plazo, sino la prolongación de la
prisión preventiva”.
Casación 147-2016-Lima
Prorroga de prisión preventiva

 FUNDAMENTO 2.2.4:

“En consecuencia, el requerimiento del fiscal con la

denominación de prorroga o ampliación no existe;
por lo que, cuando se ha solicitado aquello, el
vencimiento del plazo máximo de prisión preventiva
y/o del plazo judicial establecido inferior, el
imputado deberá ser excarcelado, salvo que con
arreglo al artículo 274 CPP, solicitare el Ministerio
Público la prolongación del plazo de prisión
preventiva”
 Casación 147-2016-Lima
Prolongación de la prisión preventiva no
debe respaldarse en la complejidad
establecida desde el inicio de la causa

 FUNDAMENTO 2.4.2:

“Está institución está prevista en el numeral I del artículo 274° del Código Procesal Penal,
el cual requiere acumulativamente dos presupuestos: i) Una especial dificultad o
prolongación de la investigación o del proceso.

se entiende la concurrencia de circunstancias que obstaculizan la realización de

determinada diligencia, la práctica de alguna pericia o alguna circunstancia propia de
la conducta del imputado, elementos del juicio objetivos posteriores al dictado de la
prisión preventiva primigenia y su impugnación.

La ley no establece que deban existir nuevos elementos o actos que su tenten este
requisito, pues el juez al momento de determinar el plazo de preventiva pudo no tener
en cuenta en su real dimensión estas particularidades que le dan complejidad al caso.
ii) Que el imputado pudiera sustraerse a la acción de la justicia u obstaculizarla actividad
probatoria, que no se establece en función a un reexamen de lo ya resuelto en la prisión
preventiva a propósito del peligro procesal, sino sobre la base del análisis sobre si dichas
condiciones subsisten o se mantienen”
CESE DE PRISION
PREVENTIVA
Casación 391-2011-Piura
Cese de Prisión
 FUNDAMENTO 2.3:

“del texto de la norma procesal se desprende que como

requisito primordial de procedencia deben existir nuevos
elementos de convicción”

 FUNDAMENTO 2.7:

“del texto se desprende que la cesación implica la variación

de la situación jurídica existente al momento en que se
impuso la prisión preventiva conforme a los requisitos del
articulo 268°”
Casación 391-2011-Piura
Cese de Prisión
 FUNDAMENTO 2.8:

“cesación no implica una reevaluación de los elemento

propuestos por las partes al momento en que el MP solicitó
inicialmente la PP”

 FUNDAMENTO 2.9:

“la cesación de la PP requiere una nueva evaluación

legítimamente aportados por la parte solicitante, elementos
que deben incidir en la modificación de la situación
preexistente y con ello posibilitar su aplicación”
ADECUACIÓN DEL PLAZO DE
PROLONGACIÓN
PREVENTIVA

Jefferson G. Moreno Nieves

jmoreno@jmnabogados.com
 Art. 274 Ley 30076 Ley 30077 D.L 1307

Especial dificultad 19/agosto/2013 20/agosto/2013

prolongación de la Ley para combatir la Ley contra el crimen 30/diciembre/2016
“Investigación” inseguridad organizado

Investigación del
proceso
Peligro Procesal (No impugnación)
- Presupuestos Simple (9m)
crimen Complejo (18m)
Art. 272 organizado Crimen Organizado (36m)
- Delitos graves S (+9m)
Simple (9m) + 9 m C (+18m)
- Sala Penal
Nacional C.Org.(+12m)
Complejo (18m) + 18m
- “Complejo” Art. 274
Art. 342 Inciso 2 – Adecuación de
Inciso 5 prolongación
• Excepcionalidad.
• Favor Libertatis.
• In dubio Pro Libertatis.
• Temporalidad. (Caso Alí Ruiz Dianderas – Exp. N° 6423-2007-HC/TC)
• Proporcionalidad.
 MATERIALES FORMALES

1. Circunstancias de especial
dificultad. Prolongación 1. Solicitud.
de investigación o
proceso. 2. Audiencia.
2. Peligro Procesal.
3. Resolución.
3. Plazo.
Gravedad de los hechos (formal y material)

Persistencia del peligro procesal

Circunstancias excepcionales de especial

dificultad

El desarrollo que ha tenido la causa (atrasos

injustificados)
 ¿Qué es adecuar?

Posibilidades

ADECUACIÓN
No se parte de cero

No se adecua el plazo
originario

Supuesto novedoso
 Simple (+9m)
Clasificación del proceso Complejo (+18m)
Crimen Organizado.(+12m)

POSIBILIDADES

Motivos de prolongación
no superados
 SALA PENAL NACIONAL DE
APELACIONES ESPECIALIZADA EN
SEGUNDA SALA PENAL DE
DELITOS DE CORRUPCION DE APELACIONES NACIONAL
FUNCIONARIOS
Expediente N° 00241-2014
COLEGIADO A
Expediente N° 00160-2014 Resolución N° 06
Resolución N° 02 (1/junio/2017) (05/julio/2017)
Acuerdo Plenario
Extraordinario N° 01-2017
Corte Suprema de Justicia, de fecha 13 de octubre
del 2017.
REGULACIÓN

 El Decreto Legislativo N° 1307 entró en vigencia

incorporando, respecto a temas de prisión preventiva,
esencialmente dos cosas:

1. Estableció plazos específicos de prisión

preventiva y su prolongación para casos
de crimen organizado.
2. Creó la institución de la adecuación de
prolongación de prisión preventiva.
 CONCEPTO

 Se trata de un supuesto distinto (a la prolongación de

prisión preventiva) que, invariablemente dentro del
propio plazo prolongado, permite una adecuación o
ajuste al plazo que legalmente corresponda cuando
se advierta su concurrencia con posterioridad al
pronunciamiento del auto de pronunciamiento del
auto de prolongación del plazo de prisión preventiva.
(Acuerdo Plenario Extraordinario N° 01-2017, fundamento 20°)
 Lo único que se puede adecuar es el plazo de
prolongación y no el de prisión preventiva original.
Ejemplo: El plazo
original es de 9 meses, y
su plazo de prolongación
es de 9 meses más. Los
primeros nueve meses no
son objeto de adecuación,
TIPO DE CASO PLAZO ORIGINAL DE PLAZO DE
sino tan solo los 9 meses
PRISION PROLONGACIÓN
reconocidos como plazo
Simple 9 meses + 9 meses de prolongación

Complejo 18 meses + 18 meses

Crimen Organizado 36 meses + 12 meses

 CALCULO PARA LA ADECUACIÓN DEL
PLAZO DE PROLONGACIÓN DE PRISIÓN
PREVENTIVA

Original Prolongación

9 meses + 9 meses ADECUACION DE 9 A

CASO SIMPLE 18 MESES
Plazo ya 1 2 3 4 5 6 7 8 9
vencido
El caso deja de ¿Qué implica?
ser simple y se
convierte en uno
complejo, por lo 1) Sumar 9 (que ya
que solicito
adecuación al tenia otorgado) + 18
plazo de casos
complejos (ya que ahora el caso La Corte Suprema de Justicia ha
es complejo; o fijado que adecuar implicaría
establecer un nuevo tope, un
límite máximo permitido para
Original Prolongación 2) 18 es el nuevo
un caso que ha cambiado de
máximo.
CASO 18 meses + 18 meses simple a complejo, antes su
9 + 9 = 18 máximo era 9 para
COMPLEJO
Ya no aplica,
adecuación
Para llegar al
nuevo máximo
prolongación, si se adecua, ahora
solo es al plazo
que ahora es
de
prolongación
18 su nuevo máximo será 18 meses,
no al plazo
original es decir, solo habría que
completar 9 más
 PRESUPUESTOS

PRISIÓN PREVENTIVA PROLONGACIÓN DE PRISIÓN ADECUACIÓN DE PLAZO DE

PREVENTIVA PROLONGACIÓN DE PRISIÓN
PREVENTIVA
Graves y Fundados Circunstancia de especial Circunstancias de especial
elementos de convicción dificultad de la dificultad no advertidas en
investigación o proceso el requerimiento inicial
Prognosis de pena
Peligro Procesal
Proporcionalidad de la
medida
Duración de la medida
 ¿QUÉ SE ENTIENDE CON
“Circunstancias de especial dificultad no
advertidas en el requerimiento inicial”?

 Motivos que se sustentan en la presencia de elementos

diversos o sobrevenidos vinculados al contexto del caso, que
determinan un cambio de la situación inicialmente apreciada,
los cuales no se conocían con anterioridad. Por ello mismo, se
diferencian de los antecedentes o datos que se tuvo en
cuenta al emitirse el auto de prolongación . (Acuerdo Plenario
Extraordinario N° 01-2017, fundamento 21°)
CONTROL DE
PLAZO
Art. 343 CPP
 1. El Fiscal dará por concluida la Investigación Preparatoria cuando considere que ha
cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo.

 2. Si vencidos los plazos previstos en el artículo anterior el Fiscal no dé por

concluida la Investigación Preparatoria, las partes pueden solicitar su conclusión al
Juez de la Investigación Preparatoria. Para estos efectos el Juez citará al Fiscal y a las
demás partes a una audiencia de control del plazo, quien luego de revisar las
actuaciones y escuchar a las partes, dictará la resolución que corresponda.

 3. Si el Juez ordena la conclusión de la Investigación Preparatoria, el Fiscal en el

plazo de diez días debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando
acusación, según corresponda. Su incumplimiento acarrea responsabilidad
disciplinaria en el Fiscal.
Los plazos legales
El NCPP ha establecido plazos legales para cada una de las etapas de
investigación preparatoria.

Veamos cuales son:

 Estos límites de tiempo tienen como objeto proteger al investigado en lo
que se refiere a su derecho básico de libertad personal, así como su
seguridad personal frente a la posibilidad de que sea objeto de un
riesgo de procedimiento injustificado. El Estado debe probar la culpa
dentro de un plazo razonable para asegurar e institucionalizar la confianza
en la imparcialidad procesal del sistema.

COMISIÓN INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS, Informe N° 12/96

 EL DERECHO AL PLAZO
RAZONABLE
 El derecho al plazo razonable, encuentra reconocimiento en:

 Convención Americana de Derechos Humanos en sus artículos 7°

inciso 5° y 8° inciso 1°.
 Declaración Universal de Derechos Humanos en su artículo 5° inciso
3°.
 Convenio Europeo para la Protección de Derechos Humanos y de la
Libertades Fundamentales en su artículo 6° inciso 1°.
 Código Procesal Penal del 2004 artículo I del Título Preliminar.
 ¿Cuándo el plazo es
razonable?

 “El plazo de un proceso o un procedimiento será razonable sólo si

es que aquél comprende un lapso de tiempo que resulte
necesario y suficiente para el desarrollo de las actuaciones
procesales necesarias y pertinentes que requiere el caso
concreto (…)”

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PERÚ, Expediente N° 00295-2012-PHC/TC, Sentencia

de fecha 14 de mayo del 2015, fundamento 3.
 Los permanentes estados de
investigación lesionan derechos
fundamentales

 Si bien es válido, que ante la sospecha de la comisión de un hecho

delictivo, el Ministerio Publico inicie el proceso de investigación para el
deslinde de responsabilidad, la naturaleza del derecho al plazo
razonable establece que “resulta irrazonable el hecho que una
persona esté sometida a un estado permanente de investigación”.

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PERÚ, Expediente N° 02748-2010-PHC/TC, sentencia de fecha 11 de

agosto de 2010.
 Los permanentes estados de
investigación lesiona la
presunción de inocencia
 Entender lo contrario no solo afecta directamente el derecho al plazo razonable
sino también, indirectamente, a otros derechos fundamentales como por ejemplo
la presunción de inocencia. Ello, debido a que como señala el Tribunal
Constitucional:

 “El contenido principal de la presunción de inocencia comprende la

interdicción constitucional de la sospecha permanente”.

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PERÚ, Expediente N° 5228-2006-PHC/TC, sentencia

de fecha 15 de febrero del 2007.
“(…) se asumiría de manera implícita que el Estado
siempre enjuicia a culpables y que, por lo tanto, es
irrelevante el tiempo que se utilice para probar la
culpabilidad”.

COMISIÓN INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS, dictamen de fecha 1 de

marzo de 1996, Caso Jorge A. Giménez vs. Argentina.
 El control de plazo en
diligencias preliminares

 En la etapa de diligencias preliminares, el fiscal cuenta con una potestad

de prorroga que un principio fue arbitraria, pero luego fue corregida por
la jurisprudencia.

 Para determinar la razonabilidad del plazo en las diligencias preliminares,

el Tribunal Constitucional ha establecido criterios:
 Criterios que permiten
calificar el plazo razonable
 Estos criterios presuponen que las facultades del Ministerio Publico
deben encontrarse sometidas a la Constitución, no puede ser ejercida,
irrazonablemente, con desconocimiento de los principios y valores
constitucionales, tampoco al margen del respeto de los derechos
fundamentales.

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PERÚ, Exp. N° 5228-2006-PHC/TC, Sentencia de fecha 15 de febrero

del 2007, Caso “Samuel Gleiser Kats”, fundamento 3.
 El grado de discrecionalidad atribuido al fiscal para que
realice la investigación se encuentra sometida a principios
constitucionales que proscriben:

 a) actividades caprichosas, vagas e infundadas desde una

perspectiva jurídica;
 b) decisiones despóticas, tiránicas y carentes de toda
fuente de legitimidad; y
 c) lo que es contrario a los principios de razonabilidad y
proporcionalidad jurídica.

 TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PERÚ, Exp. N° 6167-2005-PHC/TC, Sentencia de fecha 28 de febrero del 2006,
fundamento 30.
El Tribunal Constitucional ha definido dos criterios
que permiten calificar como plazo razonable el
tiempo de duración de una investigación preliminar:

a) Criterio subjetivo.

b) Criterio objetivo.
CRITERIO SUBJETIVO
a) La actuación del
Fiscal
b)La actuación del
investigado
 La actuación fiscal
 Los actos del Ministerio Público gozan de presunción iuris tantum de
constitucionalidad y legalidad, por lo tanto, pueden ser objeto de
prueba en contrario.

 El criterio subjetivo de la actuación del Fiscal se aplica verificando en

la investigación preliminar, los siguientes supuestos:

 a) La capacidad del Fiscal para la dirección de la investigación

preliminar.

 b) La diligencia del Fiscal para ejercer las potestades constitucionales

para el cumplimiento del objeto de la investigación preliminar.
 La prorroga de los plazos
debe ser justificada
 Las ampliaciones de plazos por parte del Fiscal no se realizan a su
libre albedrio.

 Toda ampliación de plazo que se realice debe sostenerse en causas

objetivamente justificables, es decir, en base a actos que sean
pertinentes al objeto de investigación y no hayan sido realizados de
manera tardía.

 La disposición de prorroga deberá respetar por tanto la garantía

procesal constitucional de la motivación suficiente.
 La falta de aplicación de la teoría del caso por parte del Fiscal puede conllevar a
la realización de actos de investigación innecesarios o de realización tardía.

 La prorroga de plazos a nivel de investigación no puede sustentarse en

diligencias que no fueron realizadas con la debida anticipación.

 La falta de respuesta a oficios por parte de instituciones publicas o privadas, no

puede justificar el permanente estado de investigación.

 La falta de diligencia fiscal no debe perjudicar al investigado.

 La conducta del investigado

 El criterio subjetivo respecto a la actuación del

investigado requiere verificar si durante la
investigación preliminar ha mantenido una actitud
obstruccionista, que se manifiesta a través de los
siguientes supuestos:
 Supuestos de conducta
obstruccionista

 La no concurrencia injustificada a las citaciones que le realice el fiscal a cargo de la

investigación
 El ocultamiento o negativa injustificada a entregar información que sea relevante para el
desarrollo de la investigación.
 La recurrencia de mala fe a determinados procesos constitucionales u ordinarios con el fin
de dilatar o paralizar la investigación pre jurisdiccional.
 En general, todas aquellas conductas que realice con el fin de desviar o evitar que los actos
de investigación conduzcan a la formulación de la denuncia penal
El trámite de la audiencia
de control de plazo

 Cada audiencia tiene una finalidad concreta. Esta

finalidad no puede ser distorsionada o modificada.

 La finalidad de la audiencia en análisis tiene que ver

concretamente con la violación del derecho al
plazo razonable analizada a la luz de los criterios
explicados anteriormente.
 Finalidad: Control de
Legalidad Procesal

 Se trata de una audiencia intra procesal previa al juicio oral, que

tiene como requerimiento el uso de la facultad del control de
legalidad procesal de la investigación por parte del Juez de
garantías.
 Orden de intervención
 ACREDITACIÓN DE LAS PARTES.
 FUNDAMENTACION DEL ABOGADO REQUIRENTE
DEL CONTROL DE PLAZO
 CONTRADICCION DE REPRESENTANTE DEL
MINISTERIO PUBLICO
 REPLICA DE ABOGADO REQUIRENTE DEL
CONTROL
 DUPLICA DE REPRESENTANTE DE MINISTERIO
PUBLICO

El 1° Juzgado Nacional de Investigación Preparatoria ha establecido que si el requirente no acude

a la audiencia, la pretension se tiene por desistida y se sanciona disciplinariamente a la parte.
Adicionalmente, se dispone comunicar al Colegio de Abogados de Lima sobre el comportamiento
del abogado.
“Caso Nadine Ilán Heredia”
PRÓRROGA DE LA
INVESTIGACIÓN
 Regulación

 La etapa de Investigación Preparatoria tiene un plazo ordinario

establecido en el Artículo N° 342° del Código Procesal Penal y de
manera excepcional establece que se permite la prorroga por
ÚNICA VEZ hasta un por un máximo de 60 días.

 Esta primera etapa del procesal penal se encuentra conformado

por dos sub etapas entre las cuales tenemos a las siguientes:
A. Diligencias Preliminares
B. Investigación Preparatoria Formalizada

* Cada sub etapa tiene un plazo independientes pero en ningún

supuesto el plazo de las diligencias podrá exceder el de la
Investigación preparatoria formalizada.
 CRITERIOS PARA FIJAR EL PLAZO DE
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Gravedad Características Dificultades Actitud del

y clase o del hecho en los actos
naturaleza objeto de de
fiscal y del
del delito investigación investigado
investigación
imputado

Corte Suprema de Justicia, Sala Penal Permanente, Casación N° 309-2015

Lima de fecha 29 de marzo de 2016, fundamento jurídico 12.
(Caso Gregorio Santos)
 CRITERIOS

SUBJETIVOS OBJETIVOS
Referidos a la actuación Referidos a la naturaleza
del investigador de los hechos

Aquí se verán apreciadas Aquí se atienden las

dos conductas la del dificultades del hecho
investigador y la del objeto de
investigado. investigación.
Requerimiento de prórroga
de plazo
Prórroga de plazo

Disposición fiscal
=
Acto procesal

El plazo puede
ser prorrogado
por el juez a Se requiere de
petición de una disposición
parte fiscal pues no es
de aplicación
automática.

Sometido a un
Necesita ser
control judicial
postulado por el
la defensa
fiscal para que el
ejercerá
Juez lo someta a
contradicción.
audiencia.
 Cuestiones importantes para la
prórroga
 “El plazo debe estar en función a la naturaleza de los
hechos sujetos a indagación o comprobación, su dificultad
o complejidad, o carencia de los presupuestos monismos
necesarios.”

 En ese sentido se considera que le fiscal puede solicitar la

prorroga del plazo de investigación preparatoria
únicamente considerando:

A. Características
B. Complejidad EL HECHO OBJETO
DE INVESTIGACIÓN
C. Circunstancias

SAN MARTÍN CASTRO, César. “Estudios de Derecho Procesal Penal”. Ed.

Griley. Lima. 2012.
 PLAZOS

Tipo de Diligencias Investigación Total de Total de

investigación preliminares Preparatoria días años
Formalizada
ORDINARIO PRÓRROGA

Simple 120 120 60 300 días

Complejo 8 8 8 24 días 2 años

Organización 36 36 36 108 días 9 años

criminal
 No existe la prorroga de la
prórroga

“El principio de legalidad que

La Casación N° 1682-2017,
establece la necesidad que el
Puno señala que una vez
Estado proceda al
fijada la prórroga por el Juez y
enjuiciamiento penal de todos
determinada su extensión
los delitos, no justifica que se
temporal, ésta ya no es
dedique un periodo de tiempo
prorrogable sucesivamente.
ilimitado a la resolución de un
La prórroga es única, la
asunto penal por que se
autoridad penal solo tiene una
asumiría de manera implícita
oportunidad para decidir, por
que el Estado siempre enjuicia a
su propia naturaleza, una
culpables y que es irrelevante el
institución excepcional y
tiempo que se utilice para
sujeta a la valoración judicial.
probar la culpabilidad. “

Neyra, J. (2010). Manual del nuevo proceso penal & de litigación oral. Lima,
Perú: Idemsa.
LA TUTELA DE
DERECHOS
 Definición.

 La Tutela de Derechos es una garantía de específica relevancia

procesal penal, que puede usar el imputado cuando ve
afectado o vulnerado uno o varios derechos establecidos
específicamente en el artículo 71° del NCPP, en cuyo caso
puede acudir al Juez de la Investigación Preparatoria para que
controle judicialmente la legalidad y legitimidad de los actos de
investigación practicados por el Ministerio Público y repare, de
ser el caso, las acciones u omisiones que generaron el
quebrantamiento del derecho de las partes procesales.

 Así podrá acudir vía Tutela al Juez de garantías a fin de que este
TUTELE, SUBSANE, PROTEGA o dicte mejores medidas de coerción,
protegiéndose así los derechos del investigado.
Sujetos legitimados para
solicitarla

Del Artículo 71.4 se

considera como único
sujeto habilitado es el
IMPUTADO en sentido
estricto.
 DERECHOS PROTEGIDOS VÍA
TUTELA DE DERECHO
 En un inicio se creía que derechos protegidos por esta vía eran los
recogidos taxativamente en el Artículo 71° CPP:

Ser Conocimiento
examinado de los cargos
por un Conocimiento
médico de la causas de
legista detención

No sufrir
restricciones Aviso de la
ilegales detención

No ser
objeto de Entregar la
medios orden de
coercitivos captura

Presencia
Realizar una
del
llamada
abogado
Entrevistarse
Abstención
con su
de declarar
abogado
 Evolución del criterio restrictivo

Primera Sala Penal

de Apelaciones
En los
Corte Suprema, Así la Sala Penal Nacional Por su parte la
Acuerdos
en la Casación N° especial de la Permanente Segunda Sala de
Plenarios 4-
136-2013, Tacna Corte Suprema Especializada en Apelación
2010 y 02-2012
entendió que la en el caso del delitos de corrupción Nacional en el
consideran
lista de derechos expresidente de funcionarios en el caso de la ex
que los
protegidos era PPK, afirmó que caso de Cesar pareja presidencial
derechos
cerrada y no debe darse una Hinostroza, en la Humala - Heredia,
legitimados de
cualquier interpretación misma línea no limita al objeto
ser recurribles
derecho sería extensiva del Art. establece una de protección de
vía tutela son
71° de los incisos interpretación la tutela de
objeto de tutela. una lista
derecho.
1 y 4 de CPP. extensiva del artículo
cerrada.
71 de los incisos 1 y 4
de CPP.
 CRITERIO ACTUAL

 A la fecha, se deberá realizar una interpretación constitucional del

artículo 71° inciso 4° del Código Procesal Penal, establecería que son
objeto de protección de tutela, todos los derechos consagrados
en la constitución en beneficio del investigado. Lo contrario
implicaría, convertir a la tutela de derechos en un mecanismo
infructuoso y solo procedente ante lesión de derechos informativos.
 Oportunidad de ejercicio

ORGANO COMPETENTE

La Tutela de
derechos se Los sujetos
legitimados solo

¿EN QUE ETAPA SE PUEDE SOLICITAR?

plantea ante el
Juez de garantías, podrán efectivizar
quién deberá la tutela
realizar un control únicamente en las
judicial y de diligencias y en la
garantía, realiza un etapa de
filtro de las investigación.
actuaciones del
fiscal.
Finalidad esencial de la
tutela
El juez
determina la
vulneración

Ejerciendo la
función de Dicta un
control de la medida de
vulneración de tutela
uno o varios correctiva
derechos.

Así protege,
Así se erige el resguarda y
Juez de efectiviza los
Garantías derechos del
imputado.
 Control de admisibilidad de la
tutela
 El Juez de la Investigación Preparatoria está habilitado para
realizar una calificación del contenido de la solicitud (control
de admisibilidad) y, en su caso, disponer el rechazo liminar,
cuidando de no dejar en indefensión al imputado.

Regla: La obligación del

juez es convocar a una
audiencia si se presenta
la solicitud.
Excepciones
En la eventualidad que
el agravio se vuelva
irreparable si se cita a
una audiencia, se
resuelve de manera
directa.
Cuando evidencia la
obstrucción, en vez de
debatir sobre la
vulneración.
 Exclusión de material probatorio
obtenido ilícitamente vía tutela

La posibilidad de
atacar la
legalidad deriva
Se cuestiona los
del principio de
elementos Siempre que no
legitimidad de la
obtenidos exista vía idónea
prueba
ilícitamente y para alcanzar
establecido en el
compraba la dicho propósito y
Artículo VII del
ilicitud, el juez exista la
Título Preliminar y
determinará su vulneración.
de la utilización
exclusión.
de prueba
regulada en el
159° NCPP.
INADMISIÓN DE
DILIGENCIAS SUMARIALES
 Base legal
 En el ejercicio del derecho a la defensa que le asiste a todo ser humano encontramos que las
partes, en este caso los investigados, tienen el derecho de aportar los medios de prueba que
considere pertinentes y útiles para su teoría del caso.
 Así tenemos que, el artículo 337° del Código Procesal Penal establece las diligencias de la
investigación preparatoria, así tenemos que:
1. El Fiscal realizará las diligencias de investigación que considere pertinentes y útiles, dentro de los
límites de la ley.
2. Las diligencias preliminares forman parte de la investigación preparatoria. No podrán repetirse
una vez formalizada la investigación. Procede su ampliación si dicha diligencia resultare
indispensable, siempre que se advierta un grave defecto en su actuación o que indubitablemente
deba completarse como consecuencia de la incorporación de nuevos elementos de convicción.
3. El Fiscal puede: a) Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de las demás
personas que se encuentren en capacidad de informar sobre circunstancias útiles para los fines de
la investigación. Su inasistencia injustificada determinará su conducción compulsiva.; b) Exigir
informaciones de cualquier particular o funcionario público, emplazándoles conforme a las
circunstancias del caso

4. Durante la investigación, tanto el imputado como los demás intervinientes podrán solicitar al
fiscal todas aquellas diligencias que consideraren pertinentes y útiles para el esclarecimiento de
los hechos. El fiscal ordenará que se lleven a efecto aquellas que estimare conducentes.
5. Si el Fiscal rechazare la solicitud, se instará al juez de la investigación preparatoria a fin de
obtener un pronunciamiento judicial acerca de la procedencia de la diligencia. El Juez resolverá
inmediatamente con el mérito de los actuados que le proporcione la parte y, en su caso, el Fiscal”.
 Trámite procesal

1 2 3 4

La defensa del
Presentado el escrito Recibido el
investigado
argumentando la escrito, el Juez
Un pedido formal formulara el escrito
utilidad y pertinencia correrá traslado
por parte de la respectivo poniendo
de los actos de a Fiscalía por
imputado en conocimiento del
investigación un plazo no
representado por Juez de
solicitados, estos mayor de 3
su defensa Investigación
rechazados por la días para
técnica para la Preparatoria la
Fiscalía en absolver el
realización de negativa por parte
consecuencia escrito de la
determinada de Fiscalía de
dispondrá la no defensa y
diligencia. aceptar los actos de
realización de las señalara
investigación
diligencias solicitadas. audiencia.
postulados.
Partes procesales
participantes

DEFENSA
Postulo la petición de
pronunciamiento respecto al
rechazo de los actos de
investigación

FÍSCALIA

JUEZ
CONSTITUCIÓN DE
ACTOR CIVIL Y
TERCERO CIVIL
 Base legal
 El Código Procesal Penal del 2004 establece en su artículo 100° cuales son
los requisitos para la constitución en actor civil:

 “1. La solicitud de constitución en actor civil se presentará por escrito ante el Juez
de la Investigación Preparatoria.

 2. Esta solicitud debe contener, bajo sanción de inadmisibilidad: a) Las generales

de Ley de la persona física o la denominación de la persona jurídica con las
generales de Ley de su representante legal; b) La indicación del nombre del
imputado y, en su caso, del tercero civilmente responsable, contra quien se va a
proceder; c) El relato circunstanciado del delito en su agravio y exposición de las
razones que justifican su pretensión; y, d) La prueba documental que acredita su
derecho, conforme al artículo 98°”.

Aquí se exige directamente la

 sustentación escrita y el cumplimiento de
requisitos de forma bajo sanción de
inadmisibilidad.
 Trámite de constitución
ACTOR CIVIL
El código procesal penal en
su artículo 102° señala:
“1. El Juez de la
Investigación Preparatoria,
una vez que ha recabado
información del Fiscal
acerca de los sujetos
procesales apersonados en
la causa y luego de
notificarles la solicitud de
constitución en actor civil
resolverá dentro del tercer
día.
2. Rige en lo pertinente, y a
los solos efectos del trámite,
el artículo 8°”.
El Código Procesal Penal se
TERCERO CIVILMENTE RESPONSABLE
ha remitido a las reglas de
incorporación del actor
civil, así señala en su
artículo 112° que:
“1. El trámite en sede
judicial para la constitución
en parte del tercero civil
será el previsto –en lo
pertinente- en el artículo
102°, con su activa
intervención”.
 Trámite procesal actor civil
 En el supuesto de constitución en actor civil, la Corte Suprema ha
establecido que la audiencia debe realizarse obligatoriamente ya que como
señala el artículo 102 inciso 2, siendo una norma de remisión que nos lleva
al artículo 8° del Código Procesal Penal, esta exige la realización de una
audiencia pública y contradictoria.

 Así el Acuerdo Plenario N° 05-2011/CJ-116 de fecha 06 de diciembre del

2011, señala: “Lo más importante, además del trámite previsto en el referido
artículo 102º del aludido Código que establece la obligación del Juez de
recabar información de los sujetos procesales apersonados y correr traslado
de la petición, a fin de resolver dentro del tercer día, es el hecho de analizar
si este procedimiento de constitución en actor civil debe hacerse
obligatoriamente con la celebración de audiencia
 Y LUEGO
JUEZ DEBERÁ
PROCEDERÁ A
CORRER TRASLADO
SEÑALAR HORA Y
DE LOS PEDIDOS
FECHA DE LA
REALIZADOS
AUDIENCIA
 ¿A qué etapa está referida la
constitución de actor civil?
 Debe entenderse como ha señalado la Corte Suprema que esta oportunidad
procesal está referida solo a la etapa de investigación preparatoria
formalizada, y no a la sub etapa de diligencias preliminares: “Es de
descartar la primera posibilidad fundamentalmente porque, como bien se sabe,
al momento que se vienen realizando las diligencias preliminares el Ministerio
Público aún no ha formulado la inculpación formal a través de la
respectiva Disposición Fiscal; esto es, no ha promovido la acción penal
ante el órgano jurisdiccional, por lo que mal podría acumularse a ella una
pretensión resarcitoria en ausencia de un objeto penal formalmente
configurado.

Diligencias Investigación Etapa

Juzgamiento
Preliminares Preparatoria Intermedia
 Tramite procesal para el
tercero civil responsable

En cuanto al tercero civil responsable, el código procesal penal, en este

aspecto también se ha remitido a las reglas de constitución del actor civil,
señalando en su artículo 111 inciso 2, que: “La solicitud deberá ser
formulada al Juez en la forma y oportunidad prevista en los
artículos 100° - 102°, con indicación del nombre y domicilio del
emplazado y su vínculo jurídico con el imputado”.
 Reglas para la incorporación de
tercero civil responsable
 Para que un tercero pueda ser incorporado al proceso como tal, deben respetarse las reglas
de los artículos 111, 112 y 1113 del Código Procesal Penal.
 El artículo 111 establece quiénes pueden ser incorporados al proceso en calidad de tercero
civilmente responsable y que ello se realizaría a solicitud del Ministerio Publico o del actor
civil.

 La Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia “entiende que el artículo 111 del
Código Procesal Penal regula “la solicitud” o el pedido formal de la misma y no su aceptación
por parte del órgano jurisdiccional”; es decir, basta con que la solicitud sea presentada antes
de la conclusión de la investigación preparatoria y no necesariamente que el tercero haya sido
constituido como tal luego de la celebración de la audiencia y realizado el debate
correspondiente de la procedencia o no de su incorporación.

Corte Suprema de Justicia, Sala Penal Permanente, Casación N° 79-2010-La Libertad, de fecha 24 de
mayo del 2011, considerando sexto.
 Partes procesales
participantes
 Como el artículo 102 del Código Procesal Penal que regula el trámite de la
constitución en actor civil se remite al artículo 8°, es necesario precisar que
este a su vez, especifica que:

Juez y Fiscal Defensa

2. El Juez de la
Investigación Preparatoria,
4. El Juez de la
una vez que ha recabado
3. Instalada la Investigación
información acerca de los
audiencia, el Juez de la Preparatoria resolverá
sujetos procesales
Investigación inmediatamente o, en
apersonados en la causa y
Preparatoria escuchará todo caso, en el plazo
luego de notificarles la
por su orden, al de dos días luego de
admisión del medio de
abogado defensor que celebrada la vista.
defensa deducido, dentro
propuso el medio de Excepcionalmente, y
del tercer día señalará
defensa, al Fiscal, al hasta por veinticuatro
fecha para la realización
defensor del actor civil horas, podrá retener el
de la audiencia, la que se
y al defensor de la expediente fiscal para
realizará con quienes
persona jurídica según resolver el medio de
concurran a la misma. El
lo dispuesto en el defensa deducido, que
Fiscal asistirá
artículo 90° y del se hará mediante auto
obligatoriamente y exhibirá
tercero civil (…) debidamente
el expediente fiscal para su
fundamentado”
examen inmediato por el
Juez en ese acto.
 Es decir, se requiere obligatoriamente la presencia del fiscal en la
audiencia, así lo ha especificado también la Corte Suprema: “Esta
última disposición estatuye que el procedimiento requiere como
acto procesal central que el Juez lleve a cabo una audiencia con
la intervención obligatoria del fiscal y, debe entenderse así, con
la participación facultativa de las otras partes procesales”.

 Ahora si quien solicita la constitución en actor civil no es el fiscal,

sino el propio agraviado, deberá interpretarse que es la de él la
presencia obligatoria y no necesariamente ya la del fiscal, y siempre
la participación de las demás partes será facultativa.
Abogado por la Universidad de San Martin de
Porres, Maestría en Ciencias Penales de la
Universidad de San Martin de Porres, Estudios de
Maestría en Litigación Oral y Sistema Acusatorio en
la Universidad de Medellín – Colombia, Estudios de
Litigación Oral en la Universidad de California
Western School of Law San Diego – EEUU.
Conferencista Nacional en temas de Derecho
Procesal Penal.