COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL EN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

ALONSO R. PEÑA CABRERA FREYRE

Av. Abancay cdra 5 s/n piso 9
Central Telefónica (511) 2085555 anexos 5018-6797-5076 Fax (511) 2085555 anexo 5049
COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL EN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

Los Actos de Lavado se dirigen a disfrutar plenamente de

las ganancias ilícitas y de esa forma asegurar su
impunidad, así como lograr la reinversión de dichas
ganancias en la comisión de nuevos actos delictivos.
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Blanco Cordero señala que la característica esencial que

debe reunir el objeto del delito de lavado de activos es
su origen en un hecho delictivo previamente cometido.
Debe existir, como requisito imprescindible, un nexo
entre el objeto del lavado y un delito previo. Si no esta
presente ese nexo o unión o si este se “ rompe” por
alguna circunstancia, no existirá objeto idóneo para el
delito de la vado de activos.
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De otro lado, la prueba del delito de lavado de activos
deberá efectuarse mediante la prueba indirecta por
indicios, siendo los de mayor relevancia los señalados en
su oportunidad por el Tribunal Supremo Español en
doctrina consolidad, conforme señala Javier Zaragoza
Aguado, con el siguiente detalle:

Incrementos patrimoniales injustificados u operaciones

financieras anómalas.

Inexistencia de actividades económicas legales.

Vinculación con actividades de trafico ilícito de

estupefacientes, o con actividades delictivas graves.
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Respuestas Político Criminales Frente de Lavado de Activos:
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Respuestas Político Criminales Frente de Lavado de Activos:
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Respuestas Político Criminales Frente de Lavado de Activos:

Antes / Después

Debemos expresar que el delito de lavado de

activos es factor desencadenante de
criminalidad.
Marco Legal de la Cooperación Internacional en el Perú
 TRATADOS BILATERALES

Argentina
México
Bolivia
Italia
Brasil
Cuba
Ecuador

Colombia
Paraguay

Canadá
España
República Popular
China Suiza
TRATADOS BILATERALES

Guatemala

Panamá

Corea del Sur

Tailandia
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TRATADOS MULTILATERALES :

Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de

Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas (Viena)

Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

(Mérida)

Convención Internacional para la Represión de la Financiación

del Terrorismo (ONU)
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Transnacional Organizada (Palermo) – CAMBIA LA
ORIENTACIÓN EN LA POLÍTICA CRIMINAL – AUTO - LAVADO

Protocolos:
Protocolo contra la Fabricación y el Tráfico Ilícito de Armas
de Fuego, sus Piezas, Componentes y Municiones

Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de

Personas, Especialmente Mujeres y Niños

Protocolo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes, por Tierra,

Mar y Aire
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Convención Interamericana contra la Corrupción

Convención Interamericana contra la Fabricación y el Tráfico

Ilícito de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y otros
Materiales Relacionados
Cómo se regula el lavado de activos en las Convenciones de ONU

C
O
N
V
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IMPORTANCIA DEL DELITO PRECEDENTE PARA SOLICITAR COOPERACIÓN INTERNACIONAL
Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú
Agilizar las respuestas a las solicitudes de
auxilio judicial internacional

Son muchas las medidas que puedan recomendarse con

el objeto de agilizar y garantizar que las solicitudes de
auxilio sean ejecutadas y devueltas en plazos
razonables:

a) Se anima a la designación de los Ministerios Públicos

como AC a fin de agilizar la tramitación de asistencia
jurídica internacional, en particular sobre trafico de
drogas y lavado de activos.
Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú
b) Se recomienda admitir la transmisión de solicitudes
por vías de comunicación distintas del correo postal.
El uso del fax, correo electrónico y otros medios
técnicos debe ser validado definitivamente. Las
organizaciones internacionales cuentan ya con
espacios virtuales para el intercambio seguro de
documentos y solicitudes cuyo potencial debe ser
explotado.( Ej: IberRed, RRAG, etc.).

C) Se recomienda el adelanto informal de las solicitudes

de asistencia entre las AC y los Ministerios Públicos y
Procuradurías Generales.
Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú

Mecanismos agiles de intercambio de

informaciones publicas

Se recomienda crear un mecanismo ágil para el

intercambio de las informaciones relativas a datos de
identidad que pueden transmitirse informalmente sin
que se necesite posteriormente su uso como prueba
en el procedimiento (Ej: IbeRed, RRAG, etc.)
Intercambio espontaneo de información

Las Fiscalías son instituciones idóneas para recibir esas

informaciones espontaneas y deberían utilizarse los
contactos antes mencionados en ellas como los
destinatarios mas adecuados de estas informaciones.
Las comunicaciones deben hacerse por el medio mas
rápido disponible, teléfono , fax, correo electrónico, etc.

Se sugiere de igual forma que el contacto se mantenga

posteriormente y que la Fiscalía receptora de la
información comunique el resultado obtenido después
de utilizar la información que le fue trasladada.
Buenas prácticasde
Conflictos enJurisdicción
la Cooperación Internacional en el Perú

Cuando los Fiscales de dos o mas países detecten

la existencia de investigaciones paralelas sobre
los mismos hechos o sobre la misma
organización delictiva, deberían ponerse
inmediatamente en contacto intercambiándose
la información .

El articulo 8 del Convenio de Viena ya contempla la

remisión de actuaciones penales cuando se
estime que esa remisión obre en beneficio de la
justicia.
Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú

Tratamiento de las técnicas especiales de

investigación en la cooperación internacional:
especial referencia a las intervenciones de
comunicaciones transnacionales.

a) En cuanto a este punto se recomienda que la

autoridad competente para la emisión solicite la
práctica de la intervención en la forma y con los
requisitos exigidos en su legislación nacional.
Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú
Videoconferencia:
Se recomienda extender y explotar el uso de la
videoconferencia como medio ágil, dinámico y
económico para la cooperación judicial
internacional. La practica de pruebas que por su
naturaleza permiten ser llevadas a cabo a distancia
y a través de este medio.
Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú
Tratamiento de la prueba transnacional

En los casos de una solicitud para obtener una

prueba que aun no existe recomendamos que la
solicitud subraye todos los requisitos que, en
atención a la prueba concreta, sean necesarios
para asegurar su validez en el Estado
requirente. El contacto y la coordinación entre
autoridades requirente garantizarían el
cumplimiento de estos requisitos.
Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú
10.Investigaciones patrimoniales transnacionales.

1. Se recomienda recurrir a los canales válidos e

informarles de intercambio de información para
identificar la existencia de bienes o cuentas en otro
Estado (Ej.: UIF, RRAG, etc.).

2. En cuanto a la argumentación ante las autoridades

competentes de otro Estado para que procedan a la
inmovilización y bloqueo de bienes y cuentas
bancarias, se recomienda a los fiscales del Estado
requirente que compartan toda la información tanto
de los hechos objeto de la investigación como de la
naturaleza del delito investigado.
LA PENALIZACION DEL CUMPLIMIENTO NORMATIVO ANTILAVADO DE ACTIVOS

ETAPAS DEL LAVADO DE ACTIVOS

COLOCACIÓN

INTERCALACIÓN

INTEGRACIÓN

CONDUCTAS TÍPICAS
ACTOS DE CONVERSIÓN

ACTOS DE TRANSFERENCIA
ACTOS DE TRANSPORTE Y TRASLADO

ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA

LA PENALIZACION DEL CUMPLIMIENTO NORMATIVO ANTILAVADO DE ACTIVOS

AMBITOS DE ACTUACIÓN

La participación de las personas jurídicos en las operaciones de lavado de

activos puede darse en forma activa, si a través de su actividad y organización
y con conocimiento de la alta gerencia o el consejo directivo realiza actos de
legitimación , y pasiva si es utilizada como cobertura para el blanqueo.

Participación pasiva
Actividad u Utilización de la
organización puesta actividad
Participación activa

Desconocimiento de la
al servicio del
alta gerencia o consejo
lavador directivo
Algún miembro de la
Conocimiento de la persona jurídica puede
alta gerencia o estar involucrado
consejo directivo
 EL BIEN JURIDICO PROTEGIDO EN EL DELITO DE
BLANQUEAMIENTO DE BIENES

LA CIRCULACION DE LOS BIENES EN EL MERCADO COMO BIEN JURIDICO PROTEGIDO

La Naturaleza colectiva del bien jurídico , este no tiene carácter institucional

siguiendo La clasificación de Bustos Ramírez, sino, mas bien, es un interés
colectivo referido al funcionamiento del sistema y , mas específicamente a
contribuir al funcionamiento del mercado en la medida que cualquier acto para
ocultar o encubrir el origen ilícito de los bienes , etc. Esta lesionando intereses
de la comunidad en general y a cada uno de sus miembros, suponiendo la agresión
al trafico licito de bienes , un grave ataque a las estructuras mismas del Estado
social y democrático de derecho.
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BLANQUEAMIENTO DE BIENES

LA CIRCULACION DE LOS BIENES EN EL MERCADO COMO BIEN JURIDICO PROTEGIDO

La Circulación económica o financiera o , la libertad del trafico económico, o el

trafico ilícito de bienes, es un complejo e importante elemento y la incorporación
de bienes de procedencia delictiva supone precisamente que estos se encuentren
fuera de todo tipo de control, ya no solamente por parte de los particulares,
quienes deben conocer la naturaleza de los bienes con los cuales están
negociando, si no de un control estatal indirecto y/o directo sobre los mismos, ya
que de su tutela depende en gran medida la protección de un mercado
normativizado.

MERCADO NORMATIVIZADO

Circulación de Bienes ECONOMIA

MERCADOS
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BLANQUEAMIENTO DE BIENES

LA CIRCULACION DE LOS BIENES EN EL MERCADO COMO BIEN JURIDICO PROTEGIDO

Circulación de Bienes
ECONOMIA

MERCADOS

Esta circulación debe ser protegida contra contaminación que supone el

hecho de la incorporación de los bienes de procedencia delictiva , aspecto
este que es el fundamento del blanqueo de bienes.

La circulación de los bienes en el mercado, como uno de esos intereses colectivos

necesitados de protección ante la aparición de conductas que puedan condicionar
<< dañosidad social >> a la que hacíamos referencia cuando estudiábamos las
teorías sociológicas.
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BLANQUEAMIENTO DE BIENES

LA CIRCULACION DE LOS BIENES EN EL MERCADO COMO BIEN JURIDICO PROTEGIDO

Circulación de Bienes
ECONOMIA

MERCADOS

Bien jurídico de
naturaleza colectiva Bien jurídico Colectivos Protección
de intereses
Servicio llamados Individuales
Bien jurídico macro social Bien jurídico Individuales

Titulares de Intereses Colectivos

 EL BIEN JURIDICO PROTEGIDO EN EL DELITO DE
BLANQUEAMIENTO DE BIENES

EL PROBLEMA DEL DELITO PREVIO EN LA JURISPRUDENCIA NACIONAL

El reciclaje de dinero implica una acción diferente del delito precedente, que
requiere un despliegue de medios y una reiteración de actos complejos y
sucesivos .

El avance de la criminalidad organizada en delitos de estructura financiera.

Ejemplo:


Trata de personas

Trafico de drogas

Terrorismo

Se beneficia con la interpretación limitada que los citados órganos jurisdiccionales

hacen del tipo penal de lavado de dinero. El blanqueo es una actividad criminal
compleja , que se vale de un inagotable catalogo de procedimientos que se van
transformando y perfeccionando en forma vertiginosa.
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BLANQUEAMIENTO DE BIENES

EL PROBLEMA DEL DELITO PREVIO EN LA JURISPRUDENCIA NACIONAL

Acuerdo Plenario Nº 3-2010/CJ-116 , de donde se desprende que el tipo legal de

lavado de activo solo exige la de terminación de la procedencia delictiva de
dinero, bienes, efectos o ganancias que permita, en atención a las circunstancias
del caso concreto, la exclusión de otros posibles orígenes. No hace falta la
demostración acabada de un acto delictivo especifico, con la plenitud de sus
circunstancias.

Entonces, en estos casos los juzgados y la Sala Penal Nacional no han

considerado la presencia de otros, indicios concurrentes que incidan sobre el
origen ilícito de los activos objeto del delito, sino que hechos delictivos previos( a
los actos de lavado de activos) para judicializar actos de lavado de activos.
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BLANQUEAMIENTO DE BIENES

EL PROBLEMA DEL DELITO PREVIO EN LA JURISPRUDENCIA NACIONAL

En la practica, estos órganos jurisdiccionales realizan una exigencia no requerida por el

tipo penal, convirtiendo al “ delito previo” en un elemento objeto del mismo, que
requiere una probanza explicita, en la determinación de espacio y tiempo y
generadora de ganancias ilícitas, cuando el tipo penal se refiere al “conocimiento del
origen ilícito ” de las activos objeto material del delito, conocimiento que puede ser
dolo directo o dolo eventual o indirecto , donde el sujeto activo presumía o debía
presumir ese “ origen ilícito”.

La practica hace inevitable la aplicación del tipo penal de lavado de activos; a pesar
de que el legislador ha considerado como parte del tipo subjetivo la “ determinación
del conocimiento del origen ilícito” de los activos a legitimar, ha hecho hincapié en el
autonomía del delito y ha establecido que la prueba indiciaria es idónea, según las
circunstancias del caso. Se debe acreditar en todos sus aspectos el “ delito previo “
generador de ganancias ilícitas, con lo que se condena al fracaso la política criminal del
Estado en esta materia.
 EL BIEN JURIDICO PROTEGIDO EN EL DELITO DE
BLANQUEAMIENTO DE BIENES

EL PROBLEMA DEL DELITO PREVIO EN LA JURISPRUDENCIA NACIONAL

Por lo general, las operaciones de lavado de activos tienen lugar

con posterioridad a la obtención de aquellos ingresos ilícitos que
genero la actividad delictiva desplegada por un tercero o por el
propio actor de legitimación de activos, los cuales constituyen un
producto derivado y ulterior de dicha actividad delictiva y
conforman, por tanto, el objeto potencial de futuras acciones de
lavado.

Sin embargo, razona que este proceso no siempre es así, y que es posible la realización de actos de
lavado de activos anteriores o posteriores hecho generador de las ganancias ilícitas, y en ese
marco , concluye, vistas así las posibilidades alternativas de la realización de los delitos lavado de
modo posterior o anterior a la consumación o tentativa del delito.

Dolo Exigido
Directo o Eventual

AGENTE
 EL BIEN JURIDICO PROTEGIDO EN EL DELITO DE
BLANQUEAMIENTO DE BIENES

EL PROBLEMA DEL DELITO PREVIO EN LA JURISPRUDENCIA NACIONAL

Lo cual resulta coherente con lo sostenido en el Acuerdo Plenario Nº 7-

2011/ CJ-116,fundamento jurídico octavo, en el que se precisa que frente
al delito previo, el lavado de activo es un delito que se expresa como un
proceso o secuencia de actos o etapas , que, dogmáticamente,
adquieren autonomía típica, así como un desarrollado operativo y un
momento consumativo diferente.

Esta tendencia jurisprudencial en la probanza del “ conocimiento del

origen ilícito de los activos” y no en la acreditación plena del “ delito
previo “ para la configuración del delito de lavado de activos .Sin
embargo , queda pendiente determinar la naturaleza jurídica del
elemento “ conocimiento del origen ilícito” y su acreditación, bajo el
soporte de la prueba indiciaria.
 EL BIEN JURIDICO PROTEGIDO EN EL DELITO DE
BLANQUEAMIENTO DE BIENES

EL PROBLEMA DEL DELITO PREVIO EN LA JURISPRUDENCIA NACIONAL

¿ QUE ES EL LAVADO DE ACTIVOS ?

El lavado de activos es cualquier acción o intento de ocultar o disfrazar la identidad de

ingresos obtenidos ilegalmente para dotarlos de una apariencia de origen legal, con el
objeto de evitar la confiscación por las autoridades judiciales y permitir a los delincuentes su
utilización posterior, constituye lavado de activos toda aquella actividad dirigida a ocultar la
fuente o el destino del dinero o activos a través de actividades ilegales.

COLOCACIÓN OCULTAMIENTO INTEGRACIÓN

 EL BIEN JURIDICO PROTEGIDO EN EL DELITO DE
BLANQUEAMIENTO DE BIENES

MARCO LEGAL EN EL QUE SE SITÚA EL DELITO DE BLANQUEO DE BIENES

El Derecho penal en el ámbito de las relaciones económicas se reservo << sobre todo, para
reprimir los ataques a la propiedad privada y a las relaciones económicas que le sirven de base,
pasando por alto, o dejando en la mas absoluta impunidad, otros hechos perjudiciales para lo
intereses económicos colectivos que se producían precisamente por un abuso incontrolado de
la propiedad privada y de las facultades a ella inherentes.

El delito de blanqueo de bienes, afecta a determinadas directrices básicas del Sistema

económico recogido en el texto constitucional, pero ¿ es su bien jurídico protegido el orden
socioeconómico ?

El orden socioeconómico no puede constituirse como bien jurídico inmediatamente protegido

por el delito en cuestión.

El delito de blanqueo , este puede realizarse sobre pequeñas cantidades de bienes valorables
económicamente, en este caso especifico es difícil hablar de lesión o puesta en peligro del orden
socioeconómico. Los actos de blanqueo incidan en la estabilidad monetaria del tipo de cambio
de moneda de un país o en el normal funcionamiento de la bolsa de valores.
 EL BIEN JURIDICO PROTEGIDO EN EL DELITO DE
BLANQUEAMIENTO DE BIENES

MARCO LEGAL EN EL QUE SE SITÚA EL DELITO DE BLANQUEO DE BIENES

La circulación de los bienes en el mercado, como elemento indispensable para su

normal funcionamiento y de la economía en general, el bien jurídico protegido
por el delito de blanqueo de bienes.

Circulación de Bienes
ECONOMIA

MERCADOS
Buenas prácticas en la Cooperación Internacional en el Perú

3. En cuanto a la tramitación de asistencia jurídica

internacional para la inmovilización de bienes en el
contexto de acciones de naturaleza no penal (Ej:
pérdida de dominio), se insta a atender a los
requisitos de la legislación del Estado requirente en
tanto sean compatibles con los previstos en el
ordenamiento jurídico del Estado requerido.
 SUIZA
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Lavado de activos, según ley suiza debe acreditarse

delito precedente:
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Imputación necesaria
Información relativa del delito : lugar fecha, modos
operandi, a efectos que suiza pueda evaluar si
el delito ha sido cometido en suiza o podría
constituir un delito bajo la ley Suiza.

Por lo tanto:

Doble incriminación.
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Doble Incriminación en la Asistencia Judicial:

Al ejecutar un pedido de asistencia judicial será posible
ordenar medidas coercitivas ( registro domiciliario,
incautación de medios probatorios, citación bajo
pena de ejecución de pena forzososa,
levantamiento del secreto bancario , cuando la
descripción de los hechos expuesta en la solicitud
corresponde con los elementos de una infracción
reprimida por el derecho suizo.
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Doble Incriminación:

Las medidas limitativas como el levantamiento

del secreto bancario, son solo posibles si existen
doble incriminación.
 COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL EN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

Conexión o relación de antijuridicidad

Es importante la conexión entre el delito y la cuenta

bancaria que se encuentra en Suiza.

Conexión o relación de antijuricidad.

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* Existencia del perjuicio del Estado por

parte de los presuntos autores,
relacionados con la cuenta, considerando
diversas variables
Doble Incriminación en la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

Dicha convención parte del principio de que los Estados

pueden denegar la asistencia judicial invocando la
ausencia de doble incriminación, sin embargo obliga a
los estados a prestar asistencia aun en ausencia de
doble incriminación cuando la solicitud pueda ser
satisfecha a través de medidas no coercitivas siempre
que ello este en concordancia con los conceptos básicos
del ordenamiento del estado requerido, como lo son por
ejemplo las medidas de investigación, esta Convención
insta los estados a tener en cuenta el objeto fin y
recomienda considerar la posibilidad de adoptar las
medidas necesarias que le permitan prestar una
asistencia judicial mas amplia artículo 46.9.a y c.
 Ministerio Público Fiscalía de
la Nación

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