Etapa de Investigación Preparatoria

Giammpol Taboada Pilco

Juez Superior de La Libertad

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Detención policial en flagrancia
 Ley 30558 (09/05/2017)
• Artículo 2.24.f de la Constitución
• Nadie puede ser detenido sino por mandamiento escrito y
motivado del juez o por las autoridades policiales en caso de
flagrante delito. La detención no durará más del tiempo
estrictamente necesario para la realización de las investigaciones
y, en todo caso, el detenido debe ser puesto a disposición del
juzgado correspondiente, dentro del plazo máximo de cuarenta y
ocho horas o en el término de la distancia.
• Estos plazos no se aplican a los casos de terrorismo, espionaje,
tráfico ilícito de drogas y a los delitos cometidos por
organizaciones criminales. En tales casos, las autoridades
policiales pueden efectuar la detención preventiva de los
presuntos implicados por un término no mayor de quince días
naturales. Deben dar cuenta al Ministerio Público y al juez,
quien puede asumir jurisdicción antes de vencido dicho
término”.
 Derecho a ser
Interpretación
puesto a disposición del juez (art. 2.24.f Constitución)
conforme a los arts. 9.4 PIDCYP
y 7.6 CADH

Significa ejercer funciones

jurisdiccionales sobre la legalidad de la detención policial
 Medidas legislativas de control de la
detención

Derecho al
plazo Proceso Detención
estrictamente inmediato en judicial en caso
necesario de la delito flagrante de flagrancia
detención (art. 447, (art. 266,
(art. 2.24.f Const. modificado por modificado por
modificado por DLeg. 1307) DLeg. 1298)
Ley 30558)
Policía detiene
• Da cuenta
en flagrancia

Fiscal realiza
primer control
• Pone a
de legalidad de la disposición
detención

Juez realiza
segundo control • En audiencia
de legalidad de la de incoación
detención de proceso
inmediato
 Detención policial

1 2

Fiscal Provincial Penal Juez Penal

Dentro de 48 horas Dentro de 48 horas

de producida la detención audiencia pública de prisión

Otorga libertad.
Formaliza denuncia.
Requiere comparecencia

Mantiene detención.
Formaliza denuncia.
Requiere prisión
Debate en audiencia de prisión preventiva

ORDE DEBATE
N
1 DETENCIÓN POLICIAL

2 MEDIDAS RESTRICTIVAS
CONEXAS
3 SALIDAS ALTERNATIVAS

4 MEDIDAS COERCITIVAS
 Flagrancia Ley 29569
Ley 29372 (25/08/2010)
Art. 259 CPP
(01/07/2009)

Inmediatez personal Inmediatez temporal

Material Presunta
Autor es descubierto Cuasiflagrancia Autor es sorprendido
realizando el hecho Autor es perseguido con objetos o
punible huellas
 Flagrancia
• STC 3325-2008-HC/TC, Lima, Caso Paula Orfelinda
Arévalo Ortíz (07/07/2009)
La flagrancia debe entenderse como una evidencia del
hecho delictuoso, por lo que solo se constituirá cuando
exista un conocimiento fundado, directo e inmediato del
hecho punible que se viene realizando o que se acaba de
realizar. Por ende, se debe reiterar que lo que justifica la
excepción al principio constitucional de la reserva judicial
para privar la libertad en los supuestos de flagrancia es la
inmediatez temporal y personal del hecho delictuoso, lo
que supone la imposibilidad de obtener una orden judicial
previa.
Casación 842-2016-Sullana (16/03/2017)

• 19/01/2016 a las 11:00 am. hizo tocamientos e introdujo el

dedo en la vagina causando lesiones a una menor de 7 años de
edad.
• 20/01/2016 a las 09:00 am. (22 horas después), la madre, la
menor y 3 policías en un patrullero se dirigían a la Fiscalía. La
madre en la carretera sindicó al imputado en motocicleta y
la policía lo detuvo.
• El delito flagrante requiere que la victima, la policía o un tercero
presencien la comisión del delito en el mismo momento en que
se perpetra.
• Ser testigo presencial del delito importa que directamente y a
través de sus sentidos expone acerca de lo que observó,
referida precisamente a la comisión del delito. El testigo de
oídas solo pude mencionar lo que alguien le contó acerca de un
suceso determinado.
 Plazo de la detención
• STC 6423-2007-HC/TC, Lima, Caso Alí Guillermo Ruíz
Dianderas (28/12/2009)
El control de los plazos de la detención (plazo estrictamente
necesario y plazo máximo) debe ser efectuado tanto por el
Representante del Ministerio Público como por el Juez
competente, según corresponda, sin que tal verificación sea
excluyente sino complementaria de dichas instituciones, por lo
que debe llevarse a cabo bajo responsabilidad, dejándose
constancia del acto de control. Así, el derecho a ser puesto a
disposición judicial en los plazos antes señalados resulta
oponible frente a cualquier supuesto de detención o privación
de la libertad personal que se encuentre regulado por el
ordenamiento jurídico.
Medidas restrictivas de derechos
 Medidas restrictivas

Registro Personal Prueba ilícita

Sin flagrancia

JUEZ
Incautación Audiencia
Requerimiento de confirmación
PNP (sin consentimiento informado)
FISCAL

Inmediato
Allanamiento Con flagrancia

Prueba lícita
Casación 692-2016-Lima Norte (04/05/2017)

• 29/01/2016 a las 00:05 agraviada estaba en Los Olivos, un sujeto le

coloco un arma de fuego en la cabeza y otro le rebuscó y despojo
de su cartera, luego aparece un vehículo conducido por el imputado
y subieron los delincuentes. La agraviada apunto la placa. Horas
después en Puente Piedra la agraviada reconoció el vehículo y fue
detenido el imputado.
• 29/01/2016 a las 03:10 se hizo registro personal y vehicular negativo.
• La agraviada en su primera manifestación dijo que no logró ver
el rostro del chofer ni de ninguno de los intervinientes. Luego en
el juicio vio la cara del imputado.
• 29/01/2016 a las 12:25 se hizo el segundo registro vehicular y se
encontró el bolso de la agraviada.
• Pesquisa-registro vehicular debe participar abogado del imputado,
al no constituir una audiencia urgente e inaplazable.
 Allanamiento
• STC 3691-2009-HC/TC, Lima, Caso Luz Emérita
Sánchez Chávez (18/03/2010)
Una llamada telefónica de una tercera persona que
denuncia la posesión de objetos o elementos ilícitos
en el interior de un domicilio no puede comportar el
conocimiento fundado, directo e inmediato de la
realización del hecho punible (que se viene realizando
o que se acaba de realizar instantes antes) que
habilite a la autoridad pública a prescindir del
mandato judicial correspondiente pretextando la
configuración de la situación delictiva de la flagrancia.
 Allanamiento
• STC 3691-2009-HC/TC, Lima, Caso Luz Emérita Sánchez
Chávez (18/03/2010)
La intervención urgente sancionada para los casos de flagrancia
se justifica constitucionalmente respecto de los delitos de
consumación instantánea, pues en los delitos permanentes no
se configuraría, en principio, la situación de urgencia que
impida recabar la autorización judicial correspondiente. Por
consiguiente, en los delitos de tenencia de armas, drogas,
contrabando y otros, cuya posesión continuada se indica como
almacenada al interior de un domicilio, se requerirá la previa
autorización judicial; pues, aun cuando puedan presentarse de
manera concurrente los requisitos de la flagrancia delictiva, en
los delitos permanentes se presenta el decaimiento del
supuesto de la extrema urgencia
 Allanamiento
• RN Nº 2874-2013-Santa, caso José Roberto Cáceres
Quezada (13/03/2014)
No puede admitirse que el imputado libre y voluntariamente aceptó la
entrada y registro en su domicilio, si no firmó el acta policial de
allanamiento; en todo caso, cuando se está detenido como
consecuencia de una situación de flagrancia delictiva –aparente o real-
invocada por la policía, se genera un ambiente propiamente coactivo -
o de una especial situación de intimidación ambiental-, por lo que, ha
de exigirse para la validez del acto del consentimiento a la entrada del
domicilio, la presencia del fiscal o del abogado defensor del
detenido, para garantizar y controlar el consentimiento informado y la
corrección jurídica de la diligencia; de lo contrario, el allanamiento
sería inconstitucional, esto es, un acto de prueba ilícita que genera una
prohibición probatoria y la inutilización de la prueba material obtenida
como consecuencia de esa entrada y registro ilegítimo.
EL DOJAJE ETÍLICO

Paso 3
Paso 1

Paso 2
Comprobación Retenido y Prueba de
de aire conducido al intoxicación
espirado centro de en sangre o en
positivo en control otros fluidos
conductor sanitario
Detención Restricción
(2.24.f – 259) (2.24.b -213)
 Restricción • No requiere sospecha
de la libertad al justificarse en
personal controles preventivos
de delitos

Detención en • Requiere de sospecha

flagrancia reveladora del delito
delictiva
 Objetivo
Inicio

Fin
Restricción de Extracción de Obtenida la
la libertad sangre para la muestra, el
personal prueba de conductor
consistente en dosaje etílico recupera su
la retención y en centro libertad
conducción del sanitario personal
conductor
 LEY 27753
TABLA DE ALCOHOLEMIA

2do. Período: 0.5 a 1.5 g/l: ebriedad.

Euforia, verborragia y excitación, pero con disminución de la
atención y pérdida de la eficiencia en actos más o menos
complejos y dificultad en mantener la postura. Aquí está muy
aumentada la posibilidad de accidentes de tránsito, por
disminución de los reflejos y el campo visual.

3er. Período: 1.5 a 2.5 g/l: ebriedad absoluta.

Excitación, confusión, agresividad, alteraciones de la
percepción y pérdida de control.
Formalización de
investigación
preparatoria
Etapa de investigación preparatoria
Sub etapa de
Sub etapa de investigación
diligencias preparatoria
preliminares propiamente
dicha
Teoría del caso

 Es el planteamiento que la acusación o la defensa hacen sobre

los hechos penalmente relevantes, las pruebas que lo sustentan, y
los fundamentos jurídicos que lo apoyan.
 Es la teoría que cada una de las partes en el proceso penal
plantea sobre la forma cómo ocurrieron los hechos, y la
responsabilidad o no del acusado, según las pruebas que
presentarán durante el juicio [Manual de Formación para
Operadores Jurídicos USAID año 2005].
 Lo fáctico: circunstancias de tiempo, espacio y modo.
Hechos jurídicamente relevantes.
 Lo jurídico: derecho aplicable a los hechos.
 Lo probatorio: documentos, testigos, pericias.
 Fáctico
Jurídico

Probatorio

Teoría del caso

 Quién
Por qué A quién

Para
qué Qué
Hecho
punible
(?)

Cuánto Cómo

Donde Con
qué
Cuándo
Proposiciones fácticas
• Una proposición fáctica es una afirmación de hecho, respecto de mi
caso concreto, que si el juez la cree tiende a satisfacer un elemento de la
teoría jurídica.
• Es un elemento legal reformulado en un leguaje corriente que se remite
a experiencias concretas del caso sobre las que un testigo si puede
declarar.
• La prueba recae sobre las proposiciones fácticas no sobre los elementos
legales de las teorías jurídicas.
• Las proposiciones fácticas pueden ser fuertes o débiles, según satisfacen
o no el elemento legal para el que fueron ofrecidos.
• Test de la superposición: mientras más este mi contraparte en
condiciones de superpone a esa misma proposición fáctica otra
interpretación igualmente razonable y creíble, más débil será.
 Principio de aportación de parte
 La prueba sólo puede recaer sobre los hechos afirmados
por las partes. Los hechos no afirmados no existen para el
juez.
 La prueba tiene que
referirse a los hechos que
guarden relación con la tutela que se pretende.
 La afirmación de hecho debe haberse realizado en el
momento procesal oportuno (preclusión).
 La necesidad de la prueba sólo es para los hechos
controvertidos. Los hechos afirmados por las dos partes o
afirmados por una y admitidos por la otra quedan existentes
para el juez.
 Tezer5 Fiscalfa hovinclal Feral Corporation
Df5tfl to Judicial de b Libead

Ill. HtCHOS QUES? ATRBUYEN At N SUS ORCUNSTANC|M?RECtDtNW\

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M9 C0I1 ttC#g 4 #C jlJ0lO #C $l 1 , 8 r0XiITIL glTlE0tt â !âS ff!# § b0rgS, 8f50f\d! §O!iCl6!

que efectuaba patrullaje dg fUti8B, intewino a Ca persona de kail Fernando Zavzla

jvarez, qMien se enc0ntrada a dordo del vehi‹uIo de pIa‹a de rodaje A€G-610,
pfesentando el InteRtnldo fintoma5 d‹ e§riedad, por to que fue trasladâd0 6 la C0NI5gF!a
de Florencla de Mora, para las investlgacl00gS COrfe5p0ndientes, para posteriormtnte
ser sometido al examen de dosaje etiIl‹o respectl¥0, £I mlsmo di0 C0n0 resultado 0.79
g,I., conforms puede
¥9FS0 ICI $t FtiblC4b0 de D05gj9 btIlICO N° B-161190, C0I1 10 GUI S$ §0h9 g9 lTI80Ifi9St0 CA
estado de ebriedad en que se e8C0ntraba el âcvs6do, t §eSe a eIIO £00d0Cfa un \'t
#ICUIO motorizâd0, COC ‹uya conduct» h» §ut6tO 50 peligro la i1tegridad fisica de los
transeintes asi com0 de la propiedâd §flv»da.
Si es objeto de prueba

• Art.156.1 CPP: Son objeto de prueba los

hechos que se refieran a la imputación, la
punibilidad y la determinación de la pena
o medida de seguridad, así como los
referidos a la responsabilidad civil
derivada del delito.
No es objeto de prueba

 Art. 156.2 CPP: No son objeto de prueba las máximas

de la experiencia, las Leyes naturales, la norma
jurídica interna vigente, aquello que es objeto de cosa
juzgada, lo imposible y lo notorio.
 Art. 156.3 CPP: Las partes podrán acordar que
determinada circunstancia no necesita ser probada,
en cuyo caso se valorará como un hecho notorio. El
acuerdo se hará constar en el acta.
Prueba

• Cada una de las proposiciones fácticas que conforman

nuestro relato debe ser probada.
• La construcción precisa y clara de la proposición fáctica
determina completamente la prueba que vamos a necesitar.
• Test de credibilidad: la prueba puede ser fuerte o débil.
• ¿Qué pruebas necesito para acreditar cuáles
proposiciones fácticas que satisfagan qué elementos de
cuáles teorías jurídicas?
• AP 2-2005 Testigo único
Requisitos de la
disposición de formalización

Base legal: 336.1 y 2 CPP

STC Nº 2004-2010-PHC/TC.
• Indicios relevadores de la existencia del delito.
• Hechos y tipificación especifica o alternativa.
• Individualización del imputado y agraviado.
• Acción penal no haya prescrito.
• Satisfecho requisitos de procedibilidad.
• Diligencias de actuación inmediata.
• Plazo de investigación STC Nº 1268-2001-HC/TC
Control de la disposición de formalización

• Base legal: 71.2.a NCPP:, Const.: 139.14; CADH: 8.2.b, PIDCYP:

14.3.a: Derecho del imputado a conocer los cargos
formulados en su contra.
• STC 6033-2006-PHC/TC, 17/04/2007, Walter Enríquez
Alegre: Hechos.
• STC 3390-2005-PHC/TC, 06/08/2005, Jacinta Margarita
Toledo Manrique: Tipificación.
• A.P. 4-2010/CJ-116: Tutela judicial protege derechos específicos
del artículo 71º del CPP [FJ. 11]. Finalidad correctiva,
reparadora o protectora de la tutela [FJ. 11]. Tutela es exclusiva
para infracciones ya consumadas [FJ. 12]. Carácter residual de
la tutela [FJ. 14].
 Subsana
Continua

Tutela de
Derechos

No subsana 150.c-d
Archivo NCPP

Acusación
Disposición
Formalización
Investigación Preparatoria
Caso: Nulidad de DFIP
 Exp. 805-2015-0-3JIP Trujillo, caso Aldair Flores Delgado.
 Identificación: nombres y apellidos completos, edad, sexo,
lugar y fecha de nacimiento y domicilio (artículos 881.a y 261.2
del CPP).
 FUNDADO el requerimiento de nulidad; en consecuencia,
DECLÁRESE LA NULIDAD de todo lo actuado en el presente
proceso desde la disposición de investigación preparatoria de
fecha veintitrés de enero del dos mil quince, retrotrayéndose
las cosas al estado de las diligencias preliminares conforme a
lo previsto en el artículo 334.3 del CPP.
 AP 2-2011/CJ-116: LA función del juez será exclusiva y
limitadamente correctora. Bajo ningún concepto el auto
judicial puede ser anulatorio y menos de archivo o
sobreseimiento anticipado de la investigación.
Actor Civil
 Economía procesal
Pretensión penal
(acumulación)
Delito
Pretensión civil
 Perjudicado con pretensión resarcitoria deb

vidualizar el tipo y alcance de

Precisar
los daños
cuánto corresponde a cada tipo d
AP 5-2011/CJ-116
 Daño civil

Patrimonial Extrapatrimonial
Medios de defensa
 Excepción de improcedencia de acción

Juicio de subsunción normativa Sólo hechos de acto de imputaci

Cas 407-2015-Tacna (07/07/2016)

 Art. 6.1.b del CPP: la excepción de improcedencia de

acción procede cuando: 1) el hecho no constituye
delito. 2) El hecho no es justiciable penalmente.
 Juicio de subsunción normativa del hecho atribuido a
un injusto penal o a la punibilidad [RN 628-2013-Cusco
del 04/10/2013].
 Solo se debe tener en cuenta los hechos incorporados
por el fiscal en el acto de imputación pertinente.
 Tribunal realizó una valoración del material instructorio
para definir los hechos y su mérito. Insuficiencia
probatoria en un momento procesal inoportuno.
 Resolución que ordena
el pago de alimentos

Nulidad de la resolución
en el proceso de
alimentos

Excepción de
Cuestión prejudicial
improcedencia de
(impertinente)
acción (pertinente)
Resolución de Sustituye
alimentos con No constituye
interposición
apercibimiento requisito de
de denuncia
penal procedibilidad
penal
Disposición de Interrumpe
apertura de Cambia a
el plazo de
diligencias prescripción
prescripción
preliminares extraordinaria
ordinaria
Prescripción Cómputo
de acción Hasta
continua en
penal sentencia
trámite
firme
recursal
Suspensión de la prescripción

• AP 01-2010/CJ-116: la literalidad del artículo 339.1º del

CPP evidencia que regula expresamente una suspensión sui
generis [fj. 26]. No es posible deducir que el legislador quiso
reglamentar un supuesto de interrupción de la
prescripción, porque la voluntad fue establecer que ese
acto del fiscal es motivo de suspensión. En la práctica, el
principal efecto de esta norma es la prolongación del
tiempo necesario para considerar extinguida la
responsabilidad penal por un determinado hecho y, en ese
sentido, cuando existe actividad procesal del fiscal –
formalizando la investigación- el plazo de prescripción deja
de computarse desde que se declara [fj. 27].
 Tiempo transcurrido
se suma al de reinicio

Hecho
punible DFIP

1 año 4 años 6 meses 3 años

6
meses Prescripción
extraordinari
a acción
Suspensión de la prescripción. Tiempo no se computa. penal
Elementos de convicción
Sentencia Plenaria Casatoria 1-2017/CIJ-43
344.2.d
No existe razonablemente la posibilidad de
incorporar nuevos datos a la investigación y no haya
elementos de convicción suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado
 TEORIA DEL CASO COMO JUEGO DE
ROMPECABEZAS

Prueba hecho
Acusación
constitutivo

PARTE
ACUSADA
PARTE
ACUSADORA
Delito de posesión indebida de teléfonos
celulares o accesorios en establecimientos
penitenciarios

• EXPEDIENTE Nº 4600-2013-33-3 SPS La Libertad

• Segundo párrafo del artículo 368-D del CP
• Sumilla. Existe duda insalvable al haber concluido la actuación
probatoria del juicio, sin que se acredite la operatividad del
celular y de las baterías incautadas a efectos de poner en
peligro (abstracto) el control de la seguridad de los centros de
reclusión por parte del INPE, afectada sin duda, por la posesión
-no autorizada- de equipos y accesorios por los internos, que
faciliten la telecomunicación y/o transmisión de voz al interior
o exterior del centro penitenciario, por lo que, al existir duda
sobre la responsabilidad penal debe resolverse a favor de los
imputados (principio in dubio pro reo).
 Art. 298 CP: Microcomercialiación de droga

Proposición Proposició Medio Test de

normativa n de suficienci
fáctica Prueba a
probatori
a
05/05/2012.
Posesión 14:40 pm. Incautación Si
de Peso
Testigo-
droga bruto 20 gr. Policía

Tope 100 Peso neto 7 Pericia Si

gr. gr.
Marihuana Marihuana
Actos de tráfico No No No
Muchas gracias