UNIVERSIDAD NACIONAL

“SANTIAGO ANTÚNEZ DE MAYOLO”

FACULTAD DE CIENCIAS DEL AMBIENTE

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA AMBIENTAL

PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DE LA EMPRESA SAN ROQUE FM S.A.C

CURSO: AUDITORIA AMBIENTAL

DOCENTE: ING. MANRIQUE JERONIMO VICTOR

ESTUDIANTE:
 ALVARADO CADILLO, RONALDO
 BORJA MORILLO, LIZBETH
 LOPEZ YAURI, GERSON
 ORTIZ ZULOAGA MARCELINO
 VERGARA COCHACHIN, FLOR

HUARAZ-ANCASH-PERÚ
2020
 ENVIROMENTAL S.A CONSULTORIA Y Código: FO-PL_AAI-001
AUDITORIA Rev:1
Octubre del 2020
PLAN DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA
Página 2 de
SAN ROQUE FM S.A.C.
ISO14001 – SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL VERSION
2015

Contenido

INTRODUCCIÒN..................................................................................................................................1
I. OBJETIVO....................................................................................................................................2
1.1. OBJETIVO GENERAL............................................................................................................2
1.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS.....................................................................................................2
II. MARCO LEGAL............................................................................................................................2
III. REVISIÒN DE LA LITERATURA..................................................................................................2
3.1. PLAN DE AUDITORIA...........................................................................................................2
3.2. PROGRAMA DE AUDITORIA................................................................................................2
3.3. EMPRESA SAN ROQUE FM S.A.C.........................................................................................2
3.4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÒN......................................................................................2
3.5. ORGANIGRAMA..................................................................................................................2
3.6. DESCRIPCIÒN DEL PROCESO PRODUCTIVO........................................................................2
IV. PLAN DE AUDITORIA...............................................................................................................2
V. PROGRAMA DE AUDITORIA........................................................................................................2
VI. CONCLUSIONES......................................................................................................................2
VII. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS...............................................................................................2
ANEXOS..............................................................................................................................................2
 ENVIROMENTAL S.A CONSULTORIA Y Código: FO-PL_AAI-001
AUDITORIA Rev:1
Octubre del 2020
PLAN DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA
Página 2 de
SAN ROQUE FM S.A.C.
ISO14001 – SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL VERSION
2015

INTRODUCCIÒN

En la actualidad toda empresa está vinculada de una u otra manera con el ambiente
conjuntamente con el uso de los recursos naturales, es por ello que es importante orientar las
actividades productivas de las empresas hacia un manejo sostenible, asimismo que las actividades
y prácticas involucradas en cada etapa de la producción se busque la minimización de los impactos
negativos ambientales. Frente a ello muchas empresas han implementado su Sistema de Gestión
ambiental, lo cual es evaluado periódicamente mediante las auditorias ya sean internas o
externas.

Por otro lado, la auditoría ambiental consiste en un análisis de los efectos y de los resultados
ambientales de la actividad productiva, y comprende la descripción de las instalaciones, las
materias primas, los insumos, los procesos, los productos y el consumo de recursos naturales y
energía, de las emisiones de todo tipo y de sus repercusiones en el ambiente considerado en
conjunto.

Asimismo, estas auditorías evalúan el estado actual y desempeño ambiental de sus instalaciones,
que ofrece alternativas de prevención, control, protección, conservación o restauración para fijar
objetivos y metas viables que le permitan cumplir con los requisitos legales.

En el presente documento se presentará un Plan de Auditoria ambiental y un programa de

Auditoria ambiental en base a sus respectivos contenidos, lo cual aportará en medida para que las
auditorias sean eficientes dentro de la empresa San Roque FM S.A.C la cual cuenta con una mina
Subterránea de carbón, cuyas actividades iniciaron sus actividades en junio de 2007, conformando
una cadena de producción de extracción de carbón antracita de la mejor calidad.
 ENVIROMENTAL S.A CONSULTORIA Y Código: FO-PL_AAI-001
AUDITORIA Rev:1
Octubre del 2020
PLAN DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA
Página 2 de
SAN ROQUE FM S.A.C.
ISO14001 – SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL VERSION
2015

I. OBJETIVO
 Evaluar la capacidad del sistema de gestión, para asegurar el cumplimiento con las
normas, regulaciones y requisitos con ello elaborar un Plan de Auditoria como guía
para una posterior auditoria dentro de la empresa SAN ROQUE FM S.A.C.
 Elaborar un Programa de Auditoría para una planificación de las auditorias que se
realizaran en la empresa SAN ROQUE FM S.A.C.

II. MARCO LEGAL

 ISO 14001: 2015; Sistema de Gestión Ambiental
 ISO 19011: 2018; Directrices para el programa de auditoría de Sistema de Gestión.
 Dirección General de Asuntos Ambientales del Ministerio de Energía y Minas R.M. Nº
315-96-EM/VMM): partículas menores a 10 micras (PM10)
 Estándares de Calidad Ambiental (ECA) (DS Nº 003-2017-MINAM) para Aire
 Estándares de Calidad Ambiental (ECA) (DS Nº 004-2017-MINAM) para Agua
 Estándares Calidad Ambiental (ECA) (DS Nº 085-2003-PCM) para ruido
 Ley de residuo solidos Nº 27314 (DS N° 057-2004-PCM) (DS Nº 004-2017-MINAM)-
OEFA
 Ley Nª 2830 (Control de Insumos Químicos y Productos Fiscalizados) (DS Nº 053-2005-
PCM)
 Ley Nª 28806 (DS Nº 016-2017-TR)- inspección de trabajo de SUNAFIL

III. EMPRESA SAN ROQUE FM S.A.C

Esta empresa minera fue fundada en el año 2004, cuenta con su concesión
Minera Fernando Antonio F, que se ubica en el flanco occidental de la cordillera
blanca, en el paraje denominado Cerro Cancan-Apachico, del distrito de
Mancos, provincia de Yungay, Departamento de Ancash.

Iniciaron sus actividades en junio de 2007, conformando una cadena de

producción de extracción de carbón antracita de la mejor calidad. Por ello tiene
una producción que supera el 90% de carbón puro, con un poder calórico de
entre 23 y 33 MJ/Kg.

a) Ubicación y Acceso
 ENVIROMENTAL S.A CONSULTORIA Y Código: FO-PL_AAI-001
AUDITORIA Rev:1
Octubre del 2020
PLAN DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA
Página 2 de
SAN ROQUE FM S.A.C.
ISO14001 – SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL VERSION
2015

La concesión Minera Fernando Antonio F, se ubica en el flanco occidental de

la cordillera blanca, en el paraje denominado Cerro Cancan-Apachico, del
distrito de Mancos, provincia de Yungay, Departamento de Ancash.

b) CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÒN
PARTES INTERESADAS INTERNAS Y EXTERNAS

ORGANIGRAMA
 ENVIROMENTAL S.A CONSULTORIA Y Código: FO-PL_AAI-001
AUDITORIA Rev:1
Octubre del 2020
PLAN DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA
Página 2 de
SAN ROQUE FM S.A.C.
ISO14001 – SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL VERSION
2015

c) LIDERAZGO
La alta dirección de la EMSR demuestra su liderazgo y compromiso con el SGA,
por lo que ha constituido un Comité de Gestión Ambiental para encargarse de
analizar y dictaminar asuntos en materia ambiental donde se encuentren
involucrados los intereses de la EMSR. El Comité está conformado de la
siguiente manera:
- Comité del SGA.
- Representante de la Dirección.
- Coordinador del (CSGA).
- Superintendente de Operaciones.
- Jefaturas de Área.
- Operarios.
 MISIÒN
 ENVIROMENTAL S.A CONSULTORIA Y Código: FO-PL_AAI-001
AUDITORIA Rev:1
Octubre del 2020
PLAN DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA
Página 2 de
SAN ROQUE FM S.A.C.
ISO14001 – SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL VERSION
2015

 VISIÒN
 POLITICA AMBIENTAL

En este apartado la EMSR define su Política Ambiental donde establece su

compromiso para mejorar su desempeño ambiental. Permite el
establecimiento
de sus objetivos y acciones ambientales, además de la mejora continua.
Conforme con la Norma ISO 14001:2015, la cual dice: La Alta Dirección debe
definir la Política Ambiental de la EMSR. La Empresa Minera No Metálica San
Roque FM SAC se compromete a mejorar el desempeño ambiental de sus
actividades.
 ENVIROMENTAL S.A CONSULTORIA Y Código: FO-PL_AAI-001
AUDITORIA Rev:1
Octubre del 2020
PLAN DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA
Página 2 de
SAN ROQUE FM S.A.C.
ISO14001 – SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL VERSION
2015

d) DESCRIPCIÒN DEL PROCESO PRODUCTIVO

DESCRIBIR CADA PROCESO

 Extracción.
 Transporte interno.
 Clasificación.
 Beneficio.
 Transporte externo.
 Comercialización.
Ilustración 1. DIAGRAMA DE FLUJO DE PROCESOS

IV. PLAN DE AUDITORIA

AQUÍ VAN LOS EL FORMATOS DE EXCEL

ESTE CUADRO GUIENSE DEL DOCUEMNTO DE LA CALERA

 ENVIROMENTAL S.A CONSULTORIA Y Código: FO-PL_AAI-001
AUDITORIA Rev:1
Octubre del 2020
PLAN DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA
Página 2 de
SAN ROQUE FM S.A.C.
ISO14001 – SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL VERSION
2015

GUIENSE de este cuadro (archivo de bheny) para el otro cuadro del excel
 ENVIROMENTAL S.A CONSULTORIA Y Código: FO-PL_AAI-001
AUDITORIA Rev:1
Octubre del 2020
PLAN DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA
Página 2 de
SAN ROQUE FM S.A.C.
ISO14001 – SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL VERSION
2015

V. CRONOGRAMA
GUIENSE DEL ARCHIVO DE LA CALERA
 ENVIROMENTAL S.A CONSULTORIA Y Código: FO-PL_AAI-001
AUDITORIA Rev:1
Octubre del 2020
PLAN DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA
Página 2 de
SAN ROQUE FM S.A.C.
ISO14001 – SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL VERSION
2015

VI. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

ANEXOS