CONSORCIO GUATIGUARA

Código: SST-PD17-V1
Fecha: 12/09/2019
PROCEDIMIENTO ACCIONES Página 1 de 1
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

1. OBJETIVO

Establecer el instructivo para la toma de Acciones Preventivas y Correctivas que permitan

eliminar las causas de no conformidades potenciales o reales, que se puedan presentar o
que se detecten en el desarrollo de los procesos de la empresa.

2. ALCANCE

Aplica para el Consorcio Guatiguara y va desde el instructivo de identificación de la no

conformidad potencial o real hasta el seguimiento al cumplimiento de las acciones
establecidas.

3. DEFINICIONES

 AC/AP: Acción correctiva/ Acción preventiva

 Acción Preventiva: Es una acción emprendida para eliminar las causas de una no-
conformidad, de un defecto u otra situación no deseable potencial, para evitar que
ocurra.

 Acción Correctiva: Es una acción emprendida para eliminar las causas de una no-
conformidad, de un defecto u otra situación no deseable existente con el propósito que
no vuelva a ocurrir.

 Corrección: Es una acción emprendida para eliminar las causas de una no-conformidad
de un defecto.

 Conformidad: Es el cumplimiento de requisitos específicos.

 Causa raíz: Una causa raíz es la causa inicial de una cadena de causas que llevan a un
efecto de interés. Generalmente, la causa raíz se usa para describir el lugar en la cadena
de causas en donde se podría implementar una intervención para prevenir resultados no
deseados.

 No conformidad: El no-cumplimiento de un requisito específico. Es la desviación o

ausencia de una o varias características relativas a la calidad en relación con los
requisitos.

 Acción de mejora: Acción tomada para mejorar la eficacia de los procesos, que no es
generada a través de no conformidades

4. CONSIDERACIONES GENERALES
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Fuentes de AC/AP: Para la generación de acciones correctivas y preventivas, se establecen

las siguientes fuentes:

 Auditorías internas y externas

 Inspecciones planeadas
 Resultados de investigación de incidentes
 Sugerencias del personal o contratistas,
 Revisión por la dirección
 Cambios en procedimientos o métodos de trabajo
 Monitoreo de indicadores y objetivos

Metodología de Análisis de Causas

En el Consorcio Guatiguara, se utiliza para análisis de causas, la metodología de los 3

PORQUÉ. Esta técnica es un método basado en realizar preguntas para explorar las
relaciones de causa-efecto que generan un problema en particular. El objetivo final de los 3
Porqué es determinar la causa raíz de un defecto o problema.

Estado de las acciones

Durante el seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas o preventivas

establecidas se tiene en cuenta los siguientes criterios:

 Abierta: La acción se encuentra en ejecución y aún no se ha vencido el plazo

establecido
 Cerrada: La acción fue ejecutada totalmente
 Vencida: Se venció el plazo establecido y la acción no se ha ejecutado totalmente

5. RESPONSABILIDADES Y RECURSOS

El responsable es el representante legal y el responsable del SGSST, asigna recursos

humanos, físicos, tecnológicos y financieros.

6. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES

RESPONSABL
ACTIVIDAD DESCRIPCION REGISTRO
E
Identificación Se identifica la situación no Todo el personal Matriz de
del hallazgo deseable, problemas reales o mejora
potenciales a través de los RESPONSABLE continua
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diferentes tipos de fuentes de

información.

Junto con el responsable del

SGSST, determinar si es una falla
real o si es una falla potencial. Si es
DEL SGSST
una falla potencial se debe aplicar
una ACCION PREVENTIVA, si es
una falla real debe aplicar una
ACCION CORRECTIVA, así mismo
debe evaluarse la acción a
implementar.
Se registra la acción en el formato
Matriz de mejora continúa
describiendo el problema, sus
causas y la acción a tomar.

Para la formulación e
implementación de las acciones
correctivas y preventivas que
Todo el personal
requieran el trabajo en equipo se Matriz de
Evaluación del
realizan las reuniones para el mejora
hallazgo RESPONSABLE
análisis de problemas y continua
DEL SGSST
planteamiento de soluciones de
riesgos reales y potenciales.

Una vez identificada la causa raíz del

problema el responsable del área
implicada propone la acción a tomar
y determina la conveniencia de la
acción tomada
Implementación Se implementa la Acción Preventiva Todo el personal Matriz de
de la acción o Correctiva establecida en los mejora
procesos, áreas y/o personas que RESPONSABLE continua
realizan las operaciones donde se DEL SGSST
pueda presentar el problema
potencial o donde se presentó el
problema real y posteriormente,
analizar sus resultados.

El seguimiento y la verificación de
las acciones tomadas en cada caso
serán realizadas por el
RESPONSABLE DEL SGSST. La
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descripción del problema y el análisis

de causas pueden ser formulados
por cualquier trabajador con apoyo
del Supervisor SST.
Se realiza el seguimiento de la
acción preventiva o correctiva en el
Matriz de
Seguimiento a la plazo establecido y se verifica si esta RESPONSABLE
mejora
acción ha sido implementada, registrando el DEL SGSST
continua
estado en que se encuentra en la
matriz de mejora continua.
Determinar en la matriz de mejora
continua si la acción tomada fue Matriz de
Medición de la RESPONSABLE
eficaz o no. En caso contrario debe mejora
eficacia DEL SGSST
formularse una nueva acción continua
siguiendo todo el proceso

7. DOCUMENTOS DE REFENCIA

Matriz de mejora continúa

8. CONTROL DE CAMBIOS

VERSION FECHA MODIFICACIÓN

No.
1 Septiembre 2019 Emisión inicial del documento