DESAFÍOS DE

LA EMPRESA FAMILIAR
MBA DEA LEONIDAS ZAVALA LAZO

01 septiembre 2021
EXPERIENCIA GERENCIAL
30 AÑOS COMO EJECUTIVO SENIOR.

SECTORES: Privado - Publico. Empresarial – Institucional.

AREAS

● Consultoría Empresarial
● Distribución de Energía Eléctrica
● Educación Universitaria
● Centros de Producción Universitarios
(Idiomas, Informática, Preuniversitarios, de Salud , Agrícolas,
Laboratorios y otros).
● Desarrollo Inmobiliario y Conexos
● Agroindustria y Agrícola
● Comercial y Distribución
● Auditoría
● Colegios Educativos
● Salud Ocupacional
● Docente Universitario
 FORMACIÓN ACADÉMICA

MOTIVACION & INTERES

ESTUDIO EMPRESAS FAMILIARES

DEA Estudios Doctorales. Economía y Administración. U. de Sevilla. España.

MBA. Centrum-PUCP. Perú.
MBA. Universidad Politécnica de Madrid. España.
Contador Público Colegiado.
Estudios de postgrado en diversas áreas.
MUNDO VUCA MEGATENDENCIAS

EMPRESA

• Antigüedad
• Tamaño
• Complejidad
• Diversificación
ENTENDER EL MODELO
DE NEGOCIO
MODELO CANVAS

Análisis Estratégico

Estrategia
Empresarial
● Costos
● Diferenciación
● Enfoque

¿QUÉ VENDEMOS?:
¿Commodities o marcas?
 PLANEACION ESTRATEGICA
Reflexión
Estratégica.
Expectativas,
objetivos y
Entorno poder Recursos y
Capacidades

Análisis
estratégico
(1)
VISION - MISION – VALORES – CULTURA
Información
Control Estructura
Generación organizativa
de opciones
Estratégico Fortalezas ANALISIS ANALISIS Oportunidades
(4)
Implantación
C. B.
Elección de la
de la estrategia Debilidades INTERNO EXTERNO
estrategia
(3)
Riesgos
(2)
OBJETIVOS
Asignación y CORPORATIVO Finanzas Marketing
Evaluación control de Corporación
de opciones recursos Empresa NEGOCIOS Producción Personal
Selección Gestión del
de cambio FUNCIONAL
Estrategia estratégico
Unidades OPERATIVO Contabilidad Tesorería
de Negocios ESTRATEGIAS Planeación C&C ...
MODELO DE PLANIFICACION

Identificar problemas
CULTURA
Tarea : Tarea :
Identificar suposiciones y COMUNICACIÓN
centrales y marco de análisis
modelos mentales ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
Lista de verificación de Evaluación 360° de los Y CAMBIO Y CONTROL
Herramienta :
aspectos importantes
Herramienta :
stakeholders ORGANIZACIONAL ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
Definición del
alcance
Modelos Discusión y evaluación de las
Mentales Análisis de Tarea : tendencias relevantes
tendencias e
Matriz de
incertidumbre Herramienta :
Impacto/Incertidumbre
GOBIERNO CORPORATIVO
Revisión de estudios de
Acelerador escenarios existentes
Monitorear cambios en los
Tarea : supuestos y ejecución del
plan
Monitoreo Retroalimentación
Elaboración de Desarrollo de escenarios
Tarea : basados en
Herramienta : Sistema de monitoreo escenarios Adaptado de Hill, Ch. Jones, G. y Schilling,M. (2014) Administración Estratégica
incertidumbres clave
Estrategias y
Tarea : Definir estrategias y planes de planes de Herramienta : Matriz de escenarios
acción a implementar acción
Acelerador Opinión de expertos en
Herramienta : Manual de estrategias escenarios globales
Acelerador Uso de técnicas en
planificación de escenarios

HHL Center for Strategy and Scenario Planning &Roland Berger Strategy Consultants
Ciclo de las empresas
 Desarrollo Organizacional

Greiner
Empresa exitosa
Es sostenible en el tiempo porque crea
valor conjunto para sus stakeholders.
Familia
Personas unidas por parentesco, vínculos
consanguíneos, constituida y reconocida
legal y socialmente. Forman una comunidad
de vida y amor, con una permanente
entrega entre todos sus miembros,
manteniendo su identidad individual. Cada
familia es exclusiva y única.

La familia nuclear o elemental. La familia extendida o consanguínea

Características

● Constituye la base de toda sociedad.

● Es una estructura social universal.
● Surge por lazos sanguíneos, legales o
emocionales.
● Puede surgir a partir del matrimonio o la unión
conyugal.
● Posee bases de organización económica.
● Son la base de trasmisión de educación,
valores, costumbres y tradiciones transmitidas
de generación en generación.
● Sus miembros poseen el desafío de superar en
conjunto retos y dificultades.

La familia nuclear o elemental. La familia extendida o consanguínea

Valores familiares
AMOR
● Afecto.
● Comprensión.
● Respeto por la individualidad.
● Compromiso.
● Responsabilidad.
● Comunicación
● Justicia

La familia nuclear o elemental. La familia extendida o consanguínea

Ciclo de vida de las personas
 Ciclo familiar
● Familia que comienza (nido sin usar)
● Crianza inicial de los hijos
● Familia con hijos pre-escolares
● Familia con hijos escolares
● Familia con hijos adolescentes
● Familia en plataforma de colocación
● Familia madura (nido vacío)
● Familia anciana

Pre-Boomers

B. Bommers
Conflicto
Generación X Intergeneracional
Millennials Y

Generación Z

DIALOGO Y RESPETO MUTUO

Duvall
 Ciclo familiar

HBR. Family Business Handbook. 2021.

 Empresa Familiar

● Propiedad y control
● Involucramiento
● Vocación de
Familia continuidad Empresa
● Transferencia a
siguientes generaciones

Familia Empresaria
London Business School.
PLANIFICAR LA EVOLUCION
DE LA

EMPRESA GESTION
& DE
FAMILIA CONFLICTOS
 PENSAMIENTO ESTRATÉGICO

FAMILIA EMPRESA

Valores Valores Valores

Esenciales Empresariales

Compromiso Compromiso Compromiso

de la Familia Estratégico

Visión Visión
Visión Familiar
Empresarial

Plan de Planes Planeamiento

Continuidad futuro Estratégico

Carlock y Ward
Crecimiento de la Familia

Crecimiento de la Empresa
 EVOLUCION GENERACIONAL

Edad de la 2°
Generación
3°
Generación
Millennials Y Cesión de la
35 - 60 batuta
CONFLICTO
Generación Z INTERGENERACIONAL
Directivos no familiares
Generación X Visión de Vida
B. Bommers Trabajo Paradigmas
26 -45 Pre-Boomers conjunto Necesidades
Innovación y Cambio
Directivos y empleados de Actitud al Riesgo
Ingreso en el confianza Infantilización
19 - 25 negocio 2° …
generación

0 -18 Familia joven de Emprendedor -

negocios Fundador ROL DE LA MUJER

- 40 41 - 55 51 - 65 65 +
Edad de la
1°
Generación

Los Sucesores en la Empresa Familiar. Gersick y Lanserg

https://blog.iese.edu/empresafamiliar/2016/retos-evolucion-ef-1/
 SISTEMAS A ARMONIZAR

SISTEMA FAMILIAR SISTEMA EMPRESARIAL

Contratación por méritos

Oportunidad laboral para todos
Remuneración en base a desempeño y
Otorgar bienestar familiar valor de mercado
Igualdad de trato Promover el liderazgo
Seguridad emocional ZONA
Formación según necesidad
DE empresarial
Remuneración según necesidad
individual CONFLICTOS
Asumir riesgos
Liderazgo fundador Reinversión para crecimiento
Estabilidad Promoción por competencias
Sucesión generacional
El reparto de dividendos
Las situaciones de nepotismo
Sueldos y remuneraciones
La fuga de accionistas
La sucesión familiar o relevo generacional
Gestión del patrimonio familiar
Deficiente comunicación
Lansberg
 EMPRESA FAMILIAR

EMPRESA
FAMILIA

PROPIEDAD

Modelo de tres círculos de la empresa familiar. Tagiuri y Davis, 1982

 Estado y Evolución
• Empresa
Eje de la
Madurez
empresa
• Familia
• Propiedad
Expansión/
Formalización

Arranque Ingreso
Familia
en el Trabajo Cesión de
joven de
negocio conjunto la batuta
negocios
2°G.
Propietario
Controlador
Eje de la familia
Sociedad de
hermanos

Consorcio Eje de la
de primos propiedad

Modelo Evolutivo Tridimensional. Gersick, Davis, Hampton y Lansberg, 1997.

 Partes Interesadas y su Perspectiva

ROL DE LAS PERSONAS EN EL SISTEMA

FAMILIA-PROPIEDAD-EMPRESA

FAMILIA EMPRESA 1. Miembro de la familia (MF) que es propietario y

2 directivo de la empresa.
4 5 2. MF que no es propietario, pero si directivo en la
empresa.
1 3. MF que es propietario y no es directivo en la empresa.
3 4. MF que no es propietario, ni directivo de la empresa.
6 5. Directivo de la empresa (no es familiar, ni propietario)
6. Propietario no familiar, que es directivo de la empresa.
7. Propietario no familiar, que no es directivo de la
7 empresa.

PROPIEDAD
 FAMILIAS EN GUERRA
La gestión de los conflictos de los
negocios familiares
 FAMILIA EMPRESARIA
1G
⮚ Sucesión
⮚ Expectativas personales:
poder y equilibrio entre
reconocimiento y exigencia
⮚ Equilibrio entre trabajo y
familia
⮚ Estrategia familiar: escenario
de continuidad y gobierno
⮚ Toma de decisiones conjunta
2G
⮚ Gestionar las relaciones entre
hermanos que trabajan juntos.
⮚ Familia política
⮚ Definir quién manda
⮚ Mecanismos de toma de decisiones
⮚ Hermanos al 50% ¿bloqueo o éxito?
⮚ ¿Qué pasa con los hermanos que
están fuera de la empresa familiar?
⮚ Preparación del paso a la siguiente
generación
3G
⮚ Gobierno: equilibrio entre ramas familiares
⮚ Sistemas de comunicación y consenso
⮚ Necesidad de motivación y conocimiento de la
familia respecto a la empresa
⮚ Falta de retorno financiero que condiciona el
bienestar económico y dificulta la financiación de
proyectos de inversión
⮚ Desarrollo personal y profesional
⮚ Plan de becas y prácticas en la empresa para los
más jóvenes
⮚ Desarrollo e implantación del Consejo de Familia
⮚ Formación de accionistas
 5 ERRORES DE LAS
EMPRESAS FAMILIARES

1. SINDROME DEL ADN

2. CONFUNDIR LAZOS AFECTIVOS
Y CONTRACTUALES
3. NO RESPETAR LAS REGLAS DEL
MERCADO (CAPITALES,
LABORAL)
4. RETRASAR LA SUCESIÓN
5. A NOSOSTROS NO NOS PASARA
 GESTION DE CONFLICTOS
• OBJETIVO FAMILIAR COMUN
• COMUNICACIÓN ASERTIVA
• GESTION DE LAS EMOCIONES
• VINCULACION TEMPRANA DE LOS FAMILIARES
• RESPETAR LA INDIVIDUALIDAD
• RESPETAR LOS ROLES GENERACIONALES
• DIVISION DE TAREAS
• LIDERAZGO SITUACIONAL
• GENERAR EQUIPO DE TRABAJO
• DELIMITAR Y RESPETAR LOS SISTEMAS DE
EMPRESA Y FAMILIA
• VISION FAMILIAR RESPECTO A LA EMPRESA
• IMPLEMENTAR MECANISMOS DE GOBIERNO
FAMILIAR Y EMPRESARIAL
• SUCESION PLANEADA
 GESTION DE LA SUCESION

REY GENERAL EMBAJADOR GOBERNADOR

ARQUETIPOS DE RETIRO
Los Sucesores en la Empresa Familiar. Ivan Lanserg
¿QUE SOMOS?

HEREDEROS: herencia por disfrutar

SUCESORES: preservar y acrecentar lo recibido
MECANISMOS DE
GOBIERNO Y
GESTION
Asamblea Familiar
Consejo de Familia Directivos y
Family Office Estructura
Empresa
Familia Fundación Familiar Organizacional

Directorio
(Consejo
Administración)

Junta General
de Accionistas

Propiedad

PROTOCOLO FAMILIAR
ASAMBLEA FAMILIAR
⮚ Reunión donde todos los miembros de la
familia de todas las generaciones (puede
incluir a familiares políticos).
⮚ Esta reunión se programa como parte de las
actividades una sesión informativa sobre la
situación de la empresa o las empresas de la
familia.
⮚ Son convocados para compartir entre ellos,
para conocerse y generar lazos afectivos.
Adaptado de Empresa Familiar. Julian
CONSEJO DE FAMILIA
⮚ Define y toma decisiones sobre las relaciones
entre la familia y la empresa.
⮚ Tiene representación todas las ramas
familiares y que, a ser posible, sea
multigeneracional.
⮚ Se recomienda un máximo de 9 miembros.
 PROTOCOLO FAMILIAR (PF.)

LEGAL.
Acuerdo legal
Accionistas familiares
Regular las relaciones: económicas y no económicas entre
la familia y la empresa.

PROCESO:
Reflexión, consenso y conciliación de intereses.
Criterios, valores e intenciones de la familia.
Para definir políticas y procedimientos.
Norma la relación de la familia con la EF (proyecto a L.P.)

(Basado en Chiner, 2004 y Chiner 2005)

PROTOCOLO
Estado y Evolución de
FAMILIAR
la Propiedad

Estado y Evolución de Estado y Evolución de

la Familia la Empresa

CONTENIDO
DEL
P.F.

Ambiente Proceso del Protocolo

Motivacional de la Familiar
Familia
Partes Interesadas y
Perspectivas
 GESTION DE LA FAMILIA
• PATRIMONIO FAMILIAR
• LIDERAZGO FAMILIAR

FAMILY OFFICE

Adaptado de Guía Práctica. Crear, planificar y

organizar el Family Office. Manuel Pavón.
 FAMILY OFFICE
GESTION FAMILIAR
• Privacidad y confidencialidad
• Estructura de gobernanza y gestión
• Alineamiento de intereses
• Potenciales mayores retornos
• Separación de la familia y la empresa
• Gestión de riesgos
• Centralización de otros servicios
• Punto focal para la familia
• Filantropía
“Un Family Office es un medio para un fin, no un fin en sí mismo"
GESTION PATRIMONIAL: preservar, proteger e
incrementar el patrimonio familiar.
• Estrategia patrimonial
• Inversiones
• Gestión de riesgos
• Planificación financiera
• Planificación legal
• Planificación tributaria
• …
LIDERAZGO FAMILIAR: plan familiar, bienestar de la
familia, proceso de sucesión y proyección social.
• Visión familiar
• Planificación sucesoria
• Productos de protección familiar
• Empoderamiento de los herederos
• Educación de la familia en aspectos financiera y
gestión empresarial
• Actividades de la familia
• Fundación familiar
• …
COSTO & BENEFICIO
DINAMICA
EMPRESA &
FAMILIA

Protocolo
Familiar

Family
Office
DESAFIOS
a

FAMILIA EMPRESARIA ARMONIOSA

EMPRESA
FAMILIAR EXITOSA

Es sostenible en el tiempo
porque crea valor conjunto
para sus stakeholders y
bienestar para la familia
empresaria.
 COMO SUPERAR LOS DESAFIOS

SENSIBILIZAR ELABORAR IMPLANTAR

A la familia Plan estratégico Acuerdos
familiar y empresarial adoptados

DIAGNOSTICAR CONSENSUAR ACOMPAÑAR

La situación familiar y Acuerdos Seguimiento y
empresarial Protocolo Familiar retroalimentación

NO HAY SOLUCIONES ESTÁNDARES NI RÁPIDAS, PORQUE CADA FAMILIA Y EMPRESA SON ÚNICAS.

Adaptado de Empresa Familiar. Manuel Pavón.

“¿Cómo puedes saber adónde vas,
si no sabes de dónde vienes?”

Alfred Chandler
“Las decisiones estratégicas no
consisten en pensar las acciones que
debemos tomar en el futuro, sino qué
acciones debemos tomar hoy para
lograr los objetivos futuros”

Peter Drucker
“Controle su destino, sino
alguien lo controlará”
Jack Welch
“Es necesario pasar el testigo
cuando la próxima generación
esté lista para liderar, no
cuando la generación senior esté
lista para irse ", ”
John Davis
 VIAJEMOS JUNTOS PARA LOGRAR

FAMILIAS EMPRESARIAS ARMONIOSAS

&
EMPRESAS FAMILIARES EXITOSAS
¡GRACIAS POR TU TIEMPO Y ATENCIÓN!

MBA DEA LEONIDAS ZAVALA LAZO

lzavala@managingconsulting.pe

01 de septiembre de 2021