TÜV Rheinland

Cursos de Sistema de Gestión

HALLAZGOS DE AUDITORIA ISO 9001:2015 – ISO 14001:20015

Analice cada caso, determine si es una no conformidad y redáctela.

1. No se evidenciaron criterios de aceptación y rechazo para el producto final para el caso del buje
mordaza Kia referencia 242873 según plano del 04-07-2006. El plano especifica longitud total de
59 mm, sin embargo no hay registros disponibles que demuestren la conformidad del producto
contra los requisitos especificados en el plano ni tampoco se han definido las personas
responsables que autorizan la liberación de este producto al cliente.

2. Al revisar las hojas de vida de los operarios Alfredo Robles y Luis Alejandro Bastidas que
manejan la cortadora de acero Franho S-600 y la troqueladora TSB50 respectivamente no están
los registros de la formación en identificación de aceros, operación de máquinas y manejo de
instrumentos de medición definidos como requisitos en la guía de cargo para operario de
maquina FR-NP-08 vers. 2. disponible en el archivo del proceso administrativo y RRHH.

3. No existe carta de presentación, lista de precios, listado de insumos o servicios ofrecidos para el
caso del proveedor “recubrimientos industriales”, de acuerdo a los documentos requeridos en el
formato de inscripción de proveedores FR-041. Tampoco se evidenció carta de presentación o
certificación por parte del proveedor de que el personal del proveedor a cargo de la prestación de
los servicios cumple con el perfil técnico y experiencia, según lo establecido en el procedimiento
de compras de la empresa PR-017 versión 04 del 26-09-2014.

4. En la planta (zona de almacenamiento de materia prima) se evidenciaron dos canecas plásticas

del producto “Hidróxido de aluminio” identificadas con tiza blanca con la descripción “materia
prima defectuosa para devolver al proveedor”. Al indagar por esto, el procedimiento para control
del PNC tiene alcance de aplicación para materia prima defectuosa y en este se indica el uso de
marcador industrial y una etiqueta roja para marcar los PNC”

5. Se encontró que las muestras de agua cruda y tratada tomadas en las instalaciones del cliente
que se almacenan y custodian en el laboratorio de control de calidad para los respectivos
análisis de laboratorio y generación de informe para el cliente se identifican escribiendo con lápiz
sobre la tapa plástica del envase. Ejemplo: “Unilever planta 1. 20-05-2010”. Se preguntó sobre la
efectividad de este método al encargado del laboratorio y manifestó que así ha funcionado
siempre no han tenido problemas de muestras.