PROGRAMA DE TRABAJO DE LA AUDITORIA DE LA EMPRESA,,,,,,,,AÑO 2021

Empresa: ServiciosXXXX

Área o Función: Área de Recursos Humanos

Inicio: 11 de mayo de 2020 Término: 24 de agosto de 2020

Objetivo General.

Evaluar los procesos estratégicos del área de Recursos Humanos en la empresa Servicios y
Centro Prado S.A.C. , año 2021.

Objetivos Específicos.
- Analizar las fases del proceso de reclutamiento y selección de personal que utiliza la
empresa Servicios y Centros…..
- Analizar la eficiencia y eficacia proceso de selección de personal en el área de RRHH
de la empresa Servicios y Centros Prado S.A.C.

- Capacitación, compensación, línea de carrera.

Numero Actividad Del Programa Persona Responsable Fecha inicio/ Fin

1. Aspectos Generales
1.1. Efectuar entrevista preliminar con 11 de mayo-Hasta
el representante de la 18 de mayo
administración y con el titular del
área de recursos humanos, para
enterarlos del plan de trabajo que
se seguirá.

1.2. Requerir la 19 de mayo-Hasta

información documental 25 de mayo
necesarias (organigrama,
manuales, la Prado Guerra, Carlos
nómina, contrato
colectivo, reglamento,
programa, de capacitación)

1.3. Asociar e identificar formalmente 26 de mayo-Hasta

la información documental 01 de junio
indicada, así como instrumentar
las técnicas a utilizar para obtener
información
1.4. Aplicar cuestionario de control 02 de junio-Hasta
09 de junio
interno para compenetrarse con el
funcionamiento del área y
validarlo en su oportunidad.

2. Levantamiento de
información
2.1. Seleccionar los puestos y procesos 10 de junio-Hasta
a entrevistar 17 de junio
2.2. Determinar estándares de control 18 de junio-Hasta
de documentación actuales que 25 de junio
posee la empresa
2.3. Verificar normatividad existente 26 de junio-Hasta
de control de procesos de 03 de Julio
selección del personal.
2.4. Verificar requerimientos de 03 de Julio-Hasta
personal. 10 de Julio
2.5. Verificar perfiles de puesto y 11 de Julio-Hasta
manual de funciones. 17 de Julio
2.6. Verificar marcaciones y registro de 18 de Julio-Hasta
asistencia del personal 22 de Julio
2.7. Observar si el personal cumple con 23 de Julio-Hasta
los objetivos propuestos en cada 31 de Julio.
área de trabajo
3. Elaboración del diagnóstico
3.1. Analizar la información 01 de agosto –
documental brindada por la Hasta 07 de
empresa y confirmar la utilización agosto
apropiada
3.2. Seleccionar la información 08 de agosto –
recopilada y considerar la más Hasta 15 de
significativa para emplearla como agosto
referencia en el transcurso de la
evaluación.
3.3. Ratificarlas actividades que poseen 16 de agosto –
una realización correcta dentro de Hasta 20 de
la empresa y señalar la prioridad de agosto
actividades que necesitan
modificarse, para ello se brindara
las posibles soluciones y el tiempo
estimado para su realización.

3.4. Elaborar nuevos indicadores de 21 de agosto –

control y jerarquías que ayuden a Hasta 22 de
tener una mayor eficiencia dentro agosto
de la organización.
3.5. Revisar la descripción de puestos y 23 de agosto
presentar para aprobación final el
proyecto integral, mismo que
previamente se comentará con un
funcionario competente
 3.6. Presentación Final del Informe de Martínez Escobar, 24 de agosto
Auditoría Martín

Fuente: Elaboración Propia

Preparado por: Fecha:

Revisado por: Fecha:

 1.7. Cuestionario de Control Interno: Área de RRHH.

Tabla 3. Cuestionario de control interno del área de RRHH de la empresa Servicios y Centros Prado

Funciones RESPUESTAS
Administrativas N° PREGUNTAS OBSERVACIONES
SI NO N/A
¿Se tiene algún objetivo
1 concreto para este año en el
área de recursos humanos?
¿La institución planifica
Planeación 2 los requerimientos de la
contratación de personal?
¿La institución cuenta con
3 políticas y normas que
delimitan los procesos de
contratación de personal?
¿Existe un departamento
en la empresa dedicado al
4 manejo de personal y
recursos humanos?
Organización ¿La institución cuenta con
5 una Manual de
Organización y funciones
que permiten controlar las
funciones del personal?
¿Tiene actualizado las
6 descripciones y requisitos
de los puestos de trabajo?
¿El área de RRHH cuenta
7 con políticas de motivación
y liderazgo?
Dirección 8 ¿El área de RRHH informa
acerca de los cambios en el
entorno que puedan alterar
el cumplimiento de las
estrategias?
9 ¿Se realizan nuevas
estrategias de acuerdo a los
cambios en el entorno?
¿Las entrevistas para la
contratación del personal
10 tienen estándares y puntos
de control que le permitan
contratar al personal ideal?
¿Se evalúa la formación
11 que la organización
Control proporciona a sus recursos
humanos?
 ¿La institución realiza
12 procesos estandarizados
que permiten evaluar el
cumplimiento de las
actividades del personal?
Fuente: Elaboración propia.
Preparado por: Fecha:

Revisado por: Fecha: