AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y S

EVALUACIÓN
RESOLUCION 0312 DEL 2019 -
TABLA DE VALORES Y
Valor del Peso Puntaje posible
Item Estándar Ítem del estándar ítem del pocentu Cumple
estándar al totalmente

1.1.1.
Responsable del
Sistema de
Gestión de 0.5
Seguridad y
Salud en el
Trabajo SG-SST

1.1.2
Responsabilidade
s en el Sistema
de Gestión de
Seguridad y
0.5
Salud en el
Trabajo – SG-
SST
Recursos
financiero
s,
técnicos, 
1.1.3 Asignación
humanos
de recursos para
y de otra
el Sistema de
índole
Gestión  de
requerido 0.5
Seguridad y
s para
Salud en el
coordinar
Trabajo – SG-
y
SST
desarrolla 4
r el
Sistema
de
Gestión 1.1.4 Afiliación al
de la Sistema General
0.5
Segurida de Riesgos
d y Salud Laborales
en el
Trabajo
(SG-SST)
(4%)
0.5

1.1.5 Identificación

0.5

RECUR 1.1.6 Conformación

SOS
(10%)
RECUR
SOS 1.1.7
(10%) Capacitación 0.5
COPASST

0.5

1.1.8 Conformación

1.2.1 Programa
Capacitación
2
promoción y
prevención – PyP

Capacita 1.2.2 Inducción y

ción en el Reinducción en
Sistema Sistema de
de Gestión de
Gestión Seguridad y
de la 2
Salud en el 6
Segurida Trabajo SG-SST,
d y la actividades de
Salud en Promoción y
el Prevención PyP
Trabajo
(6%)

1.2.3
Responsables del
Sistema de
Gestión de
Seguridad y 2
Salud en el
Trabajo SG-SST
con curso virtual
de 50 horas
 2.1.1 Política del
Política Sistema de
de Gestión de
Segurida Seguridad y
d y Salud Salud en el 1
en el Trabajo SG-SST
Trabajo firmada, fechada
(1%) y comunicada al
COPASST

Objetivos
del
Sistema
I. PLANEAR 2.2.1 Objetivos
de
definidos, claros,
Gestión
medibles,
de la
cuantificables,
Segurida 1
con metas,
d y la
documentados,
Salud en
revisados del SG-
el
SST
Trabajo
SG-SST
(1%)

Evaluació
2.3.1 Evaluación
n inicial
e identificación de 1 1
del SG-
prioridades
SST (1%)

2.4.1 Plan que

identifica
Plan
objetivos, metas,
Anual de
responsabilidad, 2
Trabajo
recursos con
(2%)
cronograma y
firmado

GESTIÓN
INTEGRAL
DEL
 2.5.1 Archivo o
retención
Conserva
documental del
ción de la
Sistema de
documen 2
Gestión de
tación
Seguridad y
(2%)
Salud en el
GESTIÓN Trabajo SG-SST
INTEGRAL
DEL
SISTEMA
DE
GESTIÓN Rendició
DE LA n de 15
SEGURIDA 1
cuentas
D Y LA (1%)
SALUD EN 2.6.1 Rendición sob
EL Normativi
TRABAJO dad
(15%) nacional
vigente y
aplicable
en
materia 2.7.1 Matriz legal 2 2
de
segurida
d y salud
en el
trabajo
(2%)

2.8.1
Mecanismos de
comunicación,
Comunic auto reporte en
ación Sistema de 1 1
(1%) Gestión de
Seguridad y
Salud en el
Trabajo SG-SST
 2.9.1
Identificación,
evaluación, para
adquisición de
Adquisici productos y
ones servicios en 1
(1%) Sistema de
Gestión de
Seguridad y
Salud en el
Trabajo SG-SST

2.10.1 Evaluación
Contratac y selección de
2
ión (2%) proveedores y
contratistas

2.11.1 Evaluación
del impacto de
cambios internos
Gestión
y externos en el
del
Sistema de 1
cambio
Gestión de
(1%)
Seguridad y
Salud en el
Trabajo SG-SST

3.1.1 Descripción
sociodemográfica
– Diagnóstico de 1
condiciones de
salud

3.1.2 Actividades
de Promoción y
1
Prevención en
Salud
 3.1.3 Información
al médico de los 1
perfiles de cargo

3.1.4 Realización
de Evaluaciones
Médicas
Ocupacionales
1
-Peligros-
Periodicidad-
Comunicación al
Trabajador

Condicio
nes de
salud en 9
el trabajo
(9%) 3.1.5 Custodia de
1
Historias Clínicas

3.1.6
Restricciones y
1
recomendaciones
médico/laborales

3.1.7 Estilos de
vida y entornos
saludables
(controles
1
tabaquismo,
alcoholismo,
farmacodependen
cia y otros)

3.1.8 Agua
potable, servicios
sanitarios y 1
disposición de
basuras

GESTIÓ
N DE LA
 3.1.9 Eliminación
adecuada de
residuos sólidos, 1
líquidos o
gaseosos

GESTIÓ
N DE LA
SALUD
(20%) 3.2.1 Reporte de
los Accidentes de
Trabajo y
Rnfermedad
Laboral a la ARL, 2
EPS y Dirección
Territorial del
Registro, Ministerio de
reporte e Trabajo
investiga
ción de
las
enfermed
ades
laborales, 3.2.2 5
los Investigación de
incidente incidentes, 2
sy accidentes y
accidente enfermedades
s del laborales
trabajo
(5%)

3.2.3 Registro y
análisis
estadístico de
1
accidentes y
enfermedades
laborales

3.3.1 Medición de
la frecuencia de 1
la accidentalidad

3.3.2 Medición de
la severidad de la 1
accidentalidad

Mecanis
mos de
vigilancia
 Mecanis 3.3.3 Medición de
mos de la mortalidad por
1
vigilancia Accidentes de
de las Trabajo
condicion
6
es de
salud de
los
trabajado
res (6%) 3.3.4 Medición de
la prevalencia de
1
Enfermedad
Laboral

3.3.5 Medición de
la incidencia de
1
Enfermedad
Laboral

II. HACER
3.3.6 Medición
del ausentismo 1
por causa médica

4.1.1 Metodología
para la
identificación de
peligros, 4 4
evaluación y
valoración de los
riesgos

Identifica
 Identifica
ción de
4.1.2
peligros,
Identificación de
evaluació
peligros con
ny 4 15 4
participación de
valoració
todos los niveles
n de
de la empresa
riesgos
(15%)

4.1.3
Identificación de
sustancias
catalogadas
3 3
como
carcinógenas o
con toxicidad
aguda

4.1.4 Realización
mediciones
ambientales, 4
químicos, físicos
GESTIÓ y biológicos
N DE
PELIGR
OS Y
RIESGO 4.2.1
S (30%) Implementación
de medidas de
prevención y 2.5
control de
peligros/riesgos
identificados
 4.2.2 Verificación
de aplicación de
medidas de
prevención y 2.5
control por parte
de los
trabajadores

4.2.3 Elaboración
de
procedimientos, 2.5
instructivos,
fichas, protocolos

Medidas
de
prevenció
ny
control
para 4.2.4 Realización 15
intervenir de inspecciones
los sistemáticas a las
peligros/ri instalaciones, 2.5
esgos maquinaria o
(15%) equipos con la
participación del
COPASST

4.2.5
Mantenimiento
periódico de
instalaciones, 2.5
equipos,
máquinas,
herramientas

4.2.6 Entrega de
Elementos de
Protección
Personal EPP, se 2.5 2.5
verifica con
contratistas y
subcontratistas
 5.1.1 Se cuenta
Plan de con el Plan de
prevenció Prevención, 5
n, Preparación y
GESTIÓ
preparaci Respuesta ante
N DE emergencias
ón y
AMENA 10
respuest
ZAS
a ante
(10%)
emergen
cias 5.1.2 Brigada de
(10%) prevención
conformada, 5
capacitada y
dotada

6.1.1 Definición
de indicadores
del SG-SST de
1.25 1.25
acuerdo
condiciones de la
empresa

6.1.2 Las
empresa adelanta
auditoría por lo 1.25 1.25
VERIFICAC Gestión y menos una vez al
IÓN DEL resultado año
III. VERIFICAR 5
SG-SST s del SG-
(5%) SST (5%)
6.1.3 Revisión
anual por la alta
dirección,
1.25 1.25
resultados y
alcance de la
auditoría

6.1.4
Planificación
1.25
auditorías con el
COPASST

7.1.1 Definición
de acciones
preventivas y
correctivas con 2.5 2.5
base en
resultados del
SG-SST
 7.1.2 Acciones de
mejora conforme
2.5 2.5
a revisión de la
alta dirección

Acciones
preventiv
as y 7.1.3 Acciones de
correctiva mejora con base
MEJOR s con en
IV. ACTUAR AMIENT base en investigaciones 10
O (10%) los 2.5
de accidentes de
resultado trabajo y
s del SG- enfermedades
SST laborales
(10%)

7.1.4 Elaboración
Plan de
Mejoramiento e
implementación
de medidas y
2.5
acciones
correctivas
solicitadas por
autoridades y
ARL

TOTALES 0
Cuando se cumple con el ítem del estándar la calificación será la máxima del respectivo ítem, de lo contrario su calificación

En los ítems de la Tabla de Valores que no aplican para las empresas de menos de cincuenta (50) trabajadores clasificadas
calificación en la columna “No Aplica” frente al ítem correspondiente.
El presente formulario es documento público. La información aquí consignada debe ser veraz. La inclusión de manifestacion
294).

FIRMA DEL EMPLEADOR O CONTRATANTE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJOEN LA EMPRESA LÁCTEOS SAS
EVALUACIÓN INICIAL
ESOLUCION 0312 DEL 2019 - ESTANDARES MINIMOS
TABLA DE VALORES Y CALIFICACIÓN
Puntaje posible justificación
No aplica No aplica
Cumple

No se evidencia registro
documental de la existencia de
personal idoneo para el diseño,
0 ejecutación y seguimiento del
SGSST soportado en la
ausencia del perfil de cargo y
los documentos de vinculación.

No se evidencia documento de
0 asignación del responsable del
SGSST.

La organización no muestra la
definición ni asignación de
recursos de tipo financiero,
humano, técnico y tecnológico,
0 previstos para las acciones de
implementar mantener y dar
continuidad al Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo.

No se cuenta con soportes

documentales de las
0 afiliaciones actualizadas al
sistema general de riesgos
laborales.

No se evidencia registro de
identificación plena de
colaboradores que asuman
0
labores permanentes en
actividades consideradas en
rango de riesgo alto.

No se cuenta con un COPASST

0 acorde al número de empleados
de la organización.
 Dada la inexistencia del
0 COPASST, no se refleja
registro de capacitación.
No se evidencia la
conformación de comité de
convivencia laboral, por ende
0
no se encuentra bajo los
lineamietos normativos
vigentes.

No se evidencia registro
documental de la existencia de
un plan anual de necesidades
de capacitación de conformidad
0 a la normatividad vigente, dado
que se cuenta con un solo un
formato de cronograma
relacionado a este factor como
anexo.

No existe registro de procesos

de inducción y reinducción en
el SGSST, actividades
0 PYP,hacia los trabajadores
independientemente de su tipo
de vinculación laboral
debidamente documentados.

No se evidencian certificados
0 de aprobación para los
responsabls del SGSST
 Se evidencia una política falta
de comunicar al COPASST,
0
carente de fecha y firma por
parte del representante legal.

Existen objetivos estructurados,

sin embargo no se orientan a
0
las metas del SGSST dada la
ausencia del registro de estas.

Se evidencia la realización
evaluación inicial del sistema de
gestión de seguridad y salud en el
trabajo por parte de la compañía ,
identificando prioridades.

No se refleja el diseño ni
definición de un plan para el
cumplimiento del SGSST, por lo
que no se aprecia la
0
estructuración de objetivos,
metas, responsailidades,
recursos y cronograma avalado
mediante firma.
 La organización no cuenta con
un sistema de gestión
0 documental que refleje el
archivo o retención de este tipo
respecto al SGSST.

No se reflejan
documentalmente procesos de
0 rendición de cuentas realizados
por los responsables del
manejo del SGSST.

Se evidencia la existencia de
una matriz legal , no actualizada
en el contexto normativo
vigente referente al proceso de
SGSST

No se cuenta con un
mecanismo de comunicación
autoreporte en SGSST.
 No se establece por parte de la
organización el debido
procedimiento para la
identificación y evaluación de
las especificaciones en
0 Seguridad y Salud en el
Trabajo, de las compras y
adquisición de productos y
servicios, como por ejemplo los
elementos de protección
personal.

No se incluyen por parte de la

organización los procesos
relacionados al SGSST en el
0
ámbito de evaluacióny
selección de proveedores y
contratistas.

No se evidencia procedimiento
de medición del impacto en la
0 seguridad y salud en el trabajo
que traen consigo los cambios
internos y externos.

no existe documentalmente
información demográfica básica
del cuerpo de colaboradores del
0 ultimo año, esta información
carece de datos esenciales
tales como (edad, sexo,
escolaridad, estado civil).

No existe registro
documentado de definición y / o
aplicación de actividades
ligadas a la promoción y
0
prevención de conformidad a
las condiciones de salud
identificadas en los
colaboradores.
 No se cuenta con evaluaciones
ocupacionales de los
colaboradores. Además de los
0 perfiles del cargo, con una
descripción de las tareas y el
medio en el cual se desarrollará
la labor respectiva.

No se evidencian evaluaciones
médicas aplicadas a los
trabajadores de conformidad a
0
lo establecido según el riesgo
de cada una de las labores a
desarrolar.

La organización no cuenta con

una custodia de historias
clinicas a falta del personal
0
encargado , tampoco se
evidencia este servicio por parte
del medico laboral evaluador.

No se evidencian registros de
restricciones o
recomendaciones médicas del
0 personal dado que no se cuenta
con los exámenes
ocupacionales de ingreso ni
periódicos.

No existe registro de
actividades encaminadas a la
promoción de estilos de vida y
0 hábitos saludables, en ninguna
de las esferas mencionadas en
el ítem, dada la usencia de un
programa para tal fin.

La compañía no cuenta con un

suministro permanente de agua
potable, un adecuado espacio
0
sanitario, ni mecanismos
disposición de excretas y
residuos.
 No se evidencia un adecuado
manejo de los residuos solidos
dado que no se cuenta con un
0
plan de manejo integral de
residuos que permita cumplir
con la reglamentación vigente.

No se observa que La empresa

reporte a la Administradora de
Riesgos Laborales (ARL), a la
0 Entidad Promotora de Salud
(EPS) todos los accidentes y las
enfermedades laborales
diagnosticadas

No se documentan registros de
investigaciones en materia de
0
accidentes y enfermedades
laborales.

No se cuenta con el registro

0 estadistico de accidentes y
enfermedades laborales.

No se registra la frecuencia de
0 accidentalidad por parte de la
compañía.

No se realiza por parte de la

organización , la medición de la
severidad de los accidentes de
trabajo como mínimo una vez al
0
año de la misma manera no se
evidencia la clasificación del
origen del peligro/riesgo que los
generan.
 No se realiza por parte de la
organización , la medición de la
mortalidad de los accidentes de
trabajo como mínimo una vez al
0
año de la misma manera no se
evidencia la clasificación del
origen del peligro/riesgo que los
generan.

No se realiza por parte de la

organización , la medición de la
prevalencia de enfermedad
laboral como mínimo una vez al
0
año de la misma manera no se
evidencia la clasificación del
origen del peligro/riesgo que las
generan.

No se realiza por parte de la

organización , la medición de la
incidencia de enfermedad
laboral como mínimo una vez al
0
año de la misma manera no se
evidencia la clasificación del
origen del peligro/riesgo que las
generan.

No se evidencian registros de
medición de ausentismo por
0
enfermedad común ni por
enfermedad laboral.

la organización cuenta con una

metodología definida y aplicada
para la identificación de peligros y
evaluación y valoración de los
riesgos
GTC 45, no obstante no se
encuentran contemplados todos
los riesgos propios de su actividad.
 se evidencia la La identificación de
peligros, evaluación y valoración
del riesgo desarrollada bajo la
participación de tcolaboradores de
todos los niveles de la
organización se define cuando
ocurran accidentes de trabajo
mortales o eventos catastróficos
en la empresa y se actualiza cada
vez que se presenten cambios en
los procesos, en las instalaciones,
o maquinaria o equipos.

La organización en su actividad ,
no efectua labores con la
manipulació de sustancias
denominadas carcinógenas o con
toxicidad aguda.

No se evidencian registros
documentales de realización de
mediciones ambientales de los
0
riesgos prioritarios,
provenientes de peligros
químicos, físicos y/o biológicos.

La organización no registra
documentalmente la evidencia
implementación de las medidas
de prevención y control con
0
base en el resultado de la
identificación de peligros, la
evaluación y valoración de los
riesgos
 No se raliza proceso de
verificación por parte de los
0 colaboradores de las medidas
de prevención y control de los
riesgos y peligros.

No se han estructurado
programas de prevención y
0
protección de la salud de las
personas.

No existe evidencia documental

de la realización de
inspecciones sistemáticas a las
instalaciones, maquinaria o
equipos, incluidos los
0
relacionados con la prevención
y atención de emergencias; con
la participación del Comité
Paritario o Vigía de Seguridad y
Salud en el Trabajo.

No se evidencia la realización
de mantenimiento periódico de
0
las instalaciones, equipos y
herramientas.

Se evidencian formatos de
entrega de EPPS a los
colaboradores sin embargo no
existe un registro documental
detallado de la periodicidad y
de la entrega oportuna de
acuerdo al uso y desgaste de
los mismos.
 La organización carece de un
plan de prevención, preparación
y respuesta ante emergencias
0 que identifica las amenazas,
evalúa y analiza la
vulnerabilidad

La organización no cuenta con

una brigada de prevención
0 conformada, capacitada y
dotada para atender las labores
propias de este rol.

Se cuenta con indicadores

establecidos para la gestión de la
seguridad y alud e el trabajo.

No se registran procesos de
auditoría constantes y procesos
retroalimentativos eficaces tras
su aplicación.

No se evidencia proceso
documentado de revisión por
parte de la alta gerencia de los
resultados obtenidos en las
estrategias de auditoria dada la
ausencia de este material
documental.

No existe registro de
planificación de auditorias con
0 el COPASST, dada la ausencia
de material docuemntal que
compruebe este ítem.

No se evidencian definiciones ni
ejecuciones de acciones de
prevención y corrección
basadas en los resultados del
SG SST.
 No se plantean acciones de
mejora posterior a la revisión de
alta gerencia.

No se realiza el proceso de
ejecución de las acciones
preventivas, correctivas y de
mejora que se plantean como
0 resultado de la investigación de
los accidentes y de los
incidentes y la determinación de
las causas básicas e inmediatas
de las enfermedades laborales.

No se evidencia la aplicación de
medidas y acciones correctivas
producto de requerimientos o
0 recomendaciones de
autoridades administrativas, así
como de las Administradoras de
Riesgos Laborales

Estado:
m, de lo contrario su calificación será igual a cero (0).

ta (50) trabajadores clasificadas con riesgo I, II ó III, de conformidad con los Estándares Mínimos de SST vigentes, se deberá otorgar el po

z. La inclusión de manifestaciones falsas estará sujeta  a las sanciones contempladas en la Ley 599 de 2000, Código Penal Colombiano (

FIRMA DEL RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DEL SG-SST

LA EMPRESA LÁCTEOS SAS

Modo de
Calificación de la empresa o contratante
verificación
0

0
4
0
0

0
0
11
2.5
 0

3.75
 5
0 CRITICO

dares Mínimos de SST vigentes, se deberá otorgar el porcentaje máximo de

adas en la Ley 599 de 2000, Código Penal Colombiano (artículos 287, 288, 291,

UCIÓN DEL SG-SST