LISTA 

DE DOCUMENTOS VO
 Importante:                      
* Bureau Veritas considera la opción de "No cuento" como una declaración jurada de no tener planificado/ implementado
asignar puntaje.Si considera " No Aplica" de igual forma colocar en el recuadro, pero ello sera verificado por el auditor dur

* ORDENAR en carpetas por categoria y enumerar el documento según la lista.

* ADJUNTAR la presente lista junto con los documentos compartidos o enviarla via mail.

ITEMS

1. COMPROMISO DE LA
GERENCIA
2. POLITICA SHE
3. PROCEDIMIENTOS
4 .METAS , OBJETIVOS Y
PLANES
5. PROFESIONALES SHE

6.
RESPONSABILIDADE S
DE GERENCIA Y
ORGANIZACIÓN DE
LÍNEA

7 .ORGANIZACIÓN
INTEGRADA
7 .ORGANIZACIÓN
INTEGRADA

8. MOTIVACIÓN Y
PARTICIPACIÓN

9. COMUNICACIÓN
EFECTIVA
9. COMUNICACIÓN
EFECTIVA

10. FORMACIÓN Y
DESARROLLO
11.AUDITORIAS

12.INVESTIGACIÓN Y
ANÁLISIS DE
INCIDENTES
 12.INVESTIGACIÓN Y
ANÁLISIS DE
INCIDENTES

13 .MOC PERSONAL
Gestión del cambio - Personal
 14 .GESTIÓN DE
SEGURIDAD DEL
CONTRATISTA

15.
ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD
Aseguramiento de la
calidad de los equipos de
 15.
ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD
Aseguramiento de la
calidad de los equipos de
procesamiento y de las
instalaciones

16. PSSR
(Revisiones de Seguridad
Previas a la puesta en marcha
consisten en una verificación
final de una instalación nueva o
modificada para confirmar que
todos los elementos de
seguridad en el proceso se
hayan tenido debidamente en
cuenta y que la instalación se
encuentre en condiciones de
seguridad para operar.
Esto incluye la introducción de
acciones estándar para
situaciones de emergencia
probables que no estén
cubiertas en los
procedimientos y la verificación
de las calificaciones y la
capacitación del operador.)
17. INTEGRIDAD
MECÁNICA

18. INSTALACIONES
MOC
Gestión del cambio:
instalaciones

19. PSI
(INFORMACIÓN SEGURIDAD
DE
19. PSI
(INFORMACIÓN SEGURIDAD
DE

PROCESOS)
Conjunto de datos que
describen el proceso y/o la
tecnología de operación, junto
con sus parámetros de control
y puntos críticos.
La información del proceso se
actualiza en base a los datos de
diseño del proyecto central y
las descripciones detalladas
para identificar, comprender y
administrar los riesgos
involucrados.
La información incluye las
bases de diseño del proyecto
de procesos, bases de diseño
del proyecto de equipos e
instalaciones y los riesgos de
materiales.

20. TECNOLOGÍA MOC

Gestión del cambio: tecnología
Gestión del cambio: tecnología

21.EVALUACIÓN DE
RIESGOS Y PHA
(PHA: análisis de riesgo de
proceso)
Garantizar que se identifiquen
los peligros para las personas o
los equipos, se evalúen los
riesgos y se implementen las
medidas de control adecuadas.
 LISTA DE DOCUMENTOS VOLCAN CONTRATISTA

considera la opción de "No cuento" como una declaración jurada de no tener planificado/ implementado el requerimiento solicitado. D
i considera " No Aplica" de igual forma colocar en el recuadro, pero ello sera verificado por el auditor durante la revisión.

arpetas por categoria y enumerar el documento según la lista.

presente lista junto con los documentos compartidos o enviarla via mail.

DOCUMENTO

1. Plan y Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo , aprobado y vigente, con evidencia de su
cumplimiento

2. Presupuesto aprobado para el área de Seguridad y Salud en el Trabajo y evidencia (registros) de cumplimiento del
presupuesto.

3. Principios / Reglas de seguridad / Reglas de oro de seguridad

4. Registros de entrenamiento de liderazgo de SHE

5. Registros de implementación y comunicación de acciones de mejora relacionadas con SHE

6. Registros de lecciones aprendidas provenientes de los incidentes, proyectos anteriores, etc.; relacionados al sector de la
organización

7. Actas de reuniones con representantes de Alta dirección en que se revisen temas de SHE

8. Registro de reunión(es) de evaluación del desempeño del Seguridad, salud ocupacional y medio ambiente con la presenc
de la alta Dirección.

9. Procedimiento y/o Programa para abordar las preocupaciones de los trabajadores sobre temas de seguridad, adjuntar
también los registros, su análisis y la implementación de alguna de estas preocupaciones de los trabajadores.

10. Registro (fotografía, correos de difusión, boletines) de la disponibilidad de la información de Seguridad,

Salud Ocupacional y Medio Ambiente a los trabajadores (incluye planes, estadísticas de seguridad, campañas).

11. Registros de iniciativas de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente.

12. Planificación y registro de cumplimiento del entrenamiento de liderazgo de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambie
del equipo de liderazgo (incluyendo la alta dirección).
13. Evidenciar que en el Plan anual u otro documento aprobado por la alta dirección se planificó y realizó las actualizaciones
los procedimientos para eliminar los peligros y reducir los riesgos.
14. Registros de la capacitación y/o difusión de las metas y objetivos de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio ambiente
realizada por el equipo de HSE o SSOMA y gerencia media.
15. Planificación y ejecución del seguimiento de los planes de seguridad con la gerencia y el equipo de
seguridad.
16. Recomendaciones del área HSE o SSOMA para el desarrollo del programa anual de HSE 2020 en función al desempeño
programa anual HSE 2019.
17. Rol del equipo de liderazgo (alta dirección, línea de mando y área HSE o SSOMA) en el desempeño de seguridad.

18. Registros de la comunicación del equipo de liderazgo de las expectativas de seguridad a los trabajadores..

19. Registros que demuestren la participación activa de la gerencia en las reuniones de seguridad, capacitaciones, auditoría
investigación de incidentes.
Nota: Adjuntar una muestra de actas o registros de asistencia de 2 reuniones de seguridad donde se encuentre la gerencia;
registros de actas o registros de asistencia donde se encuentre la gerencia; registro de asistencia a la reunión de apertura y
cierre de auditoría interna donde se encuentre la gerencia y registro de la participación de la gerencia en una investigación
incidentes.

20. Registro de auditorias de comportamiento seguro o auditorías de cumplimiento de procedimientos o auditorías de IPERC
continuo e inspecciones realizadas por la gerencia media y equipo de liderazgo.

21. Adjuntar tres registros del seguimiento mensual de los planes de seguridad.

22. Registros de las mejoras en Seguridad y salud ocupacional y su difusión al personal.

23. Registro de reuniones de seguridad, charlas de 5 minutos, premiaciones o campañas de seguridad y Salud ocupacional
lideradas por la gerencia.

24. Registro de comunicación continua de políticas y principios de seguridad.

25. Adjuntar los Principios de seguridad.

26. Registros de comunicación y/o charlas de seguridad de los gerentes sobre sus experiencias personales en torno a la
seguridad.

27. Evidencia que demuestre que la idea de seguridad esta integrada en el programa diario de actividades (por ejemplo: ch
diarias de seguridad).

1. Política de SHE (SST) de la organización que incluya los principios establecidos en la Ley 29783, que se encuentre
actualizada, firmada o endosada por el representante de mayor rango con responsabilidad en la organización

2. Registros que evidencie la actualización periódica y aprobación de la Política SHE

3. Registro de difusión/ capacitación de la política y evidencia que es fácilmente accesible a todas las personas en el lugar d
trabajo y se encuentra a disposición de las partes interesadas externas

4. Registro de inducción de SHE que incluya la difusión de la Política de SHE, adjuntar el procedimiento de inducción.

5. Mecanismo establecido para asegurar el entendimiento de la Política SHE

6. Material publicitario de SHE, interno y externo incluye la publicación de la Política SHE (incluir las fotos donde se verifica
publicación de la política firmada).
7. Adjuntar el material usado para la capacitación de la Política SST.
8. Registros de encuestas de seguridad anónimas
9. Evidenciar que SHE o SSOMA es una de las prioridades de la empresa.
10. Evidenciar la disponibilidad de la Política HSE.
11. Otras Políticas de la organización relacionadas con HSE.

12. Evidenciar el sistema para la supervisión de la revisión, difusión y capacitación de la Política HSE o SSOMA.

13. Relación entre la política HSE y los principios de seguridad.

14. Registros de las auditorías personales realizadas por la gerencia superior (3 registros).
15. Registros de la revisión regular de la política con la participación de todos los niveles de la organización (proceso abierto

16. Registro de la firma anual por todos los altos directivos de la copia maestra de la política HSE.

17. Evidenciar que la Política HSE establece que todos los incidentes y lesiones son prevenibles.
1. Procedimiento de Control de Documentos y Registros
2. Listado y Documentos de los Procedimientos operativos vigentes
3. Lista Maestra de documentos internos y externos relacionados a SST
4. Registros de implementación por parte de Gerencia en elaboración de Procedimientos operativos y programas de
reconocimiento.

5. Evidenciar que los trabajadores de experiencia y conocimiento desarrollan y renuevan los procedimientos.

6. Adjuntar 3 procedimientos operativos propios (PETS) de la organización

7. Adjuntar 5 contratos firmados de empleados (1 trabajador del área SSOMA, 1 trabajador del área de mantenimiento, 1
trabajador de transporte y 2 trabajadores de operaciones (uno de los trabajadores debe haber ingresado recientemente).
Documento con recomendaciones de Seguridad al contratar personal, anexado en el contrato laboral y evidencia de la entre
al trabajador en forma escrita o virtual.

8. Adjuntar 3 instructivos de seguridad (si cuentan con este documento).

9. Procedimiento de Gestión de Cambios

10. Las áreas se reúnen regularmente para compartir las lecciones aprendidas.

11. Evidenciar que los estándares y procedimientos de HSE se prueban regularmente frente a las mejores prácticas
profesionales y de la industria.

12. Evidenciar los registros de los comentarios de los trabajadores sobre los estándares o procedimientos.

13. Registros de inducción Anexo 4 y Anexo 5

14. Registros de entrega del Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo

15. Registros de comunicación de las reglas y procedimientos a los trabajadores.

16. Evidenciar que el área de seguridad involucra a los trabajadores en el procesamiento de datos e información para identi
los riego y la información para identificar los riesgos.
17. Evidenciar que la alta gerencia identifica y renueva los objetivos críticos de HSE según las tendencias en las estadísticas
HSE.
18. Documentación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo y sus registros, ya sea en medios físicos o
electrónicos.
19. Programa anual de inspecciones en SST y Registros de Cumplimiento en las diferentes áreas.

20. Procedimiento de comunicación y/o mecanismo con entidades externas

21. Evidencia de premios externos, galardones y reconocimiento en Seguridad y salud ocupacional.

22. Registro del seguimiento de los indicadores del sistema de gestión HSE o SSOMA y los índices de seguridad, así como e
registro del análisis periódico.
23. Programa de reconocimiento interno en HSE o SSOMA y registro de implementación.

24. Adjuntar el Reglamento Interno de Trabajo y Procedimientos relacionados a consecuencias por incumplimientos de las
normas de HSE o SSOMA.

25. Evidenciar los registros o actas de la revisión y/o actualización de procedimientos (3 registros).
26. Registros de la verificación del cumplimiento de los procedimientos operativos en el lugar de trabajo.

27. Evidenciar la disponibilidad de los documentos del sistema de gestión para los trabajadores.
28. Evidenciar la disponibilidad de los informes de incidentes, lesiones, auditorías, estadísticas de seguridad, programa de
capacitación.
29. Adjuntar la comunicación de los estándares corporativos de HSE o SSOMA

30. Evidenciar que la alta gerencias responde o atiende las inquietudes de seguridad de los trabajadores.

31. Adjuntar los procedimientos del área de recursos humanos.

1. Documento donde establecen los Objetivos , indicadores , metas, plazo, responsable y seguimiento del cumplimiento de
objetivos planteados
2. Evidencia de que los objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo del presente año se basaron en
resultados del año pasado. (registros de los resultados de los objetivos y metas del 2019 y
2020).
3. Evidencia de los 3 últimos informes de Seguridad y salud ocupacional.

4. Registros de oportunidades de mejora en SST y su implementación.

5. Evaluación del cumplimiento de requisitos legales.

6. Comunicación de los objetivos, metas y resultados a los trabajadores.

7. Evidencia de que los programas anuales de consideraron los resultados de la auditoria interna 2019 y las inspecciones de
2019.
8. Evidencia de la comunicación del desempeño del Sistema de gestión de SSOMA a los trabajadores.
9. Evidenciar los registros de las evaluaciones de desempeño del personal donde se incluya el rendimiento de SSOMA (adju
5 registros de las evaluaciones de desempeño).
10. Evidenciar que los objetivos de la empresa en SSOMA se relacionan con los objetivos individuales de los trabajadores.
(Adjuntar 3 registros)
11. Evidenciar el objetivo conceptual de cero incidentes y lesiones.
12. Evidenciar que se comparan los objetivos SSOMA o HSE de la organización frente a los objetivos SSOMA de otras
organizaciones.
13. Evidenciar correos o actas de reunión del área de SSOMA y la alta gerencia con clientes para identificar oportunidades d
mejora en SSO.
14. Registros o actas de la reunión de consulta a los trabajadores y la comunidad sobre los objetivos y planes SSOMA dirigid
por la alta gerencia.

15. Evidenciar que las metas, planes y objetivos de SSOMA forman parte del plan de negocios de la organización.

16. Evidenciar que las estadísticas se utilizan para desarrollar planes de SSOMA a largo plazo.

17. Registros de estadísticas de indicadores de desempeño en Seguridad ( últimos 4 años)

18. Registros de reuniones de la alta Gerencia en seguimiento del cumplimiento de objetivos en SST y su análisis

1. Perfiles y Competencias de los Responsables de SHE y gerentes de línea

2. Sistema de evaluación de recursos humanos (por ejemplo evaluación de desempeño) del área de SSOMA

3. 03 Registros de procesos disciplinarios por incumplimiento de normas de SSOMA.

4. 03 registros o actas del análisis de indicadores y tendencias de SSOMA.
5. 03 registros de inspección de SSO realizada por el área SSOMA y 2 registros de auditorías.

6. Manual de Organización y Funciones de los puestos actuales de acuerdo al Organigrama, aprobado

7. Organigrama de la organización y organigrama del área SSOMA, si tienen proyectos incluirlos.

8. Evidenciar la comunicación entre los gerentes de línea y el área de SSO (adjuntar los registros de correos, informes, acta
reunión u otro mecanismo)
9. Funciones del área SSOMA (adjuntar evidencia de cumplimiento de 3 funciones).

10. Funciones de la gestión de línea relacionados a SSOMA (adjuntar evidencia de cumplimiento 3 registros)

11. Legajos documentados de los puestos claves de SHE y gerentes de línea (adjuntar los 3 legajos para verificar el
cumplimiento de los perfiles y competencias no olvidar incluir los certificados de trabajo).

12. Evidenciar los datos estructurados de evaluación de las necesidades de capacitación, ejecución y efectividad de SSOMA

13. Registros de capacitaciones al personal clave en SHE , en mejora de competencias.( Recursos Humanos)

14. Programa de Capacitación al personal de línea de SHE ( Temas de Recursos Humanos)

15. Registros de entendimiento de la eficacia en temas de capacitación
1. 03 Registro de auditorías e inspecciones realizadas por los gerentes de línea.
2. Plan de negocios para verificar que se incluye a SSOMA o HSE.

3. Registro de aprobación de la gerente para la entrega de recompensas y/o premiso y/o incentivos por SSO a los trabajado

4. Registro de Evaluación de Desempeño de personal de línea y Gerencia

5. Evidencia de las comunicaciones de seguridad, resultados de investigaciones de incidentes y auditoría/inspecciones dirigi

por los gerentes de línea.
6. Evidencia de la promoción y compensación para los gerentes de línea relacionado directamente con el desempeño de HS
registros).

7. Evidencia de que las recomendaciones considerando los riesgos en el centro de trabajo y en aquellos relacionados con el
puesto o función; fueron entregadas en forma escrita o virtual al inicio de sus funciones o incluidas en su contrato.

1. Evidenciar el análisis de causa raíz de las no conformidades de la auditoría interna (adjuntar 3 registros del análisis)

2. Estructura del comité SST

3. Actas de reuniones del Comité SST o Actas del supervisor SST (adjuntar el acta de conformación, acta de aprobación del
plan, programa SST; acta de seguimiento del programa SST; acta de investigación de incidentes o accidente).

4. Evidenciar que la responsabilidad de HSE es parte de un acuerdo comercial (2 registros).

5. Evidenciar que el área SSOMA es un paso reconocido en el ascenso de la carrera para trabajadores de gran potencial.

6. Procedimiento de instalación y funcionamiento del comité de SST

7. Libro de actas del comité de SST actual

8. Los trabajadores compiten para cubrir las vacantes del área SSO

9. Registro de elección de los trabajadores a sus representantes: supervisor y/o comité de seguridad y salud
en el trabajo
10. Adjuntar las fotografías de las instalaciones del área SSO.

11. Adjuntar las actas del comité guía central que recibe informes de otros grupos dirigidos por expertos o líderes adecuado

12. Evidencia de la comunicación ascendente y descendente (3 registros).

13. Registro de capacitaciones al comité o el supervisor de seguridad y salud en el trabajo de las

capacitaciones necesarias para cumplir sus funciones.

14. Mecanismo de identificación a los miembros del comité de SST o el supervisor de seguridad y salud en el trabajo

1. Programas de recompensas y reconocimiento por performance en SST y cumplimiento de los mismos

2. Registros de implementación de los programas de reconocimiento y evaluación, incluye la fotografía o publicación del
reconocimiento de dos trabajadores.

3. Evidencia de los resultados de las encuestas confidenciales de SSO a los trabajadores y sus análisis.

4. Normas y procedimientos sobre motivación

5. 03 Registros de auditorías de comportamiento dirigidas por equipos mixtos.

6. Comunicación de los criterios que se utilizan para calcular el reconocimiento.

7. Registros de Sensibilización en participaciones de SHE

8. Registro de que han participado los trabajadores en la elaboración de los mapas de riesgos de la organización.

9. Registro de la evaluación periódica del sistema de gestión HSE.

10. Registro de la información de los empleados para los programas de seguridad

11. Evidenciar que los gerentes han desarrollado un esquema de capacitación y recibe los comentarios.

12. Registro de la comunicación de los trabajadores con los gerentes de línea a través de reuniones.

13. Evidencia de que los trabajadores o sus representantes han aprobado el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en e
Trabajo y el programa anual.

1. Adjuntar los registros del cumplimiento de los programas de seguridad.

2. 05 Registros de las charlas y/o reuniones de seguridad

3. Registros de comunicación de los procedimientos y reglamentos de SSO a los trabajadores

4. Registro de la revisión de la comprensión de los empleados y contratistas de las reglas y consecuencias por la violación d
reglas.

5. Registros de la identificación de problemas de seguridad y la sugerencia de las soluciones brindadas por los trabajadores.

6. Evidencia del sistema para capturar las preocupaciones de los trabajadores, los riesgos y los casi
incidentes.

7. Registros de la implementación de nuevas ideas y buenas prácticas de otros sitios o compañías.

8. Registros de charlas de seguridad realizadas por los trabajadores mensualmente.

9. Registros de las sugerencias de seguridad o ideas de los trabajadores y los registros de la retroalimentación de los geren
de línea.
10. Registros de la asistencia de los contratistas y los trabajadores a las reuniones de seguridad mensuales adicionales a las
charlas diarias de seguridad.

11. Procedimiento de Comunicación interna y externa

12. Notas, boletines y plantillas de comunicación SSO

13. Registro del Resumen de sugerencias de empleados y su seguimiento.

14. Lista de videos de seguridad disponibles del área SSO

15. Registros de cambios de procedimiento.

16. Registros de asegurar la efectividad de la comunicación interna , entre áreas y procesos

17. Registros de publicación de los medios de comunicación en los puntos de trabajo

1. Matriz de habilidades y competencias de los puestos claves de SST dentro de la organización

2. Registro de la calificación del personal que brinda las capacitaciones que incluye habilidades de comunicación y relación,
comportamiento.
3. Registro de Resultado de las auditorias en el área de entrenamiento y Plan de Acción

4. Evidenciar en el plan de capacitación el curso de liderazgo de seguridad y si están dirigidos para todos los niveles de gest

5. Adjuntar registros de la capacitación de trabajos en altura, espacio confinado, investigación de incidentes, IPER, bloqueo
etiquetado y registros de capacitación de PETS.

6. Evidenciar que los nuevos requisitos legales o normas están integrados en la capacitación.

7. Evidenciar que los programas de capacitación se revisan cuando se producen cambios (nuevos procedimientos, nuevas
actividades o modificaciones).

8. Adjuntar si cuentan con métodos de enseñanza modernos como e learning y se ponen a disposición de los trabajadores.

9. Evidencia de la auditoria de la efectividad del entrenamiento.

10. Evidencia de los comentarios anuales de los trabajadores sobre el proceso de capacitación.

11. 03 registros de capacitación técnica al personal nuevo y 2 registros de capacitación SSO.

12. Lista de compañías externas calificadas y de instructores internos calificados para brindar las capacitaciones.

13. Plan de capacitación general de la organización

14. 05 Registros de capacitación técnica para operadores y mecánicos (capacitación que se enfoca en las tareas específicas
trabajo)

15. Programas de capacitación y entrenamiento como parte de la jornada laboral, para que se logren y mantengan las
competencias establecidas

16. Evidenciar los materiales de capacitación y las herramientas de evaluación

17. Revisión y evaluación de cambios legislativos

18. 03 Registros de verificación de observaciones de tareas planificadas

19. 05 Registros del cumplimiento del programa de capacitación y entrenamiento

1. Programa y Plan de Auditorias internas y/o externa ( Externa acreditada por auditor MINTRA y homologaciones)

2. Procedimiento de auditoria y los formatos

3. Informe de la auditoría interna, informe de la auditoría de homologación.

4. Análisis de causas de las no conformidades y acciones correctivas de la auditoría interna y externa.

5. Cronograma de inspección y 5 registros de su cumplimiento

6. Seguimiento de acciones correctivas (adjuntar el registro) de las auditorias e inspecciones

7. Programa de charlas de 5 minutos o diálogos de seguridad y Manual de entrenamiento

8. Registros de formación y calificación de los auditores

9. Evidenciar que los operadores participan en la auditoria de los procesos de trabajo y hacen sugerencias para mejorarlos.

10. Informe de auditoria legal realizado por personal externo.

11. Registros de capacitación y entrenamiento para realizar las charlas de seguridad a todos los gerentes,
incluyendo los nuevos gerentes. Las capacitaciones incluyen habilidades de observación, comunicación y entrenamiento de
seguimiento.

12. Informes de auditorias integradas de seguridad, salud, medio ambiente, calidad y productividad.

13. Evidenciar que las encuestas de salud y bienestar ocupacional se utilizan para promover la salud y bienestar.

14. Registros de auditorias conductuales interdepartamentales.

15. Registros de la planificación de las charlas de seguridad para cubrir todas las áreas de la organización.

16. Evidenciar que las charlas de seguridad se llevan a cabo por auditores experimentados (personal de administración y
profesionales de la seguridad).

17. Evidenciar que los temas de las charlas se centran en el comportamiento.

18. Evidencia de que en las auditorias del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo se puede
evidenciar la participación de la parte trabajadora en todo el proceso; incluyendo la selección del auditor y análisis de los
resultados

19. Evidencia de que se le comunica al Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo y a los trabajadores los resultados obten
como resultado de las auditorias

1. Procedimiento para realizar la investigación de los accidentes e incidentes relacionados con la seguridad y salud, identific
las causas inmediatas, las causas básicas y cualquier diferencia del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabaj

2. Mecanismo de seguimiento de acciones correctivas de los incidentes, adjuntar los registros

3. Registros de los análisis de datos de las acciones resultantes de la investigación de incidentes.

4. Evidencia de que el Supervisor o Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo considera las circunstancias e investiga las
causas de todos los incidentes, accidentes y de las enfermedades ocupacionales.

5. Evidenciar el análisis para determinar las tendencias de los incidentes y determinar patrones. Adjuntar las acciones
preventivas como resultado de este análisis.
6. Evidenciar que los incidentes de los contratistas se investigan como incidentes propios de los empleados, adjuntar los
informes de investigación de los contratistas y sus acciones correctivas.

7. Evidenciar que todos los gerentes están capacitados en el estándar corporativo

8. Evidenciar el estándar corporativo de investigación de incidentes y accidentes

9. Evidenciar que los informes de lesiones y hallazgos de investigación se comparten con los trabajadores afectados.

10. Registros de los incidentes informados por los trabajadores

11. Registro de lecciones aprendidas de los accidentes de trabajo e incidentes potenciales

12. Evidenciar la comunicación de los resultados de los informes de investigación de incidentes.

13. Informes legales de lesiones

14. Registros de capacitación sobre investigación de incidentes incluyen las herramientas para la investigación.

15. Registros de investigación de incidentes y accidentes de trabajo

1. Procedimiento de Gestión del Cambio , enfocado en rotación de personal

2. 02 registros de cumplimiento del procedimiento de gestión de cambio para el personal

3. Procedimiento de Ingreso de Personal o reclutamiento y selección del personal
4. 02 registros de cumplimiento del procedimiento de ingreso de personal o reclutamiento incluye el cumplimiento del perfil
registros de su legajo o file de personal
5. Registro de matriz de competencia para realizar funciones críticas

6. Evidencia de identificar los procesos u operaciones críticas de seguridad

7. Adjuntar ejemplos del material de capacitación usado y los procesos de actualización de su contenido

8. 03 Registros de Evaluación de Desempeño del personal administrativo que incluya el desempeño de seguridad

9. Registro de lista de cambio de los empleados de los últimos 3 años

10. Registro de indicadores relacionados a la gestión de cambio de personal o reclutamiento, adjuntar los registros.

11. Evidenciar que se realiza un proceso de revisión de funciones y procesos críticos para la seguridad

12. Evidenciar el análisis de la efectividad de los cambios organizacionales para permitir la mejora continua.

13. Evidenciar que se designó un líder y un comité de Gestión de Cambio del Personal.

14. 02 registros de las pruebas escritas, revisión oral y demostraciones de campo de la comprensión y habilidad técnica y de
seguridad del personal.

15. Evidenciar el seguimiento de competencias de los trabajadores y su evaluación, adjuntar 2 registros.

16. Evidenciar la revisión periódica del Programa de Capacitaciones por el área de SSOMA y la gerencia.

17. Matriz de Competencias y listado de puestos críticos

1. Procedimiento de Gestión de Contratista

2. Evidenciar la documentación de precalificación que solicita a sus contratistas, adjuntar un file (muestra).

3. Adjuntar un contrato y documentación contractual.

4. Registro de reuniones de revisión de la seguridad del contratista con su organización. Adjuntar 3 registros.

5. Registro de indicadores de rendimiento y el e informe del desempeño del contratista (adjuntar resultado de 2 meses o
periodos).
6. Adjuntar el programa de auditorías a sus contratistas y adjuntar 2 informe de cumplimiento del programa.

7. Adjuntar el registro de comunicación de aceptación que envía la organización al contratista.

8. 03 registros de las capacitaciones que reciben los trabajadores de los contratistas sobre las reglas de seguridad, plan de
respuestas de emergencia aplicable y prácticas de trabajo seguro.

9. 03 registros de la comunicación o difusión de la información al contratista de los riesgos relacionados con el trabajo.

10. 02 registros de permisos de trabajo del contratista.

11. Procedimiento de investigación de lesiones e incidentes de seguridad del contratista y 2 registros completos de la
investigación hasta la verificación de la eficacia de acciones correctivas.

12. Programa relacionados con consumo de alcohol y drogas, ergonomía, riesgo psicosociales de los trabajadores incluyend
contratistas.

13. Informe de la auditoria realizada a los contratistas.

14. 02 actas del comité de seguridad donde se analizan las lesiones e incidentes de los contratistas.

15. Evidenciar la participación frecuente de todos los gerentes en la gestión de la seguridad de los contratistas.

16. Evidenciar la comunicación a los contratistas de cero incidentes y la participación de los contratistas en las charlas de
seguridad.
17. Evidencia de que la organización evalúa mediante algún mecanismo el cumplimiento de los requisitos legales aplicables
materia de seguridad y salud en el trabajo a sus contratistas.

18. Evidencia de que la organización se encarga de verificar que todo el personal que trabaja dentro de sus instalaciones
(propios y contratistas) cuente con los seguros respectivos (SCTR, Seguro vida ley)

19. Documentos que acrediten la precalificación como contratista minero y conexo, cuando aplique

20. Contrato y adenda actual del servicio , con el cliente

21. Registro de evaluación posterior al contrato que incluya el desempeño en Seguridad del contratista. Adjuntar la evaluaci
de 2 contratistas.
1. Procedimiento, norma o guía de Aseguramiento de la Calidad

2. Criterios de definición de los sistemas y equipos críticos que se utilizan en la operación

3. Lista de equipos críticos

4. Procedimientos escritos de control de calidad y 3 registros de su implementación.

5. Sistema para aprobar proveedores de materiales y equipos que asegure que se cumplan las especificaciones, adjuntar 2
registros que evidencien su cumplimiento.

6. Registro de las inspecciones y/o auditorias realizadas a las instalaciones del proveedor/fabricante.

7. Registro de la capacitación especializada al personal de mantenimiento y compras sobre la inspección y audito

a los proveedores.

8. Adjuntar la designación del líder y comité de Aseguramiento de la Calidad, incluir 2 actas.

9. Resultados de los objetivos e indicadores de aseguramiento de la calidad.

10. Propuestas de los proveedores sobre los problemas que puedan afectar el proceso de control de calidad. Adjuntar un
registro.

11. Resultados de las auditorias internas de los proveedores (2 registros).

12. Certificados o informes de mantenimiento de equipos críticos

13. Inspecciones de SST a equipos críticos y seguimiento de acciones

14. Evidenciar la identificación de los equipos críticos para la seguridad.

15. 02 registros de especificaciones de equipos actualizados.

16. 01 foto del sistema de archivo controlado para almacenar y proteger las especificaciones de los equipos.

17. Acta de reuniones de revisiones de aseguramiento de la Calidad, adjuntar 3 actas.

18. Registro de incidentes relacionados con el QA, 3 registros

19. Capacitación y Certificación de Aseguramiento de la Calidad del personal encargado

20. Informe de auditoria de aseguramiento de la calidad

21. 03 archivos de proyectos, dibujos y especificaciones de diseño, si aplica
22. Registros de capacitación de mantenimiento

23. Inspecciones de aseguramiento de la calidad, adjuntar 3 registros

1. Acta de Reunión de la PSSR (Revisiones de Seguridad Previas a la puesta)

2. Plan de Respuesta ante emergencias , que contemple previas a la puesta en marcha

3. Evidenciar la participación de todas las funciones involucradas en la construcción o modificación de la planta

4. Evidenciar el análisis de todos los aspectos de diseño y operación que pueden afectar la seguridad.

5. Evidenciar el proceso de mitigación de riesgos

6. 02 actas de la planificación de puesta en marcha y 2 registros de seguridad previas a la puesta en marcha.

7. Adjuntar un file que demuestre la experiencia y conocimientos del persona involucrado en PSSR

8. Adjuntar el plan de inspecciones y/o auditorias

9. Plan de capacitación de los aspectos de PSSR

10. Adjuntar el monitoreo de las mejores prácticas

11. Registro de auditorias relacionado a la PSSR (Revisiones de Seguridad Previas a la puesta) y la lista de verificación
completa.

12. Listado de peligros potenciales

13. 03 Registros de capacitación de PSSR

14. Materiales de capacitación de PSSR

15. Protocolo para PSSR (Revisiones de Seguridad Previas a la puesta)

1. Programas de mantenimiento preventivo , predictivo

2. Manual del fabricante de los equipos de mantenimiento en español (si esta en inglés verificar como entiende el usuario
mecánico)
3. Registro de certificado y Competencia del personal que realiza el mantenimiento
4. Procedimientos y/o instructivos de mantenimiento y evidencia del cumplimiento.

5. Matriz IPERC de mantenimiento actualizado, un registro de capacitación y 2 IPERC continuo relacionado al mantenimiento

6. Registros de los estudios de confiabilidad usado como base para establecer programas de mantenimiento.

7. Ordenes de trabajo y/o registros de cumplimiento de los programas de mantenimiento preventivo y predictivo.

8. Registro de acciones correctivas en base al análisis de indicadores de mantenimiento

9. Análisis del rendimiento real y previsto

10. 03 actas de reunión del equipo de mantenimiento

11. 03 Registros de entrenamiento del personal de mantenimiento.

12. Plan de mejora continua de mantenimiento

13. Lista de equipos críticos

14. Estadísticas de indicadores de mantenimiento incluido el tiempo medio entre fallas (MTBF)

1. Registro de equipos de Seguridad y Emergencia

2. 02 actas de reuniones de instalaciones recientes (gestión de cambios en las instalaciones)

3. Procedimiento para las instalaciones (gestión de cambio en las instalaciones) y 2 registros de evidencia de su cumplimien

4.Registros de inspección del cambio de instalaciones

5. Asignación del líder del cambio de instalaciones y comité.

6. Registros de entrenamiento del personal en gestión de cambio en las instalaciones

7. Evidenciar el monitoreo de todos los cambios en las instalaciones.
8. Análisis de los impactos de seguridad en las instalaciones anteriores o posteriores.

9. Registro de mantenimiento e inspecciones de las instalaciones

10. Programa de Mantenimiento de las Instalaciones

1. Programa de entrenamiento en Procesos de Planta

2. Listado de Componentes peligrosos en proceso, adjuntar también la fotografía que demuestre que la información se
encuentra disponible.

3. Condiciones de operación (Temperatura, Presión, flujo, etc.) definidas con límites superior e inferior.

4. Descripción de la química del proceso

5. Documentación que identifica el equipo critico en los procesos

6. Registro de identificación del responsable de actualizar la información

7. Procedimiento para la revisión de la tecnología de proceso de sistemas de instrumentos de seguridad (SIS) para todos los
bloqueos existentes

8. Evidenciar que los diagramas de distribución de las instalaciones están disponibles mostrando los equipos y tuberías.

9. Nivel de acceso a los archivos relacionados con el impacto de la tecnología y/o operaciones.

10. Programa de comunicación y capacitación para PSI y adjuntar los registros de cumplimiento.

11. Registros de capacitación de conceptos de MSDS para la operación de la planta

12. Adjuntar la disponibilidad de la información del fabricante del equipo.

13. Registro de auditorías periódicas o inspecciones de seguridad del proceso.

14. 02 registros de simulacros.

15. Matrices IPERC base, IPERC continuo (3 registros).

16. Adjuntar la fotografías que evidencia la disponibilidad de las MSDS

17. Registro de capacitación en procesos críticos

18. Lista de puntos críticos en el proceso

1. Informes de mantenimiento de equipos y/o software
2. Procedimiento de gestión de cambios tecnológicos y evidencia de su cumplimiento
3. Evidenciar el sistema de seguimiento de la gestión de cambios tecnológicos
4. 02 Registros de entrenamiento en la gestión de cambios tecnológicos.

5. Definición de gestión de cambios tecnológicos

6. Seguimiento del cierre de la documentación de cambio
7. Registros de los cambios de equipos relacionados con la seguridad como software, enclavamientos, alarmas.

8. Análisis de las implicaciones potenciales en seguridad, salud ocupacional y medio ambiente de los cambios de equipos
relacionados con la seguridad y cambios tecnológicos.

9. Se incluye la gestión de cambios tecnológicos cuando se modifican los procesos.

10. Registros de auditorías y/o inspecciones de los cambios tecnológicos.

11. Adjuntar los registros de capacitación del gerente que lidere el cambio de tecnología.

12. Programación de los cambios tecnológicos.

13. Registro de Backup de la información

14. Programa de Mantenimiento de los equipos / software que aplica

1. Actas de reuniones del comité de Gestión de Riesgos
2. Matriz de Identificación de peligros y evaluación de riesgos de todas actividades (rutinarias, no rutinarias y emergencias)
desarrolla la organización. Esta evaluación de riesgos deberá incluir a todos los puestos de trabajo asignados al servicio y lo
administrativos

3. Estudios de riesgo de proceso

4. Informes de auditorias de IPERC, permisos, ATS.

5. Evidenciar procedimientos o metodología para los permisos de trabajo así como registros para validar su cumplimiento.

6. Evidencias de que los representantes de los trabajadores (personal asignado al servicio) han participado en el proceso d
identificación de peligros y evaluación de riesgos. Adjuntar registros.
7. Evidencia de ubicación en el lugar de trabajo de las matrices de evaluación de riesgos (IPER). Adjuntar las fotografías de
disponibilidad de las matrices en los lugares de trabajo.
8. Mapas de riesgos respectivos tomando como referencia los peligros identificados en la evaluación de
riesgos

9. Adjuntar 5 IPERC continuos, dos deben incluir permisos de trabajo de alto riesgo.

10. Registros de entrega a sus trabajadores equipos y herramientas adecuadas y en buen estado para el desarrollo de sus
actividades
11. Evidencia que la organización ha identificado mediante algún mecanismo las normas legales aplicables en materia de
seguridad y salud en el trabajo

12. Evidenciar para todos los proyectos de capital, los análisis de riesgos se inician en la fase de diseño.

13. Evidencias de que las recomendaciones considerando los riesgos en el centro de trabajo y en aquellos relacionados con
puesto o función; fueron entregadas en forma escrita o virtual al inicio de sus funciones o incluidas en su contrato. Adjuntar
registros.

14. Evidencia de que la organización establece las medidas para que, en caso de un peligro inminente que constituya un rie
importante para la seguridad y salud de los trabajadores, puedan interrumpir sus actividades, e incluso, si fuera necesario,
abandonar el lugar
STA

ado. Documentos confidenciales deben ser mostrados durante la evaluación remota para

"No cuento" o
COMO SUSTENTAR Si cuento
"No Aplica"

Actualizar, presentar fotos de capacitaciones e

inducciones, reuniones y flyer o afiches de
seguridad que se tengan en el comedor
Elaborar presupuesto con abel y angela de
responsables. (buscar el presupuesto anterior)
incluir kit covid proporcionado por volcan
Elaborar un afiche con las reglas de oro de
SST, publicar en fisico y tomar foto en el
comedor.

oportunidad de mejora en uso de doble cotona

(incluir en las reglas de oro), envolsado
individual de plato servido para evitar
derrames y envio de fotos de evidencia del
cumplimiento.
elaborar informes de incidentes con las fotos
del wsp, por quejas de los clientes
 conversar con abel que se puede presentar

tomar diferentes fotos de varios dias y

posiciones para evidencia de charlas de 5
minutos

elaborar un ppt como induccion general de sst

incluyendo la politica

incluir en la politica o principios de la empresa

foto de la politica publicada

elaborar 2 auditorias
incluir en la politica o principios de la empresa

coordinar con monica los personales a figurar

indicar que se incluye en las charlas de 5

minutos

revisar con abel

x
2 auditorias y 2 inspecciones post jornada de
limpieza por cambio de turno
evidenciar con el contrato de volcan

en elaboracion

realizar una evaluacion

elaborar con el formato de NC

incluir en el contrato del personal

wsp
 Norma Haccp

ollas a presion horno y licuadora industrial y

balones de gas

Definir con abel: Depuracion en almacen,

Control de las muestras testigo de alimentos,
Procedimiento de preelaborados y desinfeccion
de frutas y verduras
realizar las evaluaciones a los
proveedores elegir a 2 de ellos
Pedir a 2 proveedores que envien registro o
informe de auditoria interna y/o inspecciones
Capacitación al personal que recepciona los
insumos en inspección de la calidad

designar como lider de calidad a ???

Elaborar los indicadores en base a los objetivos
de calidad
 N.C

Pedir a 2 proveedores que envien registro o

informe de auditoria interna y/o inspecciones
Tambien es posible presentar alguna factura
por el servicio de mantenimiento
N.C

Lista de equipos criticos

N.C
Foto al folio o carpeta fisica o virtual donde
esten las especificaciones de los equipos del
comedor
N.C
N.C

Edwin cuenta con esto

Ver si es posible hacerlo

N.A.
N.A.
Formatos de degustacion (coccion, sabor),
muestras testigos, control de temperatura de
la linea y congeladores
 Podria ser de la campana estractora, la
licuadora y/o alguno otro

N.A.

N.A.
N.A.
Elaborar IPERC continuo de limpieza y
mantenimiento

N.A.

Se tiene registro de algun mantenimiento

hecho a alguno de los equipos??
Ideal tener un programa en excel de
mantenimiento preventivo anual para los
equipos

N.A.

N.A.
Incluir capacitacion en MSDS, uso de
limpiadores y desinfectantes, y cambio de
manguera a losblones de gas

Elaborar

N.A.
Lista de los equipos de seguridad (extintores,
detectores de humo, luces de emergencia y
alarmas de activado manual si hubiera)

Elaborar un check list de inspeccion de

condiciones en la que se entrega las
instalaciones para paradas de planta
N.A.

N.A.
N.A.
N.A.

Elaborar un excel como cronograma a cumplir

marcando check luego de cumplida la tarea.
Demostrar que se hace la limpieza y
mantenimiento del comedor con cada cambio
de turno.
 Documento de identificacion de equipos
criticos, imprimir y tomar foto de la
disponibilidad en comedor
Presentar registro de las temperatura de la
refrigeradora y de la linea caliente si es posible

N.A.

Elaborar

Responsabilidad compartida entre el asesor

SSOMAC y el Supervisor

N.A.

N.A.

N.A.

N.A.

Capacitación en lectura y conceptos de las

hojas MSDS
Ver 3 manuales de uso de los equipos
entregados por el fabricante (tomar foto de la
disponibilidad de estos en el comedor)
Elaborar 1 auditoria y 2 inspecciones

1 Simulacro de sismo
Actualizar el IPERC y Elaborar 2 IPERC
continuos
Fotos de las hojas MSDS

Capacitación en el cambio de manguera de los

balones de gas y Uso de los productos de
limpieza y desinfectantes y lectura de las hojas
MSDS

N.A.
N.A.
N.A.
N.A.

N.A.
N.A.
N.A.

N.A.

N.A.

N.A.
 N.A.

N.A.
Indicar que toda la información se guarda en
Drive
N.A.
N.A.
Reorganizar por puesto de trabajo y que
Abel lo revise ver si es necesario aumentar
algun punto más
N.A.

N.A.

EL Supervisor SST revisa y actualiza la Matriz

IPERC
Imprimir y tomar foto de la disponibilidad del
IPERC en comedor

Levantamiento del mapa de riesgos

Presentar la Matriz IPERC actualizada e indicar

que no tenemos trabajos de alto riesgo

Registros de entrega de EPPs e indumentaria

Matriz de requisitos legales en SST

N.A.

Mostrar 3 PETs donde se evidencie este punto

Los Pets incluyen este punto.

Evidenciar que este punto esta contemplado
en los Procedimientos
22.PLAN DE
EMERGENCIA
23.TRANSPORTE
15. Procedimiento para la identificación de la metodología de IPERC

16. Registro de capacitación del IPERC

17. Material de capacitación usado para la gestión de riesgos/análisis de riesgos de procesos

1. Plan de Respuesta Ante Emergencia

2. Plan de contingencia en la cual se indica el procedimiento a seguir en caso de emergencia

3. Identificación del líder definido durante la emergencia.

4. Evidenciar que se identifican los tiempos de reacción.

5. Evidenciar las mejoras como resultado de los simulacros.

6. Evidenciar la colaboración de los recursos fuera de sitio como servicios externos de bomberos, médicos y ambientales.

7. Evidencia de que la organización cuenta con diferentes tipos de brigadas conforme a lo establecido en su plan de
contingencia

8. Registros de capacitación y/o simulacros referentes a las emergencias identificadas en su plan de contingencia

9. Evidenciar el personal de apoyo médico disponible en las instalaciones

10. Registro de mantenimiento de extintores

11. Certificado de Prueba hidrostática vigente o el certificado de operatividad (en caso sea nuevo) para los extintores

12. Evidenciar la ubicación de las alarmas, luces de emergencias, extintores, detectores de humo, botiquines

13. Evidenciar puntos de refugio cerca de las estaciones de trabajo

14. Evidenciar el procedimiento de recuento

15. Registros de inspecciones de luces de emergencia, botiquines, detectores de humo, alarmas.

16. Registros de Inspección mensual de los extintores y equipos contra incendio

17. Programa de Simulacros

18. Informes de los últimos simulacros (3 registros incluir simulacro de primeros auxilios)

19. Certificado de capacitación a los brigadistas

1. Autorización y licencias de conductores

2. Competencias y certificado de cursos de los conductores en reglas de tránsito , manejo defensiva entre otros

3. Récord de conductor

4. Evidenciar objetivos e indicadores de transportes incluyendo el rendimiento de los conductores

5. Evidenciar si cuentan con equipos de transporte como montacargas , rieles entre otros equipos que evidentes sobreesfuerzos
físicos en las áreas de almacén, adjuntar sus certificación.

6. Procedimientos establecidos para actividades de transporte y adjuntar las evidencias de su cumplimiento

7. Adjuntar los estudios ergonómicos relacionados a los puestos de conductores y personal de almacén.

8. 02 registros de inducción de conductores y personal que maneja equipos de transporte

9. Matrices IPERC base, IPERC continuo (3 registros) relacionados a transportes.

10. Evidenciar el control de las licencias y mantenimiento de los transportistas visitantes.

11. Evidenciar el seguimiento del rendimiento de los conductores

12. Registros de evaluación de seguridad de los contratistas en las actividades de transporte.

13. Exámenes anuales de las revisiones para el trabajador asociado al transporte (carga, transporte y descarga).

14. Evidenciar los libros de registro del desempeño de la seguridad del transporte

15. Adjuntar los registros de inducción a los transportistas visitantes.

16. Registros de la comunicación de los requisitos de seguridad del transporte a los trabajadores y
contratistas

17. Objetivos e indicadores del área de transporte.

18. Análisis estadísticos y comparación con terceros para la seguridad del transporte

19. Registros de auditorías y/o inspecciones de los vehículos, montacargas, entre otros equipos de
transporte.
20. Certificados de mantenimiento de los vehículos

21. Revisiones técnicas y SOAT

22. Reglamento Interno de Tránsito

 Actualizar

Elaborar este registro

Ver si da el tiempo de elaborar

Actualizar en contexto covid

Designar a un responsable para el

recuento
elaborar un registro de ejercicio de
simulacro

Programar un simulacro para Setiembre

Se cuenta con la atencion del centro

medico de volcan (Posta) evidenciar
numeros de contacto de la posta, de los
bomberos y la policia de la zona

No aplica brigadas pero si se capacita a

todo el personal y se designa
encargados para bajar la palanca del
gas y la caja de electricidad, ademas de
un encargado de hacer el recuento del
personal.
Elaborar registro y material de
capacitacion en contingencias como
cortes, quemaduras y golpes.
Además de un registro de simulacro de
sismo reciente
Indicar que se cuenta con el apoyo
medico de la posta de Volcan (mostrar
numeros de contacto)
Mostrar los ultimos dos certificados de
mantenimiento y/o recarga de
extintores
Edwin (escanear ultimo certificado de
recarga y mantenimiento de extintores
vigente)

fotos y plano de seguridad

demarcar fuera del comedor, evidenciar
con foto
elaborar procedimiento de recuento con
su formato de check list del personal

elaborar 3

elaborar unos 6
Actualizar uno de Julio 2021 a Julio
2022
coordinar con Abel hacer un registro de
simulacro de sismo
Coordinar capacitacion en primeros
auxilios, uso de extintores
Volcan proporciona la mobilidad para
las paradas de planta