Respetados estudiantes.

La   tarea que se solicita en este módulo puede ser elaborada de

forma individual o en grupos de máximo 4 personas. De ser así deben escribir en el
informe final el nombre de los integrantes del grupo.
PARTE 1
En este primer momento deben elegir un mínimo de 3 secciones o departamentos
diferentes de su empresa o entorno laboral, organícelas en un cuadro y describa cuál
sería el objetivo de la auditoria. Ver el cuadro que se referencia como ejemplo.   
A continuación, se citan 3 secciones de la empresa donde yo laboro UNIVERSIDAD
MINUTO DE DIOS y cuál sería el objetivo de la auditoria.

DEPARTAMENTO O SECCIÓN OBJETIVO DE LA AUDITORIA.

 Implementación del SG-SST

Seguridad, Salud en el Trabajo y
Gestión Ambiental
(diseño de la política, la organización
del sistema, el establecimiento,
implementación y mantenimiento de
los programas y procedimientos de
Seguridad, Salud en el Trabajo y
Gestión Ambiental - SSTA, hasta la
aplicación de acciones preventivas y
correctivas.)

Determinar cumplimiento en:

   Procesos de contratación,
   Seguridad social,
 Nómina,
Gestión Humana  Control disciplinario y
 Desvinculación contractual .

Determinar cumplimiento en:

 Requerimiento del equipo de

laboratorio o material bibliográfico,
Gestión de Recursos Académicos hasta su préstamo por parte de los
solicitantes.
 Selección, control y seguimiento a
proveedores.

Dando continuidad al desarrollo de la parte 1. En esta segunda parte, debe elegir una de
las tres secciones que referencia en la parte 1 y realizar el proceso de inicio de una
auditoria interna siguiendo los pasos que se explican dentro de los contenidos y temas del
módulo.
 DEPARTAMENTO:
Seguridad, Salud en el Trabajo y Gestión Ambiental
Para dar inicio a la auditoria interna se debe tener en cuenta:

1- Contacto inicial con el Auditado.

El contacto inicial del auditado para llevar a cabo la auditoría tiene que ser informal y se
debe realizar por parte del equipo auditor. Los propósitos del contacto inicial son los
siguientes:

 Establecer comunicaciones con los representantes de los auditados.

 Confirmar la autoridad para realizar la auditoría.
 Facilitar información sobre los objetivos de la auditoría, el alcance, los métodos y la
composición del equipo auditor, se deben incluir a los expertos técnicos.
 Contar con acceso a los documentos y registros necesarios para cumplir con
propósitos de la planificación.
 Determinar todos los requisitos legales, y otros requisitos pertinentes para llevar a
cabo las actividades y los productos del auditado.
 Confirmar lo que se consensuado con el auditado respecto al grado de difusión y al
tratamiento de la información confidencial;
 Llevar a cabo los preparativos para la auditoría, en la que se incluye la
programación de las fechas.
 Determinar todos los requisitos específicos de la ubicación en cuanto al acceso
seguridad, salud y protección.
 Permitir o no la asistencia de observadores y la necesidad de guías para el equipo
auditor.
 Determinar todas las áreas de interés o preocupación para el auditado según la
auditoría que se quiera realizar.

2- Preparación de las actividades de auditoría

Según establece la norma ISO 19011 se tiene que realizar una revisión de toda la
documentación pertinente al Sistema de Gestión del auditado, actividad realizada
previamente y con el fin de:

Reunir toda la información para preparar las actividades de auditoría y los documentos de

trabajo aplicables.

Establecer una visión global del grado de la documentación del sistema para detectar
posibles carencias.

En la documentación se tienen que incluir, documentos y registros del Sistema de Gestión,

además de informes de auditoría previas. La revisión de la documentación tiene que contar
con el tamaño, la naturaleza y la complejidad del sistema de gestión y de la organización
del auditado, además de los objetivos y el alcance de la auditoría.

3- Elaboración de la “Lista de comprobación” por parte del auditor

Para asegurar la eficacia del proceso de auditoría, el auditor prepara un protocolo técnico o
lista de comprobación (o “check list”), que es un documento que recoge de manera
ordenada todas aquellas cuestiones objeto de evaluación, facilita el proceso de auditoría y
evita la pérdida de información. Este cuestionario ha de elaborarse teniendo en cuenta los
criterios establecidos en la documentación del Sistema de Gestión Medioambiental, y ha de
recoger los aspectos necesarios para permitir la valoración del comportamiento
medioambiental.

Las listas de chequeo se estructuran por puntos de la norma y permiten asegurar que como
mínimo se evidencia el cumplimiento o no de los requisitos establecidos en el Reglamento
EMAS.

4- Reunión inicial

Antes del comienzo de la auditoría, el auditor se reúne con la dirección de la organización

municipal con la finalidad de tratar los puntos siguientes:

• Presentación del equipo auditor.

• Exposición de los objetivos y programa de realización de la auditoría.
• Indicación de la metodología y procedimiento a utilizar y confirmación de la
disponibilidad de los medios necesarios para el desarrollo correcto de la auditoría.