F Gi - 05 27-05-2016 Ruc

ACCIÓN CORRECTIVA, PREVENTIVA Y
DE MEJORA
Rev.03
Fecha: Julio 15 y 16 del 2015
ACCIÓN No GI - 14 (Lo asigna Control Interno)
Accion Acción de
Acción Correctiva Mejora
Preventiva
AREA/PROCESO: Gestión Calidad y Control Interno
FUENTE: Marque de donde se toma la AC, AP o de MC:

Auditori Otro
a
Cual? RUC
1. DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO
La empresa cuenta con un plan de emergencias para trabajo en alturas el cual incluye un procedimiento de rescate, No obstante, no
ha sido practicado ni verificado para las actividades de gran tierra en centro de Costayaco no con forme con lo establecido en el
articulo 24 de la resolución 1409 de año 2012.
2. EVALUACION DEL HALLAZGO (GENERACION DE NUEVOS RIEGOS-IMPACTOS)
No Aplica
3. ACCIÓN INMEDIATA (Cuando aplique)

No Aplica
4. DESCRIPCIÓN DE LA CAUSAS
1 Falta de planeación del simulacro
2 No se contaba con recursos para realizar la actividad del simulacro
5. PLAN DE ACCIÓN
VALORACION DEL FECHA FECHA
Ítem ACCIÓN A TOMAR RESPONSABLE
RIESGO COMPROMISO SEGUIMIENTO
Programar un simulacro de rescate, en el plan de

1 Jefe de División de HSE Medio 2/29/2016 3/30/2016
trabajo anual
2 Reaizar simulacro de rescate. Tibu Rig 23, Rig 163 Jefe de División de HSE Medio 2/29/2016 9/8/2016
6. VERIFICACIÓN Y SEGUIMIENTO: (AC,AP,MC)

FECHA
No Actividad COMENTARIOS RESPONSABLE
SEGUIMIENTO
1 Se verifica que la empresa realiza simulacro de rescate en el equipo Área HSEQ 4/1/2016
7. EVALUACIÓN DE LA ACCIÓN
Eficacia de la Acción SI NO Acción Cerrada SI NO Nueva Acción No
Responsable del cierre
Nombre y Cargo _____________________ Firma ___________________ Fecha de Cierre _______________
F GI - 05
DE MEJORA
Rev.03
Fecha: 15,16 de julio del 2015
Accion Acción de
Preventiva

Auditori
Otro
a
Cual? RUC

Visita de Campo: En el periodo evaluado la gerencia realizo la revisión a la implementación del sistema SSTA. No obstante, no se
evidencia el conocimiento de los empleados de la operación de costayaco de las acciones de mejora resultantes de la revisión
gerencial. De dos personas consultadas ninguna respondió satisfactoriamente
Detectado por: GUSTAVO ADOLFO GONZALEZ TRUJILLO Cargo: AUDITOR EXTERNO RUC
No Aplica

Se deben contemplar en la revisión Gerencial todos los proyectos vinculados a la compañía
1 No se cuentan con estrategias para realizar la vinculación de todos los proyectos en la revisión gerencial
2 No se contemplan los criterios exigidos por la guía Ruc.
3 Falta de conocimiento por parte del personal HSE
5. PLAN DE ACCIÓN
Capacitar al HSE en los criterios establecidos por la

1 Jefe de División de HSE Medio 2/29/2016 3/30/2016
Guía Ruc
Incluir en la revisión gerencial todos los proyectos

2 de la compañía de acuerdo a los criterios de la Jefe de División de HSE Medio 2/29/2016 3/30/2016
Guía Ruc.

FECHA
SEGUIMIENTO
1 Se verifica registro de asistencia en capacitación criterios establecidos en la Guía Ruc Área HSE 4/1/2016
Se evidencia que se incluye en la revisión de Marzo del 2016 todos los proyectos que
2 Área HSE 4/1/2016
estan hasta la fecha.
F GI - 05
DE MEJORA
Rev.03
Accion Acción de
Preventiva

Auditori
Otro
a
Cual? RUC
La empresa cuenta con un programa de inspecciones gerenciales. No obstante no se ha realizado inspecciones gerenciales en las
operaciones de Gran Tierra en centro de Costayaco. Lo anterior no conforme con lo establecido en la guía RUC.
No Aplica

No Aplica
1 No se planearon inspecciones gerenciales ni se programan.
Falta de comunicación entre HSE y la gerencia.
2 Falta de conocimiento de la persona que se encontraba encargada del Sistema.
5. PLAN DE ACCIÓN
Capacitar a la gerencia y HSE en los requisitos

1 Jefe de División de HSE Bajo 2/29/2016 3/30/2016
establecidos en la Guía RUC.
Se debe planeare incluir y realizar en el programa

2 de inspecciones las inspecciones Gerenciales con Jefe de División de HSE Bajo 2/29/2016 3/30/2016
cobertura a todos los proyectos.

FECHA
SEGUIMIENTO
2 Se verifica registro de capacitación de los requisitos de la Guía Ruc a Gerencia y HSE Área HSEQ 4/1/2016
Se revisan el programa de inspecciones donde se invidencia en el cronograma de

3 Área HSEQ 4/1/2016
actividades las inspecciones Gerenciales semestralmente para el año 2016.
F GI - 05
DE MEJORA
Rev.03
Accion Acción de
Preventiva

Auditori
Otro
a
Cual? RUC

No se encuentran identificados en el listado maestro de documentos externos código LHSE-01 la guía RUC, el formato de evaluación
RUC utilizados para la planificación y operación del sistema, lo anterior no conforme con lo definido en el procedimiento Control de
Documentos Código PD-GI-423 y la guía RUC.
No Aplica

Actualizar el listado maestro de documentos externos
1 Falta de conocimiento en el manejo de documentos externos.
5. PLAN DE ACCIÓN
Capacitar al personal del área HSE en el manejo

de documentos Externos.
Capacitar al HSE en los criterios exigidos por guía

Ruc

FECHA
SEGUIMIENTO
Se verifica registro de asistencia del personal del área HSE en control de documentos
Externos y criterios de exigidos por Guía RUC.
Se verifica que en el listado maestro de documentos externos se incluyen Guía Ruc y

Formato de Evaluación Ruc.
F GI - 05
DE MEJORA
Rev.03
Accion Acción de
Preventiva

Auditori
Otro
a
Cual? RUC

En la matriz de requisitos legales código O-HSE-02 no se tiene identificada y evaluada la siguiente legislación aplicable a la
organización: Decreto 2981 del 2013 Art 17 referente servicio publico de aseo. Resolución
701 de 2013 articulo primero y segundo referente a servicio de aseo. Decreto 2943 del
2013 referente a pago de incapacidades por accidente de trabajo y enfermedad profesional. Resolución 3715 de 1994
referente a campañas de ets/sida, lo anterior no conforme con lo establecido en la gua RUC.
No Aplica

Actualizar matriz de requisitos legales.
1 Las fuentes existentes no han sido eficaces.
2 El mecanismo de evaluación de los requisitos legales no ha sido eficaz.
5. PLAN DE ACCIÓN
Actualizar el procedimientos de identificación de

requisitos legales y de otra índole, donde se
establezca fuentes de consulta eficaces y
mecanismo de evaluación.
FECHA
SEGUIMIENTO
Se verifica que se realizo actualización y cumplimiento de la matriz legal , donde se

integral la normatividad ambiental y se actualiza hasta el mes de Abril de 2016
Se verifica actualización de el procedimiento de identificación de requisitos legales y

de otra índole.
F GI - 05
DE MEJORA
Rev.03
Accion Acción de
Preventiva

Auditori
Otro
a
Cual? RUC
La empresa cuenta con un programa de capacitaciones. No obstante, no se realiza la evaluación de los instructores no conforme por
lo establecido en la guía RUC.
No Aplica

No Aplica
1 No se tenia contemplado un mecanismo para evaluar los instructores de las capacitaciones
2 No se contaba con un Diseño de programa de capacitaciones como lo exige los criterios de la Guía RUC
3 Falta de conocimiento en los criterios de la Guía RUC.
5. PLAN DE ACCIÓN
Diseñar e implementar un formato para la

evaluación de los instructores
Diseñar e implementar un Programa de

2 capacitación con los criterios establecidos por Guía Jefe de División de HSE Bajo 11/27/2015 12/29/2015
RUC
Capacitar al HSE en los criterios exigidos por la

Guía Ruc.

FECHA
SEGUIMIENTO
Se verifica que se realizo formato Evaluación de capacitaciones y capacitadores

1 Área HSEQ 7/22/2016
F.HSE.84 versión 0, aplicándolo desde el 22 Julio del 2016
Se verifica que se diseño y implemento una Matriz de capacitación y sensibilización,
el cual cuenta con los criterios establecidos por la Guía RUC
Se verifica registro de asistencia de la capacitación en los criterios establecidos por
Guía Ruc

F GI - 05
DE MEJORA
Rev.03
Accion Acción de
Preventiva

Auditori
Otro
a
Cual? RUC
En muestra de verificación documental se evidencia que no se ha divulgado el procedimiento de la actividad critica de instalación de
herramientas en la mesa rotaria Código: I-XX para operación de la base Costa yaco, con la establecido en la guía Ruc.
No Aplica

Divulgar el procedimiento de actividad critica de instalación de herramientas en la mesa rotaria.
No se cuenta con un mecanismo para realizar la divulgación del procedimiento de tareas criticas de instalaciones de
1
herramientas.
2 Falta de conocimiento de la persona que se encontraba en cargada del Sistema.
5. PLAN DE ACCIÓN
Capacitar al HSE en los criterios establecidos por la Jefe de División de

1 Bajo 11/27/2015 12/29/2015
Guía Ruc. HSE
Se debe buscar un mecanismo para realizar Jefe de División de

2 Bajo 11/27/2015 12/29/2015
divulgaciones a los trabajadores HSE

FECHA
SEGUIMIENTO
Se verifica que se incluyen las divulgaciones, charlas, campañas en la Matriz de

1 Área HSEQ 6/22/2016
capacitación y sensibilización.
F GI - 05
DE MEJORA
Rev.03
Accion Acción de
Preventiva

Auditori
Otro
a
Cual? RUC

Para la base Madrid la empresa cuenta con un plan de emergencia. No obstante, no se ha realizado acuerdos o convenios para contar
con equipos de otras entidades requeridos para atender la emergencia, no conforme con lo establecido en la Guía Ruc. Para la Base
Bogota, el personal diferente a la brigada de emergencias no ha recibió capacitación de extintores no conforme con lo establecido en
la guía RUC.
No Aplica

Verificar los acuerdos y convenios con otras entidades para establecerlo en el plan de ayuda mutua en la base Madrid.
1 Falta de seguimiento y control en la implementación del plan de emergencias
5. PLAN DE ACCIÓN
Se verifica que en la base madrid no se cuenta con Jefe de División de

1 Bajo 11/27/2015 12/29/2015
vecinos cercanos, se actualiza MEDEVAC. HSE
Capacitar HSE de acuerdo a los criterios Jefe de División de
2 Bajo 11/27/2015 12/29/2015
establecidos en a Guía Ruc. HSE
Capacitar personal de Bogota en el manejo de Jefe de División de
3 Bajo 11/27/2015 12/29/2015
extintor HSE
FECHA
SEGUIMIENTO
1 Se verifica registro de capacitación en la Guía Ruc al responsable de HSE Área HSEQ 6/22/2016
2 Se verifica registro asistencia de la capacitación de manejo de extintores. Área HSEQ 6/22/2016
F GI - 05
DE MEJORA
Rev.03
Accion Acción de
● Acción Correctiva Mejora
Preventiva

Auditori
● Otro
a
Cual? RUC
No se evidencia un registro estadístico de los casi accidentes ambientales no conforme con lo establecido en la guía Ruc.
No Aplica

Actualizar registro estadístico del los casi accidentes con los criterios exigidos por la guía RUC
1 Falta de control en el registro estadístico de los casi accidentes ambientales
2 Falta de seguimiento a las estadísticas de casi accidentes ambientales
5. PLAN DE ACCIÓN
Se debe establecer una periocidad para

1 seguimiento de la estadística de los casi accidentes Jefe de División de HSE Bajo 11/27/2015 12/29/2015
ambientales

FECHA
SEGUIMIENTO
Se verifica actualizada el registro de los casi accidentes en el formato O.E.13, Registro

1 Área HSEQ 5/31/2016
de Gestión Ambiental.
Se verifica que se encuentra establecida la periocidad para verificar el seguimiento de

2 Área HSEQ 5/31/2016
los casi accidentes
Eficacia de la Acción SI NO Acción Cerrada ● SI NO Nueva Acción No
F GI - 05

F Gi - 05 27-05-2016 Ruc

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ACCIÓN CORRECTIVA, PREVENTIVA Y

Fecha: Julio 15 y 16 del 2015

ACCIÓN No GI - 14 (Lo asigna Control Interno)

FUENTE: Marque de donde se toma la AC, AP o de MC:

1. DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO

2. EVALUACION DEL HALLAZGO (GENERACION DE NUEVOS RIEGOS-IMPACTOS)

3. ACCIÓN INMEDIATA (Cuando aplique)

Programar un simulacro de rescate, en el plan de

6. VERIFICACIÓN Y SEGUIMIENTO: (AC,AP,MC)

Eficacia de la Acción SI NO Acción Cerrada SI NO Nueva Acción No

Responsable del cierre

Nombre y Cargo _____________________ Firma ___________________ Fecha de Cierre _______________

Fecha: 15,16 de julio del 2015

ACCIÓN No GI - 015 (Lo asigna Control Interno)

FUENTE: Marque de donde se toma la AC, AP o de MC:

1. DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO

3. ACCIÓN INMEDIATA (Cuando aplique)

Capacitar al HSE en los criterios establecidos por la

Incluir en la revisión gerencial todos los proyectos

6. VERIFICACIÓN Y SEGUIMIENTO: (AC,AP,MC)

Eficacia de la Acción SI NO Acción Cerrada SI NO Nueva Acción No

Responsable del cierre

Nombre y Cargo _____________________ Firma ___________________ Fecha de Cierre _______________

Fecha: Julio 15 y 17 del 2015

ACCIÓN No GI - 016 (Lo asigna Control Interno)

FUENTE: Marque de donde se toma la AC, AP o de MC:

1. DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO

3. ACCIÓN INMEDIATA (Cuando aplique)

Capacitar a la gerencia y HSE en los requisitos

Se debe planeare incluir y realizar en el programa

6. VERIFICACIÓN Y SEGUIMIENTO: (AC,AP,MC)

Se revisan el programa de inspecciones donde se invidencia en el cronograma de

Eficacia de la Acción SI NO Acción Cerrada SI NO Nueva Acción No

Responsable del cierre

Nombre y Cargo _____________________ Firma ___________________ Fecha de Cierre _______________

Fecha: Julio 15 y 17 del 2015

ACCIÓN No GI - 017 (Lo asigna Control Interno)

FUENTE: Marque de donde se toma la AC, AP o de MC:

1. DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO

3. ACCIÓN INMEDIATA (Cuando aplique)

Capacitar al personal del área HSE en el manejo

Capacitar al HSE en los criterios exigidos por guía

6. VERIFICACIÓN Y SEGUIMIENTO: (AC,AP,MC)

Se verifica que en el listado maestro de documentos externos se incluyen Guía Ruc y

Eficacia de la Acción SI NO Acción Cerrada SI NO Nueva Acción No

Responsable del cierre

Nombre y Cargo _____________________ Firma ___________________ Fecha de Cierre _______________

Fecha: Julio 15 y 17 del 2015

ACCIÓN No GI - 018 (Lo asigna Control Interno)

FUENTE: Marque de donde se toma la AC, AP o de MC:

1. DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO

3. ACCIÓN INMEDIATA (Cuando aplique)

Actualizar el procedimientos de identificación de

Se verifica que se realizo actualización y cumplimiento de la matriz legal , donde se

Se verifica actualización de el procedimiento de identificación de requisitos legales y

Eficacia de la Acción SI NO Acción Cerrada SI NO Nueva Acción No

Responsable del cierre

Nombre y Cargo _____________________ Firma ___________________ Fecha de Cierre _______________

Fecha: Julio 15 y 17 del 2015

ACCIÓN No GI - 019 (Lo asigna Control Interno)

FUENTE: Marque de donde se toma la AC, AP o de MC:

1. DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO

2. EVALUACION DEL HALLAZGO (GENERACION DE NUEVOS RIEGOS-IMPACTOS)

Nombre y Cargo ___________ Firma _ Fecha de Cierre _______

Nombre y Cargo ___________ Firma _ Fecha de Cierre _______

Nombre y Cargo ___________ Firma _ Fecha de Cierre _______

Nombre y Cargo ___________ Firma _ Fecha de Cierre _______

Nombre y Cargo ___________ Firma _ Fecha de Cierre _______

Nombre y Cargo ___________ Firma _ Fecha de Cierre _______

Nombre y Cargo ___________ Firma _ Fecha de Cierre _______

Nombre y Cargo ___________ Firma _ Fecha de Cierre _______