AUDITORIA PRM A CONTRATISTAS

Fecha: dd / mm / aaaa Contratista: Lugar:

Participantes:

Criterios de valoración
NA: No aplica 0: No cumple 1: Debe Mejorar 2: Cumple

14. MANEJO DEL CAMBIO NA 0 1 2 Comentarios

Se tiene establecido un programa para manejo del cambio (físicios, administrativos u operacionales)?
14.1 Este procedimiento contempla la documentación, aprobación y cierre de las propuestas de cambio? Es
conocido por el personal?

14.2 Se tiene evidencia de la documentación, aprobación y cierre de las propuestas de cambio?

SUBTOTAL

15. PROGRAMA DE MANTENIMIENTO / INTEGRIDAD MECANICA NA 0 1 2 Comentarios

Se tiene mecanismos/sistema de aseguramiento de la calidad de compras de: equipos nuevos,
15.1 repuestos y partes, servicios? Se tienen registros?
Se tienen identificado los equipos críticos con base en metodolgías estandarizadas? El personal
15.2 conoce los equipos críticos?
Se tiene establecido un programa de mantenimiento? Se hace seguimiento del programa (planeado vs
15.3 ejecutado) permanentemente? Se tienen indicadores de gestión, objetivos y metas?
Se tiene establecido cronogramana de inspecciones a herramientas y equipos con base en
15.4 recomendaciones del fabricante y normativas? El personal de supervisión lo conoce? Se tienen
registros de inspecciones?
Se aplican mecanismos de verificación y control de calidad en sitio, a los mantenimientos preventivos y
15.5 correctivos (reparaciones y modificaciones) efectuados?

15.6 El personal recibe capacitación y entrenamiento en mantenimiento e integridad mecánica?

SUBTOTAL

16. PLAN DE ACCION HES NA 0 1 2 Comentarios

16.1 Se da cumplimiento al Plan de acción HES? Se hace seguimiento permanente?

SUBTOTAL
 Codigo:
INSTRUMENTO DE AUTOEVALUACIÓN PESV PROVEEDORES Fecha:
Hoja 1 de X

Empresa Cooperativa de transportadores de Cupiagua "Cutranscoop"Fecha: 11/8/2019

Evaluado: Adriana Peralta Evaluador:

Lugar: Oficina de Cutranscoop Cuenta con Certificaciones ISO: 9001_x__ 18001__x_14001__x_

En la columna de CALIFICACIÓN se coloca:

Criterios a evaluar: Si la respuesta es afirmativa (SÍ)
Si es negativa (NO), así se esté cumpliendo parcialmente.

1. COMPROMISO DE LA GERENCIA

Resultado =
1. COMPROMISO DE LA GERENCIA Peso Calificación Peso x Comentarios
Calificación
OBJETIVOS Y METAS: La empresa cuenta con objetivos y metas claras,
1.1 5% SI 5%
concretas y realizable, así como su compromiso de la alta gerencia.

RECURSOS: La empresa cuenta con un recurso economico para la gestión del Se cuenta con presupuesto que incluye item d
1.2 5% SI 5%
PESV, el cual se encuentra detallado para su ejecución. actualizado y firmado con su respectivos indicad

Puntaje Total 10% 10%

2. ADMINISTRACIÓN SEGURIDAD VIAL

Resultado =
2. ADMINISTRACIÓN SEGURIDAD VIAL Peso Calificación Peso x Comentarios
Calificación
COMITÉ DE SEGURIDAD VIAL: Se cuenta con un comité de seguridad vial, se Se cuenta con un comité de seguridad vial con
2.1 evidencia la acta de conformación, reuniones y soportes de evidencia de gestión 15% SI 15% 28 de mayo de 2019 y acta de reunión con fe
en la seguridad vial. agosto

RESPONSABLE DEL PLAN ESTRATÉGICO DE SEGURIDAD VIAL: La empresa Se evidencia acta de nombramiento de respo
2.2 cuenta con los soportes del responsable del PESV, se evidencia gestión de su 5% SI 5% PESV con fecha de 14 de febrero de 2018
seguimiento y mejora a la seguridad vial de la empresa. gerencia

Puntaje Total 20% 20%

3. GESTIÓN DEL RIESGO

Resultado =
3. GESTIÓN DEL RIESGO Peso Calificación Peso x Comentarios
Calificación

IDENTIFICACIÓN RIESGOS VIALES: La empresa ha identificado los riesgos Se ividencia con encuesta de riesgo viales, t
3.1 viales de la empresa apoyado por una encuesta de riesgo vial y un 6% SI 6% analizados los riesgos viales en la matriz de id
diagnostico de la empresa frente a los riesgos viales, los cuales son de peligros y riesgo
analizados para su gestión.
Se cuenta con programas de gestión d
3.2 PLANES DE ACCIÓN RIESGOS VIALES: La empresa cuenta con planes de 8% SI 8% procedimiento e instructivos para dar cump
acción para los pilares del PESV. PESV
Se cuenta 18 indicadores para PESV, analizad
respetiva fuente de información, formula d
3.3 SEGUIMIENTO E INDICADORES DE RIESGOS VIALES: La empresa ha 3% SI 3% denominación frecuencia de análisis y frecue
definido indicadores para el PESV y se evidencia frecuencia de dicha toma de información y mstriz normalizada d
medición. matriz de estrategias.

La organización cuenta con programa de man

3.4
PROGRAMA DE MANTENIMIENTO CORRECTIVO Y MITIGACIÓN: La 8% SI 8% preventivo y correctivo y a travez de
empresa cuenta con el programa de mantenimiento correctivo y seguimiento en soware de a CLOUDFLET
preventivo de sus vehículos, propios o contratados.

3.5 PLAN DE MOVILIZACIÓN SEGURA: De acuerdo al proyecto cuenta con un 8% SI 8%

plan de movilización seguro de sus vehículos y personal.

3.6 5% SI 5%
PROTOCOLOS DE ATENCIÓN POR ACCIDENTES DE TRANSITO: Cuenta con
protocolos de actuación y atención en caso de accidentes de transito.

IMPACTOS DE LOS ACCIDENTES DE TRANSITO VIALES: Se cuenta con un

3.7 2% SI 2%
análisis de los accidentes de transito y se evidencia gestión de sus
actividades preventivas de acuerdo a los eventos presentados.
 Codigo:
INSTRUMENTO DE AUTOEVALUACIÓN PESV PROVEEDORES Fecha:
Hoja 1 de X
Puntaje Total 40% 40%

4. CAPITAL HUMANO
Resultado =
4. CAPITAL HUMANO Peso Calificación Peso x Comentarios
Calificación

4.1 PRUEBAS A CONDUCTORES: La empresa realiza examenes medicos y 7% SI 7%

pruebas teoricas y practicas a sus conductores.

4.2 CAPACITACIONES SEGURIDAD VIAL: La empresa cuenta con un programa 6% SI 6%

de capacitación de seguridad vial, enficado a todos los actores viales.

CONTROLES REALIZADO A CONDUCTORES: La empresa cuenta con

4.3 programas de control a los coductores en aspectos como examenes 7% SI 7%
medicos, pruebas teoricas, pruebas practicas, y seguimiento a su
efectividad.
Puntaje Total 20% 20%

5. MONITOREO
Resultado =
5. MONITOREO Peso Calificación Peso x Comentarios
Calificación
AUDITORIA: La empresa ha realizado auditoria a su PESV y cuenta con los
5.1 10% SI 10%
soportes.

Puntaje Total 10% 10%

TOTAL PUNTAJE 100% 100%

Comentarios:

FIRMA DEL EVALUADOR FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL

____________________________________ ____________________________________
(Nombre, Registro o CC, Cargo y Firma) (Nombre, Registro o CC, Cargo y Firma)
 Codigo:
Fecha:
Hoja 1 de X

11/8/2019

Cuenta con Certificaciones ISO: 9001_x__ 18001__x_14001__x_

a columna de CALIFICACIÓN se coloca:

a respuesta es afirmativa (SÍ)
s negativa (NO), así se esté cumpliendo parcialmente.

1. COMPROMISO DE LA GERENCIA

Comentarios

Se cuenta con presupuesto que incluye item de segurida,

actualizado y firmado con su respectivos indicadores

2. ADMINISTRACIÓN SEGURIDAD VIAL

Comentarios

Se cuenta con un comité de seguridad vial conformado el

28 de mayo de 2019 y acta de reunión con fecha 30 de
agosto

Se evidencia acta de nombramiento de responsable del

PESV con fecha de 14 de febrero de 2018 firma por
gerencia

3. GESTIÓN DEL RIESGO

Comentarios

Se ividencia con encuesta de riesgo viales, tabuladas y

analizados los riesgos viales en la matriz de identificación
de peligros y riesgo

Se cuenta con programas de gestión de riesgos,

procedimiento e instructivos para dar cumplimiento al
PESV
Se cuenta 18 indicadores para PESV, analizados con sus
respetiva fuente de información, formula de calculo,
denominación frecuencia de análisis y frecuencia de la
toma de información y mstriz normalizada denominada
matriz de estrategias.

La organización cuenta con programa de mantenimiento

preventivo y correctivo y a travez de terceros y
seguimiento en soware de a CLOUDFLET
 Codigo:
Fecha:
Hoja 1 de X

4. CAPITAL HUMANO

Comentarios

5. MONITOREO

Comentarios

FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL

____________________________________
(Nombre, Registro o CC, Cargo y Firma)
 ITEM EVALUADO Maximo % % Obtenido
1. COMPROMISO DE LA GERENCIA 10% 10%
2. ADMINISTRACIÓN SEGURIDAD VIAL 20% 20% RESULTAD
3. GESTIÓN DEL RIESGO 40% 40%

4. CAPITAL HUMANO 20% 20%

5. MONITOREO 10% 10%
TOTAL 100% 100%

20% 20%

10% 10%

1. 2.
COMPROMISO ADMINISTRAC
DE LA ÓN SEGURIDA
GERENCIA VIAL
 RESULTADOS AUDITORIA PROVEEDORES CRITICOS

40% 40%

20% 20% 20% 20%

10% 10% 10% 10%

1. 2. 3. GESTIÓN DEL 4. CAPITAL 5. MONITOREO

COMPROMISO ADMINISTRACI Maxi mo %
RIESGO % Obteni
HUMANOdo
DE LA ÓN SEGURIDAD
GERENCIA VIAL