IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA

DE CONTROL INTERNO -
DIRECIONES REGIONALES DE
EDUCACIÓN

Ministerio de Educación
Secretaria General
Oficina General de Transparencia, Ética Pública y Anticorrupción
Lima, mayo 2022
 DESARROLLO DE ASISTENCIAS TECNICAS
ENTREGABLE JULIO 2022

3ra SEMANA 4ta SEMANA 3ra SEMANA 1ra SEMANA 3ra SEMANA 1ra SEMANA
DE ABRIL DE ABRIL DE MAYO DE JUNIO DE JUNIO DE JULIO
1.IMPLEMENTACIÓN 1.VERIFICACIÓN DEL 1. VERIFICACIÓN 1. VERIFICACIÓN 1. IDENTIFICACIÓN 1. IDENTIFICACIÓN
DEL SCI: ROLES, AVANCE DE DEL AVANCE DE DEL AVANCE DE DE ACTIVIDADES DE ACTIVIDADES
RESPONSABILIDADES, ACTIVIDADES 1ER MEDIDAS DEL PLAN MEDIDAS DEL PLAN PENDIENTES PARA PENDIENTES PARA
EJES Y PASOS A SEGUIMIENTO. DE ACCIÓN ANUAL. DE ACCIÓN ANUAL. LA PRESENTACIÓN LA PRESENTACIÓN
SEGUIR. DE ENTREGABLES DE ENTREGABLES.
SESIÓN 02
SESIÓN 01

SESIÓN 03

SESIÓN 04

SESIÓN 05

SESIÓN 06
2.GENERALIDADES: 2. VERIFICACIÓN 2. VERIFICACIÓN
2.GENERALIDADES: EVALUACIÓN DEL AVANCE DE DEL AVANCE DE 2. CIERRE DE 2. REGISTRO DE
1ER SEGUIMIENTO. SEMESTRAL. RESPUESTAS AL RESPUESTAS AL INFORMACIÓN DE APLICATIVO.
3.REPORTE MENSUAL 3. MATRIZ DE CUESTIONARIO. CUESTIONARIO. SEGUIMIENTO.
DE MEDIDAS DEL PLAN SEGUIMIENTO AL
DE ACCIÓN ANUAL. CUESTIONARIO.
3.MATRIZ DE 4. MAPEO DE
SEGUIMIENTO. ACTIVIDADES
4. MAPEO DE EVALUACIÓN
ACTIVIDADES 1ER SEMESTRAL.
SEGUIMIENTO.

(18/04/2022 - 22/04/2022) (25/04/2022 - 29/04/2022) (16/05/2022 - 20/05/2022) (30/05/2022 - 03/06/2022) (13/05/2022 - 17/06/2022) (04/07/2022 - 08/07/2022)
GENERALIDADES DE LA IMPLEMENTACIÓN SCI
EJES DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
 PRIMER SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN
EJE: SUPERVISIÓN DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL

PRIMER SEGUIMIENTO DE LA
EJECUCIÓN DEL PLAN DE ACCIÓN
ANUAL - Los órganos y/o unidades orgánicas de la entidad
que se encuentran a cargo de la ejecución de las
PASO 1

- Reportar medidas de remediación y de control deben

permanentemente el proporcionar la información y documentación que
estado de ejecución de las permitan determinar el estado de ejecución de las
medidas. medidas.
- Elaborar el informe de

PASO 2
seguimiento. (*)

1 2 ESTADO CRITERIO

IMPLEMENTADA Cuando la entidad ha cumplido la implementación de la medida de remediación o

control conforme al Plan de Acción Anual.
NO Cuando la entidad no ha cumplido con la implementación de la medida de
IMPLEMENTADA remediación o control incluido en el Plan de Acción Anual y la oportunidad para su
ejecución ha culminado.
EN PROCESO Cuando la entidad ha iniciado y aún no ha culminado la implementación de la
medida de remediación o control incluida en el Plan de Acción Anual.

PENDIENTE Cuando la entidad aún no ha iniciado la implementación de la medida de

remediación o control incluida en el Plan de Acción Anual.
NO APLICABLE Cuando la medida de remediación o control incluida en el Plan de Acción no puede
ser ejecutada por factores no atribuibles a la entidad, debidamente sustentados,
que imposibilitan su implementación.
DESESTIMADA (*) Cuando la entidad decide no adoptar la medida de remediación o control incluida en
el Plan de Acción, asumiendo las consecuencias de dicha decisión.

*PLAZO DE PRESENTACIÓN: Hasta el último día hábil del mes de julio con Información obtenida hasta el último
día hábil del mes de junio de cada año.
EJE: SEGUIMIENTO
PRIMER SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN
DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL

De acuerdo al reporte mensual de seguimiento de la ejecución del Plan de Acción Anual se consolidará la información en la matriz
de reporte de seguimiento, para su posterior registro en el aplicativo:

3
 ENTREGABLES PERIODO 2022

PRESENTACIÓN DE ENTREGABLES

1. PLAN DE ACCIÓN ANUAL

MEDIDAS DE REMEDIACIÓN. 1.PRIMER SEGUIMIENTO.
2. PLAN DE ACCIÓN ANUAL 2. EVALUACIÓN
MEDIDAS DE CONTROL. SEMESTRAL

MARZO JULIO
ABRIL MAYO JUNIO

FLUJO – REPORTE DE SEGUIMIENTO MENSUAL

1. MATRIZ DE SEGUIMIENTO. MEMORANDUM RECOMENDACIONES

REPORTE MENSUAL 2. INFORME ESTADO DE EJECUCIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE
DE LAS MEDIDAS DEL PAA. MEDIDAS DEL PAA

ORGANOS O UNIDADES RESPONSABLE DE TITULAR DE LA ENTIDAD

ORGANICAS DE LA ENTIDAD IMPLEMENTACIÓN
EJE: SUPERVISIÓN
PRIMER SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN
DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL

Mapeo de Actividades:
PASO 1 PASO 2 PASO 3 PASO 4 PASO 5 PASO 6 PASO 7
NOTIFICACIÓN REMISIÓN DE REGISTRO DE ELABORACIÓN DE IDENTIFICACIÓN REGISTRO EN REMISIÓN A
DEL PLAN DE REPORTE MATRIZ DE INFORME DE DE APLICATIVO TITULAR DE
ACCIÓN ANUAL – (ABRIL) SEGUIMIENTO SEGUIMIENTO PROBLEMÁTICAS Y ENTIDAD
REMISIÓN DE (MAYO) (ABRIL) OPORTUNIDADES
REPORTE (JUNIO) (MAYO) DE MEJORA
(JUNIO)

SI EN PROCESO EN PROCESO SI
REITERATIVO EN PROCESO EN PROCESO

v
v

Documento de remisión Documento de remisión Documento de remisión Documento de remisión

de información de información de información de información
N° 10 y 58 N° 56 N° 51,52 N° 57

IMPORTANTE: Antes de la aprobación del reporte, se deberá dejar constancia de que el responsable de implementación
supervisó el registro de las medidas de remediación y control y que el titular de la entidad tomo conocimiento previo.
Para ello, se puede presentar las siguientes evidencias: Acta de reunión, correo electrónico, memorandos, oficios, informes,
entre otros.
EJE: SEGUIMIENTO
PRIMER SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN
DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL

Problemáticas y mejoras:
Posterior al registro de la(s) acción(es) de tanto de la Sección Medidas de Remediación como medidas de control, para la
presentación del primer seguimiento (julio) se deben registrar las problemáticas identificadas en el seguimiento de la
implementación y las oportunidades de mejora. Estas oportunidades de mejora deben ser elaboradas con las Unidades Orgánicas
a cargo del producto priorizado, ya que estas deberán ser implementadas y sustentadas.
2 problemáticas
por producto
priorizado.
En el primer ¿En qué reporte se ¿Cuántas problemáticas y
reporte de consignan problemáticas oportunidades de mejora 2 oportunidades
seguimiento. y oportunidades de se deben consignar? de mejora por
mejora?
producto
priorizado.

Del Plan de ¿De qué sección deberán Si, el área a cargo

Acción Anual – identificarse estas ¿Se deben implementar del producto
Sección problemáticas y las oportunidades de priorizado debe
Medidas de oportunidades de mejora? sustentar la
Control. mejora? implementación
de las
oportunidades de
* FORMATO DE REGISTRO DE PROBLEMATICAS Y OPORTUNIDADES DE MEJORA. mejora.
EJE: SUPERVISIÓN EVALUACIÓN SEMESTRAL

EVALUACIÓN SEMESTRAL DE LA Tomando en cuenta que:

IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
PASO 1 PASO 2

El “Reporte de Evaluación de la Implementación del SCI SEMESTRAL”:

- Responder cuestionario.
- NO GENERA un “Plan de Acción Anual Sección – Medidas de Remediación.
- Medir el grado de madurez del
- SÓLO REQUERIRÁ ADJUNTAR EVIDENCIA para aquellas preguntas que se marque
SCI.
como opción NO APLICA.
- Las preguntas con respuestas SI/NO/PARCIALMENTE son DECLARATIVAS.

EJES

Cuando la entidad cuenta con el documento

CULTURA ORGANIZACIONAL:
que evidencia la condición de la pregunta.

RESPUESTAS A LAS 58
22 PREGUNTAS (N° 1 al 22)

PREGUNTAS
EVALUACIÓN Cuando se cumpla parcialmente con la
DE LA GESTIÓN DE RIESGOS condición de la pregunta.
IMPLEMENTACIÓN 28 PREGUNTAS (N° 23 al 50)
DEL SCI
Cuando la entidad no cuenta con la evidencia
Desarrollo del de la condición de la pregunta.
SUPERVISIÓN
CUESTIONARIO 58
PREGUNTAS 8 PREGUNTAS (N° 51 al 58)
Cuando no aplique en la entidad la condición
de la pregunta.

*PLAZO DE PRESENTACIÓN: Hasta el último día hábil del mes de julio con Información obtenida hasta el último
día hábil del mes de junio de cada año.
EJE: SUPERVISIÓN
EVALUACIÓN SEMESTRAL

Mapeo de Actividades para la próxima sesión:

PASO 1 PASO 2 PASO 2 PASO 3 PASO 4 PASO 5

IDENTIFICACIÓN IDENTIFICACIÓN SEGUMIENTO/ REGISTRO DE REGISTRO EN REMISIÓN A
DE LAS MEDIDAS DE ÁREAS MAPEO DE MATRIZ DE APLICATIVO TITULAR DE
DE REMEDIACIÓN INVOLUCRADAS ACTIVIDADES SEGUIMIENTO ENTIDAD

SI SI SI EN PROCESO

v
v

v
Acta de reunión Documento de remisión
Registro progresivo mensual de información
de la matriz de seguimiento.

IMPORTANTE: Antes de la aprobación del reporte de evaluación semestral en el aplicativo, se deberá

dejar constancia de que el responsable de implementación supervisó el registro de las respuestas de
la evaluación semestral.
Para ello, se puede presentar las siguientes evidencias: Acta de reunión, correo electrónico,
memorandos, oficios, informes, entre otros.
EJE: SUPERVISIÓN
EVALUACIÓN SEMESTRAL

A fin de consolidar las respuestas del cuestionario con las 58 preguntas estas se registraran en la matriz de reporte de evaluación, para
su posterior registro en el aplicativo:
EJE: SEGUIMIENTO
PRIMER SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN
DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL
La presentación del entregable se realiza mediante el aplicativo del Sistema de Control Interno (SCI):

https://apps1.contraloria.gob.pe/sci
EJE: SEGUIMIENTO
PRIMER SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN
DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL

Para ello, se procederá a visar y aprobar el Reporte de Seguimiento del Plan de Acción Anual. Este paso se desarrolla en tres
etapas, la primera y tercera en el aplicativo, mientras que la segundase realiza de manera externa.

Etapa 1 Etapa 2 Etapa 3

En aplicativo del SCI Externo En aplicativo del SCI

Ingresa con usuario y

Visar reporte de manera física o Enviar por el aplicativo el
Responsable de contraseña al aplicativo.
de manera digital. reporte firmado.
implementación Selecciona entregable
Visar entregable.

1. Ingresa con usuario y

Firmar el reporte de manera
contraseña al aplicativo. Descargar constancia.
Titular física o de manera digital.
2. Selecciona entregable
3. Firma entregable

Descargar reporte
del aplicativo.
Escanear
NOMBRE TELEFONO CORREO ELECTRONICO
COMPLETO
ERIKA PACHECO 990135194 epacheco@minedu.gob.pe
VILLACORTA
CHRISTIE MUÑOZ
RUIZ
989182861 sciregiones@minedu.gob.pe Gracias.