DIPLOMADO

FORMACIÓN EN:
SIPLAFT - SAGRILAFT
¿A QUIÉNES VA DIRIGIDO?
Representantes legales, Abogados, oficiales de
Cumplimiento y en general profesionales de áreas
de prevención de riesgo de empresas del sector
real obligadas a implementar SIPLAFT Y
SAGRILAFT.
VENTAJAS
• Obtiene herramientas DIGITAL GRATIS Para la implementación del Sistema de
gestión de Prevención de lavados de activos y cumplir con la circulares expedidas por
la UIAF de acuerdo a la Superintendencia designada para su sector con el cual le
exigen tener SIPLAFT o SAGRILAFT y un PTEE.

• NO solo describiremos la Normatividad y la divulgaremos si no que la pondremos en

practica con su propio sistema de prevención de lavado de activos.

VALOR AGREGADO
Al finalizar el curso, los estudiantes habrán adquirido la herramienta digital y los
conocimientos necesarias para comprender los principales aspectos para la
implementación y mantenimiento del SIPLAFT o SAGRILAFT y PTEE
Los estudiantes podrán desempeñarse como oficiales de Cumplimiento, cumpliendo
con los requisitos adicionales que determina el Capitulo X de la Circular Básica
Jurídica de la mencionada Superintendencia.

METODOLOGIA
Los módulos serán guiados por docentes expertos en cada tema, con un especial
énfasis en la práctica y en las habilidades para el diseño, implementación y
mantenimiento del SAGRILAFT y PTEE
METODOLOGIA

Modalidad Presencial

Dictado por profesional con experiencia en diferentes sectores

económicos con mas de 5 años de experiencia, desarrollador de
la herramienta digital la cual fue auspiciada con el SENA
FONDOEMPRENDER por ser un emprendimiento para ayuda
de la Empresa Colombiana en la Economía Naranja
 EQUIPOS ESPECIALIZADOS:

Pantalla digital Táctil de 65 Pulgadas para

interacción eficaz de la Capacitación y la
atención total sobre el tema
 PROGRAMA DE ESTUDIO
1.ESTANDARES 2. MARCO LEGAL COLOMBIANO.
INTERNACIONALES DE LA/FT.
Intensidad: 4 horas:
Intensidad: 4 horas.
• Marco Normativo y aspectos penales del LAFT.
• Acuerdos de Basilea. • Ámbito de aplicación del SIPLAFT - SAGRILAFT:
• Convención de Viena (tráfico de Sectores obligados.
estupefacientes). • Otras normas y sujetos obligados.
• Convenio Naciones Unidas • Normatividad sector financiero.
(Financiación de Terrorismo). • Normativa sector cooperativo.
• Convención de Palermo • Normatividad sector salud.
(delincuencia organizada). • Normatividad sector real– empresarial.
• Convención de Mérida (NU • Normatividad notariado y registro.
Corrupción) • Normativa compañías de giros.
• GAFI (40 recomendaciones) _ • Normativa de puertos y transporte.
GAFILAT (enfoque en sector • Normatividad de la DIAN.
real).
3. ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE
ADMINISTRACIÓN SIPLAFT /SAGRILAFT 4. EVALUACION Y ANALISIS
Intensidad: 10 horas: Virtuales ENFOCADO EN SEGMENTACIÓN DE
FACTORES DE RIESGO LAFT
Estructura del Sistema de gestión de prevención de
lavado de activos SIPLAFT / SAGRILAFT. Intensidad: 10 horas: Virtuales

• Funciones y responsabilidades Alta Gerencia y

áreas operativas. Conceptos básicos para el manejo del Riesgo
• Requisitos Legales, calidades y principales .
Funciones y responsabilidades del oficial de • Análisis de regresión.
Cumplimiento. • Análisis lineal.
• Funciones y responsabilidades de Auditoría • Análisis factorial.
Interna Contador y Revisoría fiscal. • Análisis de conglomerados.
• Incompatibilidades, inhabilidades y posibles con • Análisis discriminante.
conflictos de interés. • Pruebas paramétricas y no paramétricas,
• Diseño y aprobación comparación de modelos.
• Auditoria y cumplimiento del SAGRILAFT. • Aspectos de la minería de datos aplicables a
• Divulgación y capacitación. la segmentación.
• Documentación: Políticas y
Procedimientos.
• Infraestructura Tecnológica Entrega de
Usuario y contraseña (Plataforma se
entrega al realizar el pago)
 5. ENFOQUE BASADO EN RIESGOS
PARA LAFT
6. MECANISMOS APLICABLES A
Intensidad: 14 horas: Virtuales SIPLAFT Y SAGRILAT Y MEJORES
• Proceso para la gestión del riesgo. PRACTICAS DE OTROS SECTORES (20
horas)
• Etapas (común para todos los sistemas y • Conocimiento del cliente/ proveedor
matriz de riesgo LAFT) /contra parte /empleado, asociados o
• Identificación de factores de riesgo y debida diligencia básica:
riesgos.
• Riesgos específicos y asociados • Identificación (Beneficiario final).
particulares de LAFT. • Consultas en listas vinculantes para
• Inclusión de la segmentación en la matriz. Colombia y otras de riesgo y cautela.
• Medición o Evaluación. • Metodologías diferenciales dependiendo
• Control o tratamiento del riesgo. del perfil de riesgo (procedimientos
• Monitoreo del riesgo. simplificados).
• Estructura de la matriz de riesgo SIPLAFT • Debida diligencia intensificada.
/ SAGRILAFT (incluye segmentos…) • Personas expuestas políticamente.
• Riesgo Inherente, Riesgo Residual, Perfil • Países no cooperantes y jurisdicciones de
de Riesgo (Apetito y límites de tolerancia). alto riesgo.
• Activos Virtuales.
• Actualización de información.
6.2. SEÑALES DE ALERTA
6.3. IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES
INUSUALES
• Qué es una operación o situación inusual.
• Como se identifica y su relación con la
segmentación y el monitoreo y seguimiento de
operaciones.
• Señales de alerta, su análisis y reportes
internos.
6.4. DETERMINACIÓN DE OPERACIONES
SOSPECHOSAS Y SU REPORTE.
7. REPORTES NORMATIVOS E INFORMES
(8 horas)
7.1. Informes y contenido de los mismos.
7.2. Reporte de operación sospechosa ROS.
7.3. Otros reportes a la UIAF
MÓDULO 8. – 4 Horas
Marco Legal
8.1. Convenios y estándares
internacionales relacionados al PTEE.
• Convenciones Internacionales aplicables.
• ISO 31000:2008 Gestión de Riesgos.
• ISO 3701:2016 Gestión Antisoborno.
• ISO 37301:2021 Gestión de Cumplimiento
(Compliance).
• Recomendaciones de la OCDE.
8.2. Marco legal colombiano.
• Ley 1474 de 2011 (Anticorrupción).
• Ley 1778 de 2016 (Antisoborno).
• Ley 2195 2022 Transparencia, Prevención y
lucha contra la corrupción.
• Ámbito de aplicación del PTEE.
MÓDULO 9. – 6 Horas
MÓDULO 10. – 4 Horas
ELEMENTOS DEL PTEE
ETAPAS DEL PTEE

9.1. PROCEDIMIENTOS DE DISEÑO Y

APROBACIÓN 10.1 IDENTIFICACIÓN DE FACTORES Y
9.2. AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO DEL RIESGOS C/ST
PTEE. • Riesgo País
9.3. DIVULGACIÓN Y CAPACITACIÓN. • Riesgo sector económico
9.4. CANALES DE COMUNICACIÓN. • Riesgo de terceros
• Otros
•Líneas de denuncia.
10.2. MEDICIÓN O EVALUACIÓN
9.5. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
10.3. CONTROL Y MONITOREO DE
•Funciones y responsabilidades POLÍTICAS DE CUMPLIMIENTO
de: Junta Directiva, Representante 10.4. ESTRUCTURA DE LA MATRIZ DE
legal, Revisoría fiscal. RIESGO PTEE
• Oficial de cumplimiento: responsabilidades, 10.5. UTILIDAD DE LA SEGMENTACIÓN DE
funciones y requisitos FACTORES DE RIESGO EN PTEE
MÓDULO 11. – 5 Horas

MÓDULO 12. – 1 Hora

Mecanismos aplicables a PTEE y mejores
prácticas Sanciones aplicables
Conferencias Virtuales, Medios Digitales. Conferencias Virtuales, Medios Digitales.
11.1. DEBIDA DILIGENCIA EN PTEE
• Beneficiario Real (GAFI)
• RUB (DIAN)
VALOR $ 850.000
11.2. SEÑALES DE ALERTA
11.3. REPORTES DE DENUNCIA DE C/ST

Video de
explicación de la
herramienta Digital @Organización.oir

gerencia@sgoir.com