Estudio caso N°2

ACI EXPORT LTDA.

Gloria Stella Ruiz González, Erika Eliana Moscoso Prado,

Liz Korina González Amaya y Herverth Duvan Pineda.

Corporación Universitaria Minuto de Dios.

Administración en Salud Ocupacional.

Auditoría y control Interno

18 de Noviembre de 2020
 ACI EXPORT LTDA
OBJETIVO DEL PROGRAMA: Consolidar la programacón de las actividades de auditoria con enfoque sistemático y estructu
el fin de contribuir a la mejor continua organizacional en el marco de la gestión de riesgos a traves de la integración de con

ALCANCE DEL PROGRAMA: Inicia desde la programación de las actividades de auditoria en el marco del Sistema integrado
de acciones. Aplica a todos los procesos de la empresa ACI EXPORT LTDA.

CRITERIOS: ISO 9001 , ISO 14001 , ISO 45001 y Decreto 1072

RECURSOS:
Humanos: Auditores competentes, líderes de proceso y demas involucrados
Financieros: Presupuesto asignado
Tecnologicos: Equipos de computo, sistemas de

PROCEDIMIENTO: Auditoria.
Auditoria Equipo de Auditor FECHA
Apertura de la auditoria Auditor líder - Auditores 2/14/2020

Proceso de planeación Auditor líder - Auditores 2/14/2020

estrategica

Proceso de Calidad Auditor líder - Auditores 2/14/2020

Proceso de operación Auditor líder - Auditores 2/14/2020

Proceso de Seguridad y
Auditor líder - Auditores 2/14/2020
Salud en el trabajo.

Cierre de la auditoria Auditor líder - Auditores 2/14/2020

EXPORT LTDA
enfoque sistemático y estructurado para evaluar el nivel de cumplimiento de los procesos de la empresa, con
traves de la integración de contro interno y calidad.

el marco del Sistema integrado de Gestión, terminando con la elaboración del informe de auditoria y toma

mas involucrados

uipos de computo, sistemas de información y redes

Responsables Lider del proceso

Cristian Gonzalez - Paola Amaya - Camila Machado Gerente - líderes

Cristian Gonzalez - Paola Amaya - Camila Machado Gerente

Cristian Gonzalez - Paola Amaya - Camila Machado Jefe de Calidad

Cristian Gonzalez - Paola Amaya - Camila Machado Coordinador de operaciones

Coordinadora de Seguridad y Salud en
Cristian Gonzalez - Paola Amaya - Camila Machado el trabajo.

Cristian Gonzalez - Paola Amaya - Camila Machado Gerente - líderes


Procesos a Auditar: Planeación estrategica ,Calidad , Operación y Seguridad y Salud en el trabajo.
OBJETIVOS DEL PROGRAMA
ITEMS
PROCESOS
1 Auditor líder -
Reunión de apertura
2 Planeación estrategica
3 Proceso Calidad
4 Proceso de Operación
ACI
PLAN
Verificar el cumplimiento de requisitos
aplicables según las normas ISO 9001, ISO
14001, ISO 45001 y Decreto 1072 a la
empresa ACI EXPORT LTDA
CRONOGRAMA DE
REQUISITOS A AUDITAR EQUIPO DE AUDITOR
Auditores
*Conformación y planeación
estrategica *Presupuestos
Auditor líder -
designados a los diferentes Auditores
sistemas de Gestión
establecidos en la empresa
*Control de documentos
*Politica de conservación de
Auditor líder -
documentos
*Disponibilidad de Auditores
documentos de calidad.
*Manual y ficha técnica de
productos nuevos *Plan de
Mantenimiento preventivo y
correctivo de máquinas y
equipos *Procedimiento de Auditor líder -
Selección y evaluación de Auditores
proveedores *Verificación
de almacenamiento y
despacho de productos
*Manual de funciones.
ALMUERZO
 *Matriz de identificación de
peligros y valoración de
riesgos *Plan
de inspecciones periodicas
*Cumplimiento de matriz
5 Proceso de Seguridad y de requisitos legales Auditor líder -
Salud en el trabajo Auditores
*Programas de Seguridad y
Salud en el trabajo
*Evaluación inicial del SG-
SST *Programa
de capacitación.

6 Reunión de cierre Auditor líder -

Auditores
 ACI EXPORT LTDA

PLAN DE AUDITORIA

Salud en el trabajo.

Inicia desde la programación de las actividades

el cumplimiento de requisitos
según las normas ISO 9001, ISO
ALCANCE
SO 45001 y Decreto 1072 a la
mpresa ACI EXPORT LTDA
de auditoria en el marco del Sistema integrado
de Gestión, terminando con la elaboración del
informe de auditoria y toma de acciones.
Aplica a todos los procesos de la empresa ACI
EXPORT LTDA.

CRONOGRAMA DESARROLLO DE LA AUDITORIA

FECHA HORA INICIAL HORA FINAL LUGAR

2/14/2020 7:30 AM 8:00 AM Auditorio

2/14/2020 8:00 AM 9:00 AM Auditorio

2/14/2020 9:00 AM 10:00 AM Auditorio

2/14/2020 10:00 AM 12:00 PM Auditorio

ALMUERZO (12:00 M - 02:00 PM)

2/14/2020 2:00 AM 4:00 AM Auditorio

2/14/2020 4:30 AM 5:00 AM Auditorio

 ISO 9001 , ISO 14001 , ISO
CRITERIOS
45001 y Decreto 1072

EQUIPO AUDITOR LIDER DEL PROCESO

Cristian Gonzalez -
Paola Amaya - Camila Responsable del Sistema
Integrado de Gestión.
Machado

Cristian Gonzalez -
Paola Amaya - Camila Gerente
Machado

Cristian Gonzalez -
Paola Amaya - Camila Jefe de Calidad
Machado

Cristian Gonzalez -
Paola Amaya - Camila Cordinador de operaciones
Machado
 Cristian Gonzalez -
Paola Amaya - Camila Coordinadora de Seguridad y
Salud en el trabajo.
Machado

Cristian Gonzalez -
Paola Amaya - Camila Responsable del Sistema
Integrado de Gestión.
Machado
 ACI EXPORT LTDA.
LISTA DE CHEQUEO
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN CUMPLE
¿La empresa tiene establecida y definida claramente la visión y misión? x
¿Establece la política de ambiental?
¿Establece la política de Calidad? x
¿Establece la política del SG-SST?
¿Existe documentación del Sistema de Gestión de Calidad?
¿Se han realizado auditorias? x
¿Actualmente cuenta n con un organigrama? x
¿Actualmente cuentan con una descripción de puestos?
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001 CUMPLE
¿Se encuentran los procedimientos documentados? x
¿Se encuentran los documentados revisados? x
¿Se lleva una actualización en el registro y documentación del Sistema de x
Gestión de la Calidad?
¿Se lleva un consecutivo al momento de conservar los documentos?
¿Se lleva un control fisico de toda la documentación
SISTEMA DE GESTIÓN DEL SG-SST ISO 45001 CUMPLE
¿Cuentan con la matriz de Identificación de peligros? x
¿Se relizan revisiones en la empresa ACI EXPORT LTDA? x
¿Se lleva un registro de las inspecciones realizadas?
¿Cuentan con la matriz legal? x
¿Se lleva un seguimiento en cuanto a la matriz legal?
¿Existen programas relacionados con la Seguridad y Salud en el trabajo?
¿Se realiza la evaluación inicial del SG-SST?
¿Se cuenta con el programa de capacitación en SG-SST?
NO CUMPLE

x
x

x
NO CUMPLE

x
x
NO CUMPLE

x
x
x
x
 ACI EXPORT LTDA.
INFORME FINAL DE AUDITORIA.
PROCESOS SST - CALIDAD - OPERACIÓN - PLANEACIÓN
FECHA DEL INFORME
AUDITADOS ESTRATEGICA.
AUDITORES Auditor externo

OBJETIVO
Dar a conocer los hallazgos por no conformidades evidenciadas en el proceso de auditoria.
CRITERIOS ISO 9001 , ISO 14001 , ISO 45001 y Decreto 1072
NO CONFORMIDAD DETECTADAS
N° DESCRIPCION REQUISITO QUE NO CUMPLE
1 Se evidencia que no cumple con la política ambiental y
de SST No cumple ISO 14001 - ISO 45001
2
No se cuentan con recursos necesarios para el SG-SST ISO 45001
3 No hay declaración documentada de los objetivos de
calidad ISO 9001

La información documentada de calidad se encuentra

4 revuelta con documentos obsoletos y documentos de
calidad con enmendaduras. ISO 9001
5 La documentación de la empresa no se encuentra en ISO 9001 , ISO 14001 , ISO 45001 y
físico Decreto 1072
6 No se cuenta con certificación para mantenimiento en
gestión de calidad. ISO 9001
7 El nuevo director de producción no sabe su función en la Decreto 1072
empresa.
 25-Feb-20

roceso de auditoria.
2

TO QUE NO CUMPLE

ISO 14001 - ISO 45001

ISO 45001

ISO 9001

ISO 9001
SO 14001 , ISO 45001 y
ecreto 1072

ISO 9001
ecreto 1072