Fecha: 18-02-21

INFORME DE AUDITORIA
INTERNA INVATAM S.A Código: Versión: 01
PEG.SGC.AX.01

1. OBJETIVO

Verificar los procesos y procedimientos de la organización INVATAM S.A.S, con el fin de

determinar la eficacia del sistema de gestión de Calidad, Medio Ambiente, y Seguridad y Salud
en el Trabajo, asi como la conformidad con los requisitos de la Norma ISO 9001:2015, y la
normatividad vigente que le aplica.

2. ALCANCE

Se auditaran los subsistemas de gestión, utilizando los criterios de las normas NTC ISO
9001:2015, 14001:2015; 45001:2015; Decreto 1072:2015; y la resolución 0312:2019, donde se
identificara el cumplimiento o incumplimiento de los requisitos de la normatividad ya
mencionada.

3. CRITERIOS

Los documentos con los que se contrastaran los hallazgos para identificar si cumple o no
cumple son ISO 9001:2015,14001:2015; 45001:2015, Decreto 1072:2015; Resolución
0312:2019, Documentación de los Procesos, Indicadores, Plan de Mejoramiento y Documentos
para la Gestión de Riesgo.

4. LIDER AUDITOR

Sandra Verónica Loaiza Vera.

5. EQUIPO AUDITOR

El equipo auditor está compuesto por; Nallely Andrea Cataño, María Alejandra Sánchez
Zuluaga.

6. PERSONAL AUDITADO

Representante legal: Roviro Beltran, Líder sistema de gestión calidad: Elizabeth Zea Arango,
Líder sistema de gestión ambiental: Michell Ávila, Líder sistema de gestión seguridad y salud en
el trabajo: Cristina Castro.

7. CRONOGRAMA DE AUDITORIA

PEG-SGC-FO.02 V01 PROGRAMA DE AUDITORIA INVATAM S.A.S.docx

8. MEDIO DE NOTIFICACION Y REALIZACION DE LA AUDITORIA

Se le informa al equipo auditado el día 14-febrero de 2021, por medio de correo
electrónico la fecha realización de la auditoria interna, la cual se realizara por medio de
la aplicación TEAMS.
PEG-SGI-FO-01 V01 NOTIFICACION INFORME AUDITORIA INVATAM S.A.S.docx

HALLAZGOS

C NC OBS DESCRIPCION DEL HALLAZGO

X NO CONFORMIDAD EN EL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD, respecto al numeral
4.1 contexto de la organización, (DOFA), debido a que el documento que presentan
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para evidenciar el cumplimiento de este numeral no contiene la adecuada

codificación ya que es integrada con los sistema de gestión ambiental, y no hay
cumplimiento del requisito control de los cambios según su guía de información
documentada.

La guía de información documentada no cuenta con una debida codificación, ni hay

establecido un tipo de letra ni tamaño.

X NO CONFORMIDAD EN EL SGC, respecto al numeral 5.1 liderazgo y compromiso,

debido a que no presentan un documento para evidenciar el cumplimiento de este
numeral.

X NO CONFORMIDAD EN EL SGC, respecto al numeral 5.2 política, debido a que no se

evidencia un documento donde se le da cumplimiento a este numeral.

X NO CONFORMIDAD EN SGC, respecto al numeral 5.3 roles, responsabilidades y

autoridades de la organización, debido a que evidencian un documentado
integrado con los SGA y SG-SST, mal codificado, y no cuenta con el requisito control
de cambios.
X NO CONFORMIDAD EN SGC, respecto al numeral 6.1 acciones para abordar riesgos
y oportunidades, debido a que el documento evidenciado no tiene el encabezado
con los ítems establecidos según su guía de información documentada, ni cuenta
con el requisito control de cambios, donde se pueda evidenciar quien realizo este
versión del documento, por otra parte no se las personas auditadas se encontraban
dispersas y no tenían muy buen conocimiento de donde se encontraban sus
documentos del sistema de gestión.
X NO CONFORMIDAD EN EL SGC, respecto al numeral 7.1 recursos, debido a que
presentan una caracterización de infraestructura con información incompleta que
no permite verificar el cumplimiento de este requisito, y no cuentan con otro
documento que pueda dar cumplimiento a este numeral de la norma ISO 9001-
2015.
X NO CONFORMIDAD EN EL SGC, respecto al numeral 7.1.6 conocimiento de la
organización, debido a que presentan un documento donde el encabezado no tiene
los lineamientos, que se establecieron en su guía de información documentada.

X NO CONFORMIDAD EN EL SGC, respecto al numeral 7.2 competencia, debido a que

el documento presentado no cuenta con un encabezado según los parámetros
establecidos por la organización en su guía de información documentada , ni los
ítems de control de cambios para la verificación de quien creo el documento , ni
donde se puedan evidenciar las mejoras realizadas.
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X NO CONFORMIDAD EN EL SGC, respecto al numeral 8.1 planificación y control

operacional, se evidencia un instructivo el cual no cumple con los parámetros
establecidos según su guía de información documentada.

X NO CONFORMIDAD EN EL SGC, respecto al numeral 9.3 revisión por la dirección,

debido a que el documento que se evidencia no cuenta con un encabezado según
los parámetros establecidos por la organización en su guía de información
documentada, ni los ítems de control de cambios para la verificación de quien creo
el documento, ni donde se puedan evidenciar las mejoras realizadas.
X NO CONFORMIDAD EN EL SGC, respecto al numeral 10.3 mejora continua, debido a
que no cuentan con un documento donde se evidencie el cumplimiento de este
requisito según la norma ISO 9001-2015.

X NO CONFORMIDAD SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL, respecto al numeral 5.1,

liderazgo y compromiso debido a que el documento presentado no cuenta con la
codificación correcta según lo establecido en su guía de información documentada.

X NO CONFORMIDAD SGA, respecto al numeral 5.2 política, se presenta documento

pero no cuenta con los parámetros control de cambios donde se evidencie quien la
elaboro y que mejoras se realizan.

X NO CONFORMIDAD SGA, respecto al numeral 6.1.2 aspectos ambientales , debido

a que el documento que se evidencia no cuenta con un encabezado según los
parámetros establecidos por la organización en su guía de información
documentada , ni los ítems de control de cambios para la verificación de quien
creo el documento , ni donde se puedan evidenciar las mejoras realizadas.
X NO CONFORMIDAD SGA, respecto al numeral 6.1.3 requisitos legales y otros
requisitos, debido a que el documento que se evidencia no cuenta con un
encabezado según los parámetros establecidos por la organización en su guía de
información documentada, ni los ítems de control de cambios para la verificación
de quien creo el documento, ni donde se puedan evidenciar las mejoras realizadas.

X NO CONFORMIDAD SGA, respecto al numeral 8.1 planificación y control

operacional , debido a que el documento que se evidencia no cuenta con un
encabezado según los parámetros establecidos por la organización en su guía de
información documentada , ni los ítems de control de cambios para la verificación
de quien creo el documento , ni donde se puedan evidenciar las mejoras realizadas.
X NO CONFORMIDAD SGA, respecto al numeral 9.1 seguimiento,medición,análisis y
evaluación, debido a que no cuentan con un documento para evidenciar el
cumplimiento de este numeral según la norma ISO 14001-2015.

X NO CONFORMIDAD SGA, respecto al numeral 10.1 generalidades , debido a que el

documento que se evidencia no cuenta con un encabezado según los parámetros
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establecidos por la organización en su guía de información documentada , ni los

ítems de control de cambios para la verificación de quien creo el documento , ni
donde se puedan evidenciar las mejoras realizadas.

X NO CONFORMIDAD SISTEMA DE GESTION SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO,

respecto al numeral 4.1 contexto de la organización, debido a que dijeron tener un
documento para el cumplimiento de este numeral, pero no se evidencio.

X NO CONFORMIDAD SG-SST, respecto al numeral 5.1 liderazgo y compromiso,

debido a que no cuentan con un documento donde se evidencie el cumplimiento
de este numeral.

X NO CONFORMIDAD SG-SST, respecto al numeral 5.3 roles, responsabilidades, y

autoridades en la organización, debido a que el documento que se evidencia no
cuenta con un encabezado según los parámetros establecidos por la organización
en su guía de información documentada, ni los ítems de control de cambios para la
verificación de quien creo el documento, ni donde se puedan evidenciar las
mejoras realizadas.
9. HALLAZGOS DE AUDITORIA (NO CONFORMIDADES)

10. OBSERVACIONES

Los puntos de control establecidos en los documentos de los subsistemas de gestión de

calidad, medio ambiente y seguridad y salud en trabajo, deben tener coherencia según lo
establecido en la guía de información documentada de la organización.

Los líderes de los sistemas de gestión deben tener más enfoque sobre las fluctuaciones del
entorno organizacional ya que es de suma importancia, comprender y reaccionar
correctamente ante el manejo de los sub-sistemas, y del entorno tanto interno como
externo de la organización.

11. CONCLUSION DE LA AUDITORIA

El personal auditado mostro gran disponibilidad y participación para la realización de la

auditoria interna de los sub-sistemas de gestión.

Firma lider auditor: Sandra verónica Loaiza

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Responsables de los sub-sistemas auditados: Roviro Beltrán, Elizabeth Zea, Michell Ávila,
Cristina Castro.

12. ANEXOS
C:\Users\MI CASA\Downloads\PEG.SGI.AX.01 REGISTRO DE ASISTENCIA AUDITORIA
INVATAM.xlsx

13. CONTROL DE CAMBIOS

FECHA MODIFICACIÓN VERSIÓN RESPONSABLE

ELABORADO POR : REVISADO POR: APROBADO

POR:
SANDRA VERONICA LOAIZA INSTRUCTORA SGC
NALLELY CATAÑO
MARIA ALEJANDRA SANCHEZ