CC.R.G.013 INFORME DE AUDITORIA Final

SISTEMA DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Codigo : CC.R.G.
013
GESTION DE Versión : 00
CALIDAD
INFORME DE AUDITORIA Fecha : 05-06-2015
Página : 1 de 1
N° INFORME 01
PARA Milagros Quiñones, Genaro Flores, Juan Francisco Mansilla
DE Ángel Manunta (Auditor Líder), Vilma Ubarnes (Auditor)
ASUNTO Resultado de la Auditoría Interna 2018
FECHA DE EMISIÓN 19.02.18
SEDE LIMA
GERENCIA GENERAL
Audiatdo: Milagros Quiñones (Gerente General), Genaro Flores (Gerente de Operaciones)
OBS 01 Requisito 9.3 ISO 9001

La organización aún no ha realizado la revisión por la Dirección del SIG, la información de entrada esta en proceso de
consolidación.
SIG – SALUD OCUPACIONAL

Auditado: Alexis Gustavo Bello (Medico Ocupacional)
NC 01 Requisito 4.5.2 OHSAS 18001

No se evidencia la ejecución de los exámenes médicos periódicos de los siguientes trabajadores de la Sede Ancón:
 Roberto Ramírez
 Robert Retuerto
 Enrique Valencia
 Cesar Sotelo
Así mismo, no se pudo de evidenciar que los siguientes establecimientos de salud cuenten con el certificado de
DIGESA, el cual, los autoriza para desempeñar sus actividades como Clínica Ocupacional:
 Policlínico Medicare (Ancón)
 Check Salud (Lima)
 Medicare (Lima)
No se evidencia la elaboración ni entrega del Informe del Médico Ocupacional al empleador ni a DIGESA como lo indica
la RM 312.2011.MINSA en los puntos 6.4.9 y 6.4.10
No se evidencia la entrega de los resultados de los exámenes médicos ocupacionales periódicos a cada trabajador
como lo indica la Ley 29783 en su art. 71.
NC 02 Requisito 6.1.2 ISO 14001 y Requisito 4.3.1 OHSAS 18001

No se ha elaborado una identificación de los peligros y evaluación de riesgos de las actividades del doctor ocupacional
así como una identificación de los aspectos ambientales de sus actividades.
OBS 02 Requisito 4.4.5 OHSAS 18001

Si bien la organización cuenta con el Plan Anual de Vigilancia Médica 2018 y Programa de Medicina Ocupacional
Brande SAC 2018, no se evidencia que dichos documentos han sido revisados y aprobados por la Gerencia General.
OBS 03 Requisito 9.1 OHSAS

No se evidencia la inclusión del indicador: Frecuencia de estados Pre patológico, establecido por la RM
312.2011.MINSA establece en el punto 6.4.8.
OM 01
Evaluar la posibilidad de establecer en un documento, cuales son las competencias del doctor ocupacional en base a la
norma legal y los estándares propios de la organización.
OM 02
Revisar si es posible, implementar un documento relacionado a la Vigilancia médica que incluya: la periodicidad de los
exámenes médicos, como se aprueban los protocolos, qué hacer con el alta médica luego de un accidentes, como se
realizara el cambio o la protección en caso de presentarse una enfermedad ocupacional o accidente de trabajo,
protección a la madre gestante, entre otros.
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Juan Diaz Vasquez Juan Diaz Vasquez Carlos Peralta
Jefe de Control de Calidad P1 Jefe de Control de Calidad P1 Jefe de Planta P1
Fecha: 05/06/2015 Fecha: 05/06/2015 Fecha: 05/06/2015
SISTEMA DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Codigo : CC.R.G.013
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SISTEMAS INFORMATICOS
Auditado: Edgard Lupo (Jefe de Sistemas)
NC 03 Requisito 7.1.3 ISO 9001 e ISO 14001 y Requisito 4.4.6 OHSAS 18001
Se revisa el Calendario de Mantenimiento Preventivo de Equipos de Computo – 2017. Sin embargo, no se evidencia la
ejecución de los siguientes mantenimientos preventivos programados en febrero 2017 para la Sede Ancón:
 Limpieza externa de dispositivos
 Back up
 Actualización de aplicaciones
Cabe señalar que la sede cuenta con 8 maquinas y a todas estas, no se les realizo los mantenimientos programados.

Dentro de la Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos para las oficinas administrativas, no se han
identificado los riesgos al momento de realizar el mantenimiento del hardware (limpieza y sopleteo) o los riesgos que el
jefe de sistema está expuesto al momento de trasladarse hacia la sede Ancón.

En la Matriz Aspectos Ambientales de oficina administrativa, no se han incluido los aspectos ambientales generados al
momento del traslado a la sede Ancón.
NC 04 Requisito 6.1 ISO 9001 e ISO 14001

Se reviso la Matriz de Riesgos y Oportunidades – Código SIG.R.G.038 versión 00 15.02.18 del proceso, encontrándose
las siguientes desviaciones:
Para el riesgo: Incendio del servidor principal, se ha colocado como Control: Realizar back up. Sin embargo dicho
control establecido no asegura que no se presente el incendio.
Para el riesgo: Sistema de Gestión empresarial obsoleta (ERP descontinuado), se ha colocado como Control: Evaluar
los procesos de cada área. Sin embargo, no se evidencia la ejecución de dicho control o para cuando se planifica
realizar.
No se han identificado los siguientes riesgos que pueden afectar el proceso:

 No contar con equipos apropiados o obsoletos tecnológicamente
 Caída de servidor
 Caída de internet
 Seguridad externa (hacker)
 Ingreso de virus
 Cumplimiento del plan de mantenimiento preventivo.
 Mala segregación de los residuos electrónicos
En cuanto a las Oportunidades identificadas, no se pudo evidenciar el Control: realizara un estudio de proveedores o
para cuando se planifica realizar.
OM 03
Evaluar incluir en el Cronograma de Mantenimiento, una leyenda que de opción a reprogramar los mantenimientos
preventivos planificados ya que por motivos de operatividad, compra de nuevos equipos, entre otros, no se pueda
realizar en las fechas programadas.
OM 04
Evaluar la posibilidad que las actividades detalladas en el calendario de Mantenimiento preventivo sean las mismas que
las marcadas en el Acta de Conformidad de Mantenimiento Preventivo – Correctivo, de esta manera será más fácil el
control y seguimiento de las mismas.
SISTEMAS DE GESTION INTEGRADO

Auditado: Arturo Hincho Valdez (Coordinador SIG)
OM 05
En el Manual del SIG fecha 15.02.18 versión 06, solo se indica en cuando al Conocimiento de la organización, el
cumplimiento de requisitos del cliente, normas técnicas e información como conocimiento. Evaluar la posibilidad de
incluir lo indicado por las norma ISO 9001 en cuanto a fuentes internas y externas.

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OM 06
Evalúan la posibilidad de mejorar la redacción de la política integrada para que se lea el compromiso de cumplir con los
requisitos aplicables ya que actualmente solo se puede leer el cumplimiento de normas legales. También incluir lo
estipulado por la ley 29783: La protección de la seguridad y salud de todos los miembros de la organización mediante la
prevención de las lesiones, dolencias, enfermedades e incidentes relacionados con el trabajo, el compromiso ambiental
de cumplir con otros compromisos específicos pertinentes al contexto de la organización, y mejora continua del
desempeño de SSO.
NC 05 Requisito 6.1.2 ISO 14001

No se pudo evidenciar que la organización determine los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios
que puede controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una
perspectiva de ciclo de vida.
Se revisa el Manual de Sistemas Integrados de Gestión SIG.M.G.001 versión 06 del 15.02.18 donde se establece:
El alcance del SIG: Fabricación de cabes y conductores eléctricos de energía, cables de señalización, cables para la
construcción y de uso general, con denominados Brande STD.
OM 07
Revisar si es posible mejorar el Mapa de Procesos, con el objetivo que se indique que la entrada y salida principal no
es solo el cliente sino las partes interesadas
NC 06 Requisito 4.3 ISO 9001

En el Manual de SIG versión 06, se señala la exclusión del requisito 8.3. Sin embargo, debería ser el 8.5.1 inciso F.
además no se incluye la justificación respectiva. Así mismo, tener en cuenta que la actual versión de la norma indica No
Aplicabilidad, no se usa más el término exclusión.
OM 08
Al momento de establecer el alcance del sistema, colocar si la organización ha considerado o no (por qué no aplica):
a) las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1;
b) los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados en el apartado 4.2
Tanto para Calidad como para Medio Ambiente.
De igual manera, evaluar la posibilidad de desarrollar más los apartados 4.1 y 4.2 de la norma ISO 14001 en la matriz
FODA, cuadro de Partes interesadas y las matrices de Riesgos y oportunidades.

En las Matrices de caracterización de proceso, no se señala: quien es la autoridad del proceso
NC 07 Requisito 6.2.1 ISO 9001 e ISO 14001, Requisito 4.3.3 OHSAS 18001
Al momento de revisar los objetivos ambientales, se encontraron los siguientes incumplimientos:
Para el objetivo: Prevenir la contaminación en el transporte – No se ha definido la meta aun

Para el objetivo: Uso racional de los recursos – Meta menor a 6% (Residuos generados/Cantidad producida semestral)
(residuos generados/cantidad producida) Ambos semestral - Aun no se ha medido.
No se pudo evidenciar que los objetivos planteados son coherentes con la Política Integrada presentada,
específicamente con los siguientes enunciados de la política:
 Atender los riesgos y oportunidades que puedan afectar y/o fortalecer a la organización
 Fabricar productos de manera eficaz, eficientes y confiable
 Contar con personal preparado y calificado en el SIG
NC 08 Requisito 6.2.2 ISO 9001 e ISO 14001,

No se evidencia que la organización al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, haya determinado:
 a) qué se va a hacer;
 b) qué recursos se requerirán;
NC 09 Requisito 9.2 ISO 9001 e ISO 14001, Requisito 4.5.3.2 OHSAS 18001
No se pudo evidenciar la ejecución de la auditoría interna programada en el mes de Setiembre, de acuerdo a lo
establecido en el Programa de Auditorías Internas SIG.R.G.024 versión 01 2017.
No se pudo evidenciar la competencia del auditor Ángel Manunta relacionada a la capacitación en formación de
auditores ISO 14001.

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NC 10 Requisito 4.5.1 OHSAS 18001, Requisito 9.1 ISO 14001

Se nos indica que se han realizado monitoreos en las sedes Lima y Ancón. Sin embargo, aun no cuentan con los
informes correspondientes.
NC 11 Requisito 6.1 ISO 9001 e ISO 14001

No se evidencia la elaboración de la Matriz de riesgos u oportunidades relacionadas a la calidad y medio ambiente para
el proceso de Administración del SIG.
Se revisa la Matriz de Identificación Evaluación de Riesgos y Control SIG.R.G.029 versión 00. En dicha matriz no se
evidencia la evaluación de la eficacia de las acciones tomadas. Caso revisados:
 Riesgo: Fluctuación de precios de materia prima
 Riesgo: Producto no cumple con las especificaciones técnicas
 Riesgo: Crisis de crecimiento del país.
En el Procedimiento Gestión de Riesgos y Oportunidades SIG.P.G.010 versión 00, no se indica cómo se realizara la
evaluación de la eficacia de las acciones tomadas para riesgos solo se menciona para oportunidades. El procedimiento
también indica que las matrices de riesgos deben ser aprobadas por la Gerencia General mediante firma o correo
electrónico. Sin embargo, no se pudo evidenciar la aprobación de las siguientes matrices:
 Producción
 Almacén
 SIG
 Compras
Si bien la organización cuenta con una matriz FODA y un cuadro de Partes Interesadas, no se pudo evidenciar como
estos dos requisitos hayan sido considerados para la elaboración de las matrices de riesgos y oportunidades

En la matriz FODA versión 00 20.11.17, se ha colocado como Oportunidad:
Participación del mercado, actual 5% - no es una oportunidad. Sin embargo, esto puede ser una debilidad ya que
posteriormente se menciona como oportunidad la participación de mercado en otros sectores.
NC 12 Requisitos 6.1.3 ISO 14001, Requisito 4.3.2 OHSAS 18001

No se pudo evidenciar la identificación e implementación de las siguientes nomas legales:
 DL 1278 Aprueban Ley Gestión Integral de Residuos Sólidos
 DS 014-2017 MINAM Reglamento del DL 1278
 RM 763.2017.MINSA
 No se evidencia que el Mapa de Riesgo, los IPERS y los objetivos de SST están colocados en un lugar visible
como lo indica el DS 009.2012.TR,
NC 13 Requisito 4.5.2 OHSAS 18001, Requisito 9.1.2 ISO 14001

No se evidencia la Evaluación del cumplimiento de todas las normas legales identificadas en la Matriz de Requisitos
Legales y otros compromisos SG.R.G.033 versión 00.
Se evidencia que en el registro Convocatoria al Proceso de Elección de Comité de SST periodo 2017 -2019, no está
claro cómo será el proceso para escoger los Supervisores de SST para las sedes Lima y Ancón. Así mismo, se
evidencia casilleros vacios, como:
 Periodo de inscripción de candidatos para la sede Chincha y Ancón,
 Publicación del listado de candidatos inscritos y publicación de candidatos aptos, Chincha y Ancón.
 Fecha y lugar de la elección en sede Chincha.
 Así mismo, se cuenta con una fecha establecida para las elecciones en Ancón (21 de julio del 2017) pero no se
evidencia si esta cumple con los plazos establecidos en el art.49 del DS 005.2012.TR ya que no se sabe
cuándo fue la publicación de los candidatos aptos.
NC 14 Requisito 6.3 ISO 9001, Requisito 6.1.4 ISO 14001

No se evidencia como la organización ha planificado la implementación de este requisito de la norma, considerando: el
propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales;
 la disponibilidad de recursos;
 la asignación o reasignación de autoridades.
 aspectos ambientales significativos;
 requisitos legales y otros requisitos en temas medio ambiente

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Se revisa el Plan de Contingencia y emergencia Código SG.P.G.001 versión 01 del 27.01.15 y el Plan de Preparación y
respuesta ante emergencia código SG.DG.C.011 versión 00, del 14.09.15. Sin embargo, en dichos planes no se ha
desarrollado las actividades a realizar en caso se presenten las siguientes emergencias:
 Primeros Auxilios
 Amputaciones, Cortes
 Potencial incendio
 Fuga de gas
 Derrames en general
No se pudo evidencia las competencias de los siguientes brigadistas asignados a la sede La Victoria
 Francisco Mansilla – Sub Jefe de brigada
 Roberto Vera – Brigada contra incendio
 María Luisa Chang – Brigadas Primeros Auxilios
 Marco Aponte. – Brigadas evacuación
No se cuenta con brigadista o brigadistas en la sede Ancón.

En el Procedimiento para el Tratamiento de Productos No Conformes SIG.P.G.009 versión 06 o en el Formato de
Productos no conformes y no conformidades se ha establecido los siguientes puntos señalados por la norma:
 Descripción de todas las concesiones obtenidas;
 Identificación de la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.
RECURSOS HUMANOS
Auditado: Artur Hincho (Responsable de RRHH)
NC 17 Requisito 7.2 ISO 9001 e ISO 14001, Requisito 4.4.2 OHSAS 18001
Se reviso la siguiente muestra de files de personal de Brande, encontrando lo siguiente:
No se evidencia file que sustente educación, formación o experiencia del Coordinador del SIG, del Responsable de
Recursos Humanos.
No se evidencia certificado de estudios ni certificado de experiencia laboral del Señor Abel Chávez. Tampoco se pudo
evidenciar un control que valide sus conocimientos de Office intermedio, como lo indica su perfil de puesto.
No se evidenció un control que valide conocimientos de Office intermedio del Señor Vera Silva, como lo indica su perfil
de puesto.
No se evidenció el curso de metrología del Sr Daniel Valencia, Jefe de Control de Calidad, como lo indica su perfil de
puesto.
No se evidenció el perfil de puesto del Responsable de Recursos Humanos.

Se evidenció que en el 2017 se tenía programado como parte de las capacitaciones exigidas por ley de seguridad la
capacitación para brigadistas de primeros auxilios, la cual no se logró realizar y a la fecha no se pudo evidenciar gestión
en su realización.
No se cuenta con Programa de Capacitaciones 2018, evidenciándose que el 14.02.18 se ha enviado un correo iniciando
la coordinación de su elaboración con líderes de procesos.
OBS 08 Requisito 7.5 ISO 9001 e ISO 14001

Se evidenció el SIG.DG.G.001 "Organigrama cables eléctricos brande sac" V.8, en un archivo Excel, el que contiene en
la primera hoja el organigrama general y luego se replica esta información por gerencias en las siguientes hojas. Se
evidenció que la hoja de Gerencia de Operaciones está incompleta. Asimismo, la “lista de organigrama” V.01 no
contenía en todos los casos la descripción del “cargo”; casos encontrados: Abel Chávez.
En el FR.HH.M.G.015 “Perfil de puesto ejecutivo de ventas” en su versión V.02 no cuenta con la descripción de
habilidades, mientras que en la versión 01 sí lo hacía. Se evidenció registro FR.HH.M.G.015 “Perfil de puesto ejecutivo
de ventas” V.02 del Sr. Abel Chávez conteniendo el campo de habilidades.
OM 09
Evaluar la conveniencia de mejorar el orden y organización de la documentación que facilite la rapidez en su acceso.
OM 10
Evaluar la conveniencia de simplificar requisitos en los perfiles que no sean necesarios

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COMERCIAL (Incluye tienda y recorrido a las instalaciones)

Auditado: Francisco Mansilla, Gerente Comercial / Roberto Vera, Vendedor
NC 19 Requisito 7.1.5.2 ISO 9001

Se evidenció la balanza AAP-300K 300 X 0.05 Kg, que no contaba con identificación de su calibración. Se solicitó
regularización del certificado de calibración, el cual no fue entregado.
En adición, el personal de la tienda, en su esfuerzo por ubicar el sticker movieron la balanza, desajustando las perillas
de la base. La balanza fue encontrada con una serie de elementos sobre ella.

En la tienda, parte contigua a ella, se evidenció un tacho grande para “metales”, el cual contenía deshechos eléctricos,
como impresora, teclado, aire acondicionado, etc. No se evidenciaron tachos para plásticos.

En el almacén de la tienda se evidenció que apilan los paquetes de cables en algunos casos en una cantidad mayor a 5
paquetes en los bordes de los estantes, cuando el auditado indicó que no debería de sobrepasar los 5 paquetes.
Se evidenció riesgo eléctrico en el kitchenette, se encontró un pequeño estante con cableado de un servidor que se
encontraba encima del hervidor eléctrico. También se encontró un tablero eléctrico en el 3er piso (por las escaleras) sin
tapa de protección.
En el recorrido a las instalaciones de la sede Brande, La Victoria se encontraron los siguientes riesgos expuestos:
El almacén de la tienda, se evidenció un banco de madera en mal estado, 2 luminarias sin seguros de protección y
alambres oxidados que alcanzan a irrumpir las vías del personal.
En el tercer piso, se encontró un estante de documentos que en la parte superior contiene cajas con riesgo de caída.
También se encontró un estante elevado, con cajas y artículos varios con riesgo de caída. En el segundo piso, área
comercial, se encontró desorden.
Las escaleras de las instalaciones cuentan con pasamanos, los cuales se encuentran en mal estado.
Se evidenció que no se han tarjado los espacios en blanco del SG.R.G.030 “Registro de inspección mensual de
extintores”, 07.02.18.

En el tercer piso, se encontró una salida de emergencia, por medio de una puerta metálica bien identificada, pero que
estaba cerrada con llave. Al hacer el recorrido de la salida de emergencia, nos encontramos con otra puerta en el primer
piso identificada como “Salida” que se encontraba cerrada con alrededor de 4 cerrojos.
Se encontró un extintor sin identificación de la inspección mensual realizada. Luego se evidenció SG.R.G.030 “Registro
de inspección mensual de extintores”, 07.02.18, con el registro de la inspección.
En el botiquín de la tienda, se evidenció “thimolina Leonard” vencida en Diciembre 2017

No se evidencia que el mapa de riesgos, los objetivos de SST y las matrices IPER estén en un lugar visible como lo
exige la Ley DS 005-2012.

Se evidenció que el plano AL.DG.G.002 “lay out ALMACEN Lima. Piso 1” se encuentra desactualizado.
OM 11
Evaluar la conveniencia de tomar una muestra en la evaluación de satisfacción del cliente con algún criterio que priorice
a los clientes de mayor impacto a la organización y considerando los tipos de clientes, por ejemplo: públicos y privados,
de servicio y producto, entre otros.
COMPRAS
Auditado: Elizabeth de la Cruz, Administradora / Genaro Flores, Gerente de Operaciones
OM 12
Evaluar la conveniencia de cambiar la frecuencia de evaluación de proveedores para casos en que los proveedores
lleguen a tener resultados bajos.

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SEDE ANCON
SISTEMSA INTEGRADOS DE GESTION

Auditado: Artur Hincho, Coordinador del SIG
NC 24 Requisito 7.5 ISO 9001 e ISO 14001, Requisito 4.4.5 OHSAS 18001
La revisión y aprobación de formatos se realiza vía correo electrónico, no se tiene la evidencia correspondiente al 2016.
También se revisó el formato PR.R.A.013 "Master de indicadores de producción extrusora E90B" v.00 16.03.17, no se
pudo evidenciar la elaboración del documento por parte del Supervisor o jefe de planta como lo indica el SIG.P.G.001
“Procedimiento de control de documentos y registros” v.06
Se evidenció que no se está controlando adecuadamente la distribución de copias controladas, la cual se realiza a
través del SIG.R.G.002 "Registro de entrega de documentos". Se encontraron registros de marzo 2017 y agosto 2017.
Entre esos tiempos se han realizado modificaciones de documentos que no han sido regularizados.
Se evidenció la publicación del documento CO.R.G.007 "Master de registro de evaluación a proveedores" V.00; el cual
ya no se está utilizando en el sistema.
De acuerdo a lo indicador por el Coordinador del SIG y el SIG.P.G.001 “Procedimiento de control de documentos y
registros” v.06, se ha definido 02 años como tiempo de retención de los registros. En el almacén se evidenció el registro
“Comprobantes de transformación” que es destruido en menor tiempo.
Se evidencia que los registros SIG.R.G.002 "Registro de entrega de documentos" no se están realizando el tarjado de
espacios en blanco
OBS 10 Requisito 5.2 ISO 9001 e ISO 14001, Requisito 4.2 OHSAS 18001
Se evidenció publicación de la Política SIG V.03, fecha 11.08.2017, en las instalaciones de Brande de Ancón y La
Victoria. En La Victoria, una de las publicaciones correspondía a una Política obsoleta, fecha 10.02.2017.
PLANIFICACION
Auditado: Beethoven Estrada, Jefe de planta
OBS 11 Requisito 8.5.1 ISO 9001

Se evidencia que el registro “Orden de Fabricación” contiene el campo de revisión por parte del Gerente de Operaciones
y otros cargos más. El campo del Gerente de Operaciones no se está llenando.
OM 13
Los registros PR.R.A.009 “Control de producción cableadora”, tienen campo para identificar “Nombre de supervisor” y
“Nombre de operador”, en donde hay casos en que solo firman o solo registran su nombre o registran nombre y firma.
Evaluar la implementación de un orden en el llenado de registros, considerando la trazabilidad de la información.
LABORATORIO
Auditado: Juan Díaz, Jefe de control de calidad / Enrique Valencia, Responsable de control de calidad

El procedimiento de Producto No Conforme indica que el Responsable de Protocolo de pruebas y/o Jefe de Control de
la Calidad con apoyo de personal del proceso involucrado efectuarán el análisis y correcciones necesarias al Producto
No Conforme identificado. Se evidenció en el registro maestro de Producto No Conforme que las personas que están
realizando este control son el Jefe de control de calidad, Jefe de almacén, supervisor de producción, Jefe de planta.
OBS 12 Requisito 8.1 ISO 9001 e ISO 14001, Requisito 4.4.6 OHSAS 18001
Se evidenció que la balanza IL.A.084 se encontraba expuesta en un lugar inadecuado dentro del almacén. Los
responsables de calidad confirmaron que la balanza sí tiene un lugar designado.
OM 14
Evaluar la definición y documentación de en qué casos es necesario aplicar los controles de concesión al Producto No
Conforme.
OM 15
Evaluar si es necesario implementar algún control para asegurar la legibilidad de los stickers de calibración.

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ALMACEN (Ancón)
Auditado: Carlos Uchulla, encargado de almacén

De acuerdo al AL.I.G.002 "Instructivo de toma de inventarios" V.00, se debe de realizar el inventario de producto
terminado de forma mensual. Se evidenció que no se realizó el inventario del mes de enero 2018 y a la fecha
(19.02.2018) no ha sido regularizado.

Se evidenció que almacenan diferentes químicos, entre los cuales tienen pinturas, pero no tienen a la mano las Hojas
de Seguridad respectivas. El responsable de almacén indicó que Calidad es quien las tiene.
En el almacén se pudo evidenciar que tenían diferentes productos acondicionados directamente en el piso. No existen
controles de altura máxima que deben de tener el apilamiento de productos.
PRODUCCION
Auditado: Juan Antonio Cárdenas (Supervisor de Producción), Beethoven Estrada (Jefe de Planta)
NC 28 Requisito 6.1. ISO 9001 e ISO 14001.

Se revisa Matriz de Identificación evaluación de riesgos y control – Producción, código SIG.R.G.029, en la cual no se
han identificado los siguientes riesgos:
 Falla Maquina
 Falta de materia prima
 Falta de personal
 Falta de energía eléctrico
 Falta de insumos
 Falta de material de embalaje.
No se evidencia alguna identificación de riesgos y oportunidades relacionados al sistema de gestión ambiental

Ser revisa la Matriz Identificación de Peligros y Evacuación de Riesgos (IPER) código SG.R.G.026 versión 00
perteneciente a Producción en la cual no se ha identificado, los siguientes peligros o evaluado los siguientes riesgos:
 Contacto con el cableado al momento del empalme.
 Manejo de montacargas.
 Ruido en maquinas
 Inhalación de humo – Maquina Extrusora (PVC o polietileno reticulado)
En la misma matriz se evidencia que los siguientes riesgos se han categorizado como Intolerables e Importantes:
 Proceso Cableadora
 Equipo en movimiento
 Contacto con las fajas
 Uso de herramientas
 Proceso Extrusora
 Uso de químicos
 Electrocución
Sin embargo, no se están aplicando las medidas establecidas en el Cuadra de Valoración de Riesgos, que a la letra
señala (*), ya que los trabajos se siguen realizando y no se han implementado controles operacionales adicionales, y en
los controles establecidos no se puede evidenciar plazos de ejecución, para poder determinar su estos son menores a
los plazos establecidos con los riesgos moderados
(*) Riesgo Intolerable: No se debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo.
Riesgos Importantes: Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se está realizando, debe remediarse el
problema en un tiempo inferior al de los riesgos moderados.

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NC 30 Requisito 7.2 ISO 9001, e ISO 14001, Requisito 4.4.2 OHSAS 18001
La organización cuenta con los siguientes montarcarguistas:
 Armando Cubillas (chofer)
 Juan Antonio Cárdenas (supervisor)
 Freddy Lupaca (supervisor)
Sin embargo, no se han determinado las competencias necesarias para dicho rol y las personas nombradas no cuentan
con algún sustento que los acredite como montacarguista aprobados por la organización.

Se revisa el Procedimiento Identificación de Aspectos Ambientales código AMB.P.G.001 versión 00 fecha 15.11.17 y la
Matriz de Aspectos Ambientales de Producción encontrándose las siguientes desviaciones:
En el procedimiento no se determina con claridad, desde que valoración la organización ha determinado que sus
aspectos ambientales se consideren como Significativos, ya que, en el punto 6.2 del procedimiento señala cuando el
resultado es igual o mayor de 6 pero en el cuadro del Anexo 1 punto b, se indica significativo mayor o igual a 7.
En el Anexo 1: Criterios de valoración de la significa ambiental, se determina:

Índice de Severidad de Impacto, se coloca; El impacto es reversible dentro de un mes (bajo 1), el impacto es reversible
en más de un mes y menos de 6 meses (medio 2), el impacto no es reversible o si es reversible pero demora más de 6
meses (Alto 3)
Sin embargo, al consultar a los auditados estos no pudieron determinar cuando un impacto tiene una duración entre día
y más de 6 meses.
En cuanto a la matriz de aspectos ambientales, no se han se han identificado los siguientes aspectos ambientales
relacionados al proceso de producción:
 Manejo de montacargas.
 Consumo de energía eléctrica en la maquina Reenrolladora.
 No se han identificado la generación de aspectos ambientales al inicio del proceso, como la generación de
residuos no peligrosos como madera.
 No se han identificados los potenciales riesgos ambientales como incendio y derrame de insumos (caja
reductora)
Revisando la matriz, se observan aspectos ambientales se han categorizados con puntaje 7. Sin embargo, no se
señalan como significativos, casos revisados:
 Trabajos con la Drum Twister – Aspectos: Consumo de energía eléctrica y Generación de residuos
 Trabajos de Extrusión – Aspectos: Generación de descarto.
NC 32 Requisito 7.5 ISO 9001, ISO 14001, Requisito 4.4.6 OHSAS 18001
Se revisa los ATS de los meses de enero y febrero. Encontrándose lo siguiente:
 En todos los ATS emitidos no se está llenando la casilla Número de ATS.
 En cuanto al ATS relacionado al trabajo de Recojo de Residuos Peligrosos. Sin embargo, no se ha marcado los
aspectos ambientales de la actividad realizada.

En la visita realizada al área de producción, se encontraron las siguientes desviaciones:
 En la caja de herramientas E-90 se encontró una espátula en mal estado (mango roto y oxidada)
 En la zona de la maquina Reenrolladora se encontró balones de gas sin medidas anti caídas, los insumos
Thiner Acrílico y Pintura látex, no contaban con las hojas de seguridad. Para beber agua se tiene una tasa con
manchas de pintura.
 Cerca a la cableadora Drum Twister se evidencia una faja de color verde en mal estado, la cual se utiliza para
la suspensión de carga al momento de utilizar el Tecle.
 Se revisa 04 cilindros que contienen petróleo para el uso y mantenimiento del grupo electrógeno pero no se
cuenta con medidas de protección ambiental en caso de derrame

CALIDAD
Página : 1 de 1
MANTENIMIENTO
Auditado: Ángel Orocolla (Encargado de mantenimiento)

La organización ha determinado la aplicación del Análisis de Trabajo Seguro para aspectos ambientales para
actividades no rutinarias realizadas por el personal de Brande y Contratistas. Sin embargo, este no se ha aplicado en las
siguientes actividades:
 Mantenimiento de las codificadoras, Proveedor: Codifica
 Mantenimiento de Tecle de control de calidad, Proveedor: Job Silva (Técnico)

No se evidencia que la organización tenga control ambiental, incluida la perspectiva del ciclo de vida y en temas de
SST de los siguientes proveedores:
 Mantenimiento de las codificadoras: Codifica
 Tecle de control de calidad: Job Silva (Técnico)
 Proveedor JYC Power – Pozo a tierra.
Matriz IPER versión 00 de setiembre del 2017. Proceso mantenimiento. Fecha inicial 21.08.18.

Se revisa la Matriz IPER versión 00 de setiembre del 2017. Proceso mantenimiento. Sin embargo, en dicha matriz no se
han identificados los peligros relacionados a las siguientes actividades:
 Uso de Compresora
 Uso y mantenimiento del Grupo Electrógeno (recarga de petróleo)
 Cambio de luminarias (en altura)
 Trabajos con torno
 Trabajos con Esmeril
 Trabajos de soldadura (inhalación de gases)

En la matriz IPER de Mantenimiento versión 00, se ha colocado como control operacional a implementar, lo siguiente:
 Peligro: Explosión/Incendio – Procedimiento uso y mantenimiento de montacargas – Riesgo Importante
 Peligros: Desniveles (trabajos en general) – Procedimiento de Trabajo en altura – Riesgo Importante
 Peligros: Explosión/Incendio (Mantenimiento eléctrico) – Procedimiento de trabajos eléctricos.
Sin embargo, no se evidencia la implementación de dichos controles operacionales.

Se revisa la Matriz Aspectos e Impactos Ambientales (AIA) proceso Mantenimiento versión 00. No se evidencia la
identificación de los siguientes aspectos ambientales:
Actividad de Pintado
Generación de latas, trapos, efluentes con pintura (lavado)
Actividad de Inspección, Mantenimiento de montacargas

Potencial fuga de gas
Potencia explosión.
Trabajo en caliente
Potencial explosión.
En dicha matriz se observa que todos los impactos ambientales con puntaje 7 se ha considerado como No Significativo,
incumplimiento lo establecido en el Procedimiento Identificación de Aspectos Ambientales código AMB.P.G.001 versión
00.

No se pudo evidenciar al mantenimiento del Tecle polipasto cerca a la cableadora DRUM Twister.

Se observa en la visita al área de taller lo siguiente:
 Equipos de trabajo como Esmeril, Taladro y Torno, sin ninguna señal de advertencia

CALIDAD
Página : 1 de 1
 En el taller de mantenimiento se almacenan los siguientes insumos, los cuales no contaban con sus hojas de
seguridad:
 Pintura Trafico
 Pintura Esmalte
 Formador de Empaquetadura
 Liquido para radiador
 Acondicionador de metales
 WD-40
 Se encontraron dos balones almacenados, uno de Oxigeno y otro de Gas. Sin embargo, ninguno de los dos,
contaba con algún mecanismo anti caida.
 Se encontró una luminaria que no prendía en el taller.
En cuanto a la inspección de los montacargas (Clark y Hyundai), en ambos se encontraron las siguientes desviaciones:
 No contaban con cinturón de seguridad
 No contaban con extintor
 No contaban con circulina
 Mica rota (Montacargas Clark)
 Luz de retroceso no funciona (Montacargas Hyundai)
Almacén de Insumos y Materia Prima

Auditado: Carlos Uchulla (Jefe de Almacén)

No se evidencia la identificación de peligros y evaluación de riesgos del proceso

No se evidencia la identificación de aspectos y evaluación de impactos del proceso

Aun está en proceso de elaboración la matriz de riesgos y oportunidades.

En el cuadro de Objetivos e Indicadores Brande 2017, se ha establecido como indicador para el proceso de Almacén de
Insumos/Materia prima: Establecer la rotación de stock de productos terminados. Meta menor al 5% máximo, siendo el
resultado anual 2017: 25.3%, no cumpliendo la meta establecida. Sin embargo, en la celda Acciones
Correctivas/Observaciones solo ha colocado: Revisar indicador por Gerencia, no habiéndose determinado acciones
correctivas para lograr el objetivo durante el ejercicio 2018.
NC 45 Requisito 8.1 ISO 14001, Requisito 4.4.6 OHSAS 18001

Durante la visita al proceso de almacén de insumos y productos terminados, se observaron las siguientes desviaciones:
Los siguientes insumos no contaban con sus respectivas hojas de seguridad:

 Sellador y Adhesivo Sikaflex
 Afloja todo ZK90 Vistony
 Lejía
 Sellador Antisarro marca Chema
Dentro del almacén de insumos y materia prima no se contaba con ningún mecanismo de remediación en caso de
derrame de los insumos que en esta área se almacenan como lejía, sacagrasa, pinturas, thiner, entre otros,


CC.R.G.013 INFORME DE AUDITORIA Final

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SISTEMA DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Codigo : CC.R.G.

OBS 01 Requisito 9.3 ISO 9001

SIG – SALUD OCUPACIONAL

NC 01 Requisito 4.5.2 OHSAS 18001

NC 02 Requisito 6.1.2 ISO 14001 y Requisito 4.3.1 OHSAS 18001

OBS 02 Requisito 4.4.5 OHSAS 18001

OBS 03 Requisito 9.1 OHSAS

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

OBS 04 Requisito 4.3.1 OHSAS 18001

OBS 05 Requisito 4.3.1 OHSAS 18001

NC 04 Requisito 6.1 ISO 9001 e ISO 14001

No se han identificado los siguientes riesgos que pueden afectar el proceso:

SISTEMAS DE GESTION INTEGRADO

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

NC 05 Requisito 6.1.2 ISO 14001

NC 06 Requisito 4.3 ISO 9001

OBS 06 Requisito 4.4 ISO 9001

Para el objetivo: Prevenir la contaminación en el transporte – No se ha definido la meta aun

NC 08 Requisito 6.2.2 ISO 9001 e ISO 14001,

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

NC 10 Requisito 4.5.1 OHSAS 18001, Requisito 9.1 ISO 14001

NC 11 Requisito 6.1 ISO 9001 e ISO 14001

OBS 07 Requisito 4.1 ISO 9001

NC 12 Requisitos 6.1.3 ISO 14001, Requisito 4.3.2 OHSAS 18001

NC 13 Requisito 4.5.2 OHSAS 18001, Requisito 9.1.2 ISO 14001

NC 14 Requisito 6.3 ISO 9001, Requisito 6.1.4 ISO 14001

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

NC 15 Requisito 4.4.7 OHSAS 18001, Requisito 8.2 ISO 14001

No se cuenta con brigadista o brigadistas en la sede Ancón.

NC 16 Requisito 8.7.2 ISO 9001

NC 18 Requisito 4.3.2 OHSAS 18001

OBS 08 Requisito 7.5 ISO 9001 e ISO 14001

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

COMERCIAL (Incluye tienda y recorrido a las instalaciones)

NC 19 Requisito 7.1.5.2 ISO 9001

NC 20 Requisito 8.1 ISO 14001

NC 21 Requisito 4.4.6 OHSAS 18001

NC 22 Requisito 4.4.7 OHSAS 18001

En el botiquín de la tienda, se evidenció “thimolina Leonard” vencida en Diciembre 2017

NC 23 Requisito 4.3.2 OHSAS 18001

OBS 09 Requisito 4.4.5 OHSAS 18001

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

SISTEMSA INTEGRADOS DE GESTION

OBS 11 Requisito 8.5.1 ISO 9001

NC 25 Requisito 8.7 ISO 9001

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

NC 26 Requisito 8.5.1 ISO 9001

NC 27 Requisito 4.4.6 OHSAS 18001, Requisito 8.1 ISO 14001

NC 28 Requisito 6.1. ISO 9001 e ISO 14001.

No se evidencia alguna identificación de riesgos y oportunidades relacionados al sistema de gestión ambiental

NC 29 Requisito 4.3.1 OHSAS 18001

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

NC 31 Requisito 6.1.2 ISO 14001

En el Anexo 1: Criterios de valoración de la significa ambiental, se determina:

NC 33 Requisito 4.4.6 OHSAS 18001, Requisito 8.1 ISO 14001

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

NC 34 Requisito 8.1 ISO 14001

NC 35 Requisito 4.4.6 OHSAS 18001, Requisito 8.1 ISO 14001

NC 36 Requisito 4.3.1 OHSAS 18001

NC 37 Requisito 4.4.6 OHSAS 18001

Sin embargo, no se evidencia la implementación de dichos controles operacionales.

NC 38 Requisito 6.1.2 ISO 14001