CÓDIGO: SGC-INF-AUD-001

INFORME DE AUDITORIA VERSIÓN: 001

FECHA: 26- 11-2021

Tipo de auditoria Proceso o tema a auditar Fecha

Documentación del
Auditoria Interna Inicio:1.20 pm Final: 2:10 pm
SGC ISO-9001-2015
Objetivo
Evaluar el sistema de gestión de calidad de la empresa COAL & OATS para poder identificar
salidas no conformes y acciones correctivas para la mejora continua.
Alcance
Identificar las no conformidades de la empresa COAL & OATS para planificar un análisis y
restablecer el sistema de gestión de calidad de la ISO 9001-2015.

Criterio
Verificación de requisitos de la norma ISO 9001-2015 para el SGC, auditada bajo los criterios
de la ISO
19011-2018.
Líder Auditor

JORGE ARMANDO AFRICANO

Equipo Auditor

Yissel Xiomara Quintana, Yenifer Dayana Fajardo, Angie Vanessa Lemus, Geraldine Alejandra
Burgos
Hallazgos
FORTALEZA: Se observó que la empresa COAL & OATS contaba con un sistema de SGC
apropiado con una buena documentación a unas excepciones con observaciones muy
mínimas en los formatos evidenciados durante la auditoria por parte de la empresa FOOT
COOL.
OPORTUNIDADES DE MEJORA
Se encontraron en los documentos donde si cumplen con el diligenciamiento del código pero
no se visualiza de manera clara y concisa esto es aplicado en todos entregados por la pare
auditada como lo es la empresa COAL & OATS.
 Numeral 4.1. Compresión de la organización y de su contexto.
 Numeral 4.1. Compresión de la organización y de su contexto.
 Numeral 4.2. Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
 Numeral 4.3: Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad.
 Numeral 5.1 Liderazgo y compromiso.
 Numeral 5.1.1 Generalidades.
 Numeral 5.1.2 Enfoque al cliente.
 Numeral 5.2 Política.
 Numeral 6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos.
 Numeral 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
 Numeral 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
 Numeral 6.3 Planificación.

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 Numeral 7.1.3 Infraestructura.
 Numeral 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos.
 Numeral 7.1.5 Recursos de seguimiento y medición.
 Numeral 7.4 Comunicación.
 Numeral 8.6 Monitoreo.
 Numeral 4.4 Indicadores.
 Numeral 8.7 Salidas no conformes no conformidades.
 Numeral 8.3.4 Variables del proceso terminado.

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NO CONFORMIDADES
Numeral Y
Tipo De Hecho Evidencia Criterio
Hallazgo
No se especifica en el El documento elaborado para
Lista de chequeo de documento elaborado de la el numeral 4.2 que hace
las partes lista de chequeo para las referencia a la lista de
4.2 No
interesadas, no partes interesadas, que es chequeo para partes
conformidad
establece a que hace realizado de acuerdo al interesadas, no da respuesta
verificación. documento de la matriz para al numeral de la norma
las partes interesadas. ISO
9001-2015.
El documento establecido en
En los hallazgos se evidencia
El documento no da el manual de calidad no da
un documento incompleto,
4.4 No respuesta a lo respuesta y/o cumplimiento a
no dando respuesta a lo
conformidad establecido falta los requisitos en el numeral
requerido por la norma:
información. 4.4 de acuerdo a SGC de la
Formato de seguimientos
ISO 9001:2015.
En los hallazgos se evidencia
Los documentos establecidos
unos documento
Los documentos no en el manual de calidad no
incompletos, no dando
5.3 No dan respuesta a lo dan respuesta y/o
respuesta a lo requerido por
conformidad establecido falta cumplimiento a los requisitos
la norma: Perfiles y
información. en el numeral 5.3 de acuerdo
funciones
a SGC de la ISO 9001:2015.
de cargo, Verificación hojas
de vida.
En los hallazgos se evidencia
unos documento
Los documentos establecidos
incompletos, no dando
Los documentos no en el manual de calidad no
respuesta a lo requerido por
7.1 No dan respuesta a lo dan respuesta y/o
la norma: Inventario
conformidad establecido falta cumplimiento a los requisitos
infraestructura, Formato de
información. en el numeral 7.1 de acuerdo
mantenimiento, Plan de
a SGC de la ISO 9001:2015.
mantenimiento, Formato de
inspección del ambiente.
En los hallazgos se evidencia
El documento no da El documento establecido en
un documento incompleto,
7.3 No respuesta a lo el manual de calidad no da
no dando respuesta a lo
conformidad establecido falta respuesta y/o cumplimiento a
requerido por la norma:
información. los requisitos en el numeral
Afiche

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7.3 de acuerdo a SGC de la

ISO 9001:2015.
El documento establecido en
En los hallazgos se evidencia
El documento no da el manual de calidad no da
un documento incompleto,
7.3 No respuesta a lo respuesta y/o cumplimiento a
no dando respuesta a lo
conformidad establecido falta los requisitos en el numeral
requerido por la norma: Lista
información. 7.5 de acuerdo a SGC de la
de desempeño.
ISO 9001:2015.
En los hallazgos se
Los documentos establecidos
evidencian los documentos
Los documentos no en el manual de calidad no
incompletos, no dando
8.1 No dan respuesta a lo dan respuesta y/o
respuesta a lo requerido por
conformidad establecido falta cumplimiento a los requisitos
la norma: Formato de
información. en el numeral 8.1 de acuerdo
seguimiento, Plan de
a SGC de la ISO 9001:2015.
producción
En los hallazgos se evidencia El documento establecido en
El documento no da un documento incompleto, el manual de calidad no da
8.5 No respuesta a lo no dando respuesta a lo respuesta y/o cumplimiento a
conformidad establecido falta requerido por la norma: los requisitos en el numeral
información. Formato de control para plan 8.5 de acuerdo a SGC de la
de producción ISO 9001:2015.
El documento establecido en
En los hallazgos se evidencia
El documento no da el manual de calidad no da
un documento incompleto,
9.1.2 No respuesta a lo respuesta y/o cumplimiento a
no dando respuesta a lo
conformidad establecido falta los requisitos en el numeral
requerido por la norma:
información. 9.1.2 de acuerdo a SGC de la
Formato de seguimiento
ISO 9001:2015.
ANEXOS FOTOGRAFICOS DE HALLAZGOS
Numeral 4.2
LISTA DE CHEQUEO DE LAS PARTES VERSIÓN: 001
CODIGO: SGC-LCPI-001
INTERESADAS
FECHA: 7/10/2021
CUMPLE
PARTES INTERESADAS SI NO OBSERVACIONES
FUNCIONARIOS
PARTES
INTERNAS Auditor interno (desempeño)

Contratista

PARTES Proveedores
EXTERNAS
Proveedores

Clientes

Auditores externos

Elaborado: Carlos Andres Revisado: Andres Felipe Díaz Aprobado: Angela Johana
Aparicio Mesa Rincón Cárdenas Pineda
Firma: Firma: Firma:

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Numeral 4.3

Numeral 4.4

Numeral 5.1

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Numeral 5.2

Numeral 5.3

Numeral 6.2

Numeral 7.1

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Numeral 7.2

Numeral 7.3

Numeral 7.5

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Numeral 8.1

Numeral 8.2

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Numeral 8.5

Numeral 8.6

Numeral 9.1

Numeral 9.2
Numeral 10.2

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Numeral 10. 3

Elaboró: Reviso: Aprobó:

Diana Carolina Becerra Robert Domínguez Guayanés Diana Carolina Becerra

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