CARACTERIZACIÓN PROCESO Código: C-CIG-01

Versión: 08
CONTROL INTERNO DE Fecha: 06/05/2019
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NOMBRE DEL PROCESO CONTROL INTERNO DE GESTIÓN

TIPO DE PROCESO Evaluación y Seguimiento
Evaluar, acompañar y asesorar a los procesos de la Administración Departamental del Quindío en búsqueda de
OBJETIVO un mejoramiento continuo y la efectividad de los mismos, teniendo en cuenta el cumplimiento de los requisitos
del cliente, legales, implícitos, normativos y de la organización.
Comprende desde la evaluación de los procesos a través de las auditorías internas hasta la asesoría en materia
ALCANCE
de administración de riesgo, informes, planes de mejoramiento y cumplimiento de su objetivo.
Humanos: Profesional Universitario, Auxiliares Administrativos, Auditores Internos calificados, Contratistas y Servidores
Públicos.
RECURSOS NECESARIOS Físicos: Hardware y software, sistemas de Información, Tecnología de Información y Comunicación (TIC).
Ambiente de Trabajo: Ambiente de trabajo con las condiciones establecidas por salud y seguridad en el trabajo (Luz,
aireación, accesibilidad, espacio y demás condiciones ergonómicas)

ENTRADAS SALIDAS
SUBPROCESOS Y/O
ACTIVIDADES CLIENTE EXTERNO Y/O
PROVEEDORES INSUMOS PRODUCTOS Y/O SERVICIOS
INTERNO
PLANEAR
- Todos los Procesos - Direccionamiento - Programa de Auditoria
- Entes de Control Estratégico - Planes de Auditoria
- DAFP - Plan de Desarrollo - Plan de Acción de Control
- Planes de Interno.
Mejoramiento 1. - Todos los Procesos
- Planes de Acción PROGRAMACIÓN, - Entes de Control
- Resultados de PLANEACIÓN E
Autoevaluación de IDENTIFICACIÓN
Controles e Indicadores DE
Asociados a los ACTIVIDADES DEL
Procesos. PROCESO POR
- Informes de Control EJECUTAR
Interno.
- Mapas de Riesgos.
- Requerimientos de los
Entes de Control.

ENTRADAS
PROVEEDORES
- Todos los Procesos
- Entes de Control
- DAFP
- Todos los procesos
- Entes de control
- Todos los Procesos
- Entes de Control
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SALIDAS
SUBPROCESOS
Y/O ACTIVIDADES CLIENTE EXTERNO Y/O
INSUMOS PRODUCTOS Y/O SERVICIOS
INTERNO
HACER
- Plan de Acción de
Control Interno.
- Programa de Auditoria - Informes de Evaluación al
- Planes de Auditoria - Avance en el manejo del Riesgo - Entes de Control
2. ADMINISTRACIÓN
- Mapa de Procesos - Reporte de Hallazgos - Todos los Procesos
DEL RIESGO
- Contexto Estratégico
- Política Administración
Del Riesgo
- Mapas de Riesgos
- Plan de Acción de Control
Interno
- Informes de Seguimiento
y Evaluación.
- Informes de los
3. LIDERAZGO
Organismos de Control.
ESTRATÉGICO Y
- Planes de Mejoramiento - Procesos Asesorados
ENFOQUE HACIA LA
de Entes de Control. - Todos los Procesos
PREVENCIÓN
- Solicitudes de
Acompañamiento y Asesoría.
- Informes de Auditorías
Externas.
- Rendición de Cuentas.
- Plan de Acción de Control
Interno
- Planes, Programas y - Entes de Control
Proyectos. - Todos los Procesos
- Presupuesto Aprobado y
- Resultados Evaluación
Ejecución Presupuestal de
- Planes de
Ingresos y Gastos
- Mejoramiento
- Antecedentes y
4. EVALUACIÓN Y - Informes de Auditorías
Normatividad del Área o
SEGUIMIENTO - y/o Evaluaciones
Proceso a Evaluar.
- Informe Cuatrimestral
- Documentos Sistema de
- Informe Anual de
Integrado de Gestión.
- Control Interno
- Programa de Auditoria.
- Planes de Auditoria.
Plan Anticorrupción.
- Rendición de Cuentas.
- PQRS.
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ENTRADAS SALIDAS
SUBPROCESOS
Y/O ACTIVIDADES CLIENTE EXTERNO Y/O
PROVEEDORES INSUMOS PRODUCTOS Y/O SERVICIOS
INTERNO
HACER
- - Plan de Acción de Control
- Todos los Interno
procesos - Planes de Mejoramiento
- Entes de control - Rendición de Cuentas - Consolidados y/o Informes para - Entes de Control
- Entidades - Normatividad Vigente los Entes Externos - Entidades Públicas
5. RELACIÓN CON
publicas - Requerimientos y Solicitudes - Proceso Responsable
ENTES
- Usuarios de las Entidades Públicas y
EXTERNOS
Entes de Control
- - PQRS a través de Entes de
Control.
- Evaluación de Control
Interno Contable

ENTRADAS SALIDAS
SUBPROCESOS
Y/O ACTIVIDADES CLIENTE EXTERNO Y/O
PROVEEDORES INSUMOS PRODUCTOS Y/O SERVICIOS
INTERNO
VERIFICAR
- Proceso Control Auditorías Internas
6. VERIFICACIÓN DEL
Interno de Gestión Medición y Análisis de
CUMPLIMIENTO DE
- Todos los procesos Indicadores - Informe Cuatrimestral - Entes de Control
PLANES Y
Seguimiento a los Planes de - Informe Anual - Todos los Procesos
PROGRAMAS
Acción
POR PROCESOS
Seguimiento a Mapas de Riesgo.
- Proceso Control Auditorías Internas - Informe Anual - Proceso Control Interno
Interno de Gestión Medición y Análisis de - Acciones Preventivas y de Gestión.
- Todos los procesos Indicadores Correctivas - Revisión por la Dirección
- Entes de control Seguimiento a los Planes de 7. SEGUIMIENTO Y - Calculo de Indicadores de Gestión - Proceso Gestión de la
Acción EVALUACIÓN DEL y de riesgo del Proceso de CI Planeación
Seguimiento a Mapas de Riesgo. PROCESO. - Mapa de Riesgo Actualizado.
Informes auditorías externas
Planes de mejoramiento Entes
control
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ENTRADAS SALIDAS
SUBPROCESOS
Y/O ACTIVIDADES CLIENTE EXTERNO Y/O
PROVEEDORES INSUMOS PRODUCTOS Y/O SERVICIOS
INTERNO
ACTUAR
Proceso Control Interno Resultados de auditorías Internas 8. DISEÑAR E Proceso de Control Interno
de Gestión Acciones Correctivas y IMPLEMENTAR Planes de Mejoramiento de Gestión
Preventivas PLANES DE Informes de Gestión Gestión de la Planeación
Indicadores de Gestión MEJORAMIENTO Entes de Control

RESPONSABILIDAD DEL PROCESO PROCESOS CON LOS QUE INTERACTÚA PROCESOS DE APOYO

Jefe de Oficina de Control Interno de Gestión Todos los procesos Hacienda Pública
Gestión Jurídica y Contractual
Gestión Administrativa
Representación Judicial y Defensa

DOCUMENTOS RELACIONADOS REQUISITOS DE LA NORMAS REQUISITOS LEGALES

- Plan Nacional de Desarrollo NTCGP 1000 Ver Normograma N-CIG-01
- Plan de Desarrollo Departamental. 5 Responsabilidad de la Dirección
- Planes Municipales de Desarrollo 5.1 Compromiso de la Dirección
5.2 Enfoque al Cliente
- Plan indicativo.
5.3 Política de Calidad
- Plan Anual de Caja - PAC 5.5 Responsabilidad, Autoridad y
- Plan operativo Anula de Inversiones – Comunicación.
POAI 5.5.3 Comunicación Interna
- Planes de Acción 5.6 Revisión por la Dirección
- Manual de calidad. 7 Realización del producto
- Manual de operación por procesos. 7.1 Planificación de la realización del
- Código de Ética del Auditor producto
- Estatuto del Auditor 7.2 Procesos relacionados con el cliente
- Mapas de Riesgos y evaluaciones. 8 Medición, Análisis y Mejora
8.1 Generalidades
- Informes
8..2 Seguimiento y medición
- Directrices y metodologías DAFP. 8.2.1 Satisfacción del cliente
- Directrices de las Contralorías. 8.2.2 Auditoría Interna
- Directrices Contaduría General de la 8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos.

Nación.
- Metodología DAFP, para la Evaluación del
Sistema de Control Interno.
- Procesos y Procedimientos,
- Manual de Funciones y Competencias
laborales
- Manual de Contratación.
- Reglamento Comité de Conciliación.
- Planes de Mejoramiento.
- Programa de Auditorias.
- Circulares del Consejo Asesor del
Gobierno Nacional en Materia de Control
Interno.
- Tabla de retención documental TRD
INDICADORES DE GESTION
Ver Ficha técnica de Indicadores de Gestión F-PLA-46
GESTIÓN DEL RIESGO
Ver Mapa de Riesgos MR-CIG-01
ELABORACIÓN
Elaborado por:
Juan Carlos Suarez Izquierdo
Cargo: Profesional Universitario
CARACTERIZACIÓN PROCESO Código: C-CIG-01
Versión: 08
CONTROL INTERNO DE Fecha: 06/05/2019
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8.4 Análisis de datos
8.5 Mejoras
MECI
1.1.1 Acuerdos, Compromisos y Protocolos
éticos
1.2.1 Planes, Programas y Proyectos.
1.2.2 Modelo de Operación por Procesos
1.2.3 Estructura Organizacional
1.2.4 Indicadores de Gestión
1.2.5 Políticas de Operación
1.3.1 Políticas de Administración del Riesgo
1.3.2 Identificación del Riesgo
1.3.3 Análisis y Valoración del Riesgo
2.1.1 Autoevaluación del Control y Gestión
2.2.1 Auditoría Interna
2.3.1 Plan de Mejoramiento
3. Eje Transversal: Información y Comunicación
REVISIÓN APROBACIÓN
Revisado por: Aprobado por:
Jose Duvan Lizarazo Cubillos Jose Duvan Lizarazo Cubillos
Cargo: Jefe de Oficina de Control interno de Cargo: Jefe de Oficina de Control interno de Gestión
Gestión