CCS.

Consejo Colombiano de seguridad

Operación del SGC, SGA, SG SST

Tarea Modulo 5. Operación del SGC, SGA, SG SST

Presentado A:

Jair Machado Bernal

Tutor de curso

Presentado Por:

Albeiro Agudelo García

Código: 94.282.655

Dosquebradas

Octubre de 2020
 Tarea Modulo 5. Operación del SGC, SGA, SG SST
Teniendo en cuenta el caso planteado al inicio del Diplomado debe realizar el plan de auditoria
HSEQ propuesto para la auditoria.

Para lo anterior se propone el siguiente modelo de plan de auditoria del Sistema HSEQ:

EMPRESA : Transportes especiales DC FAX/E-MAIL: 3348979831231

   
REPRESENTANTE: Carlos Pérez CARGO: Representante Legal
   
FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL
CIUDAD: Bogotá 25/09/2020
FORMATO
   
 
ACTIVIDAD
Servicio de transporte especial de pasajeros a nivel nacional
ECONOMICA
 

La empresa presta servicios de transporte especial de pasajeros a nivel nacional abarcando diferentes
sectores económicos desde hace más de 5 años.

DOCUMENTOS DE
Norma técnica de Calidad ISO 9001- 2015
REFERENCIA :
 
   
AUDITOR: Albeiro Agudelo G
   
   
FECHA DE EJECUCION
03/10/2020
AUDITORIA:
   
   Albeiro Agudelo G  
  FIRMA AUDITOR LIDER  
   
REUNION DE
FECHA 03/10/2020 HORA 08:00 A.M
APERTURA:
   
REUNION DE CIERRE: FECHA 05/10/2020 HORA 16:00 P.M
ENTREVISTAS
 AREA/ ELEMENTO/PROCESO POR
FECHA HORA CARGO Y NOMBRE
AUDITAR

Proceso de documentación de
03/10/2020 AM-PM forma trasversal en todos los Coordinador HSEQ
procesos

03/10/2020 AM-PM Sistema de Gestión HSEQ Coordinador HSEQ

Proceso Gerencial y
03/10/2020 AM Coordinador HSEQ
direccionamiento estratégico

04/10/2020 AM Área administrativa Coordinador HSEQ

04/10/2020 PM Proceso de auditorías internas Coordinador HSEQ

Representantes de compras
04/10/2020 PM Departamento de compras
(Coordinador HSEQ)
Operario de control vehicular
05/10/2020 AM Área operativa (Coordinador HSEQ)

05/10/2020 PM Área de mantenimiento Coordinador HSEQ

NOTAS DE CAMPO
Posteriormente de acuerdo con la información recibida previamente para realizar la evaluación,
realice las Notas de Campo e identifique los criterios que se deben contemplar para dar
cumplimiento a los requerimientos de operación de las normas ISO 9001:2015.

Durante la auditoria, el responsable de llevarla a cabo emplea un formato denominado “Notas

de campo” que le permite:

 Planear la auditoría.
 Llevar a cabo el registro de evidencias durante la realización de la auditoría.
 Servir de registro de ejecución de la auditoría ante los entes certificadores

Para la ejecución de esta labor tenga presente que debe tener muy clara la estructura de las
normas en estudio y así pueda desarrollar sus competencias:

 Planeación de la auditoría uno o dos días antes de llevarla a cabo. Nos basamos en la norma y
sobre los requisitos que deben auditar en la organización y se crea la lista de preguntas que
serán aplicadas durante la auditoría.
 Como herramienta adicional, puede tener a mano la tabla de equivalencias de las normas
Durante la auditoría, se registra en ese formato lo que se está evidenciando, si el cliente de la
auditoría lo permite, se adjuntan las fotos, testimonios correspondientes o se pueden relacionar
fotocopias en el informe.

Contenido de las Notas de Campo

El formato contiene 4 columnas y puede ser diligenciado en forma electrónica o manual, (si desea
incorporar más campos lo puede hacer según la necesidad), de acuerdo con los recursos
disponibles en el momento de realizar la auditoría y los riesgos establecidos en los lugares de
trabajo.

NOTAS DE CAMPO
REQUISITO PREGUNTA NOTAS DE CAMPO (¿QUE TIENE NCF
(ISO DE ACUERDO CON LA NORMA DEFINIDO LA EMPRESA?)
9001:2015,

Se solicita el procedimiento
para traslado de pasajeros
PR-HSE- 017 versión 1 de 1
¿De qué manera la
de diciembre de 2012, y al
organización realiza los
ISO verificar su cumplimiento se
controles
9001:201 evidencia que los
operacionales, para el
8.2.3 conductores no realizan
cumplimiento de los
8.2.3.1. revisiones de llantas,
requisitos, del servicio
cinturón de seguridad,
en el sistema de
niveles de aceite y otros
gestión de calidad?
como lo dice el
procedimiento.

Al revisar los registros de las

evaluaciones de
¿Cómo realiza la
desempeño de los
organización la
proveedores se observa que
evaluación de
ISO estos no han sido
proveedores y que
9001:201 informados de los
registros se tiene de su
8.4.3 resultados de la evaluación
ejecución, análisis,
y que además solo en seis
comunicación y
meses se realizará
seguimiento?
seguimiento y se tomaran
acciones.
ISO ¿Cómo evidencia la Se
9001:201 organización el control solicita al el procedimiento
 de administración para
contratistas y proveedores
PR-HSE-015 versión 2 de
Enero 30 de 2015, donde se
evidencian los criterios de
y la ejecución de los
selección, evaluación,
procesos relacionados
8.4.3 monitoreo y seguimiento
con la contratación
para contratistas y
externa?
proveedores de acuerdo
con los servicios y riesgos a
los que se ven expuestos

¿De qué forma la Cuentan con centro de

ISO empresa controla la monitoreo de los vehículos
9001:201 prestación del servicio para mantener control
8.5.1 después de su sobre ubicación y
liberación? velocidades

ISO Al realizar la revisión de la

9001:201 ¿Cómo evidencia la matriz de requisitos legales
8.2.2 organización el definida por la
cumplimiento de los organización, se evidencia
requisitos legales para que se identifican requisitos
el cumplimiento del de los clientes sin
servicio? considerar el mecanismo de
Cumplimiento.
Teniendo en cuenta que
existen trabajadores
¿Cómo evidencian la realizando actividades de
ISO
empresa el control a la conducción y que
9001:201
provisión del servicio adicionalmente no cuentan
8.5.1
en los conductores? con la formación requerida
por ley

ISO ¿Se hace en la El auditor le solicita al

9001:201 organización un coordinador HSE el
8.5.6 efectivo control de los procedimiento de
cambios realizados en administración para
los procedimientos? contratistas y proveedores
PR-HSE-015 versión 2 de
Enero 30 de 2015 de
acuerdo con el
 procedimiento de control
de documentos enviada al
auditor previamente a lo
que el coordinador informa
que ese procedimiento
había cambiado de versión
hacía una semana pero que
no actualizó la matriz de
control de documentos.

La empresa hace entrega de

los residuos peligrosos que
genera a la empresa ECO
LTDA., evidencia que tiene
permiso de recolección,
¿De qué forma la transporte y disposición
ISO empresa realiza control final de residuos por parte
9001:201 y seguimiento a los de la secretaria de
8.4 residuos generados y la ambiente de Bogotá. La
8.4.1 gestión del proveedor empresa hace la entrega de
que los dispone? los residuos peor no tiene
un registro de residuos
generados y dispuestos de
acuerdo con lo establecido
en la legislación vigente.

ISO ¿De qué manera la Ya al finalizar la tarde el

9001:201 organización realiza auditor solicita al
8.2.3 inspecciones, para el coordinador HSEQ
8.2.3.1 cumplimiento de los que le permita revisar el
requisitos, del servicio programa de inspecciones
en el sistema de PR-HSE-
gestión de calidad? 020 versión 5 de 6 de abril
de 2016, en donde se
define la
realización de inspecciones
de EPP, máquinas y
equipos,
locativo,
equipos
de
emergencia,
aspectos
ambientales,
 vehículos, pero el
coordinador informa que no
ha tenido tiempo
de realizar inspecciones
este año y que las
inspecciones que
Tiene son del año 2019.
¿Cómo controla la Al solicitar los registros de
organización el mantenimiento de
mantenimiento externo vehículos, lavado, programa
de los vehículos de los de orden y aseo de los
asociados? vehículos, el coordinador
ISO HSEQ informa que los
9001:201 vehículos son revisados en
8.4.2 talleres de barrio a donde
cada conductor aliado lleva
el vehículo y no se tienen
control sobre la disposición
de los vertimientos, cambio
de llantas y aceites.
En todos los años se
¿Qué seguimiento se evidencia que no tienen
ISO
realiza a la registros de casi accidentes
9001:201
accidentalidad de los ni registros estadísticos de
8.5.2
contratistas? accidentalidad de
contratistas.
ISO ¿De qué manera la El auditor solicita el
9001:201 empresa registra y procedimiento para
8.6 evidencia la traslado de pasajeros PR-
conformidad para la HSE- 017 versión 1 de 1 de
liberación del servicio? diciembre de 2012 y el
coordinador lo busca en el
equipo que lleva desde la
oficina e informa que no se
encuentra impreso ya que
los trabajadores lo conocen,
al verificar la información
con los trabajadores se
evidencia que no realizan
inspecciones de los
cinturones de seguridad,
niveles de llantas, nivel de
aceite, ni realizan ATS de
acuerdo con lo definido en
 el procedimiento.

Revisa el procedimiento de
acciones correctivas y
preventivas PR-HSE 022
versión 3 de 7 de agosto de
2013 en donde establece
metodología de análisis
causal para dar tratamiento
ISO ¿Cómo se realiza el a las AC /AP el cual de
9001:201 tratamiento a las no acuerdo con lo informado
8.7 conformidades? por el coordinador HSE no
se ha implementado ya que
él desde que llegó a la
empresa hace un año lleva
una matriz de análisis en
donde se hace seguimiento
a las desviaciones.

INFORME A LA DIRECCIÓN
Se debe realizar el INFORME A LA DIRECCIÓN el cual debe ser entregado al finalizar la auditoria
que debe contemplar el siguiente contenido:

Presentado a:

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTION HSEQ VERSIÓN 17

INFORMACIÓN A LA DIRECCIÓN VERSIÓN 1.17
AUDITORÍA: N1 FECHA: 05/10/2020
AUDITOR LIDER: EQUIPO AUDITOR: CRITERIO DE LA AUDITORIA:
Albeiro Agudelo G Albeiro Agudelo G Norma técnica de Calidad ISO 9001-
2015
FORTALEZAS
 Poseen instalaciones propias para las áreas administrativa y operativa
 Poseer centro de control, para el seguimiento de los vehículos
 Presentan un sistema de gestión HSEQ, donde se involucran todas las
actividades de la empresa.
 Prestan sus servicios a nivel nacional a todo tipo de empresas
 Se suministran los recursos necesarios para el mantenimiento del sistema de
gestión
 Poseen aliados, socios estratégicos para la prestación de sus servicios
 OBSERVACIONES
 Se evidencian fallas en la comunicación con los conductores, y contratistas, en
algunas veces no son informados sobre evaluaciones de desempeño
 Se encuentran formatos sin diligenciar en su totalidad
 Algunas matrices no se encuentran actualizadas
 Se identifican requisitos de los clientes sin considerar el mecanismo de
Cumplimiento.
 No se llevan controles a algunos de los proveedores
 No se llevan registros sobre la accidentalidad de los contratistas.

ENTREVISTADOS
CARGO NOMBRE PROCESO
N.A Proceso de documentación de
Coordinador HSEQ forma trasversal en todos los
procesos
Coordinador HSEQ N.A Sistema de Gestión HSEQ
N.A Proceso Gerencial y
Coordinador HSEQ
direccionamiento estratégico
Coordinador HSEQ N.A Área administrativa
Coordinador HSEQ N.A Proceso de auditorías internas
Representantes de N.A
compras Departamento de compras
(Coordinador HSEQ)
Operario de control N.A
vehicular Área operativa
(Coordinador HSEQ)
Coordinador HSEQ N.A Área de mantenimiento
DIVERGENCIAS NO RESEULTAS Y PENDIENTES