REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES

FASE 2- EJECUTAR LA AUDITORIA AMBIENTAL

ESTUDIANTES:

MARÍA ALEJANDRA RODRÍGUEZ, CÓDIGO: 1.121.901.705

ANGIE JULISSA BERNAL, CÓDIGO: 1.121.947.671

JOHN ALEJANDRO QUINTERO, CÓDIGO: 1.116.207.487

ANDRÉS YESID RIVERA, CÓDIGO: 1.124.191377

GEISON EMIDIO GUTIERREZ LOZANO, CÓDIGO: 1.122.133.131

GRUPO

358033_52

TUTOR

CARLOS DARÍO CANO

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA

ESCUELA DE CIENCIAS AGRICOLAS, PECUARIAS Y DEL MEDIO AMBIENTE
INGENIERIA AMBIENTAL
25- OCTUBRE- 2020
TABLA DE LA NORMA ISO 19011:2018

NORMA ISO 19011:2018

Objeto y campo de aplicación Este documento proporciona orientación

Principios de auditoría
Gestión de un programa de auditoría
sobre la auditoría de los sistemas de
gestión, incluyendo los principios de la
auditoría, la gestión de un programa de
auditoría y la realización de auditorías de
sistemas de gestión, así como orientación
sobre la evaluación de la competencia de
las personas que participan en el proceso
de auditoría. Estas actividades incluyen a
las personas responsables de la gestión del
programa de auditoría, los auditores y los
equipos auditores.
Es aplicable a todas las organizaciones
que necesitan planificar y realizar
auditorías internas o externas de sistemas
de gestión, o gestionar un programa de
auditoría.
La aplicación de este documento a otros
tipos de auditorías es posible, siempre que
se preste especial atención a la
competencia específica necesaria.
La auditoría se caracteriza por depender
de varios principios. Estos principios
deberían ayudar a hacer de la auditoría
una herramienta eficaz y fiable en apoyo
de las políticas y controles de gestión,
proporcionando información sobre la cual
una organización puede actuar para
mejorar su desempeño. La adhesión a esos
principios es un requisito previo para
proporcionar conclusiones de la auditoría
que sean pertinentes y suficientes, y para
permitir a los auditores, que trabajan
independientemente, alcanzar
conclusiones similares en circunstancias
similares.
Debería establecerse un programa de
auditoría que puede incluir auditorías que
traten una o más normas de sistemas de
gestión u otros requisitos, realizadas por
separado o en combinación (auditoría
combinada).
La extensión de un programa de auditoría
debería basarse en el tamaño y la
naturaleza del auditado, así como en la
 naturaleza, funcionalidad, complejidad, el
tipo de riesgos y oportunidades, y el nivel
de madurez de los sistemas de gestión que
se van a auditar.

La funcionalidad del sistema de gestión

puede ser aún más compleja si la mayoría
de las funciones importantes están
contratadas externamente y se gestionan
bajo el liderazgo de otras organizaciones.
Es necesario prestar especial atención
dónde se toman las decisiones más
importantes y qué constituye la alta
dirección del sistema de gestión.

Realización de una auditoría Este capítulo contiene orientación sobre la

preparación y realización de una
auditoría específica como parte de un
programa de auditoría. La Figura 2
proporciona una visión general de las
actividades desempeñadas en una
auditoría típica. El grado de aplicación de
las disposiciones de este capítulo depende
de los objetivos y del alcance de la
auditoría específica.
Competencia y evaluación de los auditores La confianza en el proceso de auditoría y
la capacidad de lograr sus objetivos
depende de la competencia de aquellas
personas que participen en la realización
de las auditorías, incluyendo los auditores
y líderes de equipos auditores. La
competencia debería evaluarse
regularmente a través de un proceso que
considere el comportamiento personal y la
capacidad para aplicar los conocimientos
y las habilidades adquiridos a través de la
educación, la experiencia laboral, la
formación como auditor y la experiencia
en auditorías. Este proceso debería tener
en cuenta las necesidades del programa de
auditoría y sus objetivos; otros son
específicos de disciplinas de sistemas de
gestión individuales. No es necesario que
cada auditor en el equipo auditor tenga la
misma competencia. Sin embargo, la
competencia global del equipo auditor

Establecimiento de los criterios de
evaluación del auditor
Selección del método apropiado de
evaluación del auditor
Mantenimiento y mejora de la
competencia del auditor
Informe de la auditoria
necesita ser suficiente para lograr los
objetivos de la auditoría.
Los criterios deberían ser cualitativos
(tales como haber demostrado el
comportamiento deseado, los
conocimientos o el desempeño de las
habilidades, en la formación o en el lugar
de trabajo) y cuantitativos (tales como los
años de experiencia laboral y de
educación, el número de auditorías
realizadas, las horas de formación en
auditoría).
La evaluación debería llevarse a cabo
usando dos o más de los métodos
indicados.
a) los métodos señalados representan una
variedad de opciones que pueden no ser
aplicables en todas las situaciones;
b) los diversos métodos señalados pueden
diferir en su fiabilidad;
c) debería utilizarse una combinación de
métodos para asegurar un resultado
objetivo, coherente, imparcial y fiable.
Los auditores y los líderes de equipos
auditores deberían mejorar su
competencia de manera continua. Los
auditores deberían mantener su
competencia en auditoría a través de la
participación regular en auditorías de
sistemas de gestión y del desarrollo
profesional continuo. Esto puede
conseguirse a través de medios como
experiencia laboral adicional, formación,
auto estudio, tutorías, asistencia a
reuniones, seminarios y conferencias u
otras actividades pertinente
 Nombre o razón Planta de Secamiento y Almacenamiento
social y Trilla – Fedearroz
Dirección Kilómetro 54 vía Villavicencio - Puerto
López (A 1 Km del casco urbano de
Pachaquiaro) (Meta
Datos generales Numero de 3232768784 – 3232207929- 3104769532
contacto
Correo electrónico plantapuertolopez@fedearroz.com.co
del contacto
Representante Diego Mauricio González Cortés
legal
Fecha y lugar donde Kilómetro 54 vía Villavicencio - Puerto López (A 1 Km del
se llevó a cabo la casco urbano de Pachaquiaro) (Meta).
auditoria FEDEARROZ, área de producción, empaque, almacenamiento y
despacho.
Nombre Rol
María Alejandra Auditor
Rodríguez
Equipo Auditor Angie Julissa Bernal Auditor
John Alejandro Quintero Auditor
Andrés Yesid Rivera Auditor
Geison Emidio Gutierrez Auditor
Nombre Cargo
Personal que
atendió la visita

Objetivos  Determinar en la empresa FEDEARROZ el

cumplimiento de la normatividad ambiental aplicable
(ISO 19011) así actualizado y previamente aprobado por
el ministerio de Medio Ambiente
 Confirmar que el sistema de gestión cumple los requisitos
aplicables de la norma auditada
 Verificar que el personal laboral este aptamente
capacitado en relación con el manejo de los procesos
dados en la empresa.
 Evaluar los impactos ambientales posiblemente
generados y su grado de afectación.

Alcance La auditoría tiene aplicabilidad al Sistema integrado de gestión

en la sede de Planta de Secamiento y Almacenamiento y Trilla
de Puerto López en el corregimiento de Pachaquiaro

Los procesos y actividades relacionados con la producción,

empaque, almacenamiento y despacho de los productos de arroz,
 de las instalaciones de la planta de la empresa FEDEARROZ
( ISO 19011- 14001-2015)

Criterios de
Evaluación Procedimientos internos de la Planta de Secamiento y
Almacenamiento y Trilla de Puerto López en el corregimiento de
Pachaquiaro de la empresa FEDEARROZ además de sus
Políticas y Legislación ambiental.

Gestión ambiental: Identificación de las normas ambientales

atinentes a la empresa. Número de normas ambientales
identificadas. Número de auditorías ambientales realizadas / año.
Inversiones en mejoramiento ambiental ($) / año. Áreas de la
empresa o el proceso con buenas prácticas implementadas / áreas
totales de la empresa o el proceso.

Operación del sistema: Horas de capacitación en temas

ambientales al personal / año. Número de acciones de
mejoramiento ambiental implementadas / año. Disminución de
residuos sólidos (kg) / año. Ahorro en el pago de agua y energía
($) / año. Ahorro en la compra de materias primas ($) / año.
Material reciclable separado y aprovechado (kg) / año. Residuos
sólidos cedidos o vendidos (kg) / año.

Situación ambiental: Carga contaminante de vertimiento: Carga

orgánica, DBO5 kg / día y ppm. Demanda química de oxígeno, DQO
kg / día y ppm. Sólidos suspendidos totales, SST kg / día y ppm.
Aceites y grasas kg / día y ppm. Fenoles kg / día y ppm. Sustancias
activas al azul de metileno, SAAM kg / día y ppm. Temperatura ° C.
pH unidades.

Residuos sólidos: Kilogramos de residuos peligrosos generados /

unidad de producto procesado. Kilogramos de lodos generados /
unidad de producto procesado.

Carga contaminante en emisiones atmosféricas: Material particulado

kg / día y µg/m3. Dióxidos de azufre kg / día y µg/m3. Óxidos de
nitrógeno kg / día y µg/m3. Compuestos orgánicos volátiles kg / día y
µg/m3. Decibeles (dB).

Hallazgos
Aspectos fuertes del La empresa realiza entrega de material de siembra; semillas, a
proceso personas damnificadas.
La empresa capacita a agricultores en temas relacionados con los
daños por plagas entre otros.
La empresa da cumplimiento a la mayoría de requisitos exigidos
en la norma ISO 14001-2015, la cual proporciona un marco para
proteger el medio ambiente y responder a las condiciones
 ambientales cambiantes de la organización.
 Se la recomienda a la empresa afianzar más su programa
de gestión ambiental para así poder revertir las
inconformidades encontradas.
 Como resultado de la auditoría realizada se le sugiere a la
empresa incursionar en más programas que le permitan
utilizar energías limpias y de esta manera podrá bajar
algunos costos de servicios.
 En cuanto al manejo que se está implementando en el
ciclo de vida del producto se sugiere a la empresa
incentivar la utilización de productos agrícolas amigables
con el ambiente en cuanto a fertilizantes y agroquímicos.
Oportunidades de
mejora  También puede la empresa generar incentivos a los
agricultores o proveedores de la materia prima para que
esto implementen mejoras en el uso del agua y así
generar responsabilidad hídrica para reducir la
contaminación que actualmente generan los cultivos de
arroz
 Se le recomienda a la empresa mejorar sus programas de
capacitación al personal para que puedan presentar
mejores resultados en sus puestos de trabajo.
Se reconoce la gestión que ha realizado la empresa en buenas
prácticas de manejo del producto en el procesamiento para lograr
un buen producto final.
 Teniendo en cuenta el requisito 5.3. Roles,
responsabilidades y autoridades en la organización, se
evidencia que no se cuenta con un organigrama o manual
de funciones y perfiles de cargos específicos relacionados
con el sistema de gestión ambiental.
 En el requisito 6.1.1, Generalidades; Acciones para
abordar riesgos y oportunidades no se evidencia
identificación de riesgos y oportunidades relacionados
con aspectos ambientales, requisitos legales y otros
requisitos, ni mantiene información documentada de los
No conformidades riesgos y oportunidades relacionadas con aspectos
ambientales.
 De igual manera, la empresa no comunica o plasma sus
aspectos ambientales significativos en las diferentes áreas
de su organización.
 No se han planificado en su totalidad las acciones para
logar los objetivos ambientales.

Durante el proceso de auditoria en el área de recursos humanos

no se encuentra definida la educación, formación, habilidades y
experiencia necesarias para los puestos de trabajo (Operarios).
Conclusiones de la auditoria
  Una vez terminada la auditoria se concluye que existe: un incumplimiento en el
control de todos los procesos, aunque reduzcan los impactos no tienen la
capacidad para eliminar o tratar todos los impactos que se generan.

 La empresa FEDEARROZ realiza actividades de mitigación y buscan diferentes

alternativas para solucionar los problemas que se generen en la ejecución de los
diferentes procesos que realiza la empresa y así tener un excelente cumplimiento
según lo exigido por la norma.

 Los hallazgos encontrados corresponden de manera general a aspectos mínimos

por mejorar, pues dentro de los procesos productivos cabe resaltar el orden de los
mismos, la eficiencia de la producción.

Dentro de los aspectos fuertes del proceso, la entidad demuestra concebir la importancia
que amerita los pequeños agricultores de la región, al apoyarlos.

BIBLIOGRAFIA

 ICONTEC, (2015). NTC ISO 14001. Sistemas de gestión ambiental – Requisitos con
orientación para su uso. Recuperado de https://e-collection-icontec-
org.bibliotecavirtual.unad.edu.co/pdfview/viewer.aspx?locale=es-
419&Q=1775CD1AFBC53D94FC24E861F43A613B96DF3D9C2A164539&Req=
 ICONTEC, (2018). NTC ISO 19011. Directrices para la auditoria de los sistemas de
gestión. Recuperado de https://e-collection-icontec-
org.bibliotecavirtual.unad.edu.co/pdfview/viewer.aspx?locale=es-
419&Q=AC41B04169B52B5C9C537586BFE5314BC57A07157EFAAE34&Req=
 MINISTERIO DEL MEDIO AMIENTE SOCIEDAD DE AGRICULTORES DE
COLOMBIA - SACFEDERACIÓN NACIONAL DE ARROCEROS - FEDEARROZ
GUIA AMBIENTAL DEL ARROZ. Recuperada de
http://www.fedearroz.com.co/normas/Guia%20Ambiental%20para%20el%20subsector
%20arrocero.pdf.


ANEXOS

Lista de chequeo con base a la norma ISO 14001:2015


N° Requisito
La organización determina las cuestiones
externas e internas que son pertinentes para
su propósito y que afectan a su capacidad
4.
para lograr los resultados previstos de su
1
SGA. Estas cuestiones incluyen las
condiciones ambientales capaces de afectar
o de verse afectadas por la organización.
Determina las partes interesadas que son
pertinentes al SGA.
Determina las necesidades y expectativas
pertinentes (es decir, requisitos) de estas
4.2
partes interesadas.
Determinan cuáles de estas necesidades y
expectativas se convierten en requisitos
legales y otros requisitos.
La organización determina el alcance de las
cuestiones externas e internas a que se
hace referencia en el apartado 4.1.
La organización determina el alcance de los
requisitos legales y otros requisitos a que se
4.3 hace referencia en el apartado 4.2.
La organización determina el alcance de sus
actividades, productos y servicios.
La organización determina su autoridad y
X impactos ambientales la aplicabilidad a la
capacidad para ejercer control e influencia.
La organización establece, implementa,
mantiene y mejora continuamente el SGA,
4.
incluyendo los procesos necesarios y sus
4
interacciones, de acuerdo con los requisitos
de la norma ISO 14001:2015.
La organización asume la
responsabilidad y la rendición de cuentas en
5.1
relación con la eficacia del SGA.
La organización se asegura de establecer la
Calificació
n Observaciones
NC
C - +
Se preocupa por los impactos ambientales
generados producto de su actividad
económica.
X La entidad determina las cuestiones internas a
través de una matriz de aspectos e impactos
ambientales como son aire, energía, recursos
naturales.
Para la elaboración del Diagnóstico se tuvo en
X cuenta la identificación de las partes
interesadas
Si, se estipulan requisitos para proveedores
y/o contratos según el contrato como por
ejemplo criterios ambientales y sociales,
X
osificaciones de producto, manejo de residuos
y emisiones, SGA, Programas de
responsabilidad social entre otros.
Se evidencia Revisión de requisitos legales
X ambientales aplicables y matrices de
requisitos legales ambientales aplicables.
La organización determina las cuestiones
X externas e internas sin afectar los resultados
de la gestión ambiental
Si se evidencia durante la revisión requisitos
X
legales del sistema de gestión ambiental.
Si, se consideran el alcance, las actividades,
X
productos y servicios de la empresa
se evidencia en la matriz de aspectos e
entidad (normal, anormal, emergencia)
Aún no se evidencia la elaboración de un
X SGA basado puesto que la empresa hasta
ahora está en proceso de implementación.
A través del formato de revisión por la
dirección donde se revisa si el sistema de
gestión es adecuado, conveniente, eficaz,
X
efectivo y se definen tareas y
recomendaciones con el fin de mejorar y/o
ajustar en el SGA.
X Se evidencia dentro del manual del SGA una
 política ambiental y los objetivos
ambientales, y que éstos sean compatibles política y objetivos pero no se identifica su
con la dirección estratégica y el contexto de alineación con el contexto de la organización.
la organización.
La organización se asegura de integrar los No se evidencia que se incluyan en los
requisitos del SGA en los procesos de X procesos de negocios los sistemas de gestión
negocio de la organización ambiental.
La organización se asegura de que los
Se evidencia que la empresa posee recursos
recursos necesarios para el sistema de X
para el sistema de gestión ambiental.
gestión ambiental estén disponibles.
La organización comunica la importancia
de una gestión ambiental eficaz y conforme X Si lo hace.
con los requisitos del SGA.
La organización se asegura de que el SGA Como hasta ahora se está en proceso de
X
logre los resultados previstos. creación dichos procesos no se realizan.
La organización dirige y apoya al personal,
X Se realizan charlas encaminadas al SGA.
para contribuir a la eficacia del SGA.
La política ambiental es apropiada para el
propósito y contexto de la organización, La política está alineada con todos los
incluida la naturaleza, magnitud e impactos X aspectos de las actividades productos y
ambientales de sus actividades, productos y servicios.
servicios.
La política ambiental proporciona un marco
Los objetivos están planteados de acuerdo a la
de referencia para el establecimiento de los X
política ambiental
objetivos ambientales
5.2 La política ambiental incluye un
compromiso para la protección del medio Dentro de la empresa se ejecuta la política
ambiente, incluida la prevención de la ambiental, siempre adoptan medidas para
X
contaminación, y otros compromisos mitigar impactos como la PTAR y otras
específicos pertinentes al contexto de la actividades.
organización
La política ambiental incluye un
compromiso de cumplir con los requisitos X Se incluye.
legales y otros requisitos
La alta dirección asigna responsabilidades y
autoridad para asegurarse de que el sistema No existe un manual de funciones y perfiles
X
de gestión ambiental está conforme con los de cargos relacionados con el SGA.
requisitos de la norma ISO 14001:2015
5.3 La alta dirección asigna responsabilidades y
autoridad para informarse sobre el
desempeño del sistema de gestión X No hay asignaciones.
ambiental, incluyendo su desempeño
ambiental.
 La organización determina los aspectos
Se tiene en cuenta cambios asociados con los
ambientales teniendo en cuenta los
aspectos ambientales como el control de
cambios, incluidos los desarrollos nuevos o X
plagas, el uso de baterías, fugas de agua,
planificados, y las actividades, productos y
servicios nuevos o modificados reutilización de material.
La organización determina los aspectos
ambientales teniendo en cuenta las
X En la matriz de impactos ambientales.
condiciones anormales y las situaciones de
6.1 emergencia razonablemente previsibles.
.2 La entidad determina los aspectos e impactos
La organización determina aquellos
ambientales de sus actividades, productos y
aspectos que tengan o puedan tener un X
servicios a través de la matriz de aspectos e
impacto ambiental significativo
impactos ambientales.
La organización documenta su información
referente a aspectos ambientales, impactos
X En la matriz de impactos ambientales.
ambientales y criterios usados para
determinarlos.
La organización determina y tiene acceso a Se evidencia Revisión de requisitos legales
los requisitos legales y otros requisitos X ambientales aplicables y matrices de
relacionados con sus aspectos ambientales requisitos legales ambientales aplicables.
La entidad identifica y determina los
La organización determina cómo estos requisitos que aplican y se apoya en el asesor
6.1 requisitos legales y otros requisitos se X jurídico a través de una validación de
.3 aplican a la organización normatividad aplicable y documento diario
oficial.
La organización tiene en cuenta estos
requisitos legales y otros requisitos cuando Se tienen en cuenta todos los requisitos
X
se establezcan implementen, mantengan y aplicables
mejoren continuamente su SGA.
Se evidencia los siguientes programas:
programa de racionalización en el uso de
Planifican la toma de acciones abordando
X agua, manejo de residuos sólidos, programa
aspectos ambientales significativos.
de preparación y respuesta ante emergencias,
6.1 programa de sensibilización y comunicación.
.4 Planifican la forma de integrar e
Todas las acciones están integradas en SGA
implementar las acciones en los procesos de X
que está en creación.
su SGA.
Planifican la forma de evaluar la eficacia de Cuentan con los medios para evaluar la
X
estas acciones eficacia.
La organización establece objetivos
ambientales para las funciones y niveles
pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos
6.2 Existen objetivos ambientales, pero no
ambientales significativos de la X
.1 incluyen riesgos y oportunidades.
organización y sus requisitos legales y otros
requisitos asociados, y considerando sus
riesgos y oportunidades.
 Se determinan y proporcionan los recursos
A través del presupuesto asignado desde su
7.1 necesarios para establecer, implementar, X
propuesta de implementación.
mantener y mejorar continuamente el SGA.
Toman acciones para adquirir la
7.2 competencia necesaria y evaluar la eficacia X Se realizan capacitaciones y se evalúan.
de las acciones tomadas.