PROCEDIMIENTO DE ACCIONES

CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

SIGHSEQ-PRO-04

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PREVENTIVAS Código: SIGHSEQ-PRO-04

1. OBJETIVO

Determinar una metodología para el tratamiento de las No Conformidades

Reales y Potenciales encontradas en el Sistema de Gestión de Ruta del Sol II
S.A.S., de manera que se elimine su causa asegurando que las No
Conformidades Reales no se vuelvan a presentar y las No Conformidades
Potenciales no se presenten.

2. ALCANCE

Este procedimiento cubre todas las No Conformidades Reales y Potenciales

encontradas en el Sistema de Gestión incluyendo las necesarias para tratar
las quejas de los clientes.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

 NTC-ISO 9001:2015 SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD.

 NTC-ISO 14001:2015 SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL.

 ISO 45001:2018 SISTEMAS DE GESTION EN SEGURIDAD Y SALUD EN

EL TRABAJO

4. DEFINICIONES

 No Conformidad: incumplimiento de un requisito. Una No

Conformidad puede ser una desviación de estándares, prácticas,
procedimientos de trabajo y requisitos legales pertinentes, entre
otros. Nota: Si el problema ya se materializo se denomina No
Conformidad real, si el problema es potencial o posible se denomina
No conformidad Potencial.

 Acción Correctiva: acción tomada para eliminar la causa de una no

conformidad detectada u otra situación indeseable.

 Acción Preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no

conformidad potencial u otra situación potencialmente no deseable.

 Seguimiento: se realiza para determinar si la acción correctiva o

preventiva estipulada como necesaria se ha tomado.

 Eficacia: análisis con el cual se determina si la acción tomada eliminó

la causa del problema real o potencial.

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 Queja: comunicación escrita o verbal del Cliente o su Representante

que indique el no cumplimiento con un requisito especificado.

5. DESARROLLO DEL DOCUMENTO

Cuando se detecta una no conformidad, ya sea real o potencial, es

necesario tomar una acción correctiva o preventiva, para elimi nar l a
causa de la misma, de tal manera que no se vuelva a presentar
según lo previsto, o en el caso de la no conformidad potencial evitar
que se materialice.

- Informes de auditoría
Fuentes para - Revisión del sistema de Gestión
identificar una no - Informes de producto no conforme
conformidad (R eal o - Queja del Cliente
Potencial). - Informes de la Interventoría
- Análisis de registros del Sistema
- Análisis de indicadores de proceso s
- Resultados de seguimiento a Contratistas
- Informes de Investigación de AT o EP
- Inspecciones de Seguridad
- Comunicados de partes interesadas

5.1 Pasos para la generación de una acción

Cualquier empleado / El Líder de Proceso con su

Contratista detecta una equipo de trabajo la analizan y
no conformidad (Real o documentan la No
Potencial)
Comunica Conformidad Real o Potencial.
Acción de
mejoramiento
SIGHSEQ-FOR-11
Se analiza la causa de la No
Conformidad junto con las
personas involucradas. (se
pueden utilizar 5 porque,
lluvia de ideas, diagrama
causa efecto.
Acción de
mejoramiento
SIGHSEQ-FOR-11

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La metodología puede El Líder del proceso establece el pl an de

ser, realizar reuniones acción a implementar de acuerdo co n l a
dirigidas por el Líder del magnitud de la No Conformidad y para
Proceso y las personas eliminar la causa de la misma y registra
involucradas en la No actividad junto con la fecha de toma de
Conformidad, con el la acción.
objeto de analizar a El plan de cada acción se deberá evaluar
profundidad el frente a sí genera nuevos peligros o
problema, para lo cual impactos ambientales, en caso
se consideran todos los afirmativo se deberá aplicar lo descrito
niveles de causas que en los procedimientos de Identificación
se presenten hasta de Peligros SIGHSEQ-PRO-06 e
llegar a la causa raíz. Identificación de Aspectos y
Acción de determinación de impactos SIGHSEQ-
mejoramiento PRO-07.
SIGHSEQ-FOR-11
En los casos en que las acciones a to mar
involucren cambios en los documentos
del sistema de gestión, se hacen estos
cambios de acuerdo con lo establecido
en el procedimiento de control de
documentos.

Procedimiento de Identificación de
Peligros, valoración de riesgos y
determinación de controles
SIGHSEQ-PRO-06.
Procedimiento para Identificación
de Aspectos y determinación de
impactos ambientales SIGHSEQ-
PRO-07.
Procedimiento para elaboración y
control de documentos HSEQ-PRO-
01
El Director de HSEQ o
un auditor interno
designado realiza
seguimiento a las
acciones tomadas para Si se da cumplimiento a
evidenciar la eficacia e n la acción y se verifica
la eliminación de las que las causas de las no
causas. Mensualmente conformidades
se realiza seguimiento desaparecieron se cierra
al estado de las el reporte de acción de
acciones tomadas. mejoramiento.

Acción de mejoramiento Acción de

SIGHSEQ-FOR-11 mejoramiento
Estado de acciones de SIGHSEQ-FOR-11
mejoramiento SIGHSEQ-FOR-
12

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5.2 Tratamiento de las quejas

Cuando se recibe una queja se le comunica al Líder

de Proceso Director del proceso respectiv o y é ste l a
analiza y determina si verdaderamente es una queja.

El Líder del Proceso determina si la queja es

imputable a la empresa y si lo es diligencia el
formato de acción de mejoramiento para emprender
la toma de una acción correctiva. Cuando el análi si s
de la queja determina que no hay incumplimiento
se comunica por escrito al cliente.
SIGHSEQ-FOR-11
Acción de mejoramiento
SIGHSEQ-FOR-12
Estado de Acciones de
mejoramiento

El Líder del Proceso informa al cliente la solución

planteada a la queja en la forma que considere
necesaria.

Las quejas se archivan en una sola carpeta con los

documentos relacionados, de manera que se les
pueda conocer su evolución.

6. ANEXOS

SIGHSEQ-FOR-11 Acción de mejoramiento

SIGHSEQ-FOR-12 Estado de acciones de mejoramiento

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7. HOJA DE VIDA DE DOCUMENTOS

DESCRIPCION DEL REVISADO APROBADO

VERSION FECHA
CAMBIO POR POR
Edición Inicial del
Director Julio 25
documento Gerente
0 HSEQ de 2020

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