CINCO ENFOQUES CUALITATIVOS PARA LA INVESTIGACIÓN

El autor hace una descripción detallada sobre los cinco enfoques para la
investigación cualitativa, entre los que se encuentran; la investigación narrativa, la
fenomenología, la teoría fundada, la etnografía y los estudios de caso. A cada uno
de los cuales, le otorga una definición, trata brevemente su historia, explora los
tipos de estudios que cada enfoque conlleva, presenta procedimientos que
intervienen en la realización de un estudio e indica posibles problemas en el uso
de cada uno de los mismos.

Comienza entonces, con la investigación narrativa, definida como un tipo

especifico de diseño cualitativo en la que la narrativa es entendida como un texto
hablado y escrito dando cuenta de un evento/acto o una serie de
eventos/acciones, cronológicamente conectados (Czarniawska, 2004, p. 17). Así
mismo, los procedimientos para la implementación de éste tipo de investigación
consisten en enfocarse en el estudio de uno o dos individuos, recogiendo
información a través de la colección de sus historias, del reporte individual de sus
experiencias y del orden cronológico en que se vivieron esas experiencias.

Existen diferentes formas para abordar una práctica de investigación narrativa,

como lo son ¨un estudio biográfico¨ donde el investigador escribe y graba las
experiencias de la vida de otra persona. La autobiografía, escrita y grabada por
los individuos que son objeto de estudio (Ellis, 2004). Una historia de vida, que
retrata la vida entera de un individuo, mientras que la historia de una experiencia
personal es un estudio narrativo que se enfoca en una sola experiencia personal
encontrada en múltiples episodios, situaciones privadas o de folklor comunal
(Denzin, 1989a). Una historia oral, que consiste en compilar reflexiones
personales de eventos, sus causas y efectos por parte de uno o muchos
individuos (Plummer, 1983). Otra manera de abordar una investigación narrativa,
consiste en aplicar las estrategias de análisis que los autores han trabajado. Sin
embargo, vale la pena mencionar que el investigador necesita recolectar mucha
información acerca del participante y necesita tener un conocimiento claro del
contexto del individuo.

La Fenomenología, describe el sentido que tiene para muchos individuos la

experiencia vivida acerca de un concepto ó fenómeno. Los fenomenólogos se
enfocan en describir lo que todos los participantes tienen en común después de
haber experimentado un fenómeno. El propósito principal de este tipo de estudio
cualitativo es reducir las experiencias vividas a un fenómeno que luego se
convierte en la esencia de una descripción de carácter universal. La descripción
consiste en narrar lo que los individuos han experimentado y cómo lo ha
experimentado. De igual forma, dentro de los estudios fenomenológicos se
destacan dos enfoques; el uno es la fenomenología hermenéutica (Van Manen,
1990), donde se concibe la investigación como orientada hacia la experiencia
vivida y hacia la interpretación de los texto de vida. Y el otro enfoque es la
fenomenología empírica, trascendental o psicológica (Moustakas, 1994), en donde
se enfoca menos en las interpretaciones del investigador y más en la descripción
de la experiencia de los participantes; además, Moustakas utiliza el concepto
epoche (o categorizaciones) de Husserl en donde los investigadores se apartan lo
más posible de sus propias experiencias para tener una perspectiva fresca hacia
el fenómeno estudiado.

La teoría de investigación fundamentada va más allá de la descripción para

generar o descubrir una teoría, una síntesis del esquema analítico de un proceso
(acción o interacción, Strauss & Corbin, 1998), aquí se resalta que lo participantes
del estudio deben haber experimentado el proceso para que el desarrollo de la
teoría ayude a explicar la práctica ó sirva como marco de referencia para próximas
investigaciones. La idea principal es que el desarrollo de esta teoría no se da por
si sola, sino que se genera o se fundamenta en la información que los
participantes han experimentado en el proceso; además, la teoría fundamentada
es un diseño de investigación cualitativa en donde el investigador provee una
explicación general (una teoría) de un proceso, acción o interacción que es
perfeccionada por los puntos de vista de un gran numero de participantes (Strauss
& Corbin, 1998). Los especialistas en éste enfoque, sostienen que las teorías
deben ser fundamentadas en la información que se obtiene del campo de estudio;
especialmente en las acciones, interacciones, y, los procesos sociales de las
personas.

El proceso de seleccionar la información y de compararla con las categorías que

van naciendo en el proceso, se conoce con el nombre del método de comparación
constante. En consecuencia, los investigadores comienzan con el código abierto,
donde se codifican los datos por sus categorías de información. De aquí, nace la
codificación axial, donde el investigador identifica la categoría de un código abierto
para trabajar en el ¨centro¨ del fenómeno; luego, retoma la información previa para
crear categorías alrededor del mismo. Strauss & Corbin (1990), prescriben los
tipos de categorías que se encuentran en el centro del fenómeno: condiciones de
causa, estrategias, condiciones que intervienen y las consecuencias. Estas
categorías se relacionan y giran alrededor del fenómeno central en un modelo
visual llamado el paradigma de la codificación axial. El último paso se conoce
como ¨codificación selectiva¨, en donde el investigador toma el modelo y desarrolla
hipótesis que se interrelacionan con las categorías en el modelo o reúne una
historia que describa la interrelación de las categorías en el modelo. La teoría
desarrollada por el investigador, se articula hacia el final de un estudio que puede
tomar muchas formas, como una exposición narrativa (Strauss & Corbin 1990),
una imagen visual (Morrow & Smith, 1995), ó una serie de hipótesis (Creswell &
Brown, 1992).

Un investigador en la teoría fundamentada debe establecer muy bien sus criterios

de acción para apartarse lo más lejos posible de sus ideas teóricas ó nociones,
para que la nueva teoría pueda nacer. También, debe considerar que se manejan
pasos muy específicos para analizar la información. También se presenta la
dificultad para determinar cuando las categorías se saturan ó cuando la teoría es
demasiado detallada. Finalmente, el investigador debe ser consciente que el
resultado principal que origina este estudio es una ¨teoría¨ con componentes
específicos: un fenómeno central, condiciones de causa, estrategias, condiciones
–contexto, y, consecuencias.

El cuarto enfoque en la investigación cualitativa es la etnografía, caracterizada por

ser un diseño en el que el investigador describe e interpreta los patrones de
valores, comportamientos, creencias y lenguaje que un grupo cultural comparte
(Harris, 1968). De la misma manera, es un modo de estudiar una cultura
determinada con el ánimo de elaborar un producto escrito que la caracterice. En
cuanto a proceso, la etnografía demanda exhaustivas observaciones al grupo de
estudio, y, por ende, el investigador debe estar inmerso en el diario vivir de las
personas que estudia, entrevistarlos y observarlos detalladamente. Un etnógrafo
estudia el significado del comportamiento, del lenguaje y la interacción entre los
miembros que comparten dicha cultura.

Se distinguen dos tipos de etnografía: la etnografía realista y la etnografía crítica;

la primera refleja una postura particular que toma el investigador hacia los
individuos estudiados. Por lo general se escribe en tercera persona y busca la
mayor objetividad posible de la información que se obtiene de los participantes.
En cuanto al segundo tipo de etnografía, defienden ó critican la emancipación de
grupos marginalizados en la sociedad (Thomas, 1993). Los etnógrafos críticos
generalmente están politizados y buscan con sus investigaciones hablar en contra
de la inequidad y la dominación (Carspecken & Apple, 1992).

El último enfoque se conoce con el nombre de estudio de caso que tiene que ver
con la exploración de un problema dentro de un sistema limitado como lo es un
entorno ó un contexto. También puede ser visto como una metodología ó una
estrategia para generar conocimiento ó como una estrategia de investigación
comprensiva. Aquí el investigador explora un caso o varios casos a través de una
detallada y profunda recolección de información usando recursos tales como las
observaciones, entrevistas, material audiovisual, documentos y reportes. Los
estudios de caso, se distinguen según el propósito del caso de análisis; entre los
cuales hay variaciones como el único estudio de caso instrumental, el colectivo o
de múltiples casos y el estudio de caso intrínseco. En definitiva, este enfoque es
significativo cuando el investigador ha identificado claramente el caso o los casos
con sus limites y busca entenderlos de manera profunda para relacionarlos entre
si ó compararlos con otros contextos.

A modo de conclusión, los cinco enfoques tienen en común el proceso general

para la investigación que comienza con la pregunta de investigación, y continua
con las preguntas, la información existente, el análisis de la información y el
reporte de investigación. También emplean una similar variedad de instrumentos
en los procesos de recolección de datos; entre los que se incluyen: entrevistas,
observaciones, documentos y material audiovisual. De la misma manera, se
encuentra similitudes en el diseño de cada enfoque; por ejemplo, la investigación
narrativa, la etnografía y los estudios de caso se relacionan cuando la unidad de
análisis es un individuo particular; pero, los tipos de información que se recogen y
analizan difieren de manera considerable. Es así que en la investigación narrativa,
el investigador se enfoca en las historias contadas por un sujeto y organiza esas
historias de forma cronológica. En etnografía, se analizan las historias del sujeto
dentro de un contexto cultural y por medio de grupos inmersos en una cultura. En
estudios de caso, el investigador compila una descripción detallada de las
características que configuran cada caso. Como Yin (2003) comenta, ¨se usa el
método de estudio de caso para reconocer las condiciones generales del contexto-
considerando que son altamente pertinentes para profundizar en el fenómeno de
estudio¨ (p. 13).

Por lo anterior, se recomienda que el investigador que quiera hacer un estudio

sobre un individuo; la investigación narrativa o los estudios de caso son la mejor
opción, dado que, la etnografía presenta una visión más amplia de la cultura en la
que el sujeto está inmerso. De igual manera, es necesario aclarar que los
estudios narrativos tienden a centrarse solamente en un individuo; mientras que,
los estudios de caso frecuentemente atienden a más de un caso. Por otra parte,
los cinco enfoques difieren en cuanto a los fines que persiguen; así las cosas,
explorar una vida es diferente a generar una teoría ó de describir el
comportamiento de un grupo cultural. También, es pertinente mencionar que
algunos enfoques tienen tradiciones de una sola disciplina; por ejemplo, la teoría
fundada se originó en la sociología, la etnografía se fundó en la antropología y los
otros tienen antecedentes interdisciplinarios amplios, como es el caso de la
narrativa y el estudio de caso. La recolección de la información varía de acuerdo
al énfasis, por ejemplo; más observaciones en etnografía, más entrevistas en
teoría fundamentada y el alcance de la recolección de datos como sucede en la
fenomenología donde solo se hacen entrevistas y las múltiples formas de estudio
de caso que permiten darle profundidad al caso investigado.

En cuanto al análisis de la información, las diferencias son más notables, no solo

por la especificidad de la fase de análisis (eje: la teoría fundamentada es más
especifica y la investigación narrativa es menos definida), sino también por el
número de pasos que se deben asumir (eje: amplios pasos en fenomenología y
pocos en etnografía). El resultado de cada enfoque ó el reporte escrito se forma
en cada uno de los procesos anteriores; por eso, la narración de la vida de un
individuo forma la investigación narrativa; la descripción de la esencia de la
experiencia de un fenómeno se vuelve fenomenología; una teoría, frecuentemente
retratada en un modelo visual nace en la teoría fundamentada, y, una visión
holística de cómo un grupo comparte una cultura resulta en etnografía. Por último,
un estudio a profundidad de un sistema limitado o un caso (o varios casos), se
convierte en un estudio de caso.
 CINCO ESTUDIOS CUALITATIVOS DIFERENTES

En éste capitulo se presentan diferentes ejemplos de investigación cualitativa en

los enfoques anteriormente descritos: estudio narrativo, fenomenología, teoría
fundamentada, etnografía y estudio de caso.

El primer estudio de Angrosino (1994), es la historia de vida de Vonnie Lee

Hargrett, un individuo con retraso mental. En ésta investigación se ilustra un
genero amplio de investigación narrativa de tipo biográfico donde la recolección de
la información se dio fundamentalmente por medio de conversaciones o historias
que el investigador reconstruyó en la observación de las experiencias de vida del
participante. El segundo artículo, muestra un estudio de tipo fenomenológico;
Anderson & Spencer (2002), que toca el tema de pacientes con sida y la
concepción que ellos tiene acerca de su enfermedad. Esta investigación concluyó
con la descripción de las experiencias de los 58 pacientes entrevistados y con el
análisis del contexto en donde desarrollaron la enfermedad.

La tercera investigación desde la perspectiva de Morrow & Smith (1995), en el que

11 mujeres relatan como sobrevivieron y soportaron el abuso sexual desde la
niñez. El diseño utilizado fue el de la teoría fundamentada donde se evidencian
detalles muy conmovedores de la vida de esas mujeres. El cuarto artículo, es un
estudio de tipo etnográfico; Haenfler (2004), acerca de los valores fundamentales
del movimiento ¨straight edge¨ originado en la costa oriental de los Estados Unidos
dentro de la subcultura ¨punk¨ de los años 80. Los sXers adoptaron una ideología
de vida sana absteniéndose del alcohol, tabaco, drogas ilícitas, y de la
promiscuidad. El artículo final es un estudio de caso según Asmussen & Creswell
(1995), acerca de la reacción de las personas ante el hecho de que un estudiante
de la universidad de Midwestern, entró armado a una clase de biología y atentó
contra los estudiantes. En esta investigación el autor empleó múltiples y extensos
instrumentos para colectar la información con el propósito de obtener una visión
clara y profunda de las personas involucradas en el acontecimiento.

Se concluye que cada uno de los estudios anteriormente descritos; permiten

comprender de mejor manera cada enfoque de investigación cualitativa y ayuda a
concientizar al investigador sobre la cantidad de controversias que se pueden
presentar a la hora de elegir un diseño metodológico.

Preguntas:

 ¿Cómo tener certeza sobre el enfoque a utilizar para cierto tipo de

investigación?
 ¿Es posible que el investigador concluya que el enfoque utilizado no fue el
más apropiado para su investigación? Y si es así, ¿Cómo se analizarían
los resultados de dicha investigación?