Formato Aud Cencosud80

Registro
Auditoría a Proveedores Marcas Propias
ANTECEDENTES DEL PROVEEDOR
INFORMACIÓN DE LA EMPRESA
. .
Proveedor: ALIANZAS Y/O INDUSTRIAS ALTA PUREZA S.A.
Dirección: Calle 10 No. 89 A 36 barrio Santa Paz - Bogotá.
Correo electrónico - Página: plastiaromasa@une.net.co / altapureza@etb.net.co
Teléfono: (1)4212988 - 4122403
DATOS DE CONTACTO
. .
Nombre contacto comercial: Javier Enrique Ulloa
Teléfono: 321 4691664
Correo electrónico: plastiaromasa@une.net.co
Nombre contacto calidad: Marilyn Riaño
Teléfono: 320 8713134
Correo electrónico: altapureza@etb.net.co
INFORMACIÓN DE LA VISITA
. .
Fecha de auditoria: 23-08-2019
Alcance de la auditoria: Desde recibo de Materias Primas hasta el despacho de producto terminado.
Nombre(s) auditor(es): Paula Ortiz
Registro
ANTECEDENTES DEL PROVEEDOR

. .
Razón Social: Alianzas y/o alta pureza - planta lavaloza

NIT: 0
Rut: 0
Dirección: Calle 10 No. 89 A 36 barrio Santa Paz - Bogotá.
Email: plastiaromasa@une.net.co / altapureza@etb.net.co
Teléfono: (1) 4212988 - 412240
Antiguedad de la planta: 14 años
Tamaño de la empresa: 650
Volumen de producción aproximado: (mensual): 400 toneladas
Tamaño de la planta (superficie M2): 650
No. de resolución sanitaria: 0
¿Elabora otros productos de marca propia? No Si X
En caso positivo, indicar marcas y productos: ALKOSTO, ARO, SURTIMAX, COLSUBSIDIO, ALMACENES YEP,
MAS POR MENOS, BRILLS, AGENTE X
¿Tiene en proceso desarrollo de otros productos? No X Si
En caso positivo, indique nombre de productos:
PERSONAL DE LA PLANTA
. .
Número de personas totales en la empresa: 60
Número de personas empleadas en el área de calidad: 3
CERTIFICACIONES
. .
No Reporta Certificaciones
LINEA DE PRODUCTOS
. .
Indicar los productos que fabrican: crema lavaloza
PROCESOS SUBCONTRATADOS
. .
¿Se subcontratan actividades/procesos?: No Si X
En caso positivo, indique:

Nombre de la Empresa Tipo de Servicio
TRANSPORTE REDETRANS
FUMIGACION Fumigaciones 7/24
Registro
HALLAZGOS Y RECOMENDACIONES
. .
1. INSTALACIONES FÍSICAS Recomendaciones
2. CONDICIONES DE FABRICACIÓN - EQUIPOS Y UTENSILIOS
3. HIGIENE LOCATIVA DEL ÁREA DE PROCESO
La planta continua en proceso de remodelación de pisos, sin embargo, aún se

Concluir proceso de remodelación de áreas para
evidencian algunas áreas con pisos deteriorados.; Se evidencian escobas en
asegurar el buen estado de pisos y paredes de áreas de
mal estado de limpieza, además la identificación de los implementos no es
proceso. Reforzar limpieza de áreas e implementos de
completamente clara.; Se evidencia acumulación de polvo en área de
aseo. Clarificar identificación de implementos de aseo.
almacenamiento de producto terminado.;
4. EVALUACIÓN DE MATERIAS PRIMAS - INSUMOS - ENVASES
Se evidencia almacenamiento de materias primas sin separación entre arrume Asegurar que se conserve las distancias requeridas en
y paredes.; almacenamiento de materias primas.
5. PERSONAL MANIPULADOR DE ALIMENTOS E INSTALACIONES

SANITARIAS
No se evidencia cumplimiento del cronograma de capacitación.; No se
Asegurar cumplimiento del cronograma de capacitación.
evidencia inducción para Julio Santacruz y José Libardo Vaquero.; Se verifica
Asegurar inducción de todo el personal. Actualizar Matriz
actualización de Matriz de Riesgos para incluir el uso de montacargas y no se
de Riesgos.
evidencia.;
6. CONTROL DE PROCESOS PRODUCTIVOS, OPERACIONES DE

FABRICACIÓN - ENVASADO Y ENVASE
7. ALMACENAMIENTO DE PRODUCTO TERMINADO Y CONDICIONES DE
TRANSPORTE
8. PRODUCTO MARCA PROPIA
9. FORMULACIÓN CENCOSUD
10. SANEAMIENTO BÁSICO
En los registros de LYD no es posible asegurar el cumplimiento de las

Asegurar cumplimiento de frecuencias de limpieza y
frecuencias establecidas para todos los equipos de fabricación.; Se evidencian
desinfección. Asegurar cumplimiento de Plan de Manejo
contenedores de residuos sin tapa en área de empaque, sin identificación en
Integrado de Residuos.
vestier de damas. En algunos casos se evidencia clasificación inadecuada.;
11. SISTEMA DE CALIDAD
En producción se evidencia registro de codificado con enmendaduras e Asegurar confiabilidad y legibilidad de los registros de
información no correspondiente.; producción.
12. PLAN DE ACCIÓN AUDITORIA CENCOSUD
13. NO CONFORMIDADES CENCOSUD
CONCLUSIONES
. .
Registro
CHECK LIST
. .
1. INSTALACIONES FÍSICAS HALLAZGOS FORTALEZAS

. .
1.1. La planta esta ubicada en un lugar alejado de

focos de insalubridad o contaminación. Accesos y
2
alrededores limpios, de materiales adecuados y en
buen estado de mantenimiento.
1.2. El diseño de las instalaciones impide o reduce
el impacto de factores externos adversos que
afecten la inocuidad de los productos
2
(plagas,polvo, lluvia y otros contaminantes). No
existen puertas de acceso directo desde el exterior
de la planta a las zonas de fabricación.
1.3.Las áreas de producción se encuentran
separadas de las áreas administrativas,
Las áreas se encuentran en buen
laboratorio, instalaciones sanitarias y acopio de 2
estado.
residuos. Se cuenta con un flujo de proceso
productivo secuencial.
1.4. Areas de proceso con suficiente iluminación.
Lamparas ubicadas por encima de las líneas de
producción cuentan con sistema de seguridad 2
apropiado y están protegidos. Se mantienen
limpias y en buen estado y/o funcionamiento.
1.5. Sistemas de ventilación adecuados,
mantenimiento incluye limpieza de filtros, limpieza 2
de equipos y campanas extractoras.
1.6. Las paredes, pisos y techos construidos con
materiales resistentes, impermeables, no tóxicos,
no absorbentes y de fácil limpieza. Uniones piso-
2
pared-pared son redondeadas (media caña). Los
techos falsos cuentan con facil acceso y se
encuentran limpios.
1.7. Cuentan con drenajes adecuados, libres de
acumulación de residuos y en la cantidad 2
suficiente de acuerdo al tipo de área.
1.8. Se evidencia la señalización de áreas de
acuerdo al proceso productivo y la circulación de
personal, ademas de servicios sanitarios, salidas
2
de emergencia y letreros de seguridad. Los
extintores de incendios cuentan con carga vigente,
identificación y libre acceso.
Puntaje Máximo 16
Puntaje Cumple: 2 ptos 16
Puntaje No Cumple: 0 pto 0
Puntaje No Aplica: NA 0
Puntaje No evaluado: NE 0
% Conformidad 100%
2. CONDICIONES DE FABRICACIÓN - EQUIPOS

HALLAZGOS FORTALEZAS
Y UTENSILIOS
. .
2.1. Los equipos que se encuentran en contacto

directo con el producto, están construidos con
materiales resistentes a la corrosión, inertes, no
2
porosos, no absorbentes y no tóxicos. No tienen
elementos o accesorios que generen riesgos de
contaminación física en el producto.
2.2. Los equipos son accesibles y/o desmontables
facilitando labores de limpieza. La distancia entre
los equipos y paredes perimetrales facilita su
operación y una limpieza adecuada. Los ángulos 2
internos de las superficies de contacto con el
alimento poseen curvatura continua y suave, de tal
forma que se facilite su limpieza.
2.3. Los equipos que no están en uso o se
encuentren defectuosos no permanecen en las
2
áreas de fabricación o en su defecto se encuentran
debidamente identificados.
2.4. Los equipos utilizados para la fabricación de
alimentos son lubricados con sustancias permitidas 2
para su uso de grado alimenticio.
2.5. Los equipos en donde se realizan operaciones
críticas cuentan con instrumentos y accesorios Se verifica calibración para
para medición, se encuentran en correcto Termohigrómetro de almacenamiento de
2
funcionamiento y se llevan registros de las Carbonato de Sodio Fecha: 13.06.2019
variables del proceso (termómetros, pH metros, Certificado No. MET19 - CC2545
termógrafos, etc.).
2.6. Cuartos fríos en buenas condiciones de
mantenimiento, limpios, organizados y sin
condensación. Fabricados en materiales NA
adecuados y cuentan con puertas de ajuste
hermético.
2.7. Se cuenta con programa de mantenimiento
preventivo y correctivo debidamente documentado
Cronograma de Mantenimiento. Se
y actualizado (debe incluir periodicidad, métodos y
verifica mantenimiento preventivo para:
responsables). Existen registros (ejecución y hojas 2
Codificadora Cumple Fajilla dora
de vida de equipos) y cronograma de la
Cumple Marmita No. 6 Cumple
implementación del programa de mantenimiento.
Cuentan con un histórico.
2.8. Cuentan con programa de calibración de
equipos documentado. Los procedimientos de
calibración se cumplen ejecutando las actividades
BCP01 Fecha: 16.01.2019 Certificado
conforme a la planeación y/o frecuencia
2 No. 13287LM BLE06 Fecha: 11.06.2019
establecida por equipos. Se evidencian registros.
Acta No. 14536LM
La calibración y los patrones utilizados se
encuentran certificados por un ente acreditado por
la SIC o la ONAC.
Puntaje Máximo 14
% Conformidad 100%
3. HIGIENE LOCATIVA DEL ÁREA DE

PROCESO
. .
3.1. Ventanas diseñadas para evitar acumulación

de suciedad y corrosión; aquellas que limitan con
2
exteriores cuentan con elementos de protección de
fácil limpieza y buena conservación.
La planta continúa en proceso de
3.2. Pisos, paredes, puertas, techos, cortinas de
remodelación de pisos, sin embargo,
separación se encuentran completamente limpios y 0
aún se evidencian algunas áreas con
sin signos de deterioro.
pisos deteriorados.
3.3. Estaciones de lavado adecuadas para
utensilios, canastillas y otros. Se encuentra 2
organizada.
3.4. Dispositivos de limpieza de calzado (cepillos
de mango largo) y/o lavabotas a la entrada del
área de proceso, bien diseñado, con una NA
concentración conocida y adecuada de
desinfectante. (cuando la operación lo requiera).
3.5. Se cuenta con productos de limpieza y
desinfección adecuados y certificados para la
industria alimentaria. Se tiene implementado 2
cronograma de rotación que asegure la eficacia de
la desinfección.
3.6. Productos de limpieza debidamente
almacenados y rotulados. Cuentan con las fichas Se verifica ficha técnica para
2
técnicas y hojas de seguridad. Se encuentran Klen,Conector y Shop. Cumple.
dentro de su fecha de vencimiento.
3.7. Características y condiciones de los Se evidencian escobas en mal estado
implementos de aseo y limpieza (Se evita uso de de limpieza, además la identificación de
2
traperos y trapos, de palos de escobas y los implementos no es completamente
recogedores de madera). clara.
3.8. Se observan puntos muertos sin residuos y
Se evidencia acumulación de polvo en
grasa acumulados como debajo mesones,
0 área de almacenamiento de producto
estantes, equipos, estibas, baños, lavamanos,
terminado.
comedor. Estado de higiene general.
Puntaje Máximo 14
% Conformidad 71.42%
4. EVALUACIÓN DE MATERIAS PRIMAS -

INSUMOS - ENVASES
. .
4.1. Cuenta con registro para recepción e Ingreso y Análisis de MP. FAC-004. Se
inspección de materias primas, permite realizar verifica para: Fragancia Limón No. 7646
2
trazabilidad. Se registran rechazos y se toman Fosfato Trisódico No. 7729 Carbonato
acciones con el proveedor que no cumple. de Calcio No. 7744 Glicerina No. 7745
4.2. Se realiza inspección al vehículo que
transporta la materia prima. Registros
2
evidenciando cumplimiento de la norma de
transporte de alimentos.
4.3. Bodegas adecuadas en cuanto a capacidad
Las bodegas se encuentran en buen
para el almacenamiento de materias primas y
estado. Se verifican registros de
material de empaque. El almacenamiento se
2 temperatura y humedad para
realiza en las condiciones sanitarias y ambientales
almacenamiento de Carbonato de Sodio
requeridas. Cuentan con medidores de
y se encuentran conformes.
temperatura y humedad.
4.4. Sistema FIFO O PEPS de rotación de la
materia prima implementado que asegure la
calidad de las mismas (Ver Registros). Las 2
materias primas mantienen su respectiva
identificación de lote y fecha de vencimiento.
4.5. Materias primas perecederas son colocadas
en cámaras con refrigeración o de congelado en el
menor tiempo posible. Se verifica su temperatura
de llegada. Existe un adecuado proceso de NA
descongelación de las materias primas que son
conservadas mediante congelación, que asegure
la inocuidad del producto.
4.6. Existen espacios entre arrumes y paredes
mínimo de 60 cm que permita la inspección, Se evidencia almacenamiento de
limpieza y fumigación. Las estibas y/o canastillas 0 materias primas sin separación entre
son adecuadas, se encuentran en buen estado y arrume y paredes.
limpias.
4.7 Las materias primas se reciben con certificados
Se verifican certificados de calidad para
de calidad del proveedor o se hacen análisis
2 Glicerina, Carbonato de Sodio, Pigmento
internos de calidad para su aceptación. Se
y fragancia y se encuentran conformes.
encuentran dentro de su vida útil.
4.8. Se realizan controles de calidad al material de
empaque y/o envase. (pruebas microbiológicas,
NA
pruebas de resistencia, calibre, verificación de
impresión entre otros).
4.9. Los envases están fabricados de materiales
apropiados para estar en contacto directo con el
producto. Cuentan con certificado de NA
alimentariedad. Los envases no han sido utilizados
previamente para otro fin.
4.10. Existen procedimientos escritos que
describan la metodología de clasificación y
manipulación de materias primas e insumos
2
durante su almacenamiento. En el caso de las
materias primas que son conservadas mediante
congelación existe un adecuado proceso de
descongelación que asegure la inocuidad del
producto.
4.11. Cuentan con especificaciones de calidad
Especificaciones de Materias Primas.
(parámetros de aceptación y rechazo)
EMP-001. Ingreso y Análisis de MP.
documentadas para inspección de materias
2 FAC-004. Se verifica para Fragancia
primas. Se evidencia ficha técnica de cada materia
Limón, Fosfato Trisódico, Carbonato de
prima. Los controles realizados se encuentran
Calcio. Cumple. Glicerina No. 7745
acordes con los especificados en ficha técnica.
4.12. Se identifican las materias primas que
contienen alergenos, OGM (organismos
Geneticamente Modificados), micotoxinas, toxinas
de mariscos, nitratos, pesticidas, dioxinas,
radionucleoides, metales pesados, contaminantes NA
en los embalajes y residuos de medicamentos.
Tienen establecidos procedimientos para su
manejo y control de manera que se evite la
contaminación cruzada.
Puntaje Máximo 16
% Conformidad 87.5%
5. PERSONAL MANIPULADOR DE ALIMENTOS

E INSTALACIONES SANITARIAS
. .
5.1. Uniforme del personal es de color claro y se

encuentra limpio. Se evitan diseños con cierres,
cremalleras, broches u otros accesorios que
El personal cuenta con dotación
puedan caer en el alimento. Se evidencia flujo de 2
completa y en buen estado.
personal adecuado que garantice evitar posibles
focos de contaminación (no salen de la fábrica con
el uniforme de trabajo).
5.2. Todo manipulador de alimentos usa calzado
cerrado de material resistente e impermeable.
Están dotados con los elementos de protección 2
requeridos, tales como gafas, guantes, chaquetas,
etc., que deben ser de material sanitario.
5.3. Los empleados que están en contacto directo
con el producto no presentan afecciones en la piel
2
o enfermedades infectocontagiosas. Se toman
medidas para ejercer control.
5.4. Los visitantes cumplen con las normas de
higiene y protección exigidas dentro de la planta: 2
gorro, uniforme y otras exigidas.
5.5. Estándar de higiene de baños, dotados de los
elementos básicos para la higiene personal (papel Los baños se encuentran en buen
2
higiénico, jabón de manos, toallas o secador de estado y con dotación completa.
manos)
5.6. Se evidencian prácticas higiénicas adecuadas
por parte del personal en las áreas de producción
(Cabello recogido, y cubierto con malla o gorro,
uso de tapabocas, manos limpias, uñas cortas sin 2
esmalte, se evita uso de accesorios). Son
verificadas periódicamente contando con registros
y planes de acción cuando no exista cumplimiento.
5.7. La planta cuenta con lavamanos instalados en
las áreas de elaboración o próximas a estas. Se
encuentran dotados con jabón líquido, solución
2
desinfectante y mecanismos para secado de
manos. Grifos cuentan con accionamiento
indirecto.
5.8. Se evidencian avisos alusivos a las buenas
prácticas higiénicas. Son suficientes y apropiados 2
los avisos.
5.9. Existe un programa de capacitación continuo y
permanente, se incluyen temas en educación
No se evidencia cumplimiento del
sanitaria. Se ejecuta conforme a lo previsto y se 0 Cronograma de Capacitación TH002.
cronograma de capacitación.
cuenta con el material de apoyo y registros de
evaluación del personal.
Se verifica examen e inducción para:
5.10. Se evidencia formación para personal
Emily Osorio Examen: Agosto 19.
nuevo.Registros de inducción. Anualmente se
No se evidencia inducción para Julio Inducción 06.08.19. José Vaquero
realizan exámenes médicos al personal. Se toman 0
Santacruz y José Libardo Vaquero. Examen 30.04.19 Inducción No se
acciones correctivas en caso de algún
evidencia. Julio Santa Cruz Examen
incumplimiento.
25.07.19 Inducción No se evidencia.
5.11. Si el plan de capacitación se realiza a través
de personas naturales o jurídicas diferentes a la
2
empresa, éstas cuentan con la autorización de la
autoridad sanitaria competente.
5.12. Cuentan con programa de salud ocupacional
y seguridad industrial, debidamente documentados
e implementados. Los extintores de incendios Se verifica actualización de Matriz de Autoevaluación 67,5%. Se verifican
cuentan con carga vigente, identificación y libre 0 Riesgos para incluir el uso de inspecciones para extintores y
acceso. Cuenta con elementos necesarios para montacargas y no se evidencia. botiquines. Cumple.
administración de primeros auxilios para el
personal.
Puntaje Máximo 24
% Conformidad 75%
6. CONTROL DE PROCESOS PRODUCTIVOS,

OPERACIONES DE FABRICACIÓN - ENVASADO HALLAZGOS FORTALEZAS
Y ENVASE
. .
6.1. El personal técnico tiene a su disposición y

conoce las especificaciones técnicas y
procedimientos operativos. El personal técnico
2
tiene a su disposición y conoce los métodos de
inspección, pruebas de ensayo y límites de
aceptación del producto terminado.
6.2. Existen procedimientos operativos de
fabricación adecuados y actualizados. Son de 2
pleno conocimiento del personal.
6.3. Se deben tener registros de los resultados Cada etapa de proceso cuenta con
obtenidos de inspecciones, mediciones y chequeos registros de verificación de producto y
realizados por parte del personal que lleva a cabo condiciones de operación,
2
las operaciones de fabricación. Se plantean adicionalmente, calidad realiza
acciones correctivas eficaces frente a posibles inspecciones aleatorias tres veces por
desviaciones de los estandáres establecidos. turno.
6.4. Se cuenta con registros históricos de
producción con sus controles requeridos (varibles
2
de proceso: pH, temperaturas, etc.) mínimo
durante 1 año.
6.5. Existe una formula maestra que incluya:
nombre del producto, forma física, fecha de
emisión, formula cuali- cuantitativa, formulación Se verifica fórmula maestra para Crema
2
industrial, cantidad de materia prima y material de Lavaloza Aroma Limón.
envase. Se evidencia la firma de los responsables
de aprobación de la formula.
6.6. Se cuenta por lote de producción con una hoja
Orden de Producción Crema Lavaloza
de ruta que incluya una formula única con
2 Limón. Se verifica para la orden de
maquinaria necesaria para manufacturar, tamaño
producción 45973.
de lote
6.7. Se ha realizado una validación del proceso de
llenado o envase de producto de acuerdo al
número de unidades por lote. Se evita la
contaminación cruzada en procesos de llenado y 2
empaque. Se realiza limpieza y despeje previa a
su uso y se asegura ausencia de materiales del
empaque anterior. Cuentan con registros.
6.8. Se valida la eficacia del producto Marca
Propia. Se evidencian procedimientos, protocolos y Última prueba de eficacia Fecha:
2
soportes documentales, registros o estudios que 16.04.2019.
demuestren este aspecto.
6.9. Se han realizado pruebas de estabilidad a los
productos para determinar tiempos óptimos de Seguimiento y Validación a muestras de
2
utilización y duración asegurando que el tiempo de retención FAC-021.
vida útil cumple con los requisitos de calidad y
eficiencia. Se cuenta con históricos de pruebas
realizadas.
6.10. Almacenamiento de contramuestras en
condiciones adecuadas. Se mantienen por el
2
tiempo de vida útil del producto, en condiciones de
conservación normales y en el empaque original.
6.11. Se toman medidas eficaces para proteger el
producto de la contaminación física, química o
biológica. Se ejerce un control de las condiciones 2
de almacenamiento de productos intermedios o en
proceso (protección e identificación).
6.12. Al realizar la trazabilidad es posible verificar
los controles de materias primas, resultados de Se realiza trazabilidad para Crema
2
controles de proceso, controles de empaque y Lavaloza Aroma Limón Lote: 45973.
distribución.
Análisis de Producto en Proceso y
6.13. Existe un proceso de liberación de producto
Producto Terminado FAC-024. Control
proceso y/o terminado. Se evidencian registros
2 de Peso FPR-014. Se verifica para
históricos con responsables. Se encuentra definido
Crema Lavaloza Aroma Limón Lote:
dentro de un programa de control.
45973. Cumple.
6.14. Se tiene documentado el manejo que deben
tener los productos no conformes o devueltos a la
empresa que tengan incidencia sobre la inocuidad
y calidad del alimento (no son sometidos a 2
procesos de reempaque, reelaboración, corrección
o esterilización). Cuentan con área destinada para
la ubicación de los productos no conformes.
6.15. Existe el cargo de director técnico que cuente
con la competencia técnica debidamente
fundamentada. Existe el cargo de jefe de calidad
con experiencia específica en el proceso y
separado del área de producción. El personal
2
responsable de las funciones técnicas y de gestión
esta contratado a tiempo completo o por el tiempo
que la empresa se encuentre produciendo. El
personal y el líder de calidad conocen, respetan y
aplican las buenas prácticas de manufactura.
6.16. La planta de procesamiento tiene acceso a
un laboratorio propio o externo. Se cuenta con
Cronograma Análisis Externos MP y PT
cronograma de análisis de laboratorio que incluya
FAC-015. Se verifican análisis de
inspección de producto terminado (FQ y MQ), 2
acuerdo con el cronograma y se
ambientes, frotis de manos y superficies, materias
encuentra conforme.
primas. Se evidencian reportes acorde con lo
establecido en la programación.
6.17. De acuerdo a los resultados obtenidos se
manejan indicadores de inocuidad (Asociados a no
conformes en el proceso, quejas o reclamos, etc). 2
Cuando existen desviaciones en dichos
indicadores se toman medidas correctivas.
Puntaje Máximo 34
% Conformidad 100%
7. ALMACENAMIENTO DE PRODUCTO
TERMINADO Y CONDICIONES DE HALLAZGOS FORTALEZAS
TRANSPORTE
. .
7.1. El área donde se almacenan los productos

terminados es destinada exclusivamente para este
El área de almacenamiento de producto
fin. El almacenamiento se realiza ordenadamente, 2
terminado se encuentra en buen estado.
en estibas de material adecuado, limpias y en buen
estado.
7.2. En las áreas de almacenamiento existe un
espacio entre arrumes y paredes mínimo de 60 cm 2
con respecto a las paredes perimetrales
7.3. Los productos cuentan con mecanismos de
identificación adecuados que garanticen la rotación 2
del producto terminado FIFO O PEPS.
7.4. Cuentan con registro de condiciones de
almacenamiento en las áreas de refrigeración y NA
congelación de producto.
7.5. El transporte garantiza el mantenimiento de
las condiciones de conservación requeridas por el
NA
producto (refrigeración, congelación, etc.).
Verificación de registros.
7.6. Los vehículos se encuentran en adecuadas
Salida de Almacén. Se verifica para
condiciones sanitarias, de aseo y operación para el
2 despacho de Crema Lavaloza Marca
transporte de productos. La inspección queda
Máxima. Cumple.
debidamente registrada.
7.7. Se cuentan con procedimiento y registros para
el manejo de devoluciones. Los productos
terminados devueltos a la planta se almacenan en
un área identificada, correctamente ubicada y 2
exclusiva para este fin (debe ser independiente al
área destinada a producto no conforme en
proceso).
Puntaje Máximo 10
% Conformidad 100%
8. PRODUCTO MARCA PROPIA HALLAZGOS FORTALEZAS

. .
8.1. PESO NETO. Se realiza control y registro de

pesos y/o volumenes de producto terminado. El
peso neto declarado en la marca propia es el
correcto. (Verificar cumplimiento con 50 unidades
de cualquier referencia marca propia).
CODIFICACIÓN. La codificación (Fecha
vencimiento y lote) es legible, Indeleble y Correcta.
Los tiempos de vida útil corresponden con los
establecidos en informes técnicos (análisis
MB/FQ/Sensorial) y también en Ficha Técnica Se verifica producto Crema Lavaloza
Cencosud (Verificar Ficha Técnica Cencosud e 2 Aroma Limón Marca Máxima Lote:
informes técnicos de vida últil vs producto 45973 y se encuentra conforme.
evaluado). TEXTOS. Los Textos Legales se
encuentran completos, correctos y son legibles.
Verificar calidad de la impresión y legibilidad de los
textos legales. SELLADO. Se asegura una
adecuada verificación y registro del sellado. El
procedimiento para verificar el sellado es
adecuado y permite comprobar la resistencia de
los sellos. El sellado del producto marca propia se
encuentra conforme.
Puntaje Máximo 2
% Conformidad 100%
9. FORMULACIÓN CENCOSUD HALLAZGOS FORTALEZAS

. .
9.1. Conocimiento de los requisitos técnicos de

Cencosud por parte del personal. Se evidencia
ficha técnica Cencosud firmada y
actualizada.(Colocar fecha de firma). Se evidencia
claramente el batch de producción de los Se verifica formulación para producto
productos Marca Propia que favorezcan la revisión Crema Lavaloza Aroma Limón Marca
2
de las cantidades agregadas dentro de la Máxima Lote: 45973 y se encuentra
formulación. Verificación vs ficha técnica Cencosud conforme.
acorde con el batch de producción. Revisión de la
formulación. (Verificar formulación de referencia
señalada por Cencosud ó una referencia diferente
seleccionada por el auditor).
Puntaje Máximo 2
% Conformidad 100%
10. SANEAMIENTO BÁSICO HALLAZGOS FORTALEZAS

. .
10.1. Existe programa documentado de limpieza y

desinfección que contemple las diferentes áreas,
equipos, utensilios y manipuladores. Se definen los Programa Limpieza y Desinfección PPR-
2
productos de limpieza y desinfección a utilizar, 001.
concentraciones, formas de uso, frecuencias, asi
como utensilios requeridos.
10.2. Cuentan con un cronograma de ejecución En los registros de LYD no es posible
(frecuencia, responsables y actividades) los cuales asegurar el cumplimiento de las Limpieza y Desinfección de áreas. FRP-
2
son cumplidos conforme a lo programado. Existen frecuencias establecidas para todos los 001.
registros de su ejecución y supervisión. equipos de fabricación.
10.3. Se llevan indicadores para el programa de
limpieza y desinfección. Se toman acciones
2
correctivas ante cualquier incumplimiento
detectado.
10.4. Existe programa documentado para el control
integrado de plagas preventivo y correctivo.
Contemplan mecanismos de control como
lámparas, trampas u otros, en buen 2
funcionamiento y ubicados adecuadamente.
Ausencia de plagas dentro del área de fabricación
y alrededores.
Cronograma de Visitas FPR-019. Se
10.5. Se cuenta con cronograma de ejecución para
verifican visitas para: 22.08.2019
el control de plagas y se cumple
Roedores Acta No. OS-11460
adecuadamente(registros). Existen registros de la 2
17.07.2019 Roedores Acta No. 11123
aplicación de las medidas tanto preventivas como
26.06.2019 Roedores Acta No. 10962
correctivas tomadas contra plagas.
27.05.2019 Fumigación Acta No. 10709
10.6. El control de plagas es llevado a cabo por
una entidad externa y cuenta con concepto
Proveedor Fumigaciones 7/24 Fecha:
sanitario emitido por Secretaría de Salud. Cuentan 2
18.01.2019 Acta No. SQ07C - 001060.
con ficha técnica y de seguridad para insumos
utilizados en el control de plagas.
10.7. Cuentan con programa documentado para el
control de los parámetros de calidad del agua
potable. Se cuentan con análisis microbiológicos y 2 úlitmos análisis MB y FQ Marzo 2019.
fisicoquímicos periódicos del agua de acuerdo a su
uso.
10.8. Cuentan con tanque de almacenamiento de
Tanque 1000L. último lavado Fecha:
agua, está protegido y es de capacidad suficiente. 2
24.04.2019 Acta No. 10349
Existe registro del lavado del tanque de agua.
10.9. Cuentan con sistemas para la recolección,
tratamiento y disposición de aguas residuales.
Se evidencia Resolución 2018EE229691
Existe procedimiento documentado. Se cuenta con
2 Fecha: 01.10.2018. Caracterización
el permiso de la autoridad oficial en cuanto al
Mayo 2017.
manejo de aguas residuales. En caso de ser
requerido según el decreto 3930/2010.
10.10. Existen contenedores de residuos sólidos,
Se evidencian contenedores de residuos
cuentan con accionamiento indirecto y tapa. Son
sin tapa en área de empaque, sin
de material que facilita su limpieza. La clasificación
0 identificación en vestier de damas. En
de los residuos se realiza de acuerdo a lo
algunos casos se evidencia clasificación
establecido en la identificación de los
inadecuada.
contenedores de residuos.
10.11. Existe programa documentado de manejo
de residuos sólidos. Son removidas las basuras Certificado de Residuos Aprovechables
con la frecuencia indicada en el procedimiento No. 1636 Fecha: 26.07.2019. Certificado
2
para evitar la generación de olores, molestias Residuos Peligrosos No. 0533 Fecha:
sanitarias, contaminación del producto y 08.06.2019.
proliferación de plagas.
10.12. Se cuenta con un área específica para el
almacenamiento temporal de los residuos sólidos
2
que permita la remoción de estos evitando la
contaminación de las áreas de proceso.
Puntaje Máximo 24
11. SISTEMA DE CALIDAD HALLAZGOS FORTALEZAS

. .
11.1. Existe manual de calidad actualizado con En producción se evidencia registro de

políticas definidas. Se encuentra el organigrama de 0 codificado con enmendaduras e
la organización con funciones. información no correspondiente.
11.2. Programa documentado de quejas y
reclamos. Cuentan con record de quejas y Programa Quejas y Reclamos. PAC-
reclamos, con indicador. Se toman las medidas 2 014. Se verifican indicador y se
correctivas y de seguimiento para reducir las encuentra conforme.
quejas y reclamos.
11.3. Cuentan con procedimiento para llevar a Programa Retiro de un producto del
cabo recogida del producto del mercado (RECALL) mercado. PAC-016. Se verifica ejercicio
en un tiempo no mayor a 72 horas. Existen 2 realizado para el producto Crema
registros de simulacros o de casos de recall que Lavaloza Fragancia Aloe Vera Lote:
permitan evidenciar la eficiencia del procedimiento. 44624.
11.4. Existe un listado claro de proveedores y
Procedimiento de Selección y
suministros entregados por cada uno. Evaluación
Evaluación de Proveedores PCO-001.
periódica de proveedores por medio de un 2
Copriquim 76% Dequim 96% Iberchem
programa de auditorías. Contempla cronogramas e
98% Rocsa (Inproquim) 96%
informes.
11.5. Se realizan auditorías internas al menos una
vez al año con el fin de verificar el cumplimiento de
los requisitos internos de la planta. Cuentan con 2
cronograma, informes finales y seguimiento de las
no conformidades detectadas.
11.6. Existe una política ambiental con plan de
contigencia (en caso de derrames, lluvias fuertes,
almacenamiento de residuos, fallas en el sistema
de tratamiento de aguas residuales, etc). La
compañía ha realizado la identificación de 2
aspectos ambientales, impactos y riesgos
significativos, para los recursos: energía, agua
potable, emisiones atmosféricas y aguas
residuales.
Puntaje Máximo 12
12. PLAN DE ACCIÓN AUDITORIA CENCOSUD HALLAZGOS FORTALEZAS

. .
12.1. Se documentó plan de acción para hallazgos

detectados en la auditoría anterior. Las acciones
tomadas en el plan de acción se cumplieron en su
mayoría y fueron eficaces. (La aprobación se da 2 El avance del Plan de Acción es 77%.
con un cumplimiento igual o mayor a 75% en los
compromisos incluidos dentro del plan de acción
aprobado por Cencosud).
Puntaje Máximo 2
% Conformidad 100%
13. NO CONFORMIDADES CENCOSUD HALLAZGOS FORTALEZAS

. .
13.1. Las no conformidades comunicadas por

Cencosud y que estan relacionadas con la marca
propia se encuentran debidamente registradas en
el formato dispuesto por calidad marcas propias. El Se verifican No Conformidades
tiempo de respuesta no supera los tres (3) días 2 reportadas por el Cliente en el periodo
hábiles. Se observa seguimiento para las acciones evaluado y se encuentran conformes.
de mejora comunicadas a Cencosud. (Verificar
archivo con record de No Conformidades
reportadas por Cencosud).
Puntaje Máximo 2
% Conformidad 100%
ANEXOS: Documentación requerida (Marque con una (X) si el proveedor tiene los documentos OBSERVACIONES (Si no esta al día con los
vigentes) documentos describa su causa)
Ficha Técnica Cencosud Firmada X
Registro Sanitario (extensión de la marca Cencosud) X
Concepto Sanitario Secretaria de Salud X
Certificado de Alimentariedad N.A.
Nivel tecnológico de la fábrica (artesanal, básico, intermedio, alto) X
Registro
CRITERIOS DE EVALUACIÓN
. .
Criterios de Evaluación
. .
Escala de aceptación
De 91% a 100% EXCEPCIONAL
Cumple 2
De 81% a 90.99% APROBADO
No Cumple 0
De 71% a 80.99% CONDICIONADO
De 0% a 70.99% NO APROBADO
Tabla de Ponderado
. .
Item: Porcentaje: Conformidad: Ponderación: Puntaje Obtenido:
1. INSTALACIONES FÍSICAS 100% 1 5 5

2. CONDICIONES DE FABRICACIÓN - EQUIPOS Y
100% 1 8 8
UTENSILIOS
3. HIGIENE LOCATIVA DEL ÁREA DE PROCESO 71.42% 0.71 10 7.1
4. EVALUACIÓN DE MATERIAS PRIMAS - INSUMOS
87.5% 0.87 10 8.69
- ENVASES
5. PERSONAL MANIPULADOR DE ALIMENTOS E
75% 0.75 5 3.75
INSTALACIONES SANITARIAS
6. CONTROL DE PROCESOS PRODUCTIVOS,
OPERACIONES DE FABRICACIÓN - ENVASADO Y 100% 1 15 15
ENVASE
7. ALMACENAMIENTO DE PRODUCTO TERMINADO
100% 1 5 5
Y CONDICIONES DE TRANSPORTE
8. PRODUCTO MARCA PROPIA 100% 1 6 6
9. FORMULACIÓN CENCOSUD 100% 1 6 6
10. SANEAMIENTO BÁSICO 91.66% 0.91 8 7.28
11. SISTEMA DE CALIDAD 83.33% 0.83 10 8.29
12. PLAN DE ACCIÓN AUDITORIA CENCOSUD 100% 1 6 6
13. NO CONFORMIDADES CENCOSUD 100% 1 6 6
Total Cumplimiento de Pre-requisitos: 100 92.1
Porcentaje Final Auditoria: 92.1 % EXCEPCIONAL

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Auditoría a Proveedores Marcas Propias

ANTECEDENTES DEL PROVEEDOR

Proveedor: ALIANZAS Y/O INDUSTRIAS ALTA PUREZA S.A.

Dirección: Calle 10 No. 89 A 36 barrio Santa Paz - Bogotá.

Correo electrónico - Página: plastiaromasa@une.net.co / altapureza@etb.net.co

Teléfono: (1)4212988 - 4122403

Nombre contacto comercial: Javier Enrique Ulloa

Teléfono: 321 4691664

Correo electrónico: plastiaromasa@une.net.co

Nombre contacto calidad: Marilyn Riaño

Teléfono: 320 8713134

Correo electrónico: altapureza@etb.net.co

Fecha de auditoria: 23-08-2019

Nombre(s) auditor(es): Paula Ortiz

Auditoría a Proveedores Marcas Propias

ANTECEDENTES DEL PROVEEDOR

Razón Social: Alianzas y/o alta pureza - planta lavaloza

Dirección: Calle 10 No. 89 A 36 barrio Santa Paz - Bogotá.

Email: plastiaromasa@une.net.co / altapureza@etb.net.co

Teléfono: (1) 4212988 - 412240

Antiguedad de la planta: 14 años

Tamaño de la empresa: 650

Volumen de producción aproximado: (mensual): 400 toneladas

Tamaño de la planta (superficie M2): 650

No. de resolución sanitaria: 0

¿Elabora otros productos de marca propia? No Si X

¿Tiene en proceso desarrollo de otros productos? No X Si

En caso positivo, indique nombre de productos:

Número de personas totales en la empresa: 60

Número de personas empleadas en el área de calidad: 3

Indicar los productos que fabrican: crema lavaloza

¿Se subcontratan actividades/procesos?: No Si X

En caso positivo, indique:

Auditoría a Proveedores Marcas Propias

1. INSTALACIONES FÍSICAS Recomendaciones

2. CONDICIONES DE FABRICACIÓN - EQUIPOS Y UTENSILIOS

3. HIGIENE LOCATIVA DEL ÁREA DE PROCESO

La planta continua en proceso de remodelación de pisos, sin embargo, aún se

4. EVALUACIÓN DE MATERIAS PRIMAS - INSUMOS - ENVASES

5. PERSONAL MANIPULADOR DE ALIMENTOS E INSTALACIONES

6. CONTROL DE PROCESOS PRODUCTIVOS, OPERACIONES DE

8. PRODUCTO MARCA PROPIA

10. SANEAMIENTO BÁSICO

En los registros de LYD no es posible asegurar el cumplimiento de las

11. SISTEMA DE CALIDAD

12. PLAN DE ACCIÓN AUDITORIA CENCOSUD

13. NO CONFORMIDADES CENCOSUD

Auditoría a Proveedores Marcas Propias

1. INSTALACIONES FÍSICAS HALLAZGOS FORTALEZAS

1.1. La planta esta ubicada en un lugar alejado de

2. CONDICIONES DE FABRICACIÓN - EQUIPOS

2.1. Los equipos que se encuentran en contacto

3. HIGIENE LOCATIVA DEL ÁREA DE

3.1. Ventanas diseñadas para evitar acumulación

4. EVALUACIÓN DE MATERIAS PRIMAS -

5. PERSONAL MANIPULADOR DE ALIMENTOS

5.1. Uniforme del personal es de color claro y se

6. CONTROL DE PROCESOS PRODUCTIVOS,

6.1. El personal técnico tiene a su disposición y

7.1. El área donde se almacenan los productos

8. PRODUCTO MARCA PROPIA HALLAZGOS FORTALEZAS

8.1. PESO NETO. Se realiza control y registro de