Medio Ambiente 0.

0571429
SSO 0.0571429
Calidad 0.0571428
BASC 0.0571429
Comercial 0.0571429
Calidad-Inocuidad-SSO 0.08
BASC-SSO 0.0666667
Comercial-SSO 0.0666667
BASC-Calidad 0.0666667
Calidad-Comercial-Inocuidad 0.08
BASC-Comercial 0.0666667
BASC-Calidad-Inocuidad-SSO 0.1
Calidad-Comercial-Inocuidad-SSO 0.1
SSO - Medio Ambiente 0.0666667
Calidad - Inocuidad - Basc 0.08
BASC-Calidad-Comercial-SSO 0.1
BASC-Calidad-SSO 0.08
Calidad-Comercial 0.0666667
Calidad-Comercial-SSO 0.08
Calidad-Inocuidad 0.0666667
Calidad-SSO 0.0666667
0.0571429
0.0571429
0.0571428
0.0571429
0.0571429
0.08
0.0666667
0.0666667
0.0666667
0.08
0.0666667
0.1
0.1
0.0666667
0.08
###
0.08
0.0666667
0.08
0.0666667
0.0666667
Asesorías, Auditorías y contratación de personal.
Flete congelados venta directa nacional.
Gasfitería, Pintura, carpintería.
Consesionario Comedor
Tratamiento de aguas
Albañilería
Alquiler de Camiones,Grúas Pangas y Muelles
Arenado y pintado
Calderería y soldadura
Alquiler de tanques para Aceite de Pescado
Calibración de instrumentos
Combustibles y Lubricantes
Enfibrado y aislamiento
Fumigación y desratización
Mantenimiento en General
Reparación de Equipos
Serv. Disp. De Residuos
Serv. Calib. De equipos de laboratorio.
Transporte interno de Harina de Pescado
Flete transporte Externo Harina de Pescado
Transporte interno de Harina de Pescado
Flete transporte Aceite de Pescado
Transporte de Pescado fres./cong. a Inst. no propias
Alquiler de Almacenes para Harina de Pescado
Estiba, Carguío y Arrume Harina de Pescado
Mantenimiento Cámara de Congelados
Mantenimiento Redes de Pesca
Fabricación de Embarcaciones
Selección y estiba CHD
Maquila y Análisis Conservas y Congelados
Servicio de Astillero
Transporte PP.TT. De TASA a Puerto
Víveres para Embarcaciones.
1 Cal.
1 Cal.
1 Cal.
1 Cal.
1 Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
3 Cal.-Basc
3 Cal.-Basc
3 Cal.-Basc
3 Cal.-Basc
3 Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
 INFORMACIÓN GENERAL

DATOS

EMPRESA:

ACTIVIDAD HOMOLOGADA: A ser homologada

DIRECCIÓN:

CUESTIONARIO: Bienes: Insumos; Materiales (suministros y repuestos); Activos; I.Q.B.F.

Servicios: General; Calderería; sist. Hidraúlicos; Maestransa; Mant.

Centrífugas; Mant. Separadoras.

¿Servicio en taller? ¿En TASA? ¿En ambos?

RUC :

EMPRESAS AFILIADAS : Nombre Actividad

(controlada por los mismos socios)

SUCURSALES :

PRINCIPALES ACCIONISTAS O
Nombre % Actual
SOCIOS:

PRINCIPALES EJECUTIVOS /
Nombre Cargo
GERENTES:
(Detallar el nombre de los apoderados)

N° DE EMPLEADOS : Fijos Técnicos

Subcontratado Administrativos

ANTIGÜEDAD DE LA EMPRESA :

PARTIDA ELECTRÓNICA /
REGISTRAL :

OL_
MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS / PODERES VIGENTES:

ACUERDOS CON OTRAS FIRMAS :

FECHA DE RECEPCIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN:

LUGAR DE VISITA:

FECHA DE VISITA:

PROPÓSITO: Homologar a la empresa:

Desde los aspectos de: Situación Financiera y Obligaciones Legales;

Capacidad Operativa; Gestión de Calidad; Seguridad, Salud y
medioambiente, y Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa:

ANTECEDENTES: La presente evaluacion ha sido realizada por encargo de:

TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.C.
de acuerdo a los procedimientos de SERVICIOS EMPRESARIALES DE
CERTIFICIACION S.A.C.. para el servicio de Homologación de Proveedores y
al requisito 7.4.1 de la norma ISO 9001:2008. Consiste en el levantamiento de
la información y su posterior evaluación, de acuerdo a los requerimientos de la
empresa:
TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.C.
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento

TELÉFONO:

FAX

CORREO ELECTRÓNICO:

PÁGINA WEB :

PERSONA DE CONTACTO:

TELÉFONO CELULAR:

OL_
 Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones legales,
CONDICIONES DE EMISIÓN: Capacidad Operativa, Gestión de la Calidad y Gestión Comercial, previamente
especificada por la empresa:

TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.C.

El presente Informe de Homologación tiene validez de un año a partir de la
fecha de emisión, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades que
las arriba indicadas.
Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros
hallazgos en el lugar y fecha de evaluación.
La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente
que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento
establecido por SERVICIOS EMPRESARIALES DE CERTIFICIACION S.A.C.
SERVICIOS EMPRESARIALES DE CERTIFICIACION S.A.C no asume
responsabilidad alguna si el proveedor falla en algún producto o servicio, que
fue objeto de homologación.

Emitido en Lima, el

OL_
 T
I. SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES o
t
I.1 ESTADOS FINANCIEROS ### a
l
*
1 Detalle de las cuentas del Balance y del Estado de Resultados (Ganancias y Pérdidas) p
e
Nº de días 360 360 XXX s
12/31/2018 12/31/2019 XX/XX/2020 o
Activo Corriente
Activo No Corriente
Total Activo 0 0 0
Pasivo Corriente
Pasivo No Corriente
Total pasivo 0 0 0
Patrimonio 0 0 0

Ventas
Costo de Ventas
Utilidad 0 0 0
Utilidad neta del ejercicio

Cuentas X Cobrar ###

Cuentas X Pagar
Capital Social
Existencias 0 0 0 De hasta
De 0 a 1
Ratios de Liquidez Promedio (*)
Razón de Liquidez Gral (1) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! ###
Prueba Acida (2) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! ###
Activo No Cte. / Pasivo No Cte. #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! ###
De 0 a 0.99
De 1 a 2
Ratios de Gestión (días) 0 De 2 a más
Rotación de Stocks (3) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! ###
Rotación de Cuentas X Cobrar (4) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! ###
Rotación de Cuentas X Pagar (5) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! ###

(*) Para el caso en que el último estado financiero sea de Situación al primer semestre, los promedios
se calculan considerando el mismo valor de ratio para el segundo semestre, aún no concluído.
De 0 a 0.50
Ratios de Solvencia De 0.51 a 1

Razón de endeudamiento (6) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! ###

Ratios de Rentabilidad %

Rentabilidad sobre Patrimonio (7) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!

###
De 1 a 3.49
 Explicación de Ratios De 3.50 a 4.99
De 5 a más
(1)     Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de
menor vencimiento o mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será
la capacidad de la empresa para satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.

(2)   Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al
tomar en consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más
elevado sea el coeficiente mayor será el grado de liquidez de la empresa.

(3)     Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de los
inventarios que mantiene la empresa.

(4)    Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza la
venta y el momento en que se hace efectiva la cobranza.

(5)     Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la
compra y el momento en que se hace efectivo el pago.

(6)     Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa.
Cuanto mayor sea el indicador, mayor será el riesgo de la empresa.

(7)     Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financiero.

###
2 Volumen de Ventas TASA
De 0 a 25
Año Total Sector Total Ventas (1) % (2) De 25 a 50
2019 #DIV/0! De 50 a 75
2018 #DIV/0! De 75 a 100
2017 #DIV/0!
#DIV/0! ###
(1)     Sector de la actividad a la que pertenece el cliente. (Ejemplo: Construcción, Telecomunicaciones,
Industrial, Servicios, Energia, Minería, etc.)
(2)     Total Sector / Total Ventas
I.2 OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS

Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo ( Sobregiros, Obligaciones Negociables,

3
Letras)

Se encuentra
Tipo de Obligación (Vigente) Valor en US$ (1) al día en los
pagos (2) Al día
###
Un "No" o más

(1)       Indicar el tipo de cambio

(2)       Para ser llenado por MEGA: SI o NO

4 ¿De acuerdo al reporte de SENTINEL al : Color

la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas? Rojo
Color Amarillo
Rojo ###

¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes? ¿Sentenciados en su contra?.

5
Especifique
Respuesta
###

Informativo

6 Bancos con los cuales trabaja la empresa

Banco Sucursal Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Teléfono Respuesta
0 ###
De 1 a 3 Bancos
Más de 3 bancos
0
0

0
7 ¿ La calificación de la SBS considera a la empresa como normal? (especificar) Respuesta
SI NO NA
x ###

TOTAL ASPECTO

I.3 SEGUROS

8 ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).

Poliza vigente
Tipo de póliza / Seguro Número de póliza (SI, Datos
NO, NA)
Póliza de sus activos (edificio, planta) No Si
Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad
No No
civil

Pólizas de transporte No ###

Pólizas de seguro de alto riesgo del personal No ###
###

I.4 CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

¿ La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando sea
9
aplicable)
Tipo de Obligación SI NO
SUNAT ###
ESSALUD ###
AFP / ONP ###
PLANILLAS DEL PERSONAL ###
II. CAPACIDAD OPERATIVA

II.1 INSTALACIONES DE LA EMPRESA

XX Indicar en que lugar efectúan el trabajo relacionado con la actividad homologada?

Tipo de instalación SI NO NA
Planta del cliente

Taller propio

Taller Tercero ó sub contratado

10 La empresa cuenta con:

Propio Alquilado

Vigencia de
Inmuebles Área (m2) Área (m2)
Alquiler

·         Oficinas
·         Almacén
·         Talleres
·         Laboratorio
·         Otros
La columna de Formlidad será llenada por MEGA.

       Detalle de instalaciones con las que cuenta:

Tipo de instalación Ubicación geográfica Ciudad Estado (*)
Taller

Almacén de insumos / materia prima

Almacén de repuestos
Oficinas
Otros
(*) Para ser llenado por MEGA: Bueno (B), Malo (M) o Regular (R)

11 Si la empresa ha tenido calificación de regular o malo, detallar:

Detalle SI NO
Area con productos o materias primas en
25
desorden
Area con desperdicios 25
Area con objetos obstruyendo las vías de
25
desplazamiento
Area con herramientas en desorden 25
12 La empresa tiene talleres o almacenes en Localidades TASA?

Si Respuesta ¿Cuántas?
No No 0

Si la respuesta es positiva detallar

¿Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales? Ej.: Almacén con control de temperatura / humedad /
13
sustancias peligrosas/ etc.
SI NO NA
x

l      ¿Los almacenes están en buenas condiciones de organización y control?

SI NO NA
x

(1) Marcar con una “ X” lo que corresponda.

14 ¿La empresa dispone de personal y vehiculos para atender servicios de emergencia?

SI NO

Si la respuesta es positiva detallar

II.3 SISTEMAS DE COMUNICACIÓN

15 ¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos?

¨       Teléfono / Teléfono celular / Radio teléfono

SI NO
X

¨       LAN / Intranet (06 PCs)

SI NO
X

¨      Red WAN / Extranet

SI NO
X

¨       Conexión a Internet con dominio propio / Correo electrónico

SI NO
X
II.4 EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE

Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados en el proceso de ejecución de sus obras / servicios
16
para TASA de la línea homologada:

Alquiler o
Año de
Item Descripción Marca Capacidad (1) propiedad formal
Fabricación (SI/NO)

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

(1) Indicar la unidad de medida. Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal será llenada por MEGA

Detallar los equipos e instrumentos de medición criticos en el proceso de ejecución de sus obras / servicios para
17
TASA de la línea homologada.

Item Descripción Marca Fecha última calibración

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

18 ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

SI NO
 Detalle las unidades de transporte propias o subcontratadas:

Año de
Item Descripción Marca Tipo (1) Capacidad (2) Placa
fabricación

1
2
3
4
5
6
(1) Tipo de Vehículo. Ej.: Transporte de personas, transporte refrigerado, transporte de combustíble, transporte de
GNC, Camabaja, Furgón, etc.
(2) Tonelas, Galones, Personas, Etc.

19 ¿ La empresa tiene al menos una camioneta, entre los recursos asignados a la operación y destinada para este fin?

SI NO NA
x

II.5 HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO

20 ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
SI NO

21 ¿ Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

SI NO NA
x

22 ¿ Realiza copias de seguridad de su información?

SI NO NA
x

II.6 PERSONAL

23 Personal Fijo y Subcontratado

Nro. Total Fijo Subcontratado %

Administrativos 0 >50%
Técnicos >50% <50%
Operarios >50% 0%

24 Media de antigüedad (años)

FIJO SUBCONTRATADO
 0

II.7 CLIENTES

25 Principales referencias correspondientes a los cinco últimos ejercicios, de la línea homologada:

Antigüedad
Item Razón Social Sector de actividad Contacto
(años)

1 Austral De 0 a 1 año

2 Copeinca De 0 a 1 año

3 Diamante De 0 a 1 año

4 Sacramento De 0 a 1 año
5
6
7
8
9
10
 T
CAPACIDAD OPERATIVA o
t
PRESA ### a
l
*
p
e
s
o

Formalidad
Alquiler o
propiedad
formal
(SI/NO/NA)
0
0
0
0
0
enada por MEGA.

Estado (*)

ón de regular o malo, detallar:

Datos
Un " Si "

Dos " Si "

Tres " Si "

Cuatro " Si "

###
cenes en Localidades TASA?

###
###
3 a más
###

condiciones especiales? Ej.: Almacén con control de temperatura / humedad /

###

uenas condiciones de organización y control?

###

nal y vehiculos para atender servicios de emergencia?

###
IÓN

###

###

###

minio propio / Correo electrónico

###
ES DE TRANSPORTE

quinas y equipamientos utilizados en el proceso de ejecución de sus obras / servicios

da:

¿Cuántos?
Evidencie

###
###
###
2 a más

###
Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal será llenada por MEGA

ntos de medición criticos en el proceso de ejecución de sus obras / servicios para

Instrumentos
###

###

orte, utilizados para la actividad homologada?

Inmueble
###
Alquilado
te propias o subcontratadas:
Alquiler o
propiedad
formal (SI/NO)

porte de personas, transporte refrigerado, transporte de combustíble, transporte de

Etc.

a camioneta, entre los recursos asignados a la operación y destinada para este fin?

###

EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO

o y software especializado para el desarrollo de sus actividades?

###

###

###

>
Subcontratado
5
0
0 %
0

<
2
Antigüedad
a
ñ
o
s
 >

d
e
###
3

a
ñ
o
s
ndientes a los cinco últimos ejercicios, de la línea homologada:

Rango

5 años a más

De 3 a 5 años

De 2 a 3 años

De 0 a 1 año
III. GESTIÓN DE LA CALIDAD T
o
III.1 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
t
a
###
l
*
¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad Certificado y vigente de acuerdo a la norma ISO p
26 e
9001 u otra Norma Internacional? ¿Este se cumple?
s
SI NO o
Si x ###
No

Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad
certificadora:

¿Tiene la empresa un Sistema de Gestión de Calidad no certificado, pero implementado de acuerdo a la

27
norma ISO:9001 u otra norma internacional de calidad?
SI NO N/A
X

Si la empresa ha implementado otra norma de gestión de calidad, indicarla:

28 ¿Tiene la empresa un manual interno de calidad implementado de acuerdo a la Norma 9001 u otro
SI NO N/A
x

29 ¿Existen evidencias de la difusión de la política de calidad difundida por la empresa.?

SI NO N/A
x

30 ¿Existen evidencias de la difusión de objetivos de calidad al personal?

SI NO N/A
x

¿Tienen un procedimiento implementado para la actualización de procedimientos y control de registros de

31 trabajo?

SI NO N/A
x
 ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización; permitiendo
32
monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
SI NO N/A
x ###

¿La empresa ha designado un responsable para la gestión de calidad?

33

SI NO N/A
x

¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los
34
registros correspondientes?.
SI NO N/A
x

35 ¿Se han definido las especificaciones de los productos o servicios ofertados?

SI NO N/A
x ###

¿Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la
36 empresa, este material esta plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su
deterioro? (aplicable a empresas que realizan trabajos en sus talleres)

X SI NO NA
x

37 ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes?

SI NO N/A
x

Libro de reclamaciones

La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y

38
acciones preventivas?.
SI NO N/A
x
39 En caso de existir, incluye:

39.1 ¨  Revisión de no conformidades

SI NO N/A
x

39.2 ¨  Determinación de las causas de la no conformidad

SI NO N/A
x

39.3 ¨  Determinación e implementación de las acciones necesarias

SI NO
x

39.4 ¨  Registro de resultados de las acciones tomadas

SI NO N/A
x ###

¿Los productos o servicios son entregados con Certificado de Calidad del Producto o de Informe del
40 Servicio?

SI NO N/A
x

¿Han tenido auditorias internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluido
41
todos los procesos?
SI NO N/A
x

III.2 GESTIÓN DE PERSONAL

42 ¿La empresa ha definido las competencias para el personal técnico que asignará a TASA. (Por ejm. Perfiles).

Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70% x ###

¿De las competencias definidas,en la pregunta anterior, estas consideran educación, formación, habilidades y
43
experiencia (de acuerdo a lo requerido por el puesto) y los CVs del personal cumplen con las mismas ?

Procentaje Marcado

De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70% X ###
44 ¿La empresa tiene un manual de descripción del puesto para el personal que asignará a TASA?
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70% X ###

45 ¿La empresa cuenta con un programa de capacitación, este se cumple?.

SI NO
x ###

Evidenciar si la empresa brinda capacitación al personal, cumpliendo como mínimo con lo siguiente, para
46
cada empleado involucrado en las operaciones con TASA:

Detalle SI NO NA
Una capacitación
x ###
tecnica al año
Cuatro
capacitaciones x ###
en seguridad
Una capacitación
relacionada con x ###
habilidades

Externo
III.3 MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN

¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo declarada en en el aspecto
47
Capacidad Operativa numeral II.4?
SI NO NA
x ###

48 ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo de la maquinaria y/o equipo?

SI NO NA
x ###

49 ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición?

SI NO NA
x ###

¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y
50
cuando es su próxima calibración?
SI NO NA
x ###
 ¿Los certificados de calibración ha sido expedidos por instituciones reconocida por el Instituto Nacional de la
51 Calidad ?

SI NO NA
x ###

III.4 COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES

¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores y

52 contratistas, incluyendo criterios de calidad?. Ejm. Referencias comerciales, visita a sus instalaciones,
evaluación de gestión, sistemas de calidad certificados, etc.

Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70% X ###

¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño de

53
sus proveedores y contratistas?
SI NO
x ###

Externo

54 ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos comprados?

SI NO
x ###
55 ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
SI NO NA
x ###

56 En el almacén de materias primas e insumos:

56.1 ¨     Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos.
SI NO NA
x ###

56.2 ¨     Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos almacenados.
SI NO NA
x ###

56.3 ¨    Tiene definida un área de productos no conformes

SI NO NA
x ###

¨     Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de riesgo
56.4
para la salud o el medioambiente.
SI NO NA
x ###

56.5 ¿Los equipos y repuestos que lo requieran se encuentran almacenadas en areas climatizadas?
SI NO NA
x ###

TOTAL ASPECTO
III.5 PROCESOS SUBCONTRATADOS

En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso relacionados
XX
servios a realizar para TASA. Listar empresas y procesos a Sub Contratar.
Proceso Sub
Nombre de Empres ¿Sub-contrata?
Contratado
1.- Si No
2.- No
3.-
4.-
5.-
De las empresas sub contratadas en la pregunta anterior, evidencie la homologación de estas por empresa
57
reconocida.
SI NO NA
X

58 ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados? Verificar registros de control.

Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90% NA
<70% X

58.1 ¿ Cuentan con seguros de responsabilidad civil vigentes que coberturen procesos Sub Contratados?
SI NO NA
X
III.6 PROCESO PRODUCTIVO

En caso la empresa realice servicios de ingeniería ( Fabricaciones ó Modificaciones) ¿Esta actividad se

59 realiza planificando las etapas del diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos
previamente definidos?
SI NO NA
x ###

60 ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras / servicios?

SI NO
x ###

Detallar:

En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático para la
61
actividad de planeamiento y programación de sus obras/ servicios ?.
SI NO NA
x ###

¿Tienen especificaciones escritas de los procesos de producción para los productos y/o servicios que brindan
62
a TASA . Estos se encuentran disponibles en los lugares pertinentes?
SI NO
x ###

63 ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
SI NO NA
x ###

Detallar:
 ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
64 ejecución del servicio o fabricación del producto?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios
de inspección, etc.
SI NO
x ###

¿Se trabaja con una orden de servicio interna durante la ejecución de su proceso productivo. ( Servicio ó
65
fabricación)
SI NO
x ###

¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio ´bien
66
suministrado?
SI NO
x ###

¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio o bien
67 suministrado, una vez finalizado/entregado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección
visual, etc.
SI NO NA
x ###
 Constancia de Homologación
Nº XXX/XX
Por medio del presente documento SGS del Perú S.A.C. certifica que ha
llevado a cabo el proceso de homologación de la empresa:

Lima – Perú

ASPECTO PUNTAJE ASPECTO PUNTAJE ASPECTO PUNTAJE

Situación
Financiera y Capacidad Gestión de la
#DIV/0! 47.97 #REF!
Obligaciones Operativa Calidad
Legales

ASPECTO PUNTAJE ASPECTO PUNTAJE

Seguridad, salud Gestión

#REF! Err:508
y Medioambiente Comercial

Total: #DIV/0! Nivel: XXX

Período de validez: Del 12/30/1899 al 12/30/1900

CONDICIONES DE EMISION
1)     La Información consignada en la presente constancia es un resumen y fiel reflejo de nuestros hallazgos en el lugar y fecha
de evaluación, los que se indican en el informe de homologación adjunto.
2) El alcance de la presente constancia se extiende exclusivamente a la actividad evaluada.
3) La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de
acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS del Perú S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en
algún producto o servicio, que fue objeto de homologación.

OL XXXXXX/ XX
 SSC_Rev 01

INFORMACIÓN GENERAL

DATOS

EMPRESA:

ACTIVIDAD HOMOLOGADA:

DIRECCIÓN:

Bienes: Insumos; Materiales

CUESTIONARIO: (suministros y repuestos);
Activos; I.Q.B.F.
RUC :

EMPRESAS AFILIADAS : Nombre Actividad

(controlada por los mismos socios)

SUCURSALES :

PRINCIPALES ACCIONISTAS O
Nombre % Actual
SOCIOS:

PRINCIPALES EJECUTIVOS /
Nombre Cargo
GERENTES:
(Detallar el nombre de los
apoderados)

N° DE EMPLEADOS : Fijos Técnicos

Subcontratado Administrativos

ANTIGÜEDAD DE LA EMPRESA :

PARTIDA ELECTRÓNICA /
REGISTRAL :

MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS / PODERES VIGENTES:

ACUERDOS CON OTRAS FIRMAS :

OL_
 SSC_Rev 01

FECHA DE RECEPCIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN:

LUGAR DE VISITA:

FECHA DE VISITA:

PROPÓSITO: Homologar a la empresa:

Desde los aspectos de: Situación Financiera y Obligaciones Legales;

Capacidad Operativa; Gestión de Calidad; Seguridad, Salud y
medioambiente, y Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa:

ANTECEDENTES: La presente evaluacion ha sido realizada por encargo de:

TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.C.
de acuerdo a los procedimientos de SERVICIOS EMPRESARIALES DE
CERTIFICIACION S.A.C.. para el servicio de Homologación de Proveedores
y al requisito 7.4.1 de la norma ISO 9001:2008. Consiste en el
levantamiento de la información y su posterior evaluación, de acuerdo a los
requerimientos de la empresa:
TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.C.
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento

TELÉFONO:

FAX:

CORREO ELECTRÓNICO:

PÁGINA WEB :

PERSONA DE CONTACTO:

TELÉFONO CELULAR:

Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones legales,

CONDICIONES DE EMISIÓN: Capacidad Operativa, Gestión de la Calidad y Gestión Comercial,
previamente especificada por la empresa:
TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.C.
El presente Informe de Homologación tiene validez de un año a partir de la
fecha de emisión, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades
que las arriba indicadas.
Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros
hallazgos en el lugar y fecha de evaluación.
La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente
que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un
procedimiento establecido por SERVICIOS EMPRESARIALES DE
CERTIFICIACION S.A.C. SERVICIOS EMPRESARIALES DE
CERTIFICIACION S.A.C no asume responsabilidad alguna si el proveedor
falla en algún producto o servicio, que fue objeto de homologación.

Emitido en Lima, el 12/30/1899

OL_
 SSC_Rev 01

I. SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

I.1 ESTADOS FINANCIEROS

1 Detalle de las cuentas del Balance y del Estado de Resultados (Ganancias y Pérdidas)

Nº de días 360 360 360

12/31/2003 12/31/2004 12/31/2005
Activo Corriente 0 0 0
Activo No Corriente 0 0 0
Total Activo 0 0 0
Pasivo Corriente 0 0 0
Pasivo No Corriente 0 0 0
Total pasivo 0 0 0
Patrimonio 0 0 0

Ventas 0 0 0
Costo de Ventas 0 0 0
Utilidad 0 0 0
Utilidad neta del ejercicio 0 0 0

Cuentas X Cobrar 0 0 0
Cuentas X Pagar 0 0 0
Capital Social 0 0 0
Existencias 0 0 0

Ratios de Liquidez Promedio (*)

Razón de Liquidez Gral (1) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Prueba Acida (2) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Activo No Cte. / Pasivo No Cte. #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!

Ratios de Gestión (días)

Rotación de Stocks (3) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Rotación de Cuentas X Cobrar (4) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Rotación de Cuentas X Pagar (5) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
(*) Para el caso en que el último estado financiero sea de Situación al primer semestre, los promedios se
calculan considerando el mismo valor de ratio para el segundo semestre, aún no concluído.

Ratios de Solvencia
Razón de endeudamiento (6) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!

Ratios de Rentabilidad
Rentabilidad sobre Patrimonio (7) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!

Explicación de Prorrateos

(1)     Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de
menor vencimiento o mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la
capacidad de la empresa para satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.

OL_
 SSC_Rev 01

(2)   Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al tomar
en consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más elevado sea
el coeficiente mayor será el grado de liquidez de la empresa.

(3)     Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de los
inventarios que mantiene la empresa.

(4)    Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza la
venta y el momento en que se hace efectiva la cobranza.

(5)     Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la compra
y el momento en que se hace efectivo el pago.

((6)     Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa.
Cuanto mayor sea el indicador, mayor será el riesgo de la empresa.

(7)     Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financiero.

2 ¿la empresa presentó los últimos estados financieros?

SI NO
Err:509 Err:509

Err:509

3 Volumen de Ventas

Año Total Sector (1) Total Ventas % (2)

2005 0 0 #DIV/0!
2004 0 0 #DIV/0!
2003 0 0 #DIV/0!
(1)     Sector de la actividad a la que pertenece el cliente. (Ejemplo: Construcción, Telecomunicaciones,
Industrial, Servicios, Energia, Minería, etc.)
(2)     Total Sector / Total Ventas

I.2 OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS

4 Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo ( Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)

Se encuentra al día en los

Tipo de Obligación (Vigente) Valor en US$ (1)
pagos (2)
0
0
0
0
0
(1)       Indicar el tipo de cambio
(2)       Para ser llenado por SGS: SI o NO

OL_
 SSC_Rev 01

5 ¿De acuerdo al reporte de INFOCORP al :

la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?
SI NO
Rojo 0

6 ¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes? (especificar)

SI NO
0 0

7 Bancos con los cuales trabaja la empresa

Banco Sucursal Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Teléfono
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0
0
0

8 ¿ La calificación de la SBS considera a la empresa como normal? (especificar)

SI NO NA
0 x 0

I.3 SEGUROS

9 ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
Poliza vigente
Tipo de póliza / Seguro Número de póliza (SI,
NO, NA)
Póliza de sus activos (edificio, planta) No
Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil No
Pólizas de transporte No
Pólizas de seguro de alto riesgo del personal No

I.4 CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

¿ La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando sea
10
aplicable)
Tipo de Obligación SI NO
SUNAT 0 0
ESSALUD 0 0
AFP / ONP 0 0
PLANILLA DEL PERSONAL 0 0

OL_
 SSC_Rev 01

II. CAPACIDAD OPERATIVA

II.1 INSTALACIONES DE LA EMPRESA

11 La empresa cuenta con:

Propio Alquilado Formalidad
Alquiler o
Hipotecado Vigencia de propiedad
Inmuebles Área (m ) 2
Área (m )
2
(SI/NO) Alquiler formal
(SI/NO/NA)
· Oficinas 0 0 0 0 0
·      Almacén 0 0 0 0 0
·      Talleres 0 0 0 0 0
·      Laboratorio 0 0 0 0 0
·     Otros 0 0 0 0 0
La columna de formalidad será llenada por SGS.

Detalle de instalaciones con las que cuenta:

Tipo de instalación Ubicación geográfica Ciudad Estado (*)
Taller 0 0
Almacén de insumos /
0 0
materia prima
Almacén de repuestos 0 0
Oficinas 0 0
Otros 0 0
(*) Para ser llenado por SGS: Bueno (B), Malo (M) o Regular (R)

¿Cuenta con Almacenes bajo condiciones especiales? Ej.: Almacén con control de temperatura /
12
humedad / sustancias peligrosas/ etc.
SI NO NA
0 x 0

l      ¿Los almacénes están en buenas condiciones de organización y control?

SI NO NA
0 x 0
(1) Marcar con una “ X” lo que corresponda.

13 Detallar los turnos y horarios de trabajo

Turnos de trabajo 1° 2° 3° 4°

Horario en la ejecución del servicio Err:509 Err:509 Err:509 Err:509

OL_
 SSC_Rev 01

II.2 GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN

Indicar la capacidad de contratación de la línea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre;
14
Toneladas/mes, etc.)

Línea de Productos Capacidad Producción actual % (1)

Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
(1) Producción actual / Capacidad Instalada

Err:509

15 Descripción del flujo de proceso seguido por la línea de productos que desea homologar:
Ej: Planeamiento y asignación de recursos- adquisición de materias primas - desplazamiento en campo -
ejecución de obra -supervisión de avance de obra - control de calidad - entrega al cliente.
Err:509

II.3 SISTEMAS DE COMUNICACIÓN

16 ¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos?

¨       Teléfono / Teléfono celular / Radio teléfono

SI NO
0 X

¨       LAN / Intranet (06 PCs)

SI NO NA
0 X 0

¨      Red WAN / Extranet

SI NO NA
0 X 0

¨       Conexión a Internet con línea dedicada / Correo electrónico

SI NO
0 X

OL_
 SSC_Rev 01

II.4 EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE

Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados en el proceso de fabricación de la línea

17
homologada:

Alquiler o
Año de propiedad
Item Descripción Marca Capacidad (1)
Fabricación formal
(SI/NO)
1 0 0 0 0 0
2 0 0 0 0 0
3 0 0 0 0 0
4 0 0 0 0 0
5 0 0 0 0 0
6 0 0 0 0 0
7 0 0 0 0 0
8 0 0 0 0 0
9 0 0 0 0 0
10 0 0 0 0 0
(1) Indicar la unidad de medida. Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal será llenada
por SGS.

18 Detallar los equipos e instrumentos de medición utilizados (si aplica).

Item Descripción Marca Fecha última calibración

1 0
2 0
3 0
4 0
5 0
6 0
7 0
8 0
9
10

19 ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

SI NO NA
0 0 0

Detalle las principales unidades de transporte propias o subcontratadas:

Alquiler o
Año depropiedad
Item Descripción Marca Tipo (1) Capacidad (2) Placa
fabricación
formal
(SI/NO)
1 0 0 0 0 0 0 0
2 0 0 0 0 0 0 0
3 0 0 0 0 0 0 0
4 0 0 0 0 0 0 0
5 0 0 0 0 0 0 0
6 0 0 0 0 0 0 0
(1) Tipo de Vehículo. Ej.: Transporte de personas, transporte refrigerado, transporte de combustíble,
transporte de GNC, Camabaja, Furgón, etc.
(2) Tonelas, Galones, Personas, Etc.

OL_
 SSC_Rev 01

II.5 HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO

20 ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
SI NO
0

21 ¿ Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

SI NO NA
0 x 0

22 ¿ Realiza copias de seguridad de su información?

SI NO NA
0 x 0

II.6 PERSONAL

23 Personal Fijo y Subcontratado

Nro. Total Fijo Subcontratado

Operarios 0 >50%

24 Media de antigüedad (años)

Fijo Subcontratado
0 0

II.7 CLIENTES

25 Principales referencias correspondientes a los tres últimos ejercicios, de la línea homologada:

Antigüedad
Item Razón Social Sector de actividad Contacto
(años)
1 Austral 0 0 De 0 a 1 año
2 Copeinca 0 0 De 0 a 1 año
3 Diamante 0 0 De 0 a 1 año
4 Sacramento 0 0 De 0 a 1 año
5 0 0 0 0
6 0 0 0 0
7 0 0 0 0
8 0 0 0 0
9 0 0 0 0
10 0 0 0 0

OL_
 SSC_Rev 01

III. GESTIÓN DE LA CALIDAD

III.1 SISTEMA DE CALIDAD

¿Tiene la empresa un Manual de Gestión de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u

26
otra norma internacional de calidad?
SI NO
#REF! #REF!

Si la empresa ha implementado otra norma de gestión de calidad, indicarla: #REF!

#REF!

27 ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado?

SI NO
#REF! #REF!

Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad
certificadora:

#REF!

28 ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

29 ¿La empresa difunde la Política y Objetivos de Calidad al personal?

SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisión, aprobación, control de

30
cambios e identificación de sus documentos y registros?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

31 ¿Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

OL_
 SSC_Rev 01

¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización;

32
permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿La empresa ha designado un representante de la dirección para asegurar que se haya establecido y se
33
mantenga el Sistema de Gestión de Calidad?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los
34
registros correspondientes?.
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

35 ¿Se han definido las especificaciones de los servicios ofertados?

SI NO
#REF! #REF!

#REF!

Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la
36 empresa, ¿este material esta plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar
su deterioro?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

37 ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los productos no conformes?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y
38
acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:
SI NO
#REF! #REF!

38.1 ¨  Revisión de no conformidades

SI NO
#REF! #REF!

38.2 ¨  Determinación de las causas de la no conformidad

SI NO
#REF! #REF!

OL_
 SSC_Rev 01

38.3 ¨  Determinación e implementación de las acciones necesarias

SI NO
#REF! #REF!

38.4 ¨  Registro de resultados de las acciones tomadas

SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización de auditorias internas, el
39
mismo que incluye registros de auditorias internas y resultados?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Han tenido auditorias internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluido
40
todos los procesos?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

III.2 GESTIÓN DE PERSONAL

¿La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organización?. (Por ejm.
41
Perfiles).
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Las competencias definidas consideran educación, formación, habilidades y experiencia (de acuerdo a lo
42
requerido por el puesto)?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Han implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal para evaluar el

43 cumplimiento del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten
esta evaluación.
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

44 ¿La empresa tiene un Manual de Funciones?

SI NO
#REF! #REF!

#REF!

OL_
 SSC_Rev 01

¿Tienen un programa de capacitación del personal, basado en las necesidades de capacitación

45
detectadas?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

46 ¿En caso tuvieran un programa de capacitación, este se cumple?.

SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿La empresa mantiene archivos del personal, en el cual se evidencie la educación, formación y
47
experiencia?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

III.3 MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN

48 ¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

49 ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

50 ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición?

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron
51
calibrados y cuando es su próxima calibración?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

52 ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

OL_
 SSC_Rev 01

III.4 COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES

¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de
53 productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?. Ejm. Referencias comerciales, visita a sus
instalaciones, evaluación de gestión, sistemas de calidad certificados, etc.
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño

54
de sus proveedores?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

55 ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos comprados?

SI NO
#REF! #REF!

#REF!

56 ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

57 En el almacén de materias primas e insumos:

57.1 ¨     Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos.
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

57.2 ¨     Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada para la cantidad de productos almacenados.

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

57.3 ¨    Tiene definida un área de productos no conformes

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

¨     Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de
57.4
riesgo para la salud o el medioambiente.
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

OL_
 SSC_Rev 01

57.5 ¨      Se realizan inventarios periódicos.

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

III.5 PROCESOS SUBCONTRATADOS

¿En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda
58
afectar la conformidad del servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

III.6 PROCESO PRODUCTIVO

En caso la empresa declare realizar actividades de diseño. ¿Esta actividad se realiza planificando las
59
etapas del diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

60 ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras / servicios?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

#REF!

¿En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático
61
para la actividad de planeamiento y programación de sus obras/ servicios ?.
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

¿Tienen especificaciones escritas del servicios, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares
62
pertinentes?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

63 ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

#REF!

OL_
 SSC_Rev 01

¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
64
ejecución del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección, etc.

SI NO
#REF! #REF!

#REF!

65 ¿Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecución del mismo?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio
66
brindado?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio brindado,
67
una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc.
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

IV. SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

IV.1 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia
68
general y difundida al personal?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

69 ¿Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?

SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Se ha realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos en el área de trabajo e

70
instalaciones?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

OL_
 SSC_Rev 01

71 ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

72 ¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

73 ¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?

73.1 ¨  Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

73.2 ¨ Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados)

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

73.3 ¨ Seguridad en operación de vehículos / grúas / montacargas,etc.

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

73.4 ¨ Inspecciones planeadas (de trabajo en campo)

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

73.5 ¨  Investigación de accidentes

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

74 ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?

74.1 ¨ Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados, frentes de trabajo, etc.)
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

74.2 ¨ Uso y Mantenimiento de equipos de protección personal.

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

¨ Señalización (advertencia, prohibiciones, obligación, información general), restricción de acceso a áreas

74.3
de riesgo
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

OL_
 SSC_Rev 01

74.4 ¨ Equipos de primeros auxilios

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

74.5 ¨ Simulacros de siniestro

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

74.6 ¨ Dictado de charlas de seguridad

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

IV.2 GESTIÓN AMBIENTAL

75 ¿La empresa ha establecido y difundido al personal, una Política Ambiental?

SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspectos ambientales

76
significativos?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

77 ¿Han identificado los aspectos ambientales significativos?

SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales
78
significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

79 ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!

#REF!

OL_
 SSC_Rev 01

V. GESTIÓN COMERCIAL

V.1 GESTIÓN COMERCIAL

Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los

80 requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole alguno de
los siguientes documentos:

80.1 ¨     Cotización / Proforma

SI NO NA
0 x 0

80.2 ¨     Propuesta Técnica

SI NO NA
0 x 0

80.3 ¨      Otros

SI NO NA
0 x 0

81 ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
SI NO
0 x

¿En caso evalúe la satisfacción del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluación
82
realizada?
SI NO
0 x

¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los

83
clientes?
SI NO
0 x

84 ¿La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas?

SI NO
Err:509 Err:509

Err:509

OL_
 SSC_Rev 01

¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concluído el
85
servicio?
SI NO NA
0 x

¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la ejecución y

86
finalización del servicio?
SI NO NA
0 x 0

Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos:

(llenado por SGS)
Fecha de
Orden de Fecha real de Justificado
Item entrega Días de retraso Motivo
compra entrega SI / NO
pactada
1 Si 0
2 0 0
3 0 0
4 0 0
5 0 0

87 ¿Brinda sus servicios con garantía?

SI NO NA
0 x 0

88 ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes?

SI NO NA
0 x

OL_
 SSC_Rev 01

CALIFICACION

PUNTAJE
ASPECTO PONDERACION
PARCIAL

Informacion Financiera y
20 #DIV/0!
Obligaciones Legales
Capacidad Operativa 20 47.97

Gestión de la Calidad 20 #REF!

Seguridad Salud y
20 #REF!
Medioambiente
Gestión Comercial 20 Err:508

(Puntaje - borrar luego de tener el valor y copiarlo en tabla de abajo: #DIV/0!

NIVELES RANGOS PUNTAJE

NIVEL A 90 a 100

NIVEL B+ 80 a 90

NIVEL B- 75 a 80

NIVEL C 55 a 75

NIVEL D 00 a 55

OL_
 SSC_Rev 01

OPORTUNIDADES DE MEJORA

N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

1A #DIV/0!
1B
1C #DIV/0!
2 Err:508
4
5
6
8 la SBS no califica a la empresa como normal
9
10

CAPACIDAD OPERATIVA
11A
11B
12A El almacenamiento carece de condiciones especiales, requeridas
12B El almacén no tiene la adecuada organización y control
16 Los medios de comunicación de información no son los adecuados
17
19
20
21 Uso de software sin licencia
22 No generan copias de seguridad de la información
23 La empresa no tiene personal formalmente contratado
24 El nivel de rotación de personal es alto

GESTIÓN DE LA CALIDAD
26 #REF!
27 #REF!
28 #REF!
29 #REF!
30 #REF!
31 #REF!
32 #REF!
33 #REF!
34 #REF!
35 #REF!
36 #REF!
37 #REF!
38 #REF!
38.1 #REF!
39 #REF!
40 #REF!
41 #REF!
42 #REF!
43 #REF!

OL_
 SSC_Rev 01

44 #REF!
45 #REF!
46 #REF!
47 #REF!
48 #REF!
49 #REF!
50 #REF!
51 #REF!
52 #REF!
53 #REF!
54 #REF!
55 #REF!
56 #REF!
57.1 #REF!
57.2 #REF!
57.3 #REF!
57.4 #REF!
57.5 #REF!
58 #REF!
59 #REF!
60 #REF!
61 #REF!
62 #REF!
63 #REF!
64 #REF!
65 #REF!
66 #REF!
67 #REF!

SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

68 #REF!
69 #REF!
70 #REF!
71 #REF!
72 #REF!
73.1 #REF!
73.2 #REF!
73.3 #REF!
73.4 #REF!
73.5 #REF!
74.1 #REF!
74.2 #REF!
74.3 #REF!
74.4 #REF!
74.5 #REF!
74.6 #REF!
75 #REF!
76 #REF!

OL_
 SSC_Rev 01

77 #REF!
78 #REF!
79 #REF!

GESTIÓN COMERCIAL
80.1 No emiten cotizaciones ni algún documento que acredite haber definido las propuestas a los clientes
81 La empresa no acreditó evaluar la satisfacción de sus clientes
82
83 No tienen implantado un procedimiento sistemático para atender las quejas de los clientes
84 Err:508
85
No tienen establecido un procedimiento sistemático para afrontar retrasos en la entrega de sus
86
productos
86A
87 La empresa no establece una garantía formal, por los servicios ofertados
88

OL_
 SSC_Rev 01

FORTALEZAS

N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

1A #DIV/0!
1B 0
1C #DIV/0!
2 0
4 La empresa se encuentra al día en el pago de sus obligaciones vigentes
5 No registra obligaciones vencidas y no pagadas
6 No tiene procesos judiciales pendientes
8
9 Las pólizas de seguro aplicables se encuentran vigentes
10 La empresa ha cumplido con las obligaciones legales aplicables a su actividad

CAPACIDAD OPERATIVA
11A Formalidad en la propiedad o alquiler de las instalaciones
11B El estado de las instalaciones es el adecuado
12A
12B
16
17 Formalidad en la propiedad o alquiler de la maquinaria y equipo
19 Formalidad en la propiedad o alquiler de las unidades de transporte
20 0
21 0
22
23 0
24

GESTIÓN DE LA CALIDAD
26 #REF!
27 #REF!
28 #REF!
29 #REF!
30 #REF!
31 #REF!
32 #REF!
33 #REF!
34 #REF!
35 #REF!
36 #REF!
37 #REF!
38 #REF!

39 #REF!

40 #REF!

41 #REF!
42 0

OL_
 SSC_Rev 01

43 #REF!
44 #REF!
45 #REF!
46 #REF!
47 #REF!
48 #REF!

49 #REF!

50 #REF!
51 0
52 #REF!

53 #REF!

54 #REF!

55 #REF!

56 #REF!
57.1 #REF!
57.2 0
57.3 #REF!
57.4 #REF!
57.5 0
58 #REF!
59 #REF!
60 #REF!
61 #REF!
62 0
63 #REF!
64 #REF!
65 #REF!
66 #REF!
67 #REF!

SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

68 #REF!

69 #REF!
70 #REF!
71 #REF!
72 #REF!
73.1 #REF!
73.2 #REF!
73.3 #REF!
73.4 #REF!
73.5 #REF!
74.1 0
74.2 #REF!
74.3 0
74.4 0
74.5 #REF!

OL_
 SSC_Rev 01

74.6 0
75 #REF!
76 #REF!
77 #REF!
78 #REF!
79 #REF!

GESTIÓN COMERCIAL
80.1 0
81
82
83
84 Err:508
85 0
86
86A 0
87
88

PERFIL DEL PROVEEDOR (XXXXXXXXXXXX)

OL_XXXX

0 1 2 3

Estados financieros

Obligaciones financieras y Bancos 1

Seguros 0

Cumplimiento de obligaciones legales 0

Instalaciones de la Empresa 2

Sistemas de Comunicación 1

Equipamiento y unidades de transporte 0

Hardware, Sotware y equipamiento especializado 2

Personal 2

Sistema de Calidad

Gestión de personal

Mantenimiento y calibración

Compras, recepción y almacenes

Procesos subcontratados

OL_ Proceso productivo

Seguridad y salud ocupacional

 SSC_Rev 01

PERFIL DEL PROVEEDOR (XXXXXXXXXXXX)

OL_XXXX

0 1 2 3

Estados financieros

Obligaciones financieras y Bancos 1

Seguros 0

Cumplimiento de obligaciones legales 0

Instalaciones de la Empresa 2

Sistemas de Comunicación 1

Equipamiento y unidades de transporte 0

Hardware, Sotware y equipamiento especializado 2

Personal 2

Sistema de Calidad

Gestión de personal

Mantenimiento y calibración

Compras, recepción y almacenes

Procesos subcontratados

Proceso productivo

Seguridad y salud ocupacional

Gestión ambiental

Gestión comercial

Oportunidades de Mejora

OL_
IV. SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

IV.1 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

68 ¿La empresa cuenta con alguna certificacion internacional de SSO?

SI NO
x

¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada,

69
aprobada por la gerencia general y difundida al personal?

SI NO NA
x

70 La Empresa posee los siguientes Documentos obligatorios, según Ley 29783

70.1 Reglamento Interno de SST, aprobado por su Comité de SST

x SI NO NA
x

70.2 Plan y Programa Anual de SST , aprobado por su Comité de SST

SI NO NA
x

70.3 Se cumple con el Programa Anual de Capacitaciones de SST

SI NO NA
x

71 La Empresa posee los siguientes Registros obligatorios, según Ley 29793

71.1 Registros de Accidentes / Incidentes de seguridad y Salud en el trabajo

SI NO NA

x
 71.2 Examenes medicos ocupacionales personal técnico.
SI NO NA
x

71.3 Monitoreos de Agentes Ocupacionales

SI NO NA
x

71.4 Inspecciones de SST

SI NO NA
x

71.5 Estadisticas de SST:

SI NO NA
x

71.6 Equipos de SST y Emergencias

SI NO NA
x

71.7 Induccion, capacitacion y entrenamiento

SI NO NA
x

71.8 Auditorias de SST

SI NO NA
x

¿Se ha realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos ( IPER) en

72 el área de trabajo e instalaciones, con la participacion de sus trabajadores?
(Verificar las posibles actividades que desarrollará en Tasa)

SI NO NA
x
73 ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?

SI NO NA
x X

¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el

74
personal?
SI NO NA
X

¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud

75
ocupacional?

¨  Manipuleo / almacenaje de productos químicos /

75.1
inflamables
SI NO NA
x

¨ Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados, Bloqueo de

75.2
Energias, Izamiento de Cargas)
SI NO NA
x

¨ Seguridad en operación de vehículos / grúas /

75.3
montacargas,etc.
SI NO NA
x

76 ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?

¨ Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados,
76.1
frentes de trabajo, etc.)
SI NO NA
x
 ¨ Uso y Mantenimiento de equipos de protección personal. (Solicitar registros
76.2
obligatorios)
SI NO NA
x

¨ Señalización (advertencia, prohibiciones, obligación, información general),

76.3
restricción de acceso a áreas de riesgo
SI NO NA
x

76.4 ¨ Equipos de primeros auxilios

SI NO NA
x

76.5 ¨ Simulacros de siniestro

SI NO NA
x

76.6 ¨ Dictado rutinario de charlas de seguridad

SI NO NA
x

Cuentan con un plan de vigilancia, prevencion y control de COVID-19 en el

76.7
trabajo?
SI NO NA
x
IV. SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

IV.2 GESTIÓN AMBIENTAL

77 ¿La empresa cuenta con alguna certificacion internacional de ISO 14001?

SI NO
X

78 ¿La empresa ha establecido y difundido al personal, una Política Ambiental?

SI NO NA
x

¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspectos

79
ambientales significativos?

SI NO NA
x

80 ¿Han identificado los aspectos ambientales significativos?

SI NO NA
x

¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los

81 aspectos ambientales significativos y cuentan con los procedimientos
documentados correspondientes?

SI NO NA
x
82 ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?
SI NO NA
x

TOTAL ASPECTO
V. GESTIÓN COMERCIAL

V.1 GESTIÓN COMERCIAL ###

83.1 ¨     Cotización / Proforma
X SI NO NA
x ###

83.2 ¨     Propuesta Técnica

SI NO NA
x ###

83.3 ¨      Otros

SI NO NA
x ###

¿La empresa evalúa sistemáticamente la satisfacción de sus clientes, guardando registros

84
de dicha actividad?
SI NO
x ###

###
En caso evalúe la satisfacción del cliente, se evidencia la toma acciones basadas en el
85
resultado de la evaluación realizada?
SI NO
x ###

¿La empresa tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u

86
observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas.?
SI NO
x ###
 ¿Tiene un sistema de gestión que le permite medir el cumplimiento de los plazos de entrega
87
de los servicios realizados o bienes entregados a TASA? Evidenciar con indicadores.

SI NO NA
x

¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la

88
ejecución y finalización del servicio?
SI NO NA
x ###

Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos:

Fecha de Justificado
Fecha real Días de
Item Orden de compra entrega Motivo
de entrega retraso SI / NO
pactada
1 Si
2
3
4
5
Si
No

89 ¿Brinda los materiales y servicios con garantía?

SI NO NA
x ###

90 ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes? Incluir evidencias.
SI NO NA
x
VI G.- BASC

¿La empresa cuenta con certificación BASC, en el aspecto específico en que sus operaciones se No
93 relacionan comercialmente con el cliente?

Observaciones

¿La empresa realiza un evaluación de riesgos y procesos para identificar los puntos críticos y 0
94 vulnerables respecto al servicio que presta en nuestras operaciones e instalaciones?

Observaciones

95 0
¿La empresa cuenta con un procedimiento escrito para la selección y el mantenimiento de su personal?

Observaciones

96 ¿Se realizan exámenes toxicológicos periódicamente para detectar consumo de drogas en el personal 0
considerado crítico para la seguridad de la empresa?

Observaciones

97 ¿Se realizan pruebas de alcoholemia periódicamente para prevenir el consumo de alcohol en el 0

personal considerado crítico para la seguridad de la empresa?

Observaciones

98 ¿Se realiza una verificación de los antecedentes penales y policiales del personal al momento de su 0
contratación?

Observaciones

¿El personal recibe algún tipo de capacitación en temas de seguridad orientado a la concientización
99 0
sobre las amenazas que suponen las actividades ilícitas?

Observaciones

100 ¿La empresa cuenta con seguridad permanente en sus instalaciones, acorde a los servicios y 0
operaciones que desarrolla (Guardania, Vigilancia privada, CCTV, cerco eléctrico?

Observaciones

101 ¿Toman acciones para la prevención de delitos relacionados con robos, contrabando y narcotráfico? 0

Observaciones

¿La empresa utiliza registros de monitoreo y seguimiento o medios tecnológicos equivalentes, para
102 0
asegurar la trazabilidad de las personas que ingresan a sus instalaciones?

Observaciones

¿La empresa utiliza registros de monitoreo y seguimiento o medios tecnológicos equivalentes, para
103 0
asegurar la trazabilidad de las operaciones que se le asignen?

Observaciones

¿La información o materiales que se utilizan o se generan para el desarrollo de las operaciones con el
104 0
cliente se encuentran debidamente custodiadas y se garantiza la confidencialidad?

Observaciones

¿La empresa cuenta con un proceso de control efectivo para la devolución de identificación, uniformes y
105 0
desactivación de correos electrónicos del personal cesado?

Observaciones
VI Inocuidad

106 La empresa ha implementado un sistema de gestión de calidad o inocuidad

Observaciones

La empresa cuenta con certificación de tercera parte, bajo los sistemas de gestión tales como GMP,
107 HACCP, SQF, ISO 9001, FSSC 22000, BRC, otros
Nota: Adjuntar los certificados vigentes.

Observaciones

Los productos cuentan con autorización para su uso en industria de alimentos (FDA, GRAS, SANIPES
108 DIGESA, etc.).
Nota: Adjuntar autorizaciones.

Observaciones

Los productos suministrados cuentan con certificación como “productos orgánicos”

109 Nota: Adjuntar certificación vigente

Observaciones
 La empresa está sujeta a inspecciones por parte de autoridades sanitarias.
110 Nota: Adjuntar listado de autoridades sanitarias que regulan su actividad

Observaciones

111 La empresa cuenta con manual de calidad, documentado e implementado

Observaciones

La empresa cuenta con procedimiento documentado e implementado para auditorías de sistema de

112
gestión de calidad o inocuidad

Observaciones

La empresa cuenta con un procedimiento para el control de documentos.

113 Los documentos son conservados como mínimo 1 año

Observaciones
 La empresa cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la alerta temprana y
114
recolecta de productos no conformes, y éste es probado una vez al año para verificar su eficacia

Observaciones

La empresa tiene claro que debe comunicarse con el cliente, ante una alerta sanitaria relacionada a lo
115 productos suministrados a TASA. Tienen cláramente identificados los responsables de esta
comunicación y los contactos de TASA?

Observaciones

Se realizan reuniones periódicas con la Alta Dirección para la revisión del sistema de gestión de
116
calidad y/o inocuidad.

Observaciones

La empresa cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la gestión de los

117
productos/ servicios no conformes

Observaciones
 Se realizan pruebas periódicas de calidad/ inocuidad de los productos suministrados a TASA, por cad
lote (con un laboratorio acreditado), por ejemplo para determinación de pureza, metales pesados,
pesticidas u otros.
118
Nota: Adjuntar:
- Programa de muestreo (parámetros, frecuencia, límites permisibles)
- Informes de análisis realizados al último lote suministrado a TASA, certificado de calidad.

Observaciones

Se cuenta con procedimiento documentado e implementado para realizar la trazabilidad de los

119
productos suministrados a TASA.

Observaciones

Todos los materiales utilizados en la elaboración de los productos (materias primas, aditivos, envases,
120 etc.) y los mismos productos terminados, se identifican por lotes y/o código de fabricación de tal
manera que sean trazables.

Observaciones

Se ha implementado un plan de calidad que incluya la identificación de los peligros a la calidad o

121
inocuidad de los productos y servicios, considerando todas las etapas de producción o del servicio.

Observaciones
 En caso de introducir un cambio significativo en el proceso o especificaciones del producto
122
suministrado, comunicar a TASA oportunamente.

Observaciones

Puede garantizar que los productos no son genéticamente modificados, o no derivan de organismos
123
genéticamente modificados.

Observaciones

Se tiene procedimiento documentado e implementado para la gestión de alérgenos

124 Nota: Adjuntar listado de productos que se procesan en la misma instalación.

Observaciones

La infraestructura (piso, paredes, techo, etc.) y equipo son construidos de material apropiado, y su
125
diseño permite una adecuada limpieza y evita la contaminación.

Observaciones
 Los equipos de monitoreo de parámetros críticos, son calibrados y verificados con frecuencia
126
establecida, mínima de un año.

Observaciones

Materiales tóxicos tales como pesticidas y otros, son almacenados en áreas separadas de la zona de
127
trabajo o almacenamiento de productos terminados, para evitar la contaminación cruzada.

Observaciones

El uso de lubricantes o refrigerantes es gestionado de tal manera que no contaminen los productos, o
128
en su defecto se usan lubricantes o refrigerantes de grado alimentario.

Observaciones

129 El diseño de la infraestructura y equipos previene la proliferación de plagas.

Observaciones
 La empresa cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la limpieza y
130
desinfección de equipos, zonas de proceso y almacenamiento.

Observaciones

Se cuenta con un programa de evaluación de la eficacia de los procedimientos de limpieza y

131
desinfección (validación de procedimientos, inspecciones periódicas, etc.)

Observaciones

Se cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la prevención de plagas en las

132
zonas de trabajo, almacenes de materiales y de almacenes de productos terminados.

Observaciones

Se cuenta con un programa de control de plagas y se mantienen los registros de las actividades
133
realizadas.

Observaciones
 Mantiene una lista de pesticidas aprobados, con la siguiente documentación:
- Ficha técnica
- Hoja de MSDS
134
- Aprobación por parte del Ministerio de Salud (Digesa)

Nota: Adjuntar listado de pesticidas usados su respectiva documentación.

Observaciones

Las responsabilidades y autoridad del personal en materia de calidad o inocuidad, está claramente
135
definido en los perfiles de puesto.

Observaciones

La empresa cuenta con un programa documentado e implementado para la capacitación/

136 entrenamiento del personal, de acuerdo al rol que desempeña en la organización, en temas de calidad
e inocuidad (ISO 9001, GMP, SSOP, HACCP, otros).

Observaciones

El responsable de calidad o inocuidad, evidencia la competencia necesaria para desempeñar su labor

137
en función a su educación, formación, entrenamiento y experiencia.

Observaciones
 La empresa tiene un procedimiento y/o programa documentado e implementado para el control de
138 proveedores de aditivos, materiales y servicios que pueden afectar la calidad o inocuidad del producto
servicio suministrado a TASA.

Observaciones

El control de proveedores incluye revisión del sistema de gestión de calidad y normativa legal, de tal
139
manera que se asegure el cumplimiento de las regulaciones legales por parte de los proveedores.

Observaciones

El procedimiento de selección y/o evaluación de proveedores incluye visitas in situ, cuando sea
140
aplicable.

Observaciones

El programa de control de proveedores es continuamente monitoreado y evaluado en base al

141
desempeño de los proveedores, históricamente.

Observaciones
 No

ón tales como GMP,

No

FDA, GRAS, SANIPES,

No

os”
No
 No

No

orías de sistema de
No

No
 alerta temprana y
No
rificar su eficacia

nitaria relacionada a los

bles de esta No

ma de gestión de
No

gestión de los
No
 ados a TASA, por cada
metales pesados,
No

de calidad.

abilidad de los
No

mas, aditivos, envases,

abricación de tal No

os a la calidad o
No
cción o del servicio.
el producto
No

rivan de organismos
No

nos
No

ial apropiado, y su
No
on frecuencia
No

aradas de la zona de
No
n cruzada.

minen los productos, o

No

No
 limpieza y
No

de limpieza y
No

ón de plagas en las
No
ados.

e las actividades
No
 No

d, está claramente
No

acitación/
n, en temas de calidad No

desempeñar su labor
No
 para el control de
nocuidad del producto/ No

ormativa legal, de tal

No
e los proveedores.

tu, cuando sea

No

do en base al
No