Cuestionario - Servicios TASA - GENERAL 2023

Medio Ambiente 0.
0571429
SSO 0.0571429
Calidad 0.0571428
BASC 0.0571429
Comercial 0.0571429
Calidad-Inocuidad-SSO 0.08
BASC-SSO 0.0666667
Comercial-SSO 0.0666667
BASC-Calidad 0.0666667
Calidad-Comercial-Inocuidad 0.08
BASC-Comercial 0.0666667
BASC-Calidad-Inocuidad-SSO 0.1
Calidad-Comercial-Inocuidad-SSO 0.1
SSO - Medio Ambiente 0.0666667
Calidad - Inocuidad - Basc 0.08
BASC-Calidad-Comercial-SSO 0.1
BASC-Calidad-SSO 0.08
Calidad-Comercial 0.0666667
Calidad-Comercial-SSO 0.08
Calidad-Inocuidad 0.0666667
A: Para que un proveedor se considere APTO, debe cumpli

Calidad-SSO 0.0666667
ner un puntaje de mayor o igual a 60 en ponderado final.

ner un puntaje de mayor o igual a 90 en aspecto BASC
ner un puntaje de mayor o igual a 90 en aspecto SST
esponder las 04 preguntas obligatorias en aspecto SST
ner un puntaje de mayor o igual a 60 en aspecto Obligaci
0.0571429
0.0571429
0.0571428
0.0571429
0.0571429
0.08
0.0666667
0.0666667
0.0666667
0.08
0.0666667
0.1
0.1
0.0666667
0.08
0.08
0.0666667
0.08
0.0666667
e cumplir con las siguientes condiciones:

0.0666667
do final.
BASC
SST
SST
Obligaciones Legales y Covid 19
Asesorías, Auditorías y contratación de personal.
Flete congelados venta directa nacional.
Gasfitería, Pintura, carpintería.
Consesionario Comedor
Tratamiento de aguas
Albañilería
Alquiler de Camiones,Grúas Pangas y Muelles
Arenado y pintado
Calderería y soldadura
Alquiler de tanques para Aceite de Pescado
Calibración de instrumentos
Combustibles y Lubricantes
Enfibrado y aislamiento
Fumigación y desratización
Mantenimiento en General
Reparación de Equipos
Serv. Disp. De Residuos
Serv. Calib. De equipos de laboratorio.
Transporte interno de Harina de Pescado
Flete transporte Externo Harina de Pescado
Transporte interno de Harina de Pescado
Flete transporte Aceite de Pescado
Transporte de Pescado fres./cong. a Inst. no propias
Alquiler de Almacenes para Harina de Pescado
Estiba, Carguío y Arrume Harina de Pescado
Mantenimiento Cámara de Congelados
Mantenimiento Redes de Pesca
Fabricación de Embarcaciones
Selección y estiba CHD
Maquila y Análisis Conservas y Congelados
Servicio de Astillero
Transporte PP.TT. De TASA a Puerto
Víveres para Embarcaciones.
1 Cal.
1 Cal.
1 Cal.
1 Cal.
1 Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
3 Cal.-Basc
3 Cal.-Basc
3 Cal.-Basc
3 Cal.-Basc
3 Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
Medio Ambiente
SSO
Calidad Mantenimiento
BASC
Comercial
Inocuidad
Calidad Mantenimiento-SSO
BASC-SSO
Comercial-SSO
BASC-Calidad Mantenimiento
Calidad Mantenimiento-Comercial
BASC-Comercial
BASC-Calidad Mantenimiento-Inocuidad-SSO
Calidad Mantenimiento-Comercial-Inocuidad-SSO
SSO - Medio Ambiente
Calidad Mantenimiento-Medio ambiente
Calidad Mantenimiento- Inocuidad - Basc
BASC-Calidad mantenimiento-Comercial-SSO
BASC-Calidad mantenimiento-SSO
TASA: Para que un proveedor se considere APTO
Inocuidad-Comercial
- Tener un puntaje de mayor o igual a 60 en po
Calidad mantenimento-Comercial-SSO
- Tener un puntaje de mayor o igual a 90 en as

Calidad Mantenimiento-Inocuidad

- Responder las 04 preguntas obligatorias en a
ere APTO, debe cumplir con las siguientes condiciones:
60 en ponderado final.
90 en aspecto BASC
90 en aspecto SST
ias en aspecto SST
60 en aspecto Obligaciones Legales y Covid 19
INFORMACIÓN GENERAL
DATOS
EMPRESA:
ACTIVIDAD HOMOLOGADA: A ser homologada
DIRECCIÓN:
CUESTIONARIO: Bienes: Insumos; Materiales (suministros y repuestos); Activos; I.Q.B.F.
Servicios: General; Calderería; sist. Hidraúlicos; Maestransa; Mant.

Centrífugas; Mant. Separadoras.
¿Servicio en taller? ¿En TASA? ¿En ambos?
RUC :
EMPRESAS AFILIADAS : Nombre Actividad

(controlada por los mismos socios)
SUCURSALES :
PRINCIPALES ACCIONISTAS O
Nombre % Actual
SOCIOS:
PRINCIPALES EJECUTIVOS /
Nombre Cargo
GERENTES:
(Detallar el nombre de los apoderados) VMontoya: VMontoya:
Borrar ambos. Considerar
Ampliar concepto
N° DE EMPLEADOS : Fijos Técnicos

Subcontratado Administrativos
ANTIGÜEDAD DE LA EMPRESA :
PARTIDA ELECTRÓNICA /
REGISTRAL :
OL_
MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS / PODERES VIGENTES:
ACUERDOS CON OTRAS FIRMAS :
FECHA DE RECEPCIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN:
LUGAR DE VISITA:
FECHA DE VISITA:
PROPÓSITO: Homologar a la empresa:
Desde los aspectos de: Situación Financiera y Obligaciones Legales;

Capacidad Operativa; Gestión de Calidad; Seguridad, Salud y
medioambiente, y Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa:
ANTECEDENTES: La presente evaluacion ha sido realizada por encargo de:

TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.C.
de acuerdo a los procedimientos de SERVICIOS EMPRESARIALES DE
CERTIFICIACION S.A.C.. para el servicio de Homologación de Proveedores y
al requisito 7.4.1 de la norma ISO 9001:2008. Consiste en el levantamiento de
la información y su posterior evaluación, de acuerdo a los requerimientos de la
empresa:
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento
TELÉFONO:
FAX
CORREO ELECTRÓNICO:
PÁGINA WEB :
PERSONA DE CONTACTO:
TELÉFONO CELULAR:
OL_
Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones legales,
CONDICIONES DE EMISIÓN: Capacidad Operativa, Gestión de la Calidad y Gestión Comercial, previamente
especificada por la empresa:

El presente Informe de Homologación tiene validez de un año a partir de la
fecha de emisión, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades que
las arriba indicadas.
Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros
hallazgos en el lugar y fecha de evaluación.
La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente
que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento
establecido por SERVICIOS EMPRESARIALES DE CERTIFICIACION S.A.C.
SERVICIOS EMPRESARIALES DE CERTIFICIACION S.A.C no asume
responsabilidad alguna si el proveedor falla en algún producto o servicio, que
fue objeto de homologación.
Emitido en Lima, el
OL_
I. SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES
I.1 ESTADOS FINANCIEROS
1 Detalle de las cuentas del Balance y del Estado de Resultados (Ganancias y Pérdidas)
Nº de días 360 360 XXX

12/31/2021 12/31/2022 XX/XX/2023
Activo Corriente
Activo No Corriente
Total Activo 0 0 0
Pasivo Corriente
Pasivo No Corriente
Total pasivo 0 0 0
Patrimonio 0 0 0
Ventas
Costo de Ventas
Utilidad 0 0 0
Utilidad neta del ejercicio
Cuentas X Cobrar
Cuentas X Pagar
Capital Social
Existencias 0 0 0
Ratios de Liquidez Promedio (*)

Razón de Liquidez Gral (1) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Prueba Acida (2) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Activo No Cte. / Pasivo No Cte. #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Ratios de Gestión (días) 0

Rotación de Stocks (3) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Rotación de Cuentas X Cobrar (4) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Rotación de Cuentas X Pagar (5) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
(*) Para el caso en que el último estado financiero sea de Situación al primer semestre, los promedios se
calculan considerando el mismo valor de ratio para el segundo semestre, aún no concluído.
Ratios de Solvencia
Razón de endeudamiento (6) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Ratios de Rentabilidad
Rentabilidad sobre Patrimonio (7) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!

Explicación de Ratios
(1) Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de menor
vencimiento o mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la capacidad de
la empresa para satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.
(2) Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al tomar en
consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más elevado sea el
coeficiente mayor será el grado de liquidez de la empresa.
(3) Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de los inventarios
que mantiene la empresa.
(4) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza la venta y el
momento en que se hace efectiva la cobranza.
(5) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la compra y el
momento en que se hace efectivo el pago.
(6) Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa. Cuanto
mayor sea el indicador, mayor será el riesgo de la empresa.
(7) Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financiero.
2 Volumen de Ventas TASA
Año Total a TASA Total Ventas sector(1) % (2)

2023 #DIV/0!
2022 #DIV/0!
2021 #DIV/0!
#DIV/0!
(1) Sector de la actividad a la que pertenece el cliente. (Ejemplo: Construcción, Telecomunicaciones, Industrial,
Servicios, Energia, Minería, etc.)
(2) Total Sector / Total Ventas
I.2 OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS
3 Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo ( Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)
Se encuentra
Tipo de Obligación (Vigente) Valor en US$ (1) al día en los
pagos (2)
(1) Indicar el tipo de cambio

(2) Para ser llenado por MEGA: SI o NO
4 ¿De acuerdo al reporte de SENTINEL al :

la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?
Color
Rojo
5 ¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes? ¿Sentenciados en su contra?. Especifique

Respuesta
6 Bancos con los cuales trabaja la empresa

Banco Sucursal Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Teléfono
0
0
0
0
7 ¿ La calificación de la SBS considera a la empresa como normal? (especificar)
SI NO
x
TOTAL ASPECTO
I.3 SEGUROS
8 ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
Poliza vigente
Tipo de póliza / Seguro Número de póliza (SI,
NO, NA)
Póliza de sus activos (edificio, planta) No
Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil No
Pólizas de transporte No
Pólizas de seguro de alto riesgo del personal No
I.4 CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES
¿ La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando sea
9
aplicable)
Tipo de Obligación SI NO
SUNAT
ESSALUD
AFP / ONP
PLANILLAS DEL PERSONAL
T
ÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES o
t
### a
l
*
ce y del Estado de Resultados (Ganancias y Pérdidas) p
e
s
o
###
De hasta
De 0 a 1
Promedio (*)
###
###
###
De 0 a 0.99
De 1 a 2
De 2 a más
###
###
###
estado financiero sea de Situación al primer semestre, los promedios se

valor de ratio para el segundo semestre, aún no concluído.
De 0 a 0.50
De 0.51 a 1
###
###
De 1 a 3.49
De 3.50 a 4.99
De 5 a más
ura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de menor
. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la capacidad de
eudas que vencen a corto plazo.
más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al tomar en

quidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más elevado sea el
de liquidez de la empresa.
ue, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de los inventarios
as que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza la venta y el

a la cobranza.
ías que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la compra y el

o el pago.
sgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa. Cuanto

erá el riesgo de la empresa.
accionistas, considerando el apalancamiento financiero.
###
De 0 a 25
De 25 a 50
De 50 a 75
De 75 a 100
###
que pertenece el cliente. (Ejemplo: Construcción, Telecomunicaciones, Industrial,
RAS Y BANCOS
a Corto y Largo Plazo ( Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)
Al día
###
Un "No" o más
GA: SI o NO
Color
Rojo
Amarillo
###
###
Informativo
empresa
Respuesta
###
De 1 a 3 Bancos
Más de 3 bancos
Respuesta
NA
###
TOTAL ASPECTO
Datos
Si
No
###
###
###
ACIONES LEGALES
r cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando sea
###
###
###
###
II. CAPACIDAD OPERATIVA
II.1 INSTALACIONES DE LA EMPRESA
XX Indicar en que lugar efectúan el trabajo relacionado con la actividad homologada?
Tipo de instalación SI NO NA
Planta del cliente
Taller propio
Taller Tercero ó sub contratado
10 La empresa cuenta con:

Propio Alquilado
Vigencia de
Inmuebles Área (m2) Área (m2)
Alquiler
· Oficinas
· Almacén
· Talleres
· Laboratorio
· Otros
La columna de Formlidad será llenada por MEGA.
Detalle de instalaciones con las que cuenta:

Tipo de instalación Ubicación geográfica Ciudad Estado (*)
Taller
Almacén de insumos / materia prima
Almacén de repuestos
Oficinas
Otros
(*) Para ser llenado por MEGA: Bueno (B), Malo (M) o Regular (R)
11 Si la empresa ha tenido calificación de regular o malo, detallar:
Detalle SI NO
Area con productos o materias primas en
25
desorden
Area con desperdicios 25
Area con objetos obstruyendo las vías de
25
desplazamiento
Area con herramientas en desorden 25
12 La empresa tiene talleres o almacenes en Localidades TASA?
Si Respuesta ¿Cuántas?
No No 0
Si la respuesta es positiva detallar
¿Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales? Ej.: Almacén con control de temperatura / humedad /
13
sustancias peligrosas/ etc.
SI NO NA
l ¿Los almacenes están en buenas condiciones de organización y control?

SI NO NA
(1) Marcar con una “ X” lo que corresponda.
14 ¿La empresa dispone de personal y vehiculos para atender servicios de emergencia?
SI NO
Si la respuesta es positiva detallar

II.3 SISTEMAS DE COMUNICACIÓN
15 ¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos?
¨ Teléfono / Teléfono celular / Radio teléfono

SI NO
¨ LAN / Intranet (06 PCs)

SI NO
¨ Red WAN / Extranet

SI NO
¨ Conexión a Internet con dominio propio / Correo electrónico

SI NO
II.4 EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE
Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados en el proceso de ejecución de sus obras / servicios
16
para TASA de la línea homologada:
Alquiler o
Año de
Item Descripción Marca Capacidad (1) propiedad formal
Fabricación (SI/NO)
1 VMontoya:
2 Necesarios para el trabajo que realiza
VMontoya:
VMontoya:
4 Necesarios
VMontoya: para el trabajo que realiza
5 Necesarios
6 Necesarios
7 Necesarios
8 Necesarios
9 Necesarios
(1) Indicar la unidad de medida. Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal será llenada por MEGA
Detallar los equipos e instrumentos de medición criticos en el proceso de ejecución de sus obras / servicios para
17
TASA de la línea homologada.
Item Descripción Marca Fecha última calibración

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
18 ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

SI NO N/A
Detalle las unidades de transporte propias o subcontratadas:
Año de
Item Descripción Marca Tipo (1) Capacidad (2) Placa
fabricación
1
2
3
4
5
6
(1) Tipo de Vehículo. Ej.: Transporte de personas, transporte refrigerado, transporte de combustíble, transporte de
GNC, Camabaja, Furgón, etc.
(2) Tonelas, Galones, Personas, Etc.
19 ¿ La empresa tiene al menos una camioneta, entre los recursos asignados a la operación y destinada para este fin?
SI NO NA
x
II.5 HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO
20 ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
SI NO
21 ¿ Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

SI NO NA
22 ¿ Realiza copias de seguridad de su información?

SI NO NA
II.6 PERSONAL
23 Personal Fijo y Subcontratado
Nro. Total Fijo Subcontratado %

Administrativos 0 >50%
Técnicos >50% <50%
Operarios >50% 0%
24 Media de antigüedad (años)
FIJO SUBCONTRATADO
0
II.7 CLIENTES
25 Principales referencias correspondientes a los cinco últimos ejercicios, de la línea homologada:
Antigüedad
Item Razón Social Sector de actividad Contacto
(años)
1 Austral De 0 a 1 año
2 Copeinca De 0 a 1 año
3 Diamante De 0 a 1 año
4 Sacramento De 0 a 1 año
5
6
7
8
9
10
T
CAPACIDAD OPERATIVA o
t
PRESA ### a
l
*
p
e
s
o
Formalidad
Alquiler o
propiedad
formal
(SI/NO/NA)
0
0
0
0
0
enada por MEGA.
Estado (*)
ón de regular o malo, detallar:

Datos
Un " Si "
Dos " Si "
Tres " Si "
Cuatro " Si "
###
cenes en Localidades TASA?
###
###
3 a más
###
VMontoya:
Según Check list TASA, que
será de acuerdo a lo que
condiciones especiales? Ej.: Almacén con control de temperatura / humedad / proveerá.
###
uenas condiciones de organización y control?
###
nal y vehiculos para atender servicios de emergencia?
###
IÓN
###
###
###
minio propio / Correo electrónico
###
ES DE TRANSPORTE
quinas y equipamientos utilizados en el proceso de ejecución de sus obras / servicios

da:
¿Cuántos?
Evidencie
###
###
###
2 a más
Si no Aplica
###
Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal será llenada por MEGA
ntos de medición criticos en el proceso de ejecución de sus obras / servicios para
Instrumentos
###
###
orte, utilizados para la actividad homologada?

Inmueble
###
Alquilado
te propias o subcontratadas:
Alquiler o
propiedad
formal (SI/NO)
porte de personas, transporte refrigerado, transporte de combustíble, transporte de
Etc.
a camioneta, entre los recursos asignados a la operación y destinada para este fin?
###
EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO
o y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
###
###
###
>
Subcontratado
5
0
0 %
0
<
2
Antigüedad
a
ñ
o
s
>
d
e
###
3
a
ñ
o
s
ndientes a los cinco últimos ejercicios, de la línea homologada:
Rango
5 años a más
De 3 a 5 años
De 2 a 3 años
De 0 a 1 año
III. GESTIÓN DE LA CALIDAD T
o
III.1 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
t
a
###
l
*
¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad Certificado y vigente de acuerdo a la norma ISO p
26 e
9001 u otra Norma Internacional? ¿Este se cumple?
s
SI NO o
Si
No
Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad
certificadora:
¿Tiene la empresa un Sistema de Gestión de Calidad no certificado, pero implementado de acuerdo a la

27
norma ISO:9001 u otra norma internacional de calidad?
SI NO N/A
Si la empresa ha implementado otra norma de gestión de calidad, indicarla:
28 ¿Tiene la empresa un manual interno de calidad implementado de acuerdo a la Norma 9001 u otro
SI NO N/A
29 ¿Existen evidencias de la difusión de la política de calidad difundida por la empresa.?
SI NO N/A
30 ¿Existen evidencias de la difusión de objetivos de calidad al personal?

SI NO N/A
¿Tienen un procedimiento implementado para la actualización de procedimientos y control de registros de

31 trabajo?
SI NO N/A
¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización; permitiendo
32
monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
SI NO N/A
¿La empresa ha designado un responsable para la gestión de calidad?

33
SI NO N/A
¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los
34
registros correspondientes?.
SI NO N/A
35 ¿Se han definido las especificaciones de los productos o servicios ofertados?

SI NO N/A
¿Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la
36 empresa, este material esta plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su
deterioro? (aplicable a empresas que realizan trabajos en sus talleres)
X SI NO NA
37 ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes?
SI NO N/A
La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y

38
acciones preventivas?.
SI NO N/A
39 En caso de existir, incluye:
39.1 ¨ Revisión de no conformidades

SI NO N/A
39.2 ¨ Determinación de las causas de la no conformidad

SI NO N/A
39.3 ¨ Determinación e implementación de las acciones necesarias

SI NO
39.4 ¨ Registro de resultados de las acciones tomadas

SI NO N/A
¿Los productos o servicios son entregados con Certificado de Calidad del Producto o de Informe del
40 Servicio?
SI NO N/A
¿Han tenido auditorias internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluido
41
todos los procesos?
SI NO N/A
III.2 GESTIÓN DE PERSONAL
42 ¿La empresa ha definido las competencias para el personal técnico que asignará a TASA. (Por ejm. Perfiles).
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70% ###
¿De las competencias definidas,en la pregunta anterior, estas consideran educación, formación, habilidades y
43
experiencia (de acuerdo a lo requerido por el puesto) y los CVs del personal cumplen con las mismas ?
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70% ###
44 ¿La empresa tiene un manual de descripción del puesto para el personal que asignará a TASA?
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70% ###
45 ¿La empresa cuenta con un programa de capacitación, este se cumple?.

SI NO
Evidenciar si la empresa brinda capacitación al personal, cumpliendo como mínimo con lo siguiente, para
46
cada empleado involucrado en las operaciones con TASA:
Detalle SI NO NA
Una capacitación
tecnica al año
Cuatro
capacitaciones
en seguridad
Una capacitación
relacionada con
habilidades
III.3 MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN
¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo declarada en en el aspecto
47
Capacidad Operativa numeral II.4?
SI NO NA
48 ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo de la maquinaria y/o equipo?

SI NO NA
49 ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición?
SI NO NA
¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y
50
cuando es su próxima calibración?
SI NO NA
¿Los certificados de calibración ha sido expedidos por instituciones reconocida por el Instituto Nacional de la
51 Calidad ?
SI NO NA
III.4 COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES
¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores y

52 contratistas, incluyendo criterios de calidad?. Ejm. Referencias comerciales, visita a sus instalaciones,
evaluación de gestión, sistemas de calidad certificados, etc.
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70% ###
¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño de

53
sus proveedores y contratistas?
SI NO
54 ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos comprados?
SI NO
55 ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
SI NO NA
56 En el almacén de materias primas e insumos:
56.1 ¨ Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos.
SI NO NA
56.2 ¨ Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos almacenados.

SI NO NA
56.3 ¨ Tiene definida un área de productos no conformes

SI NO NA
¨ Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de
56.4
riesgo para la salud o el medioambiente.
SI NO NA
56.5 ¿Los equipos y repuestos que lo requieran se encuentran almacenadas en areas climatizadas?
SI NO NA
TOTAL ASPECTO
III.5 PROCESOS SUBCONTRATADOS
En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso relacionados
XX
servios a realizar para TASA. Listar empresas y procesos a Sub Contratar.
Proceso Sub
Nombre de Empres ¿Sub-contrata?
Contratado
1.- Si
2.- No
3.-
4.-
5.-
De las empresas sub contratadas en la pregunta anterior, evidencie la homologación de estas por empresa
57
reconocida.
SI NO NA
58 ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados? Verificar registros de control.
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90% NA
<70%
58.1 ¿ Cuentan con seguros de responsabilidad civil vigentes que coberturen procesos Sub Contratados?
SI NO NA
III.6 PROCESO PRODUCTIVO
En caso la empresa realice servicios de ingeniería ( Fabricaciones ó Modificaciones) ¿Esta actividad se

59 realiza planificando las etapas del diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos
previamente definidos?
SI NO NA
60 ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras / servicios?
SI NO
Detallar:
En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático para la
61
actividad de planeamiento y programación de sus obras/ servicios ?.
SI NO NA
¿Tienen especificaciones escritas de los procesos de producción para los productos y/o servicios que brindan
62
a TASA . Estos se encuentran disponibles en los lugares pertinentes?
SI NO
63 ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
SI NO NA
Detallar:
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
64 ejecución del servicio o fabricación del producto?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios
de inspección, etc.
SI NO
¿Se trabaja con una orden de servicio interna durante la ejecución de su proceso productivo. ( Servicio ó
65
fabricación)
SI NO
¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio ´bien
66
suministrado?
SI NO
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio o bien
67 suministrado, una vez finalizado/entregado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección
visual, etc.
SI NO NA
Constancia de Homologación
Nº XXX/XX
Por medio del presente documento SGS del Perú S.A.C. certifica que ha
llevado a cabo el proceso de homologación de la empresa:
Lima – Perú
ASPECTO PUNTAJE ASPECTO PUNTAJE ASPECTO PUNTAJE
Situación
Financiera y Capacidad Gestión de la
#DIV/0! 85.13 #REF!
Obligaciones Operativa Calidad
Legales
ASPECTO PUNTAJE ASPECTO PUNTAJE
Seguridad, salud Gestión

#REF! Err:508
y Medioambiente Comercial
Total: #DIV/0! Nivel: XXX
Período de validez: Del 12/30/1899 al 12/30/1900
CONDICIONES DE EMISION
1) La Información consignada en la presente constancia es un resumen y fiel reflejo de nuestros hallazgos en el lugar y fecha
de evaluación, los que se indican en el informe de homologación adjunto.
2) El alcance de la presente constancia se extiende exclusivamente a la actividad evaluada.
3) La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de
acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS del Perú S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en
algún producto o servicio, que fue objeto de homologación.
OL XXXXXX/ XX
SSC_Rev 01
INFORMACIÓN GENERAL
DATOS
EMPRESA:
ACTIVIDAD HOMOLOGADA:
DIRECCIÓN:
Bienes: Insumos; Materiales

CUESTIONARIO: (suministros y repuestos);
Activos; I.Q.B.F.
RUC :
EMPRESAS AFILIADAS : Nombre Actividad

(controlada por los mismos socios)
SUCURSALES :
PRINCIPALES ACCIONISTAS O
Nombre % Actual
SOCIOS:
PRINCIPALES EJECUTIVOS /
Nombre Cargo
GERENTES:
(Detallar el nombre de los
apoderados)
N° DE EMPLEADOS : Fijos Técnicos

Subcontratado Administrativos
ANTIGÜEDAD DE LA EMPRESA :
PARTIDA ELECTRÓNICA /
REGISTRAL :
MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS / PODERES VIGENTES:
ACUERDOS CON OTRAS FIRMAS :
OL_
SSC_Rev 01
FECHA DE RECEPCIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN:
LUGAR DE VISITA:
FECHA DE VISITA:
PROPÓSITO: Homologar a la empresa:
Desde los aspectos de: Situación Financiera y Obligaciones Legales;

Capacidad Operativa; Gestión de Calidad; Seguridad, Salud y
medioambiente, y Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa:
ANTECEDENTES: La presente evaluacion ha sido realizada por encargo de:

de acuerdo a los procedimientos de SERVICIOS EMPRESARIALES DE
CERTIFICIACION S.A.C.. para el servicio de Homologación de Proveedores
y al requisito 7.4.1 de la norma ISO 9001:2008. Consiste en el
levantamiento de la información y su posterior evaluación, de acuerdo a los
requerimientos de la empresa:
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento
TELÉFONO:
FAX:
CORREO ELECTRÓNICO:
PÁGINA WEB :
PERSONA DE CONTACTO:
TELÉFONO CELULAR:
Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones legales,

CONDICIONES DE EMISIÓN: Capacidad Operativa, Gestión de la Calidad y Gestión Comercial,
previamente especificada por la empresa:
El presente Informe de Homologación tiene validez de un año a partir de la
fecha de emisión, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades
que las arriba indicadas.
Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros
hallazgos en el lugar y fecha de evaluación.
La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente
que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un
procedimiento establecido por SERVICIOS EMPRESARIALES DE
CERTIFICIACION S.A.C. SERVICIOS EMPRESARIALES DE
CERTIFICIACION S.A.C no asume responsabilidad alguna si el proveedor
falla en algún producto o servicio, que fue objeto de homologación.
Emitido en Lima, el 12/30/1899
OL_
SSC_Rev 01
I. SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES
I.1 ESTADOS FINANCIEROS
1 Detalle de las cuentas del Balance y del Estado de Resultados (Ganancias y Pérdidas)
Nº de días 360 360 360

12/31/2003 12/31/2004 12/31/2005
Activo Corriente 0 0 0
Activo No Corriente 0 0 0
Total Activo 0 0 0
Pasivo Corriente 0 0 0
Pasivo No Corriente 0 0 0
Total pasivo 0 0 0
Patrimonio 0 0 0
Ventas 0 0 0
Costo de Ventas 0 0 0
Utilidad 0 0 0
Utilidad neta del ejercicio 0 0 0
Cuentas X Cobrar 0 0 0
Cuentas X Pagar 0 0 0
Capital Social 0 0 0
Existencias 0 0 0
Ratios de Liquidez Promedio (*)

Razón de Liquidez Gral (1) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Prueba Acida (2) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Activo No Cte. / Pasivo No Cte. #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Ratios de Gestión (días)

Rotación de Stocks (3) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Rotación de Cuentas X Cobrar (4) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Rotación de Cuentas X Pagar (5) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
(*) Para el caso en que el último estado financiero sea de Situación al primer semestre, los promedios se
calculan considerando el mismo valor de ratio para el segundo semestre, aún no concluído.
Ratios de Solvencia
Razón de endeudamiento (6) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Ratios de Rentabilidad
Rentabilidad sobre Patrimonio (7) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Explicación de Prorrateos
(1) Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de
menor vencimiento o mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la
capacidad de la empresa para satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.
OL_
SSC_Rev 01
(2) Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al tomar
en consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más elevado sea
el coeficiente mayor será el grado de liquidez de la empresa.
(3) Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de los
inventarios que mantiene la empresa.
(4) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza la
venta y el momento en que se hace efectiva la cobranza.
(5) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la compra
y el momento en que se hace efectivo el pago.
((6) Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa.
Cuanto mayor sea el indicador, mayor será el riesgo de la empresa.
(7) Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financiero.
2 ¿la empresa presentó los últimos estados financieros?

SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
3 Volumen de Ventas
Año Total Sector (1) Total Ventas % (2)

2005 0 0 #DIV/0!
2004 0 0 #DIV/0!
2003 0 0 #DIV/0!
(1) Sector de la actividad a la que pertenece el cliente. (Ejemplo: Construcción, Telecomunicaciones,
Industrial, Servicios, Energia, Minería, etc.)
(2) Total Sector / Total Ventas
I.2 OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS
4 Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo ( Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)
Se encuentra al día en los

Tipo de Obligación (Vigente) Valor en US$ (1)
pagos (2)
0
0
0
0
0
(1) Indicar el tipo de cambio
(2) Para ser llenado por SGS: SI o NO
OL_
SSC_Rev 01
5 ¿De acuerdo al reporte de INFOCORP al :

la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?
SI NO
Rojo 0
6 ¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes? (especificar)

SI NO
0 0
7 Bancos con los cuales trabaja la empresa

Banco Sucursal Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Teléfono
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0
0
0
8 ¿ La calificación de la SBS considera a la empresa como normal? (especificar)

SI NO NA
0 x 0
I.3 SEGUROS
9 ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
Poliza vigente
Tipo de póliza / Seguro Número de póliza (SI,
NO, NA)
Póliza de sus activos (edificio, planta) No
Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil No
Pólizas de transporte No
Pólizas de seguro de alto riesgo del personal No
I.4 CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES
¿ La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando sea
10
aplicable)
Tipo de Obligación SI NO
SUNAT 0 0
ESSALUD 0 0
AFP / ONP 0 0
PLANILLA DEL PERSONAL 0 0
OL_
SSC_Rev 01
II. CAPACIDAD OPERATIVA
II.1 INSTALACIONES DE LA EMPRESA
11 La empresa cuenta con:

Propio Alquilado Formalidad
Alquiler o
Hipotecado Vigencia de propiedad
Inmuebles Área (m ) 2
Área (m )
2
(SI/NO) Alquiler formal
(SI/NO/NA)
· Oficinas 0 0 0 0 0
· Almacén 0 0 0 0 0
· Talleres 0 0 0 0 0
· Laboratorio 0 0 0 0 0
· Otros 0 0 0 0 0
La columna de formalidad será llenada por SGS.
Detalle de instalaciones con las que cuenta:

Tipo de instalación Ubicación geográfica Ciudad Estado (*)
Taller 0 0
Almacén de insumos /
0 0
materia prima
Almacén de repuestos 0 0
Oficinas 0 0
Otros 0 0
(*) Para ser llenado por SGS: Bueno (B), Malo (M) o Regular (R)
¿Cuenta con Almacenes bajo condiciones especiales? Ej.: Almacén con control de temperatura /
12
humedad / sustancias peligrosas/ etc.
SI NO NA
0 0 0
l ¿Los almacénes están en buenas condiciones de organización y control?

SI NO NA
0 0 0
(1) Marcar con una “ X” lo que corresponda.
13 Detallar los turnos y horarios de trabajo
Turnos de trabajo 1° 2° 3° 4°
Horario en la ejecución del servicio Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
OL_
SSC_Rev 01
II.2 GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN
Indicar la capacidad de contratación de la línea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre;
14
Toneladas/mes, etc.)
Línea de Productos Capacidad Producción actual % (1)

Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509 Err:509
(1) Producción actual / Capacidad Instalada
Err:509
15 Descripción del flujo de proceso seguido por la línea de productos que desea homologar:
Ej: Planeamiento y asignación de recursos- adquisición de materias primas - desplazamiento en campo -
ejecución de obra -supervisión de avance de obra - control de calidad - entrega al cliente.
Err:509
II.3 SISTEMAS DE COMUNICACIÓN
16 ¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos?
¨ Teléfono / Teléfono celular / Radio teléfono

SI NO
0 0
¨ LAN / Intranet (06 PCs)

SI NO NA
0 0 0
¨ Red WAN / Extranet

SI NO NA
0 0 0
¨ Conexión a Internet con línea dedicada / Correo electrónico

SI NO
0 0
OL_
SSC_Rev 01
II.4 EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE
Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados en el proceso de fabricación de la línea

17
homologada:
Alquiler o
Año de propiedad
Item Descripción Marca Capacidad (1)
Fabricación formal
(SI/NO)
1 0 0 0 0 0
2 0 0 0 0 0
3 0 0 0 0 0
4 0 0 0 0 0
5 0 0 0 0 0
6 0 0 0 0 0
7 0 0 0 0 0
8 0 0 0 0 0
9 0 0 0 0 0
10 0 0 0 0 0
(1) Indicar la unidad de medida. Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal será llenada
por SGS.
18 Detallar los equipos e instrumentos de medición utilizados (si aplica).
Item Descripción Marca Fecha última calibración

1 0
2 0
3 0
4 0
5 0
6 0
7 0
8 0
9
10
19 ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

SI NO NA
0 0 0
Detalle las principales unidades de transporte propias o subcontratadas:

Alquiler o
Año depropiedad
Item Descripción Marca Tipo (1) Capacidad (2) Placa
fabricación
formal
(SI/NO)
1 0 0 0 0 0 0 0
2 0 0 0 0 0 0 0
3 0 0 0 0 0 0 0
4 0 0 0 0 0 0 0
5 0 0 0 0 0 0 0
6 0 0 0 0 0 0 0
(1) Tipo de Vehículo. Ej.: Transporte de personas, transporte refrigerado, transporte de combustíble,
transporte de GNC, Camabaja, Furgón, etc.
(2) Tonelas, Galones, Personas, Etc.
OL_
SSC_Rev 01
II.5 HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO
20 ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
SI NO
0
21 ¿ Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

SI NO NA
0 0 0
22 ¿ Realiza copias de seguridad de su información?

SI NO NA
0 0 0
II.6 PERSONAL
23 Personal Fijo y Subcontratado
Nro. Total Fijo Subcontratado

Operarios 0 >50%
24 Media de antigüedad (años)
Fijo Subcontratado
0 0
II.7 CLIENTES
25 Principales referencias correspondientes a los tres últimos ejercicios, de la línea homologada:
Antigüedad
Item Razón Social Sector de actividad Contacto
(años)
1 Austral 0 0 De 0 a 1 año
2 Copeinca 0 0 De 0 a 1 año
3 Diamante 0 0 De 0 a 1 año
4 Sacramento 0 0 De 0 a 1 año
5 0 0 0 0
6 0 0 0 0
7 0 0 0 0
8 0 0 0 0
9 0 0 0 0
10 0 0 0 0
OL_
SSC_Rev 01
III. GESTIÓN DE LA CALIDAD
III.1 SISTEMA DE CALIDAD
¿Tiene la empresa un Manual de Gestión de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u

26
otra norma internacional de calidad?
SI NO
#REF! #REF!
Si la empresa ha implementado otra norma de gestión de calidad, indicarla: #REF!
#REF!
27 ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado?

SI NO
#REF! #REF!
Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad
certificadora:
#REF!
28 ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
29 ¿La empresa difunde la Política y Objetivos de Calidad al personal?

SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisión, aprobación, control de

30
cambios e identificación de sus documentos y registros?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
31 ¿Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización;

32
permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿La empresa ha designado un representante de la dirección para asegurar que se haya establecido y se
33
mantenga el Sistema de Gestión de Calidad?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los
34
registros correspondientes?.
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
35 ¿Se han definido las especificaciones de los servicios ofertados?

SI NO
#REF! #REF!
#REF!
Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la
36 empresa, ¿este material esta plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar
su deterioro?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
37 ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los productos no conformes?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y
38
acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:
SI NO
#REF! #REF!
38.1 ¨ Revisión de no conformidades

SI NO
#REF! #REF!
38.2 ¨ Determinación de las causas de la no conformidad

SI NO
#REF! #REF!
OL_
SSC_Rev 01
38.3 ¨ Determinación e implementación de las acciones necesarias

SI NO
#REF! #REF!
38.4 ¨ Registro de resultados de las acciones tomadas

SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización de auditorias internas, el
39
mismo que incluye registros de auditorias internas y resultados?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Han tenido auditorias internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluido
40
todos los procesos?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
III.2 GESTIÓN DE PERSONAL
¿La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organización?. (Por ejm.
41
Perfiles).
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Las competencias definidas consideran educación, formación, habilidades y experiencia (de acuerdo a lo
42
requerido por el puesto)?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Han implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal para evaluar el

43 cumplimiento del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que
acrediten esta evaluación.
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
44 ¿La empresa tiene un Manual de Funciones?

SI NO
#REF! #REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
¿Tienen un programa de capacitación del personal, basado en las necesidades de capacitación

45
detectadas?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
46 ¿En caso tuvieran un programa de capacitación, este se cumple?.

SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿La empresa mantiene archivos del personal, en el cual se evidencie la educación, formación y
47
experiencia?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
III.3 MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN
48 ¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
49 ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
50 ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición?

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron
51
calibrados y cuando es su próxima calibración?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
52 ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
III.4 COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES
¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de
53 productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?. Ejm. Referencias comerciales, visita a sus
instalaciones, evaluación de gestión, sistemas de calidad certificados, etc.
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño

54
de sus proveedores?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
55 ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos comprados?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
56 ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
57 En el almacén de materias primas e insumos:
57.1 ¨ Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos.
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
57.2 ¨ Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada para la cantidad de productos almacenados.

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
57.3 ¨ Tiene definida un área de productos no conformes

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
¨ Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de
57.4
riesgo para la salud o el medioambiente.
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
OL_
SSC_Rev 01
57.5 ¨ Se realizan inventarios periódicos.

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
III.5 PROCESOS SUBCONTRATADOS
¿En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda
58
afectar la conformidad del servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
III.6 PROCESO PRODUCTIVO
En caso la empresa declare realizar actividades de diseño. ¿Esta actividad se realiza planificando las
59 etapas del diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente
definidos?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
60 ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras / servicios?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
#REF!
¿En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático
61
para la actividad de planeamiento y programación de sus obras/ servicios ?.
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
¿Tienen especificaciones escritas del servicios, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares
62
pertinentes?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
63 ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
64
ejecución del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección, etc.
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
65 ¿Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecución del mismo?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio
66
brindado?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio brindado,
67
una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc.
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
IV. SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE
IV.1 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia
68
general y difundida al personal?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
69 ¿Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?

SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿Se ha realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos en el área de trabajo e

70
instalaciones?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
71 ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
72 ¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
73 ¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?
73.1 ¨ Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
73.2 ¨ Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados)

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
73.3 ¨ Seguridad en operación de vehículos / grúas / montacargas,etc.

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
73.4 ¨ Inspecciones planeadas (de trabajo en campo)

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
73.5 ¨ Investigación de accidentes

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
74 ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
74.1 ¨ Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados, frentes de trabajo, etc.)
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
74.2 ¨ Uso y Mantenimiento de equipos de protección personal.

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
¨ Señalización (advertencia, prohibiciones, obligación, información general), restricción de acceso a áreas

74.3
de riesgo
SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
OL_
SSC_Rev 01
74.4 ¨ Equipos de primeros auxilios

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
74.5 ¨ Simulacros de siniestro

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
74.6 ¨ Dictado de charlas de seguridad

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
IV.2 GESTIÓN AMBIENTAL
75 ¿La empresa ha establecido y difundido al personal, una Política Ambiental?

SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspectos ambientales

76
significativos?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
77 ¿Han identificado los aspectos ambientales significativos?

SI NO
#REF! #REF!
#REF!
¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales
78
significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?
SI NO
#REF! #REF!
#REF!
79 ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

SI NO NA
#REF! #REF! #REF!
#REF!
OL_
SSC_Rev 01
V. GESTIÓN COMERCIAL
V.1 GESTIÓN COMERCIAL
Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los

80 requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole alguno de
los siguientes documentos:
80.1 ¨ Cotización / Proforma

SI NO NA
0 0 0
80.2 ¨ Propuesta Técnica

SI NO NA
0 0 0
80.3 ¨ Otros
SI NO NA
0 0 0
81 ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
SI NO
0 0
¿En caso evalúe la satisfacción del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluación
82
realizada?
SI NO
0 0
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los

83
clientes?
SI NO
0 0
84 ¿La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas?
SI NO
Err:509 Err:509
Err:509
OL_
SSC_Rev 01
¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concluído el
85
servicio?
SI NO NA
0 0 0
¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la ejecución y

86
finalización del servicio?
SI NO NA
0 0 0
Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos:

(llenado por SGS)
Fecha de
Orden de Fecha real de Justificado
Item entrega Días de retraso Motivo
compra entrega SI / NO
pactada
1 0 0
2 0 0
3 0 0
4 0 0
5 0 0
87 ¿Brinda sus servicios con garantía?

SI NO NA
0 0 0
88 ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes?

SI NO NA
0 0 0
OL_
SSC_Rev 01
CALIFICACION
PUNTAJE
ASPECTO PONDERACION
PARCIAL
Informacion Financiera y
20 #DIV/0!
Obligaciones Legales
Capacidad Operativa 20 85.13
Gestión de la Calidad 20 #REF!
Seguridad Salud y
20 #REF!
Medioambiente
Gestión Comercial 20 Err:508
(Puntaje - borrar luego de tener el valor y copiarlo en tabla de abajo: #DIV/0!
NIVELES RANGOS PUNTAJE
NIVEL A 90 a 100
NIVEL B+ 80 a 90
NIVEL B- 75 a 80
NIVEL C 55 a 75
NIVEL D 00 a 55
OL_
SSC_Rev 01
OPORTUNIDADES DE MEJORA
N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

1A #DIV/0!
1B
1C #DIV/0!
2 Err:508
4
5
6
8 la SBS no califica a la empresa como normal
9
10
CAPACIDAD OPERATIVA
11A
11B
12A
12B
16
17
19
20
21
22
23 La empresa no tiene personal formalmente contratado
24 El nivel de rotación de personal es alto
GESTIÓN DE LA CALIDAD
26 #REF!
27 #REF!
28 #REF!
29 #REF!
30 #REF!
31 #REF!
32 #REF!
33 #REF!
34 #REF!
35 #REF!
36 #REF!
37 #REF!
38 #REF!
38.1 #REF!
39 #REF!
40 #REF!
41 #REF!
42 #REF!
43 #REF!
OL_
SSC_Rev 01
44 #REF!
45 #REF!
46 #REF!
47 #REF!
48 #REF!
49 #REF!
50 #REF!
51 #REF!
52 #REF!
53 #REF!
54 #REF!
55 #REF!
56 #REF!
57.1 #REF!
57.2 #REF!
57.3 #REF!
57.4 #REF!
57.5 #REF!
58 #REF!
59 #REF!
60 #REF!
61 #REF!
62 #REF!
63 #REF!
64 #REF!
65 #REF!
66 #REF!
67 #REF!
SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

68 #REF!
69 #REF!
70 #REF!
71 #REF!
72 #REF!
73.1 #REF!
73.2 #REF!
73.3 #REF!
73.4 #REF!
73.5 #REF!
74.1 #REF!
74.2 #REF!
74.3 #REF!
74.4 #REF!
74.5 #REF!
74.6 #REF!
75 #REF!
76 #REF!
OL_
SSC_Rev 01
77 #REF!
78 #REF!
79 #REF!
GESTIÓN COMERCIAL
80.1
81
82
83
84 Err:508
85
86
86A
87
88
OL_
SSC_Rev 01
FORTALEZAS
N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

1A #DIV/0!
1B 0
1C #DIV/0!
2 0
4 La empresa se encuentra al día en el pago de sus obligaciones vigentes
5 No registra obligaciones vencidas y no pagadas
6 No tiene procesos judiciales pendientes
8
9 Las pólizas de seguro aplicables se encuentran vigentes
10 La empresa ha cumplido con las obligaciones legales aplicables a su actividad
CAPACIDAD OPERATIVA
11A Formalidad en la propiedad o alquiler de las instalaciones
11B El estado de las instalaciones es el adecuado
12A El almacenamiento en condiciones especiales es el adecuado
12B El almacenamiento de productos se encuentra organizado y controlado
16 Los medios de comunicación de datos son los adecuados
17 Formalidad en la propiedad o alquiler de la maquinaria y equipo
19 Formalidad en la propiedad o alquiler de las unidades de transporte
20 0
21 0
22 Generan copias de seguridad de la información (backup)
23 0
24
GESTIÓN DE LA CALIDAD
26 #REF!
27 #REF!
28 #REF!
29 #REF!
30 #REF!
31 #REF!
32 #REF!
33 #REF!
34 #REF!
35 #REF!
36 #REF!
37 #REF!
38 #REF!
39 #REF!
40 #REF!
41 #REF!
42 0
OL_
SSC_Rev 01
43 #REF!
44 #REF!
45 #REF!
46 #REF!
47 #REF!
48 #REF!
49 #REF!
50 #REF!
51 0
52 #REF!
53 #REF!
54 #REF!
55 #REF!
56 #REF!
57.1 #REF!
57.2 0
57.3 #REF!
57.4 #REF!
57.5 0
58 #REF!
59 #REF!
60 #REF!
61 #REF!
62 0
63 #REF!
64 #REF!
65 #REF!
66 #REF!
67 #REF!
SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

68 #REF!
69 #REF!
70 #REF!
71 #REF!
72 #REF!
73.1 #REF!
73.2 #REF!
73.3 #REF!
73.4 #REF!
73.5 #REF!
74.1 0
74.2 #REF!
74.3 0
74.4 0
74.5 #REF!
OL_
SSC_Rev 01
74.6 0
75 #REF!
76 #REF!
77 #REF!
78 #REF!
79 #REF!
GESTIÓN COMERCIAL
80.1 0
81 La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes
82 La organización ha tomado acciones luego de evaluar la satisfacción del cliente
83 Tienen un procedimiento sistemático para evaluar la satisfacción de los clientes
84 Err:508
85 0
86 Tienen establecido un procedimiento sistemático para afrontar retrasos en la ejecución del servicio
86A 0
87 Establecen una garantía formal por los servicios ofertados
88 Ofrecen soporte técnico a sus clientes
PERFIL DEL PROVEEDOR (XXXXXXXXXXXX)

OL_XXXX
0 1 2 3
Estados financieros
Obligaciones financieras y Bancos 1
Seguros 0
Cumplimiento de obligaciones legales 0
Instalaciones de la Empresa 0
Sistemas de Comunicación 0
Equipamiento y unidades de transporte 0
Hardware, Sotware y equipamiento especial-

0
izado
Personal 2
Sistema de Calidad
Gestión de personal
Mantenimiento y calibración
Compras, recepción y almacenes
Procesos subcontratados
OL_ Proceso productivo
Seguridad y salud ocupacional

SSC_Rev 01
PERFIL DEL PROVEEDOR (XXXXXXXXXXXX)

OL_XXXX
0 1 2 3
Estados financieros
Obligaciones financieras y Bancos 1
Seguros 0
Cumplimiento de obligaciones legales 0
Instalaciones de la Empresa 0
Sistemas de Comunicación 0
Equipamiento y unidades de transporte 0
Hardware, Sotware y equipamiento especial-

0
izado
Personal 2
Sistema de Calidad
Gestión de personal
Mantenimiento y calibración
Compras, recepción y almacenes
Procesos subcontratados
Proceso productivo
Seguridad y salud ocupacional
Gestión ambiental
Gestión comercial
Oportunidades de Mejora
OL_
IV. ASPECTO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
(Basado en la Ley de Seguridad y Salud en el T
Nota: La organización deberá tener un control de documentos (revisión y aprobación por parte del supe
presentar deberán tener los respectivos controles de revisión y aprobación.
Datos de la empresa Jurídica

Número de trabajadores Propio
Numero de trabajadores
Propio
asignados al servicio de TASA
Sección 1: Documentación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo según D.S
1 ¿Cuenta con Política y Objetivos en materia de Seguridad y Salud en el trabajo?
SI
Comentarios del auditor
¿La empresa evidencia que la política y objetivos en materia de Seguridad y Salud en el trabajo se enc
2
Nota: Pregunta para evidenciar en campo
SI
3 En caso de contar con 20 a más trabajadores ¿Ha entregado el Reglamento Interno de SST a su perso
SI
¿Se ha realizado la identificación de peligros y evaluación de riesgos (matriz IPERC) en base a los pue
4
Pregunta obligatoria
SI
5 ¿La organización ha definido e implementado controles para los riesgos de la Matriz IPERC?
SI
6 ¿La empresa ha implementado el Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional?

SI
Sección 2: registros obligatorios del Sistema de Gestión en SST, según D.S. 005-2012-TR Art. 33
¿La empresa evidencia contar con los registros de reporte e investigación de los accidentes e incidente
7
Nota: En caso de no haber tenido incidentes o accidentes presentar las estadísticas de accidentabilidad
SI
¿Los trabajadores cuentan con exámenes médicos ocupacionales según profesiograma?

8
SI
¿Cuentan con un programa implementado de monitoreos de Agentes Ocupacionales a corde a los riesg
9
Nota: Indicar qué monitoreos se han programado y ejecutado
SI
¿Cuentan con un programa implementado de Inspecciones Internas de SST?

10
Nota: Indicar qué tipo de inspecciones se ejecutan y con qué frecuencia
SI
¿Cuenta con cuadro de Estadísticas de SST de accidentes, incidentes y enfermedades ocupacionales?

11
Nota: Adjuntar estadística de los últimos 12 meses
SI
¿Cuentan con un programa implementado de inspección de equipos de seguridad o emergencias?

12
Nota: indicar a qué equipos se ejecutaron y la frecuencia
SI
¿Cuentan con un programa implementado de entrenamiento y simulacros de emergencia?

13
Nota: indicar qué entrenamientos y simulacros de emergencia se ejecutaron
SI
¿Cumple con la realización de Auditoría al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (inte
gestión?
Nota: D.S. Nº 014-2013-TR. Los empleadores que realizan actividades de riesgo, conforme al Listado d
14 Reglamento de la Ley de Modernización de la Seguridad Social en Salud, aprobado por el Decreto Sup
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo cada dos (2) años.
Los empleadores que no realizan actividades de riesgo las efectuarán con una periodicidad de tres (3)
Los empleadores que cuentan hasta con diez (10) trabajadores y cuya actividad no se encuentra en el
Auditorías cuando la Inspección del Trabajo así lo ordene.
N.A. SI
Sección 3: capacitación y competencia

15 ¿Los trabajadores cuentan con la experiencia y formación requerida para desempeñar sus funciones en
SI
16 ¿La empresa cuenta con plan anual de capacitaciones en SST implementado y se evidencia que cump
SI
¿Cuentan con Seguro Complementario de trabajo de Riesgo (SCTR salud y pensión), vigente y de acue
17
Nota: verificar la documentación vigente a la fecha
SI
Sección 4: Procedimientos Operacionales y de Seguridad y Salud en el Trabajo
¿Cuenta con procedimientos y/o instructivos implementados para las actividades que el personal realiza
18
SI
19 ¿El personal ha sido capacitado en los procedimientos y/o instructivos de las actividades que realizará
SI
Marcar con una X los trabajos de alto riesgo que realizarán en las instalaciones de TASA
20
Nota: pregunta informativa
X
Trabajo en altura x
Trabajo en caliente x
Espacio confinado
Bloqueo de energía
x
peligrosa
Manejo de materiales
peligrosos
Izamiento de cargas
Zanjas y excavaciones
Otros
En caso de marcar otros detalla:
21 ¿La empresa evidencia el uso de herramientas de gestión como ATS o PTS alineados al tipo de trabajo
N.A. SI
¿La empresa evidencia haber capacitado a sus trabajadores en los procedimientos para trabajos de alt
22
SI
Sección 5: Cumplimiento de medidas de seguridad

23 ¿La empresa evidencia realizar inspecciones de los equipos de protección personal y equipos de prote
SI
¿Cuenta con registro de entrega de EPPs y se evidencia que el personal los usa de manera correcta en
24 Nota: verificar que el registro de entrega de EPP guarde relación con la RM 050-TR-2013.
SI
Sección 6: Plan de vigilancia, prevención y control COVID-19
¿La empresa ha elaborado un Plan para la vigilancia, prevención y control de COVID-19 en el trabajo, e
25
20 a más trabajadores) o supervisor de SST (menos de 20 trabajadores)?
SI
Seguridad y Salud en el Trabajo N° 29783 y D.S. 005-2012)
aprobación por parte del supervisor de SST o CSST dependiendo del tamaño de la organización). Las evidencias a
ón.
Natural
Subcontratado
Subcontratado
Salud en el Trabajo según D.S. 005-2012-TR Art. 32

rabajo?
x NO
ad y Salud en el trabajo se encuentren exhibidos en un lugar visible dentro del centro de trabajo?
x NO
ento Interno de SST a su personal? Según D.S. 005-2012-TR Art. 74

x NO
atriz IPERC) en base a los puestos de trabajo?
x NO
de la Matriz IPERC?
x NO
Ocupacional?
x NO
gún D.S. 005-2012-TR Art. 33

n de los accidentes e incidentes de seguridad y salud en el trabajo del último año?
estadísticas de accidentabilidad de los últimos 12 meses.
NO x
profesiograma?
x NO
upacionales a corde a los riesgos identificados para la actividad evaluada?
x NO
SST?
x NO
enfermedades ocupacionales?
x NO
seguridad o emergencias?
x NO
s de emergencia?
ron
x NO
dad y Salud en el Trabajo (interna y/o externa) periódicas para comprobar la adecuada aplicación del sistema de
e riesgo, conforme al Listado de Actividades Productivas de Alto Riesgo comprendidas en el Anexo 5 del
, aprobado por el Decreto Supremo Nº 009-97-SA y sus normas modificatorias, deberán realizar Auditorías del
años.
n una periodicidad de tres (3) años.
ctividad no se encuentra en el Listado de Actividades Productivas de Alto Riesgo, sólo están obligados a realizar
x NO
a desempeñar sus funciones en base al perfil de puesto definido por la empresa?

x NO
ntado y se evidencia que cumple como mínimo con 4 capacitaciones al año?

x NO
d y pensión), vigente y de acuerdo al puesto de trabajo?
x NO
n el Trabajo
ividades que el personal realizará según contrato?
x NO
e las actividades que realizará según contrato?

x NO
ciones de TASA
PTS alineados al tipo de trabajo de alto riesgo que desarrollado?
x NO
edimientos para trabajos de alto riesgo indicados en la pregunta 20?
x NO
ón personal y equipos de protección Colectiva?

x NO
los usa de manera correcta en el lugar donde se ejecuta el servicio?

RM 050-TR-2013.
x NO
ol de COVID-19 en el trabajo, el cual se encuentra aprobado por el Comité de seguridad y salud en el trabajo (con
?
x NO
la organización). Las evidencias a
tro de trabajo?
NA
?
cuada aplicación del sistema de
didas en el Anexo 5 del

eberán realizar Auditorías del
sólo están obligados a realizar

uridad y salud en el trabajo (con
###
IV. SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE
###
IV.2 GESTIÓN AMBIENTAL
77 ¿La empresa cuenta con alguna certificacion internacional de ISO 14001?

SI NO
x ###
78 ¿La empresa ha establecido y difundido al personal, una Política Ambiental?
SI NO NA
x ###
Contamos con una Politica SIG
¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspectos

79
ambientales significativos?
SI NO NA
X ###
80 ¿Han identificado los aspectos ambientales significativos?

SI NO NA
X ###
¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los

81 aspectos ambientales significativos y cuentan con los procedimientos
documentados correspondientes?
SI NO NA
X ###
82 ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

SI NO NA
X ###
TOTAL ASPECTO
V. GESTIÓN COMERCIAL
V.1 GESTIÓN COMERCIAL ###

83.1 ¨ Cotización / Proforma
X SI NO NA
83.2 ¨ Propuesta Técnica

SI NO NA
83.3 ¨ Otros
SI NO NA
¿La empresa evalúa sistemáticamente la satisfacción de sus clientes, guardando registros

84
de dicha actividad?
SI NO
###
En caso evalúe la satisfacción del cliente, se evidencia la toma acciones basadas en el
85
resultado de la evaluación realizada?
SI NO
¿La empresa tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u

86
observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas.?
SI NO
¿Tiene un sistema de gestión que le permite medir el cumplimiento de los plazos de entrega
87
de los servicios realizados o bienes entregados a TASA? Evidenciar con indicadores.
SI NO NA
VMontoya:
Que SGS lo detalle más.
¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la
88
ejecución y finalización del servicio?
SI NO NA
Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos:

Fecha de Justificado
Fecha real Días de
Item Orden de compra entrega Motivo
de entrega retraso SI / NO
pactada
1
2
3
4
5
Si
No
89 ¿Brinda los materiales y servicios con garantía?

SI NO NA
90 ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes? Incluir evidencias.
SI NO NA
EL PROVEEDOR DEBE COMPLETAR EL CUESTIONARIO BASC (A, B o C), SEGÚN EL TIPO DE SERVICIO O PRODUCTO QUE BRINDA A T
VISITA A PROVEEDORES
(Auditoría de Segunda Parte)
En todos los casos se debe indicar el documento o evidencia que sustenta el hallazgo .
CUESTIONARIO PARA PROVEEDORES DE: ESTIBA, TRASLADO DE PPT, OPERADOR LOG

A Y DE CARGA, RESGUARDO, SEGURIDAD INSTALAC, NAVIERA Y ALMACENAMIENTO
CUESTIONARIO PARA PROVEEDORES DE: SACOS, ESLINGAS, CILINDROS,

B PARIHUELAS, CAJAS, PRECINTOS E IQBF**
C CUESTIONARIO PARA PROVEEDORES DE SELECCIÓN DE PERSONAL PROPIO**

RVICIO O PRODUCTO QUE BRINDA A TASA
VI Inocuidad
106 La empresa ha implementado un sistema de gestión de calidad o inocuidad
Observaciones
La empresa cuenta con certificación de tercera parte, bajo los sistemas de gestión tales como GMP,
107 HACCP, SQF, ISO 9001, FSSC 22000, BRC, otros
Nota: Adjuntar los certificados vigentes.
Observaciones
Los productos cuentan con autorización para su uso en industria de alimentos (FDA, GRAS,
108 SANIPES, DIGESA, etc.).
Nota: Adjuntar autorizaciones.
Observaciones
Los productos suministrados cuentan con certificación como “productos orgánicos”

109 Nota: Adjuntar certificación vigente
Observaciones
La empresa está sujeta a inspecciones por parte de autoridades sanitarias.
110 Nota: Adjuntar listado de autoridades sanitarias que regulan su actividad
Observaciones
111 La empresa cuenta con manual de calidad, documentado e implementado
Observaciones
La empresa cuenta con procedimiento documentado e implementado para auditorías de sistema de

112
gestión de calidad o inocuidad
Observaciones
La empresa cuenta con un procedimiento para el control de documentos.

113 Los documentos son conservados como mínimo 1 año
Observaciones
La empresa cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la alerta temprana y
114
recolecta de productos no conformes, y éste es probado una vez al año para verificar su eficacia
Observaciones
La empresa tiene claro que debe comunicarse con el cliente, ante una alerta sanitaria relacionada a
115 los productos suministrados a TASA. Tienen cláramente identificados los responsables de esta
comunicación y los contactos de TASA?
Observaciones
Se realizan reuniones periódicas con la Alta Dirección para la revisión del sistema de gestión de
116
calidad y/o inocuidad.
Observaciones
La empresa cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la gestión de los

117
productos/ servicios no conformes
Observaciones
Se realizan pruebas periódicas de calidad/ inocuidad de los productos suministrados a TASA, por
cada lote (con un laboratorio acreditado), por ejemplo para determinación de pureza, metales
pesados, pesticidas u otros.
118
Nota: Adjuntar:
- Programa de muestreo (parámetros, frecuencia, límites permisibles)
- Informes de análisis realizados al último lote suministrado a TASA, certificado de calidad.
Observaciones
Se cuenta con procedimiento documentado e implementado para realizar la trazabilidad de los

119
productos suministrados a TASA.
Observaciones
Todos los materiales utilizados en la elaboración de los productos (materias primas, aditivos, envases,
120 etc.) y los mismos productos terminados, se identifican por lotes y/o código de fabricación de tal
manera que sean trazables.
Observaciones
Se ha implementado un plan de calidad que incluya la identificación de los peligros a la calidad o

121
inocuidad de los productos y servicios, considerando todas las etapas de producción o del servicio.
Observaciones
En caso de introducir un cambio significativo en el proceso o especificaciones del producto
122
suministrado, comunicar a TASA oportunamente.
Observaciones
Puede garantizar que los productos no son genéticamente modificados, o no derivan de organismos
123
genéticamente modificados.
Observaciones
Se tiene procedimiento documentado e implementado para la gestión de alérgenos

124 Nota: Adjuntar listado de productos que se procesan en la misma instalación.
Observaciones
La infraestructura (piso, paredes, techo, etc.) y equipo son construidos de material apropiado, y su
125
diseño permite una adecuada limpieza y evita la contaminación.
Observaciones
Los equipos de monitoreo de parámetros críticos, son calibrados y verificados con frecuencia
126
establecida, mínima de un año.
Observaciones
Materiales tóxicos tales como pesticidas y otros, son almacenados en áreas separadas de la zona de
127
trabajo o almacenamiento de productos terminados, para evitar la contaminación cruzada.
Observaciones
El uso de lubricantes o refrigerantes es gestionado de tal manera que no contaminen los productos, o
128
en su defecto se usan lubricantes o refrigerantes de grado alimentario.
Observaciones
129 El diseño de la infraestructura y equipos previene la proliferación de plagas.
Observaciones
La empresa cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la limpieza y
130
desinfección de equipos, zonas de proceso y almacenamiento.
Observaciones
Se cuenta con un programa de evaluación de la eficacia de los procedimientos de limpieza y

131
desinfección (validación de procedimientos, inspecciones periódicas, etc.)
Observaciones
Se cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la prevención de plagas en las

132
zonas de trabajo, almacenes de materiales y de almacenes de productos terminados.
Observaciones
Se cuenta con un programa de control de plagas y se mantienen los registros de las actividades
133
realizadas.
Observaciones
Mantiene una lista de pesticidas aprobados, con la siguiente documentación:
- Ficha técnica
- Hoja de MSDS
134
- Aprobación por parte del Ministerio de Salud (Digesa)
Nota: Adjuntar listado de pesticidas usados su respectiva documentación.
Observaciones
Las responsabilidades y autoridad del personal en materia de calidad o inocuidad, está claramente
135
definido en los perfiles de puesto.
Observaciones
La empresa cuenta con un programa documentado e implementado para la capacitación/

136 entrenamiento del personal, de acuerdo al rol que desempeña en la organización, en temas de calidad
e inocuidad (ISO 9001, GMP, SSOP, HACCP, otros).
Observaciones
El responsable de calidad o inocuidad, evidencia la competencia necesaria para desempeñar su labor

137
en función a su educación, formación, entrenamiento y experiencia.
Observaciones
La empresa tiene un procedimiento y/o programa documentado e implementado para el control de
138 proveedores de aditivos, materiales y servicios que pueden afectar la calidad o inocuidad del
producto/ servicio suministrado a TASA.
Observaciones
El control de proveedores incluye revisión del sistema de gestión de calidad y normativa legal, de tal
139
manera que se asegure el cumplimiento de las regulaciones legales por parte de los proveedores.
Observaciones
El procedimiento de selección y/o evaluación de proveedores incluye visitas in situ, cuando sea
140
aplicable.
Observaciones
El programa de control de proveedores es continuamente monitoreado y evaluado en base al

141
desempeño de los proveedores, históricamente.
Observaciones
###
PUNTAJE
No
ón tales como GMP,

No
FDA, GRAS,
No
os”
No
No
No
torías de sistema de
No
No
a alerta temprana y
No
erificar su eficacia
nitaria relacionada a
nsables de esta No
ma de gestión de
No
a gestión de los
No
rados a TASA, por
ureza, metales
No
de calidad.
zabilidad de los
No
mas, aditivos, envases,

abricación de tal No
ros a la calidad o
No
cción o del servicio.
el producto
No
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No
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No
rial apropiado, y su
No
on frecuencia
No
paradas de la zona de
No
n cruzada.
minen los productos, o

No
No
a limpieza y
No
de limpieza y
No
ión de plagas en las

No
nados.
e las actividades
No
No
ad, está claramente

No
acitación/
ón, en temas de calidad No
a desempeñar su labor
No
o para el control de
inocuidad del No
ormativa legal, de tal

No
e los proveedores.
situ, cuando sea

No
do en base al
No
###
VIII. OBLIGACIONES LABORALES Y COVID 19
Datos de la empresa Jurídica

Número de trabajadores Propio
Numero de trabajadores asignados
Propio
al servicio de TASA
Sección 1: OBLIGACIONES FORMALES

PLANILLA ELECTRÓNICA Y T-REGISTRO
1 El contratista tiene a su personal en Planilla (registrado en el T-Registro)
SI
CONTRATACIÓN
2 El contratista ha cumplido con celebrar contratos con su personal que contengan las cláusulas obligato
SI
3 En caso de existir contratos a plazo fijo, el contratista ha cumplido con establecer la causa que justifica
N.A. SI
INTERMEDIACIÓN
4 El contratista que presta servicios de intermediación se encuentra inscrito en el Registro Nacional de E
SI
El contrato de intermediación suscrito cumple con informar lo siguiente: (i) descripción de las labores a
5 servicio, en relación con el giro de TASA; y, (ii) identificación del personal destacado, cargo, remunera
SI
6 El contratista ha otorgado a TASA una fianza por el cumplimiento de las obligaciones laborales del per
N.A. SI
TERCERIZACIÓN
El contratista ha cumplido con informar al personal destacado la información de identificación de la em
7
contrato celebrado con TASA; y, (iii) lugar donde se ejecutarán sus servicios.
SI
DOCUMENTACIÓN LABORAL
El contratista ha cumplido con conservar la documentación laboral (contrato de trabajo, adendas, conv
8
correspondiente al personal descatado.
SI
Sección 2: REMUNERACIONES
REMUNERACIÓN MÍNIMA VITAL
9 El contratista ha cumplido con pagar al menos la RMV al personal destacado.

SI
BENEFICIOS SOCIALES
10 El contratista ha cumplido con pagar la asignación familiar, de corresponder, al personal destacado.
SI
El contratista ha cumplido con pagar la gratificación legal y la bonificación extraordinaria dentro de los
11
destacado.
SI
El contratista ha cumplido con pagar la compensación por tiempo de servicios dentro de los primeros q
12
destacado. Asimismo, ha cumplido con entregar al personal destacado la liquidación del beneficio.
SI
13 El contratista ha cumplido con pagar el trabajo en sobretiempo, de corresponder, al personal destacad

N.A. SI
14 El contratista ha cumplido con otorgar al personal destacado al menos (1) día de descanso remunerad
SI
15 El contratista ha cumplido con otorgar a sus trabajadores, por cada año completo de servicios, treinta
N.A. SI
El contratista con más de veinte (20) trabajadores ha cumplido con pagar la participación en las utilidad
16 liquidación del beneficio.
N.A. SI
17 El contratista ha cumplido con contratar un Seguro de Vida ley para el personal destacado.
SI
18 El contratista ha cumplido con contratar el Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo, de correspo

N.A. SI
19 El contratista ha cumplido con retener y pagar los aportes a la seguridad social (EsSalud/EPS) respect
SI
20 El contratista ha cumplido con retener y pagar los aportes correspondientes a la seguridad previsional
SI
Sección 3: GESTIÓN Y OPERACIÓN

GESTIÓN Y OPERACIÓN
22 El contratista asume los servicios prestados por su cuenta y riesgo.
SI
23 El contratista es responsable por los resultados de sus actividades.

SI
24 La contratista ha designado un responsable o supervisor del servicio frente a TASA.

SI
25 El personal destacado se encuentra bajo la exclusiva subordinación del contratista.

SI
Sección 4: PLAN DE VIGILANCIA, PREVENCIÓN Y CONTROL DEL COVID-19

PLAN
27 El contratista cuenta con un Plan de Vigilancia, Prevención y Control del COVID-19 adecuado a la RM
SI
El Plan ha sido elaborado por un profesional de la salud y aprobado por el Supervisor de SST o el Com
28
SI
29 El Plan ha sido informado a los trabajadores del contratista.

SI
30 El contenido del Plan comprende:

a. Clasificación de los niveles de riesgo de exposición al COVID-19 de los puestos de trabajo del cont
b. Lineamientos para la desinfección y limpieza de los centros de tra
c. Lineamientos para la evaluac
de trabajo d
COVID-19 en el centro de trabajo.

de aplicación colectiva.
g. Medidas de protección personal.
h. Lineamientos para la vigilancia de la salud de los trabajadores en el contexto del C
SI
Sección 5: Consideraciones para el regreso o reincorporación de los trabajadores con factores
Procedimiento
El contratista ha establecido un procedimiento para disponer el regreso o reincorporación al trabajo pre
31 que:
a. Cuentan con un procedimiento en donde todo trabajador que realiza trabajo presencial presenta un
N.A. SI
b. Cuentan con el procedimiento en donde el médico ocupacional realiza evaluaciones médicas para
N.A. SI
c. Cuentan con un procedimiento en donde todo trabajador suscribe una declaración jurada señaland
presencial.
N.A. SI
Sección 6: Plan de vigilancia, prevención y control COVID-19

Profesional de la Salud
Si el contratista no cuenta con un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, durante la e
32 siguiente detalle:
a. Si es un contratista que tiene en su planilla entre 5 y hasta 20 trabajadores y no desarrolla actividad

instituto de educación superior en salud ocupacional, seguridad y salud en el trabajo o gestión de riesg
19.
N.A. SI
b. Si es un contratista que tiene en su planilla hasta 20 trabajadores y desarrolla actividades de alto rie
diplomado en salud ocupacional, seguridad y salud en el trabajo, gestión de riesgos de desastres o el
N.A. SI
c. Si es un contratista que tiene en su planilla entre 21 y 50 trabajadores (con prescindencia de si reali

universitaria mínima de maestría en salud ocupacional, seguridad y salud en el trabajo, gestión de ries
y, cuyos servicios tengan una duración mínima de 12 horas semanales.
N.A. SI
d. Si es un contratista que tiene en su planilla entre 51 y 100 trabajadores (con prescindencia de si rea
licenciado en enfermería, que tenga capacitación universitaria mínima de diplomado en seguridad y sa
de Vigilancia, Prevención y Control del COVID-19; y, cuyos servicios tengan una duración mínima de 1
N.A. SI
e. Si es un contratista que tiene en su planilla entre 101 y 500 trabajadores (con prescindencia de si re
i) un profesional médico; y,
ii) un profesional de la salud de preferencia licenciado en enfermería, para el desarollo del Plan de Vig
Por lo menos uno de estos profesionales, deberá contar con capacitación universitaria mínima de mae
riesgos de desastres o equivalentes.
Los servicios de cada profesional deberán ser de una duración mínima de 18 horas semanales.
N.A. SI
f. Si es un contratista que tiene en su planilla más de 500 trabajadores (con prescindencia de si realiza
i) un médico especialista o egresado de la especialidad de medicina ocupacional y medio ambiente o m
en salud ocupacional, medicina ocupacional o seguridad y salud en el trabajo;
ii) un profesional licenciado en enfermería, con capacitación universitaria mínima de diplomado en salu
desastres o equivalentes.
N.A. SI
Natural
Subcontratado
Subcontratado
NO
gan las cláusulas obligatorias referidas a la seguridad y salud en el trabajo.

NO
ecer la causa que justifica dicha contratación modal.

NO
el Registro Nacional de Empresas y Entidades que Realizan Actividades de Intermediación Laboral (RENEEIL).
NO
scripción de las labores a realizarse, fundamentando la naturaleza temporal, complementaria o especializada del
tacado, cargo, remuneración y plazo de destaque.
NO
aciones laborales del personal destacado.

NO
de identificación de la empresa principal, tales como: (i) identidad de TASA; (ii) actividades que son objeto del
NO
de trabajo, adendas, convenios de modificación de contrato, constancias de pago de beneficios sociales, etc.)
NO
NO
al personal destacado.
NO
raordinaria dentro de los primeros quince (15) días de los meses de julio y diciembre, respectivamente, al personal
NO
s dentro de los primeros quince (15) días de los meses de mayo y noviembre, respectivamente, al personal
idación del beneficio.
NO
der, al personal destacado.

NO
de descanso remunerado a la semana.
NO
pleto de servicios, treinta (30) días calendarios de descanso vacacional.

NO
articipación en las utilidades del personal destacado. Asimismo, ha cumplido con entregar al personal destacado la
NO
al destacado.
NO
o de Riesgo, de corresponder, respecto del personal destacado.

NO
al (EsSalud/EPS) respecto del personal destacado.

NO
a la seguridad previsional (ONP/AFP) del personal destacado.

NO
NO
NO
TASA.
NO
atista.
NO
D-19
VID-19 adecuado a la RM 972-2020-MINSA, aprobado por la Autoridad de Salud.
NO
pervisor de SST o el Comité Paritario de SST (en caso se trate de contratistas con más de 20 trabajadores).
NO
NO
estos de trabajo del contratista.

pieza de los centros de trabajo del contratista.
amientos para la evaluación de la condición de salud de los trabajadores previo al regreso o reincorporación al centro
d. Lineamientos para el lavado y desinfección de manos de los trabajadores.
e. Lineamientos para la sensibilización en la prevención del
f. Medidas preventivas
dores en el contexto del COVID-19.

NO
bajadores con factores de riesgo para el COVID-19
corporación al trabajo presencial del personal con factores de riesgo para el COVID-19, que establezca como mínimo
ajo presencial presenta una solicitud expresa.

NO
aluaciones médicas para determinar que los trabajadores están aptos para realizar trabajo presencial.
NO
claración jurada señalando haber sido informado sobre todos los riesgos implicados en su reincorporación al trabajo
NO
en el Trabajo, durante la emergencia sanitaria, deberá implementar -como mínimo- un servicio de salud de acuerdo al
y no desarrolla actividades de alto riesgo: contratar a un profesional de la salud con capacitación otorgada por un
trabajo o gestión de riesgos de desastres, para el desarollo del Plan de Vigilancia, Prevención y Control del COVID-
NO
olla actividades de alto riesgo: contratar a un profesional de la salud con capacitación universitaria mínima de
iesgos de desastres o el Centro de Prevención de Riesgos del Trabajo (CEPRIT) de EsSalud.
NO
prescindencia de si realiza actividades de alto riesgo o no): contratar a un profesional de la salud con capacitación
el trabajo, gestión de riesgos de desastres o el Centro de Prevención de Riesgos del Trabajo (CEPRIT) de EsSalud;
NO
n prescindencia de si realiza actividades de alto riesgo o no): contratar a un profesional de la salud de preferencia
omado en seguridad y salud en el trabajo, gestión de riesgos de desastres o equivalentes para el desarollo del Plan
una duración mínima de 18 horas semanales.
NO
on prescindencia de si realiza actividades de alto riesgo o no): contratar a:
desarollo del Plan de Vigilancia, Prevención y Control del COVID-19.

versitaria mínima de maestría en salud ocupacional, medicina ocupacional, seguridad y salud en el trabajo, gestión de
horas semanales.
NO
rescindencia de si realiza actividades de alto riesgo o no): contratar a:

nal y medio ambiente o medicina del trabajo, o en su defecto, contar con maestría o ser egresado de una maestría
;
ma de diplomado en salud ocupacional, medicina ocupacional, seguridad y salud en el trabajo, gestión de riesgos de
NO
a
s
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T
2A
S
A
)
ediación Laboral (RENEEIL).
###
ementaria o especializada del
###
2
vidades que son objeto del
###
e beneficios sociales, etc.)
###
###
###
re, respectivamente, al personal
###
ectivamente, al personal
###
3
###
entregar al personal destacado la
###
###
###
###
###
###
###
###
más de 20 trabajadores).
###
###
regreso o reincorporación al centro

e los trabajadores.
nsibilización en la prevención del
f. Medidas preventivas
###
D-19, que establezca como mínimo
trabajo presencial.
5
s en su reincorporación al trabajo
un servicio de salud de acuerdo al
n capacitación otorgada por un

Prevención y Control del COVID-
ón universitaria mínima de
e EsSalud.
onal de la salud con capacitación

el Trabajo (CEPRIT) de EsSalud;
5
ional de la salud de preferencia
alentes para el desarollo del Plan
dad y salud en el trabajo, gestión de
o ser egresado de una maestría
en el trabajo, gestión de riesgos de
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Medio Ambiente 0.

A: Para que un proveedor se considere APTO, debe cumpli

ner un puntaje de mayor o igual a 60 en ponderado final.

e cumplir con las siguientes condiciones:

- Tener un puntaje de mayor o igual a 90 en as

- Tener un puntaje de mayor o igual a 90 en as

ACTIVIDAD HOMOLOGADA: A ser homologada

CUESTIONARIO: Bienes: Insumos; Materiales (suministros y repuestos); Activos; I.Q.B.F.

Servicios: General; Calderería; sist. Hidraúlicos; Maestransa; Mant.

¿Servicio en taller? ¿En TASA? ¿En ambos?

EMPRESAS AFILIADAS : Nombre Actividad

N° DE EMPLEADOS : Fijos Técnicos

ACUERDOS CON OTRAS FIRMAS :

PROPÓSITO: Homologar a la empresa:

Desde los aspectos de: Situación Financiera y Obligaciones Legales;

ANTECEDENTES: La presente evaluacion ha sido realizada por encargo de:

TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.C.

I.1 ESTADOS FINANCIEROS

Nº de días 360 360 XXX

Ratios de Liquidez Promedio (*)

Ratios de Gestión (días) 0

Razón de endeudamiento (6) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!

Rentabilidad sobre Patrimonio (7) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!

(7) Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financiero.

2 Volumen de Ventas TASA

Año Total a TASA Total Ventas sector(1) % (2)

(1) Indicar el tipo de cambio

4 ¿De acuerdo al reporte de SENTINEL al :

5 ¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes? ¿Sentenciados en su contra?. Especifique

6 Bancos con los cuales trabaja la empresa

Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil No

Pólizas de seguro de alto riesgo del personal No

I.4 CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

estado financiero sea de Situación al primer semestre, los promedios se

más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al tomar en

ue, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de los inventarios

as que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza la venta y el

ías que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la compra y el

sgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa. Cuanto

accionistas, considerando el apalancamiento financiero.

a Corto y Largo Plazo ( Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)

II.1 INSTALACIONES DE LA EMPRESA

XX Indicar en que lugar efectúan el trabajo relacionado con la actividad homologada?

Taller Tercero ó sub contratado

10 La empresa cuenta con:

Detalle de instalaciones con las que cuenta:

Almacén de insumos / materia prima

11 Si la empresa ha tenido calificación de regular o malo, detallar:

Si la respuesta es positiva detallar

l ¿Los almacenes están en buenas condiciones de organización y control?

(1) Marcar con una “ X” lo que corresponda.

14 ¿La empresa dispone de personal y vehiculos para atender servicios de emergencia?

Si la respuesta es positiva detallar

15 ¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos?

¨ Teléfono / Teléfono celular / Radio teléfono

¨ LAN / Intranet (06 PCs)

¨ Red WAN / Extranet

¨ Conexión a Internet con dominio propio / Correo electrónico

Item Descripción Marca Fecha última calibración

18 ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

II.5 HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO

21 ¿ Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

22 ¿ Realiza copias de seguridad de su información?