Auditoria a empresas de transporte de personas

1.- Datos Generales de la empresa auditada

Nombre de empresa auditada:
Dirección Instalación auditada: Ciudad:
Fecha: Nombre de administrador:
Asesor en prevención de riesgos: Hora inicio Hora Termino
Nombre de auditor: Cargo:
2.- Generalidades:
La auditoria abarca 4 tópicos de revisión estos son:
En este tópico se controla que los vehículos sean mantenidos, al menos, con las intervenciones
1. - Control y mantención de la flota: sugeridas por el fabricante y que los mecánicos que realicen esta operación sean idóneos.

2.- Requisitos generales de seguridad para los En este tópico se controla que los vehículos cumplan con las condiciones de seguridad exigidas por
vehículos: la ley del tránsito y los estándares de nuestros clientes.

3.- Requisitos generales de seguridad para los En este tópico controlamos que los conductores estén aptos físicamente y que sean competentes
conductores: para realizar la actividad.

En este tópico se realiza seguimiento a las acciones correctivas encontradas en la auditoria

4.- Control de acciones correctivas anterior.

La auditoria se divide en 3 criterios de evaluación con el fin de ponderizar aquellos aspectos más relevantes, estos son:
Criticos Son aquellos aspectos que de no ser implementados de forma correcta podrian ocasionar un accidente grave o fatal

Son aquellos aspectos que de no ser implementados de forma correcta podrian ocasionar que algún punto critico este
Serios implementado parcialmente o caer en incumplimiento de alguna normativa legal o estandar del cliente

Generales Son aspectos de control que refuerzan los puntos anteriores

3.- Estandar de aplicación de instrumento auditor

1 - La auditoria debe realizarce en las instalaciones del provedor.

2.- La verificación de los topicos del punto 2, debe realizarce al menos al 20% de la flota disponible al momento de la auditoria, con un maximo de 10
vehículos inspeccionados y un mínimo de 5 vehículos si corresponde (por ejemplo: si sólo hay 4 vehículos disponibles para inspeccionar, se deben
revisar los 4). Para la inspección de los vehículos debe tenerl el R-089 Impreso y contar con un profundimetro para medir el desgaste del neumatico.

3.- La verificación de los topicos del punto 3, debe realizarce al menos al 20% de los conductores, con un maximo de 20 carpetas y un
mínimo de 5.

4.- Para cada desviación encontrada debe confecionarce un plan de acción, el cual debe ser cargado en el ELAMP.

5.- Antes de realizar la auditoria, asesorarce con el experto en prevención de su area para aclarar dudas.

4.- Responsabilidad
1- La ejecución y difusión de el informe de auditoria es responsabilidad del área de administración del centro de trabajo

2- La carga en elamp de las acciones correctivas y el seguimiento de estas es responsabilidad del área SSOMA del centro de trabajo.

5.- Difusión
1.- La difusión de este informe debera ser a traves de correo eléctronico a: Gerente o administrador de contrato del centro de trabajo que utliza el
proveedor, el gerente de abastecimiento, Sub Gerente SSOMA de la zona, Jefe o asesores de prevención de riesgos de la zona.

6.- Detalle de las acciones correctivas

Detalle de la actividad Responsable Plazos
1.
2.
3.
4.

5.
6.
7.
8.
9.

10.
sonas
 INSTRUMENTO AUDITOR VEHICULOS DE TRANSPORTE PASAJEROS

CENTRO DE TRABAJO EMPRESA

NOMBRE DEL LIDER CENTRO DE TRABAJO CARGO

RESPONSABLE DE AUDITORIA CARGO

FECHA DE AUDITORIA HORA INICIO

OBJETIVO GENERAL HORA TERMINO

1 CONTROL Y MANTENCIÓN DE LA FLOTA

Ptos. Ptos. Ptos.
Tópico / Sub-tópico Criterio de calificación Máx. Aplic. Log.

Verificar existencia de un (o más) documento(s) formal(es) con registro de flota total (o por lo menos la destinada al transporte de
1.1 Control de la Flota personas KOMATSU). El (los) documento(s) debe(n) detallar marca, modelo y placa patente. 10 10 0

Verificar que los vehículos que componen la flota (o al menos las destinada al transporte de personal KOMATSU) sean de propiedad de
la empresa proveedora o de otra empresa con la cual hay una relación contractual formal para el arriendo de vehículos. Esto debe
1.2 Propiedad de la flota demostrarse mediante factura, leasing, contrato compra/venta u otro medio fehaciente. NOTA: EL ARRIENDO DE VEHÍCULO NO 10 10 0
EXIME A EMPRESA TITULAR DE CUMPLIR O HACER CUMPLIR LAS OBLIGACIONES DE ESTA AUDITORÍA

Verificar la existencia de un plan oficial de mantencion que, en ningún caso, podrá ser menos que lo que el fabricante recomiende. Esta
plan debe ser especifico para cada marca y modelo de vehículo, indicando operaciones a realizar en cada mantención versus
kilometraje. El plan debe ser específico para frenos, neumáticos y dirección. Cada vehículo debe portar copia del plan de mantención.
1.3 Plan de formal de mantención 70 70 0
NOTA: Se obtendrá el máximo puntaje (70), sólo si el proveedor evidencia contar con la Certificación de los Sistemas Críticos y
Pautas de Mantención validadas por representante de la marca.

Revisar que para cada vehículo en particular exista un medio formal que permita demostrar que el plan de mantención formal
1.4 Cumplimiento del plan de mantención correspondiente a su modelo y marca se sigue sin mayores desviaciones (menos de 1000 km. para las mantenciones de menos de 90 90 0
50.000 km y menos de 2.000 km. para las otras). Cada vehículo debe mantener copia de este medio demostrativo.

Verificar documentación que indique idoneidad profesional de Servicios Técnicos y personal mecánico de mantención. En caso de
Idoneidad de los mecánicos que
1.5 servicios técnicos, estos deben ser oficialmente licenciados por el fabricante del vehículo. En caso de mecanicos independientes, deben 60 60 0
atienden los vehículos ser titulados en mecánica automotriz en una institución de formación reconocida por el estado.

240 240 0
2 REQUISITOS GENERALES DE SEGURIDAD PARA LOS VEHICULOS
Ptos. Ptos. Ptos.
Tópico / Sub-tópico Criterio de calificación Máx. Aplic. Log.

Revisar que vehículo cuente con su placa patente, permiso de circulación, certificado de Seguro Obligatorio de Accidentes Personales,
2.1 Documentación propia del vehículo certificado de revisión técnica, padrón (Ley 18.290) 20 20 0

Verificar existencia de un extintor de polvo químico seco operativo (taxis 1A- 2B mínimo; minibuses 2A-10BC mínimo; buses 4A-10BC
2.2 Equipo básico en los vehículos mínimo), botiquín de primeros auxilios, dos cuñas, rueda de repuesto con presión de trabajo, dos triángulos retroreflectante y 100 100 0
herramientas de paso para cambio de neumático (Ley 18.290)
 Verificar que el vehiculo posee medio de comunicación (radio o celular) para casos de emergencia. El celular debe contar con manos
2.3 Comunicación externa libres y con cargador para el auto. El conductor debe tener registrados en el celular los números de emergencia en casos de accidentes. 15 15 0

Sistema de identificación y seguimiento

2.4 Verificar que sistema de ubicación satelital (GPS) exista y se encuentre operativo. 10 10 0
de vehículos

Dispositivo de seguridad para El bus de transporte de personal debe contar con un sistema de seguridad de asistencia auxiliar para el frenado denominado
2.5 "Retardador", este debe estar debidamente con mantención al día. 20 20 0
asistencia auxiliar de frenado.

2.6 Aspectos generales del vehículo
Verificar: Todos los cinturones de seguridad estan disponibles y en buen estado (según tipo de vehículo), los asientos se encuentran
operativos, parabrisas sin fisuras, todas sus luces operativas,verifique si los neumáticos se encuentran en buen estado (alineación,
balanceo, presión de trabajo adecuada, desgaste uniforme (realizar esta verificación con un profundimetro, debe conservar el mínimo de 100 100 0
profundidad del dibujo, Buses: 2 milimetros y taxis, 1,6 milimetros Art 14 DS 163)) (Ley 18.290), verificar si el vehículo cuenta con
tácometro y este se cambia de forma diaria. Verficar que el conductor realiza un control diario mediante un check list.

Verificar en registro de mantención que el vehículo no tiene aspectos pendientes de reparación que pudiesen comprometer la seguridad
2.7 Intervenciones reparativas de las personas. 60 60 0

2.8 Información al pasajero Verificar la existencia de stickers visible al pasajero en donde se indiquen los deberes del conductor y del pasajero 10 10 0

2.9 Salida de emergencia Verificar que la salida de emergencia este señalizada, y cuente con elemento necesario para su ejecución 10 10 0
345 345 0
3 REQUISITOS GENERALES DE SEGURIDAD PARA LOS CONDUCTORES
Ptos. Ptos. Ptos.
Tópico / Sub-tópico Criterio de calificación Máx. Aplic. Log.

Verificar existencia de documentación de conductor original en RRHH de empresa contratista: Contrato de trabajo del conductor, copia
de licencia de conducir profesional al día A-1 para taxis o móviles; A-2 para taxis, vehículos con capacidad de 10 a 17 asientos, excluido
3.1 Documentación legal el conductor; A-3 para vehículos sin limitación de capacidad de asientos. Hoja de vida del conductor sin condenas, otorgada por el 100 100 0
registro civil y renovada cada seis meses (Ley 18.290)

Verificar existencia de registro formal de todos los conductores que prestan servicio a KOMATSU, y de planilla de pago de cotización en
3.2 Registro de trabajadores de la empresa la respectiva mutualidad a la que la empresa se encuentre adherida (Ley 16.744; Código del Trabajo) 60 60 0

Dar puntaje solo si conductor mantiene carpeta en móvil con fotocopias de: hoja de vida del conductor; curso de manejo defensivo;
examen psicosensotécnico al día
3.3 Documentación del conductor 20 20 0
NOTA: Para obtener el total del puntaje(20), debe evideniar un listado de conductores designados con no más de 1 año de
experiencia acreditable conduciendo buses de características similares.

Competencia elemental de lo Que los conductores asignados al transporte de personal realicen o demuestren haber efectuado con fecha no mayor a un año una
3.4 capacitación teórico-práctica por modelo y marca de vehículo, que al menos considere (las condiciones de operación, seguridad y 20 20 0
Conductores
alertas preventivas como uso de dispositivos de seguridad de la máquina)

3.5. Satisfacción del cliente Verificar documento formal de tratamiento, seguimiento y respuesta oportuna de quejas, sugerencias y reclamos generados por usuarios 10 10 0

Verificar que los conductores cumplan efectivamente la jornada laboral y su respectivo descanso según artículo 33º del código del
trabajo " Para los efectos de controlar la asistencia y determinar las horas de trabajo, sean ordinarias o extraordinarias, el empleador
3.6 Horarios de trabajo llevará un registro que consistirá en un libro de asistencia del personal o en un reloj control con tarjetas de registro". A demas debe 150 150 0
presentar calificación de Dirección del Trabajo por excepción a Resolución Exenta 1081.
 Verificar que Reglamento Interno o Contrato de Trabajo se contemple actuación frente a consumo de drogas y alcohol, sanciones y
3.7 Control específico del personal suspenciones 20 20 0

380 380 0
4 CONTROL DE ACCIONES CORRECTIVAS
Ptos. Ptos. Ptos.
Tópico / Sub-tópico Criterio de calificación Máx. Aplic. Log.
El estado de las acciones correctivas Verificar la entrega de un reporte periódico de acciones correctivas al jefe responsable. Dar todo el puntaje si la periodicidad es menor a
4.1 3 meses y la mitad si está entre 3 y 6 meses 15 15
se reportan mensualmente

Las acciones correctivas se Verificar el cierre oportuno de las acciones correctivas. Dar puntaje si en el período evaluado no hay más de un 10% de acciones
4.2 correctivas con plazo vencido que estén abiertas 60 60
implementan efectivamente.

75 75 0

TOTAL GENERAL 1040 1040 0

Criticos 610
Serios 240
Generales 150
1000
TRANSPORTE PASAJEROS

Observaciones del Auditor(es)

0%

Observaciones del Auditor(es)

 0%

Observaciones del Auditor(es)

 0%

Observaciones del Auditor(es)

0%

0%
¿Cómo saber si el neumático venció?

El neumatico tiene una fecha

de caducación de 4 años
despúes de su fecha de
fabricación, en el ejemplo el
neumático fue fabricado en la
7a. semana del 2007 o lo que
es lo mismo Febrero, eso nos
da como fecha de caucidad en
Febrero del 2011

¿cómo saber la presión maxima recomendada del

neumático?

El neumático tiene una carga

maxima de presión de 44 psi
¿cómo saber la carga maxima de peso que resiste el
neumático?

En este caso la capacidad de

carga es de 2271 lbs, 1030
KG.