ACTIVIDAD EVALUACION CONTINUA.

ELABORACION DE UN PLAN DE
COMPLIANCE

Curso Monográfico de compliance

Profesor responsable de Paula Carazo
la Asignatura:
Jesús Pindado
Tipo de actividad: (AEC) Actividad de Evaluación Continua
Título de la actividad: Elaboración de un Plan de Compliance

OBJETIVOS DE APRENDIZAJE
El objetivo de esta actividad es que el alumno pueda demostrar que conoce los elementos
fundamentales de un Plan de Compliance y como se adaptan estos elementos a las circunstancias
propias de cada empresa de forma que se elabore el plan especifico de la empresa

Es un objetivo de esta actividad la elaboración del Mapa de Riesgos de la empresa, el alumno tiene que
mostrar en la actividad que conoce el proceso que debe utilizarse y como se identifican los riesgos de la
empresa y como se elabora el Mapa de Riesgos. Además, debe explicar como se diseñan los controles
que tiene que realizar la empresa

También se busca que el alumno demuestre que comprende en que consisten los valores sobre los que
se asienta la Cultura Ética y de Compliance de la empresa y los mecanismos de creación de una cultura
ética en la empresa

DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD

El alumno debera elaborar un esquema de un plan de compliance para una empresa determinada.

El ejercicio debe realizarse sobre una empresa con la siguientes caracteristicas:

• Empresa de mediano tamaño
• La cifra de empleado es de 200
• La empresa es propiedad de una familia
• Realiza una moderada actividad internacional pero toda dentro de la Union Europea

Para realizar la actividad el alumno debera elegir el sector economico en el que opera la empresa

Es obligatorio que el alumno presente un mapa con los principales riegos de la empresa, y al menos
incluira un control para cada uno de los riesgos. Que variables se deben tomar como referencia para
cuantificar los riesgos y los controles

No es necesario que el alumno elabore un Codigo Etico, debera hacer indicar cuales son los principios y
valores sobre los que se elaboraria el Codigo y como se aplicarian en la actividad selecccionada
Es obligatorio que el alumno incluya en el plan que herramientas utilizara para crear una cultura de
compliance dentro de la empresa y en particular, que elementos utilizara para el desarrollo de la etica
dentro de la empresa. Debera incluir un detalle de las acciones de formacion que ha diseñado

El plan incluira una descripcion de la estructura de la funcion de compliance, de los medios que
considera necesario y su posicionamiento dentro del gobierno corportivo

La extension maxima de la actividad seran 10 paginas

INSTRUCCIONES PARA LA REALIZACIÓN Y ENTREGA DE LA ACTIVIDAD

• La fecha prevista para la realización de esta Actividad de Aprendizaje (AA) se encuentra
publicada con carácter permanente en el “Cronograma de Actividades de Evaluación y
Aprendizaje” de la GUIA DOCENTE DEL CURSO así como en el CALENDARIO del Aula Virtual.

• La actividad cumplimentada se envía al profesor a través del Buzón de entrega del Aula
Virtual.
• La calificación obtenida, previa corrección y calificación por parte del profesor, se podrá consultar
con carácter permanente en el apartado CALIFICACIONES del Aula Virtual.