AUDITORIAS

TAREA 1

PRESENTADO POR
YULY NATALIA GONZÁLEZ CAMPOS

CÓDIGO: 1.234.640.423

LAURA RENGIFO CIFUENTES

CÓDIGO: 1.110.562.327

PRESENTADO A:

ARIEL CACANTE OSMA

CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD DIPLOMADO EN HSEQ

INGENIERÍA AMBIENTAL- UNAD

IBAGUÉ- TOLIMA

11 DE MAYO DE 2020
 DESARROLLO

Empresa planta de beneficio animal CARLIMA .FGT

DEPARTAMENTO O SECCION OBJETIVO DE LA AUDITORIA

Departamento en recursos  Verificar la estructura humana de la

humanos. empresa y los puestos de trabajo.
 Evaluar las políticas, la documentación,
los procesos; para proponer cambios o
mejoras adaptadas a los objetivos.
 Verificación de la implementación del SG-
SSTA.
 Determinar los objetivos para cada
actividad.
 Identificar las personas responsables de
cada actividad.
 Evaluación de políticas, programas y
planes SG SSTA
 Verificación de logro de objetivos y metas
 Análisis indicadores de RRHH
 Detectar y controlar problemas latentes
en el departamento y la Organización.
 Examinar cualquier aspecto del personal
con fines de administración, dirección y
control.
 Tener una evaluación de los procesos de
reclutamiento y selección del personal.
Departamento de gestión  Evaluar la efectividad de los sistemas de
ambiental. gestión ambiental y control ambiental.
 Determinar si la organización cumple con
sus políticas, prácticas y procedimientos
internos.
 Cumplimiento de los requisitos legales de
normas o legislaciones vigentes.
 Ejecución de medidas correctoras en
caso de incumplimiento de objetivos.
 Modificación de los procedimientos en
caso de ineficiencia.
 Verificar el cumplimiento de toda la
documentación ambiental.
 Verificar el cumplimiento de los
programas de los planes de manejo
ambiental.
 Determinar hallazgos y no
conformidades.

Departamento de financiera.
Departamento de ventas.
 Analizar los aspectos e impactos
ambientales de sus procesos.
Determinar cumplimiento de:
 Verificación de cumplimiento de metas y
objetivos.
 Procedimiento de efectivo e inversiones
temporales.
 Estados financieros.
 Comprobar que se realicen los controles
con los ingresos de forma correcta.
 Verificación de cumplimiento normas
legales vigentes.
 Recomendaciones.
Determinar el cumplimiento de:
 Análisis de ventas.
 Análisis de costos.
 Control de documentos y registros.
 Evaluación y seguimiento.
 Satisfacción del cliente.
 Evaluación y control no conformidades
SST.
 Verificación plan de ventas SST.
 REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

DSPACE. El marcado de la auditoría financiera. Obtenido el 28/04/20. Recuperado de:

http://dspace.ucbscz.edu.bo/dspace/bitstream/123456789/13218/1/9961.pdf
Reynaldo Velázquez. Auditoría como herramienta para el control de la gestión de los
recursos humanos. Obtenido el 28/04/20. Recuperado de:
https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=3990181