MATRIZ DE RIESGOS

IDENTIFICACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS PARA EL CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME.

VIGIAS
Fecha: Codigo: Version: Pagina:
18/07/2017 PRIORIZACI GC-FR-04 2 1 de 1
ON -
CAUSAS PORQUE SE CONTROLES PROBABILID NIVEL DEL
PROCESO DONDE RIESGO CONSECUENCIA IMPACTO PROBABILID ACCIONES TRATAMIENTO RESPONSABLE SEGUIMIENTO EFICACIA DE LAS ACCIONES
GENERA EXISTENTES AD RIESGO
AD DE
IMPACTO
1- Falta de control y Analisis contratacion de
Contratar con clientes verificacion de la cliente, solicitud y
con razones sociaesl documentación. 2- No se 1- Recomendación revision de documentos
fachadas realiza el analisis de negativa de la empresa, legales, diligenciamiento
cliente perdida de clientes, de formulario
situaciones de tipo legal conocimiento de
Gestion Comercial Area comercial por posible LA y FT clientes, Siplaft 1 5 5 Moderado Se debe verificar la i EVITAR Direccion comercial Servicio al cliente En implementación y analisis
1- Implicaciones legales
por LA y FT, Sanciones
Ingresos de dinero sin de parte de los entes
Gestion Gerencial Todos los procesos conocimiento de origen 1- Partidas que ingresan a controlantes Conciliaciones bancarias, 1 10 10 Mayor Realizar mensulamente
EVITAR Lideres de Procesos Lideres de Procesos En implementación y analisis
Imagen corporativa
Gestion Gerencial Todos los procesos negativa 1- Vinculacion de la empre 1- Procesos judiciales Documentacion legal de lo 1 5 5 Moderado Verificar concienzuda EVITAR Lideres de Procesos Lideres de Procesos En implementación y analisis
1- Implicaciones fiscales
con entes de estado,
Legales por posible
Salidas de dinero sin financiacion al terrorismo
Gestion Administrativ Gestion Administrativa soportes legales 1- conceder dineros por ac y LA Documentacion legal de lo 1 10 10 Mayor Mayor EVITAR Lideres de Procesos Lideres de Procesos En implementación y analisis
1- FT, Implicaciones
Soborno por parte de economicas no
los empleados a las favorables para la
Gestion Gerencial Todos los procesos partes interesadas 1- Proceso de selección ineempresa Verificacion de documenta 1 10 10 Mayor El personal que ingresEVITAR Gestion Humana Lideres de Procesos En implementación y analisis

1- FT, LA, Implicaciones

legales para la empresa
Gestion Gerencial Gestion Operativa Trafico de armas 1- No se supervisan diaria y socios. Supervision diaria a los 1 10 10 Mayor Frente a la evidencia EVITAR Gestion operativa Gestion operativa En implementación y analisis

1- FT, LA, Implicaciones

Actos delictivos con legales para la empresa
Gestion Gerencial Gestion Operativa armas de la empresa 1- Infiltracion de delincuen y socios. Control visitas supervisi 1 5 5 Moderado Reportar a entes judiciEVITAR Gestion operativa Gestion operativa En implementación y analisis

1- FT, LA, Implicaciones

Ingreso de capitales legales para la empresa,
con garantias no Mala reputacion, perdida
Gestion Gerencial Gestion Gerencial legitimas 1- Infiltracion de socios f de clientes Verificacion de documentac 1 5 5 Moderado Los capitales que ingr EVITAR Gestion gerencial Gestion gerencial En implementación y analisis

1- FT, LA, Implicaciones

Gestion Gerencial Gestion Gerencial Colusion 1- Flexibilidad al momento legales por corrupcion Proceso selección person 1 5 5 Moderado Identificar empleados EVITAR Gestion gerencial Gestion Humana y Gerencia En implementación y analisis
Trafico de Influencias
en contraciones con 1- FT, LA, Implicaciones
Gestion Gerencial Gestion Gerencial clientes o proveedores 1- Poder centralizado y sin legales por corrupcion Proceso selección persona 1 5 5 Moderado Identificar empleados EVITAR Gestion gerencial Gestion Humana y Gerencia En implementación y analisis

1- FT, LA, Implicaciones

legales por corrupcion,
implicaciones legales
ante el ministerio de
Gestion Gerencial Gestion Gerencial Abuso de funciones 1- Acoso laboral, beneficio trabajo Proceso selección persona 1 5 5 Moderado Identificar empleados EVITAR Gestion gerencial Gestion Humana y Gerencia En implementación y analisis

1- FT, LA, Implicaciones

legales por corrupcion,
implicaciones legales
Obstruccion de la ante el ministerio de
Gestion Gerencial Gestion Gerencial justicia 1- No entregar información trabajo Proceso selección personal 1 5 5 Moderado Identificar empleados EVITAR Gestion gerencial Gestion Humana y Gerencia En implementación y analisis
1- FT, LA, Implicaciones
legales, mala reputacion
frente a partes
Gestion Gerencial Gestion Administrativa Malversacion de activos 1- No revisar las transacci interesadas Proceso selección persona 1 5 5 Moderado Revision permanente dEVITAR Gestion administrativa Gestion Gerencial En implementación y analisis