INFORME AUDITORIA

Actividad

Ana Milena Pacanchique ID 584995

Corporación Universitaria Minuto de Dios UNIMINUTO

Contaduría pública y administración de empresas

Facultad de ciencias empresariales

UVD Bogotá D.C.

2020
 Contenido

INTRODUCCIÓN 3

Objetivos 3

Objetivo general. 4

Objetivos Específicos. 4

1 ALCANCE 4

2 SALVEDADES 5

3 HALLAZGOS 5

4 RECOMENDACIONES 7
 INTRODUCCIÓN

Esta auditoria es desarrollada y solicitada por ustedes para buscar mejorar los procesos

internos de la compañía y así mismo mejorar la calidad de los servicios y productos ofrecidos a

sus clientes y futuros clientes. Se realizo una medición de tiempos, procesos y resultados de cada

una de las áreas y los empleados implicados en los procesos.

Objetivos
 Objetivo general.

Mejorar procesos internos y externos de la compañía en pro del crecimiento de la misma.

Objetivos Específicos.

● Encontrar y mejorar falencias en todas y cada una de las áreas de la empresa.

1 ALCANCE
 Esta auditoria fue realizada a petición de los socios de la empresa, con el finde revisar

procesos realizados y medición de los mismo con el finde buscar encontrar la metodología

optima para los procesos realizados en la empresa y además el reconocimiento e

individualización de todos y cada de los empleados de los procedimientos y funciones que tienen

cada uno a su cargo para el cumplimiento del objetivo final de la empresa.

2 SALVEDADES

Se aclara a todos los involucrados e interesados que todas las recomendaciones que se

darán se basan en una muestra que no muestra el 100% de la población y que no nos hacemos

responsables de consecuencias ni hechos desafortunados como consecuencia de malas practicas

de entes fuera de la muestra y mucho menos posteriores a la auditoría realizada.

3 HALLAZGOS

A. Al realizar las entrevistas con los empleados se evidencia que ninguno de los

empleados identifica por medio de un manual de procedimientos funciones y

alcance de las mismas por cargo y áreas de la compañía.

B. Se evidencia en los puestos de trabajo que más del 60% de elementos que tienen

los empleados en el escritorio son de uso personal y no labora.

C. Se encuentra a los trabajadores distraídos en sus puestos de trabajo y haciendo

actividades en los computadores diferentes a las matutinas.

D. Se corrobora que el personal esta incumpliendo horas de entrada y salida del

trabajo.
E. Se ve información confidencial a la mano de cualquier persona que la quiera

obtener

F. Los equipos de computo no manejan claves de acceso.

G. Los equipos que usa la empresa están muy desactualizados en memoria RAM y

ROM

H. No se hace Backus por parte de usuarios de la información que manejan sobre su

trabajo

I. Al revisar licencia de office se evidencia vencida

J. Al validar el sistema contable se encuentra sin actualizaciones legales por el no

pago al proveedor

K. Se revisa minuciosamente cada equipo y se encuentra que el equipo de almacén se

encuentra con daños internos que los dejara sin equipo en menos de 1 mes

L. El Excel de inventario solo esta guardada en el equipo de almacén que está dañado

M. El servicio de internet contratado es de buena calidad, pero las conexiones por wifi

a celulares y demás están agotando la velocidad y capacidad de respuesta del

mismo.
 4 RECOMENDACIONES

A. Se recomienda la implementación de manual de funciones.

B. Se recomienda hacer capacitación a los trabajadores sobre los elementos que pueden usar

en puesto de trabajo y sobre las actividades que puede realizar durante la jornada laborar.

C. Se recomienda restringir paginas de internet y redes sociales en sus computadores.

D. Se recomienda instaurar método que revise horas de entrada y salida

E. Se recomienda no exponer la información confidencial y hacer firmar cláusula de

confiabilidad

F. Se recomienda renovar licencia office de todos los computadores

G. Se recomienda actualizar sistema de software para mitigar errores legales

H. Se recomienda revisión por parte de tenido y evaluar cambio de computadores

I. Se recomienda hacer carpeta compartida y cada equipo debe tener una carpeta que guarde

toda la información laboral

J. Se recomienda crear habito de backups de cada equipo y de tos en general del servidor y

se recomienda siempre tener más de una copia, pero en sitio seguro y se debe revisar que

se cumpla con el Backus

K. Se recomienda revisar el modulo de inventario en un sistema de proveedor y con apoyo

técnico y empalmar con lo que se tiene en Excel

L. Se debe restringir el uso del wifi para evitar el desgaste.

M. Se debe crear para cada empleado un usuario diferente y se debe solicitar al proveedor

del software para que instale auditas para revisión de todo lo causado y eliminado del

sistema

N. Se debe perfil cada usuario según las funciones realizadas.

O. Se debe parametrizar equipos para que cada 20 días solicito cambio de clave.