TALLER PRÁCTICO No.

01

AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL EN MINERÍA

EXPERTOS CONOCEDORES DE LA NORMA

OBJETIVO
Evaluar el grado de familiarización del participante respecto a los requisitos de la
Norma ISO 9001:2015.

INSTRUCCIONES:
Lea las siguientes afirmaciones, analícelas e indique contra que requisito de la Norma
ISO 9001:2015. Se está atentando en cada caso.

(Leer cuadro en la parte inferior)

 REQUISITO
N° AFIRMACIÓN
RELACIONADO

La organización no determina acciones para eliminar las causas de los reclamos

1 10.1
de los clientes.

2 El Servidor y PC´s no son sometidos a actividades de mantenimiento. 7.1.3

3 Los registros electrónicos no cuentan con copias back up. 7.5.3.2

Los Jefes de área cuentan con versiones obsoletas de los procedimientos sin
4 4.4.1
autorización.

La empresa no cuenta con indicadores de gestión u otro mecanismo que permita

5 9.1.3
verificar la eficacia de sus procesos.

Durante la Revisión por la Dirección no se ha revisado en ningún caso el estado

6 9.3.2
de las acciones correctivas y preventivas.

Los legajos de personal se encuentran desactualizados ya que no existe evidencia

7 7.5.2
de las capacitaciones del personal.

Algunas personas no contestan las llamadas de clientes cuando consideran que se

8 7.4
encuentran muy ocupados.

Para incrementar sus comisiones el área comercial ofreció un programa de visitas

9 9.1.2
al cliente que en la práctica no se cumple.

10 Nadie evalúa a los proveedores de servicio, se les contrata por costumbre. 8.4.1

No es posible evidenciar cuantos despachos atendidos ha tenido un cliente

11 8.5.2
pequeño.

Se pierden los planos originales entregados por el cliente para el diseño de

12 8.5.3
producto.

La empresa aplica encuestas para medir la satisfacción del cliente y las analiza,
13 9.1.3
pero no implementa acciones de mejora.
 Existen No Conformidades identificadas durante las auditorias en las que se ha
14 realizado investigación de causas y se han propuesto acciones correctivas pero 9.2.2
los responsables no las implementan.

15 No se mantienen registros de los servicios no conformes. 8.7.1

El Gerente General indica que no se ha monitoreado ni hay avance del Plan

5.3, 6.2, 6.3 y
16 Estratégico de la Organización definido para establecer los objetivos de calidad
9.3.1
porque todos estamos muy ocupados.

Nadie ha analizado la data respecto a incidencia de reclamos de cliente para

17 9.1.1
implementar mejoras.

18 El personal no conoce los objetivos de calidad de la empresa. 5.1, 6.2 y 7.2 (c)

Los informes entregados al cliente XYZ fueron entregadas sin previa revisión y el
19 8.6
cliente advirtió que contenían muchos errores.

20 No existen acciones preventivas registradas en la organización. 10.3