Código 001

Proceso de Sistema Integrado de Gestión

Versión 1

15-10-
Fecha
Instructivo 2019
Procedimiento de Auditoria Interna

Contenido
1. INFORMACIÓN GENERAL.........................................................................................1
1.1. OBJETIVO:........................................................................................................... 1
1.2. ALCANCE............................................................................................................ 1
1.3. GLOSARIO........................................................................................................... 1
2. PROCEDIMIENTO.......................................................................................................2

1. INFORMACIÓN GENERAL.
1.1. OBJETIVO: El procedimiento que se va a representar describe como se
realiza la planificación, realización, documentación y seguimiento de las
auditorías internas de calidad con el fin de verificar que las actividades que
tengan relación con la calidad cumplen las disposiciones establecidas por
el sistema de calidad.
1.2. ALCANCE: Los temas de este documento son aplicables a todos
los recursos, actividades, funciones y procedimientos que constituyen el
Sistema de Calidad en Chayil.
1.3. GLOSARIO: Basado en la NTC-9000 Encontramos los siguientes términos
aplicables a este documento:
1) Auditoría: proceso sistemático independiente y documentado que permite
obtener evidencia de auditoría y evaluar de manera objetiva para determinar en
qué medida son alcanzados los criterios de auditoría.
2) Auditor: persona teniendo la competencia para llevar a cabo una auditoría.
3) Auditado: organización o persona que es auditada.
4) Diagrama de Flujo: Representación gráfica de la secuencia e interrelación de
las actividades que componen un procedimiento.
5) Auditoría interna o auditoría de primera parte: auditorías realizaron por o en
nombre de la organización auditada para necesidades internas.
6) Documento: Información y su medio de soporte. El medio de soporte puede
ser papel, magnético, óptico o electrónico, muestra patrón o una combinación
de estos.
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Fecha
Instructivo 2019
Procedimiento de Auditoria Interna

7) PROCESO: Cualquier actividad, o conjunto de actividades, que utiliza recursos

para transformar entradas en salidas puede considerarse como un proceso.
8) MEJORA CONTINUA: Es incrementar la probabilidad de aumentar la
satisfacción de los clientes y de otras partes interesadas. Las siguientes son
acciones destinadas a la mejora.
9) ENFOQUE BASADO EN PROCESOS: un resultado deseado se alcanza más
eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados se gestionan
como un proceso.
10)ENFOQUE DE SISTEMA PARA LA GESTIÓN: Sirve para identificar, entender
y gestionar los procesos interrelacionados como un sistema, contribuye a la
eficacia y eficiencia de una organización en el logro de sus objetivos.

2. PROCEDIMIENTO

2.1. PREPARACIÓN: Antes de realizar la auditoria el auditor debe estudiar que

documentación es aplicable a lo que se va a realizar, en este documento se
especifica en que lugar se va a realizar la auditoría y las actividades que serán
objeto de verificación de forma que se vea como una Checklist para el desarrollo
completo de la auditoria.

2.2. Programa de Auditoria: Con un tiempo de antelación el auditor envía

un mensaje por medio de un mecanismo escrito al responsable del área a auditar
que debe incluir:
 Lugar o Área para auditar.
 Por que se realizara la auditoría.
 Fecha de la auditoria.
 Equipo de auditores
 Duración prevista.
 Que ítems de la norma 9001 son aplicables.

2.3. Realización: La auditoría se llevará a cabo de la siguiente manera siguiendo

los lineamientos de la programación indicada en el ítem anterior:
 Reunión inicial: Inicia con una reunión en donde se confirma si se tiene claro
el por que de la auditoria y todo lo que tiene que ver con la documentación.
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Fecha
Instructivo 2019
Procedimiento de Auditoria Interna

 Ejecución de la auditoria: Durante la auditoria es necesario que

este presente el encargado o responsable del área a auditar que
proporcionara los elementos solicitados por el auditor. El auditor debe
documentar a detalle las evidencias y no conformidades que se le
proporcionen para obtener mejores conclusiones.
 Reunión Final: Se realiza una breve explicación de lo que fue la auditoria,
deben estar presentes los auditores y el responsable del área auditada,
además de esto se deben exponer las no conformidades detectadas,
establecer un plazo para tomar las acciones correctivas y comentar las
mejoras propuestas por el equipo auditor.

2.4. Informe de la auditoria: El equipo de auditores prepara el plazo

donde se describe en un plazo de máximo 15 días un informe de auditoría donde
se definen:
 Objetivo y Alcance de la auditoria
 Área auditada.
 Fecha de la auditoria
 Equipo de Auditores
 Resultados obtenidos (No conformidades detectadas)
 Mejoras propuestas.
 Plazos acordados para las medidas a tomar.

2.5. Seguimiento: El responsable del área auditada debe definir junto al
encargado, las acciones a emprender que serian Corrección o Acción Preventiva
o Correctiva. Se debe tener en cuenta que al final se deben mostrar las
evidencias que demuestren que si se actuó frente a las recomendaciones dadas y
con esto dar cierre a la auditoria.