Plan de auditoria
Fecha de elaboración: 13/08/2019
Datos generales
Tipo de evento:
Organización:
Domicilio:
Alcance del Sistema:
Cultivos / Productos: (Sólo
GLOBALG.A.P. y PRIMUSGFS)
Tipo de operación: (Sólo
para PRIMUSGFS)
Opción de auditoría: (Sólo
para GLOBALG.A.P.)
Auditor Líder:
Equipo Auditor / Inspector
y Experto Técnico:
Observadores / Interpretes:
Objetivos de la Auditoría:
Actividades remotas de
auditoría (si aplica):
Planificación de la Auditoría
Fecha Hora
26 – 08 - 2019 08:00 08:30
26 – 08 - 2019 08:30 09:00
26 – 08 - 2019
9:00 A 12:00
Plan de Auditoría
Seguimiento Anual 1 Estándar (Criterio): ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO
45001:2018
Servimeters S. A. S.
Carrera 20 C, N° 74 A10, Barrio San Felipe, Bogotá – Colombia
Prestación de servicios de calibración, ensayos e inspección de medidores de energía y medidores
de agua. Calibración de recipientes volumétricos (pequeños y grandes volúmenes). Inspección de
sellos de seguridad para medidores. Inspección de instalaciones eléctricas. Inspecciones de
iluminación interior y exterior. Inspección de ascensores, escaleras, andenes móviles y puertas
eléctricas
N.A.
Elija un elemento. / Elija un elemento. / Elija un elemento. / Elija un elemento.
Elija un elemento.
Ing TANIA MARCELA MATEUS VELANDIA (TMM)
N.A.
N.A.
Validar el grado de implementación y seguimiento del SGC, SGA y SG SST, en base a los
requerimientos de la norma de referencia.
N.A.
Sitio Auditor Proceso por auditar
Servimeters TMM Reunión de apertura
Recorrido por las instalaciones
Servimeters TMM
Gestión de calidad y Gestión de HSE
✓ Contexto de la organización (4.1)
✓ Partes interesadas, trabajadores y otras (4.2)
✓ Alcance y aplicabilidad (4.3)
✓ Sistema de gestión y procesos (4.4)
✓ Liderazgo y compromiso (5.1)
✓ Política (5.2)
✓ Roles, responsabilidad y autoridad (5.3)
Servimeters TMM
✓ Consulta y participación (5.4) ✓ Riesgos y oportunidades (6.1)
✓ Aspectos ambientales (14K – 6.1.2)
✓ Peligros y riesgos (45K – 6.1.2)
✓ Objetivos del sistema de gestión (6.2)
✓ Infraestructura (9k – 7.1.3)
✓ Información documentada (7.5)
✓ Seguimiento, medición, análisis y evaluación (9.1)
✓ Satisfacción del cliente (9K – 9.1.2)
Rev.10
 Fecha Hora Sitio Auditor Proceso por auditar
✓ Análisis y evaluación (9K – 9.1.3)
✓ Auditorías internas (9.2)
✓ Revisión por la dirección (9.3)
✓ No conformidad y acción correctiva (10.2)
✓ Incidentes (45K – 10.2)
✓ Mejora continua (10.3)
26 – 08 - 2019 12:00 a 13:00 Receso Todos Alimentos
26 – 08 - 2019 Requisitos legales y evaluación del cumplimiento
✓ Requisitos legales y otros (14K – 6.1.3 / 45K – 6.1.3)
13:00 a 15:00 Servimeters TMM
✓ Planificación de acciones (14K – 6.1.4 / 45K – 6.1.4)
✓ Evaluación del cumplimiento (14K – 9.1.2 / 45K – 9.1.2)
26 – 08 - 2019 ✓ Revisión del sistema de gestión
✓ Preparación y respuesta ante emergencias (14K – 8.2 / 45K
15:00 a 17:00 Servimeters TMM
8.2)
✓ Incidentes (45K – 10.2)
DIA 2
27 – 08 - 2019 Dirección Estratégica
✓ Liderazgo y compromiso (5.1)
✓ Enfoque al cliente (9K – 5.1.2)
✓ Política (5.2)
8:00 – 12:00 Servimeters TMM ✓ Roles, responsabilidad y autoridad (5.3)
✓ Objetivos del sistema de gestión (6.2)
✓ Planificación de cambios (9K – 6.3)
✓ Revisión por la dirección (9.3)
✓ Mejora continua (10.3)
27 – 08 - 2019 12:00 – 13:00 Receso Todos Alimentos
27 – 08 - 2019 Ensayo y calibración
✓ Riesgos y oportunidades (6.1)
✓ Aspectos ambientales (14K – 6.1.2)
✓ Peligros y riesgos (45K – 6.1.2)
✓ Ambiente para la operación de los procesos (9K – 7.1.4)
✓ Conocimientos de la organización (9K – 7.1.6)
13:00 – 17:00 Servimeters TMM
✓ Infraestructura (9k – 7.1.3)
✓ Recursos de seguimiento y medición (9K – 7.1.5)
✓ Producción y provisión del servicio (9K – 8.5)
✓ Liberación de los productos y servicios (9K – 8.6)
✓ Control de salidas no conformes (9K – 8.7)
✓ Planificación y control operacional (8.1)
DIA 3
Mercadeo y ventas
✓ Riesgos y oportunidades (6.1)
✓ Aspectos ambientales (14K – 6.1.2)
✓ Peligros y riesgos (45K – 6.1.2)
28 – 08 - 2019 8:00 – 12:00 Servimeters TMM ✓ Producción y provisión del servicio (9K – 8.5)
✓ Liberación de los productos y servicios (9K – 8.6)
✓ Control de salidas no conformes (9K – 8.7)
✓ Planificación y control operacional (8.1)
✓ Satisfacción del cliente (9K – 9.1.2)
28 – 08 - 2019 12:00 – 13:00 Receso Todos Alimentos
Gestión de talento humano
✓ Competencias (7.2)
28 – 08 - 2019 13:00 – 17:00 Servimeters TMM
✓ Toma de conciencia (7.3)
✓ Comunicación (7.4)

Plan de Auditoría Rev.10

 Fecha Hora Sitio Auditor Proceso por auditar
DIA 4
✓ Compras (45K – 8.1.4)
✓ Control de los productos y servicios externos (9K – 8.4)
29 – 08 - 2019 8:00 – 12:00 Servimeters TMM
Revisión del sistema de gestión
✓ Control de almacenes
29 – 08 - 2019 12:00 – 13:00 Receso Todos Alimentos
Proyecto 1
✓ Riesgos y oportunidades (6.1)
✓ Aspectos ambientales (14K – 6.1.2)
✓ Peligros y riesgos (45K – 6.1.2)
✓ Ambiente para la operación de los procesos (9K – 7.1.4)
29 – 08 - 2019 13:00 – 17:00 Servimeters TMM ✓ Infraestructura (9k – 7.1.3)
✓ Recursos de seguimiento y medición (9K – 7.1.5)
✓ Producción y provisión del servicio (9K – 8.5)
✓ Liberación de los productos y servicios (9K – 8.6)
✓ Control de salidas no conformes (9K – 8.7)
✓ Planificación y control operacional (8.1)
DIA 5
Proyecto 2
✓ Riesgos y oportunidades (6.1)
✓ Aspectos ambientales (14K – 6.1.2)
✓ Peligros y riesgos (45K – 6.1.2)
✓ Ambiente para la operación de los procesos (9K – 7.1.4)
30 – 08 - 2019 13:00 – 15:00 Servimeters TMM ✓ Infraestructura (9k – 7.1.3)
✓ Recursos de seguimiento y medición (9K – 7.1.5)
✓ Producción y provisión del servicio (9K – 8.5)
✓ Liberación de los productos y servicios (9K – 8.6)
✓ Control de salidas no conformes (9K – 8.7)
✓ Planificación y control operacional (8.1)
30 – 08 - 2019 12:00 – 13:00 Receso Todos Alimentos
Proyecto 3
✓ Riesgos y oportunidades (6.1)
✓ Aspectos ambientales (14K – 6.1.2)
✓ Peligros y riesgos (45K – 6.1.2)
✓ Ambiente para la operación de los procesos (9K – 7.1.4)
30 – 08 - 2019 13:00 – 15:00 Servimeters TMM ✓ Infraestructura (9k – 7.1.3)
✓ Recursos de seguimiento y medición (9K – 7.1.5)
✓ Producción y provisión del servicio (9K – 8.5)
✓ Liberación de los productos y servicios (9K – 8.6)
✓ Control de salidas no conformes (9K – 8.7)
✓ Planificación y control operacional (8.1)
DIA 6
✓ Ambiente para la operación de los procesos (9K – 7.1.4)
31 – 08 - 2019 8:00 – 10:00 Servimeters TMM
Control de Almacenes
31 – 08 - 2019 10:00 – 11:00 Redacción de informe de auditoria
Reunión de evidencias y ✓ Análisis de información
Todos
consolidación de informe ✓ Definición y clasificación de hallazgos
✓ Redacción avances, Informe de auditoría
31 – 08 - 2019 11:00 – 12:00 Reunión de Cierre Fin de Auditoria

9.2.1.2 Los objetivos de la auditoría deben describir qué se va a lograr con la auditoría, y deben incluir lo siguiente:
a) la determinación de la conformidad del sistema de gestión del cliente, o de partes de dicho sistema, con los criterios de auditoría;

Plan de Auditoría Rev.10

b) la determinación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente cumple los requisitos legales, reglamentarios y
contractuales aplicables;
NOTA Una auditoría de certificación de un sistema de gestión no es una auditoría de cumplimiento legal.
c) la determinación de la eficacia del sistema de gestión, para asegurar que el cliente puede tener expectativas razonables con relación al
cumplimiento de los objetivos especificados;
d) cuando corresponda, la identificación de las áreas de mejora potencial del sistema de gestión.

MD22 APENDICE C (normativo) CUMPLIMIENTO LEGAL COMO PARTE DE LA CERTIFICACIÓN ACREDITADA DE OH&SMS.
- C.1.2 Con respecto al equilibrio entre la revisión de documentos y registros y la evaluación de la implementación de OH&SMS durante las actividades
operacionales (por ejemplo, recorrido por instalaciones y otros sitios de trabajo), GlobalSTD asegurará que se realice una auditoría adecuada de la
eficacia del OH&SMS revisado.
- C.1.3 No existe una fórmula para definir cuáles deberían ser las proporciones relativas, ya que la situación es diferente en cada organización. Sin
embargo, hay algunas indicaciones de que gran parte del tiempo de auditoría dedicado a una revisión en la oficina es un problema que ocurre con
cierta frecuencia. Esto podría llevar a una evaluación inadecuada de la efectividad del OH&SMS con respecto a los problemas de cumplimiento legal,
y posiblemente a un rendimiento deficiente que se pasa por alto, lo que llevaría a una pérdida de la confianza de los interesados en el proceso de
certificación.
GlobalSTD garantizará, mediante un programa de vigilancia apropiado, que se mantenga la conformidad durante el ciclo de certificación,
normalmente de tres años. Los auditores de GlobalSTD verificarán la administración del cumplimiento legal en función de la implementación
demostrada del sistema y no dependerán únicamente de los resultados planificados o esperados.

Nota 1: El plan de auditoría debe considerar 8 horas efectivas por día (no serán consideradas comidas ni tiempo de viaje como parte de las 8 horas)
Nota 2: La programación del plan puede cambiar en común acuerdo con la organización.
Nota 3: Para auditorías de SQF se hará alusión a la revisión de los requerimientos de uso de logos de acuerdo con el “Apéndice 3: Reglas del uso del
logotipo SQF” del código SQF.

Plan de Auditoría Rev.10