MAYO 09/p.

1
MODULO 6.
AUDITORIAS INTERNAS
MAYO 09/p.2
La norma ISO 19011, ha sido preparada conjuntamente por el Comit Tcnico
ISO/TC 176, Gestin y Aseguramiento de la Calidad, el Subcomit 3, Tecnologas
de Apoyo y el Comit Tcnico ISO/TC 207, Gestin ambiental, el Subcomit 2,
Auditora Ambiental e Investigaciones Ambientales Relacionadas.
NTC ISO 19011 DIRECTRICES PARA LA AUDITORA DE
SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD Y AMBIENTALES
INTRODUCCIN A LAS AUDITORAS
MAYO 09/p.3
1.Objeto y campo de aplicacin
2. Referencias normativas
3.Trminos y definiciones
4. Principios de Auditora
5. Gestin de un programa de Auditora
6. Realizacin de una Auditora
7. Competencia y Evaluacin de los Auditores
NTC ISO 19011 DIRECTRICES PARA LA AUDITORA DE
SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD Y AMBIENTALES
INTRODUCCIN A LAS AUDITORAS
MAYO 09/p.4
DEFINICIONES DE LA NORMA NTC-ISO 19011
AUDITORIA
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias
de la auditora y evaluaras de manera objetiva con el fin de determinar la
extensin en que se cumplen los criterios de auditora
AUDITOR
Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora .
CRITERIOS DE LA AUDITORIA
Conjunto de polticas, procedimientos requisitos utilizados como referencia.
EVIDENCIA DE LA AUDITORIA
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son
pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recogida frente a los
criterios de la auditora
MAYO 09/p.5
ACTUALIZACIN ISO 19011:2011
Alcance de auditoria para SGC, SGA y cualquier sistema de gestin.
Aclaracin sobre la relacin entre ISO 19011 y 17021
Se reemplaza el principio Conducta tica por Integridad.
Se incluye el concepto de Riesgo de la auditoria
Reestructuracin del captulo 5 (Gestin de Programas de auditoria)
Reestructuracin del capitulo 6 ( Desarrollo de la auditoria
Cambios capitulo 7. Se establecen parmetros para la definicin de la
competencia del auditor (conocimientos y habilidades) y su evaluacin.
Informacin adicional de anexo A y B
MAYO 09/p.6
ISO 19011:2002
Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la
calidad y/o ambiental.
ISO 19011:2011
Directrices para la auditora de los sistemas de gestin.
Establece orientacin para todos los usuarios, incluidas las
pequeas y medianas organizaciones, hace nfasis en lo
referente a las "auditoras internas" (primera parte) y a "las
auditoras realizadas por los clientes en sus proveedores"
(segunda parte).
ACLARACIN DEL ALCANCE GENERAL
MAYO 09/p.7
2. Referencias informativas
Se eliminaron las referencias a los trminos y
definiciones dadas en ISO 9000 e ISO 14050
3. Terminos y definiciones
Se incluyen definiciones de: Oservador, gua, RIESGO.
Auditoria combinada = auditoria integral para varios
sistemas de gestin.
Competencia; aptitud (implica la aplicacin apropiada
del comportamiento personal durante el proceso de
auditoria) para aplicar conocimientos y habilidades
para alcanzar los resultados pretendidos
MAYO 09/p.8
4. Principios de auditoria
2011
( 6 principios)
1. Integridad
2. Presentacin Imparcial
3. Debido cuidado
profesional
4. Confidencialidad
5. Independencia (para auditorias
interna,, auditores deben ser independientes de los
gerentes operativos de la funcin a auditar)
6. Enfoque basado en la
evidencia
2002
Conducta tica
Integridad
Presentacin
ecunime
Debido cuidado
profesional
Independencia
Enfoque basado
en la evidencia
MAYO 09/p.9
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
Integridad: Reemplaza el
principio de conducta etica y se
basa en el profesionalismo del
auditor.
Presentacin ecunime:
obligacin de informar con
veracidad y exactitud.
Debido cuidado profesional: la
aplicacin de la diligecnia y
juicio al auditar. Habilidad para
hacer juicios razonables.
Independencia: imparcialidad
de la auditoria y la objetividad
de las conclusiones de la
auditoria.
Enfoque basado en evidencia:
mtodo racional para alcanzar
conclusiones de la auditoria
confiables y reproducibles en
un proceso de auditora.
MAYO 09/p.10
CLASES DE AUDITORIA
PRIMERA PARTE
SEGUNDA PARTE
TERCERA PARTE
INTERNA
EXTERNA
SUFICIENCIA
CUMPLIMIENTO
PRODUCTO/ PROCESO/PROYECTO
Quien ?
Qu se audita?
MAYO 09/p.11
Definicin:
Auditora realizada por la organizacin a sus propios
sistemas y procedimientos.
Objetivo:
Asegurar el mantenimiento, desarrollo y mejora del
sistema integrado de gestin
Requisito ISO 14001: 4.5.5
Auditora de Primera Parte (interna)
MAYO 09/p.12
Definicin:
Auditora realizada por la organizacin a sus
proveedores y sub-contratistas
Objetivo:
Determinar la aptitud de los proveedores
Valorar el desempeo de los proveedores
Asegurar la habilidad de los proveedores
Verificar el cumplimiento de requisitos legales
Auditora de Segunda Parte
MAYO 09/p.13
Definicin:
Auditora realizada por un organismo independiente
a la organizacin. Ente certificador.
Objetivo:
Determinar si el SGA de la organizacin ha sido
establecido, documentado, implementado y
mantenido de acuerdo con la norma ISO
14001:2004
Auditora de Tercera-parte (externa)
MAYO 09/p.14
ETAPAS DE AUDITORIA
1.PREPARACIN
2. PLANEACIN
3. EJECUCION
4. INFORME
5
.

S
E
G
U
I
M
I
E
N
T
O
MAYO 09/p.15
PROGRAMA DE AUDITORAS
Conjunto de una o ms auditoras
planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia
un propsito especfico.
MAYO 09/p.16
SE DEBE TENER EN CUENTA:
1. Importancia ambiental de las
operaciones implicadas
2. Resultado de auditoras previas
MAYO 09/p.17
Prioridades de la Gerencia;
Intenciones comerciales;
Requisitos del Sistema de Gestin Ambiental;
Requisitos regulatorios, contractuales y
legales, aplicables a los aspectos ambientales
de la organizacin;
La necesidad de la evaluacin de proveedores;
Los requisitos del cliente;
La necesidades de otras partes interesadas,
Basados en:
OBJETIVOS DEL
PROGRAMA DE AUDITORA
MAYO 09/p.18
Alcance: reas/ departamentos/ sucursales
Fechas
Duracin
Equipo auditor
Criterios de la auditoria
Objetivos de la auditoria.
CONTENIDO DEL
PROGRAMA DE AUDITORIA
MAYO 09/p.19
El alcance de una auditoria interna debera tener
en cuenta:
Las reas a ser auditadas / unidades
organizacionales.
sitios geogrficos, plantas, sucursales, si la
organizacin dispone de varios sitios de
operacin (multi-sitio).
Verificacin de requisitos de la norma.
ALCANCE
MAYO 09/p.20
Los objetivos, el alcance, los criterios y la duracin estimada de la
auditora;
Si la auditoria es combianada o conjunta
La competencia global del equipo auditor necesaria para
conseguir los objetivos de la auditora;
La necesidad de asegurarse de la independencia del equipo
auditor con respecto a las actividades a auditar y de evitar
conflictos de intereses;
La capacidad de los miembros del equipo auditor para interactuar
eficazmente con el auditado y trabajar conjuntamente; y
El idioma de la auditora y la comprensin de las caractersticas
sociales y culturales particulares del auditado.
SE DEBERA CONSIDERAR LO SIGUIENTE:
SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOR
MAYO 09/p.21
Establecer los canales de comunicacin con el
representante del auditado.
Confirmar la autoridad para llevar a cabo la auditora.
Proporcionar informacin sobre las fechas y la duracin
propuestas y la composicin del equipo auditor.
Solicitar acceso a los documentos pertinentes, incluyendo
los registros.
Determinar las reglas de seguridad aplicables al lugar,
Hacer los preparativos para la auditora.
Acordar la asistencia de observadores y la necesidad de
guas para el equipo auditor.
Contacto inicial con el auditado para:
MAYO 09/p.22
Documentos de trabajo
Son todos los documentos requeridos para facilitar
las investigaciones del auditor y para documentar y
presentar los resultados, estos documentos pueden ser:
Procedimientos de auditora
Listas de verificacin
Reportes de No Conformidad
Actas de Reunin
Informes de auditora
MAYO 09/p.23
Revisin documental
1.La revisin debera tener en cuenta el tamao, la
naturaleza y la complejidad de la organizacin, as como los
objetivos y el alcance de la auditora.
2.En algunas situaciones, esta revisin puede posponerse
hasta el inicio de las actividades in situ, si esto no perjudica
la eficacia de la realizacin de la auditora.
3.En otras situaciones, puede realizarse una visita preliminar
al lugar para obtener una visin general apropiada de la
informacin disponible.
4.La revisin incluye documentos relevantes del Sistema de
gestin y registros, reportes de auditoras previas.
5.Si la documentacin se considera no adecuada, el lder
debe informar al cliente .
6.Se toma una decisin si se continua o se suspende la
auditora
7.Antes de iniciar la auditora in situ el auditor entrega un
reporte con las observaciones respecto a la documentacin
al auditado.
Antes de llevar a cabo las actividades en las instalaciones del auditado,
se revisa su documentacin para determinar la conformidad
MAYO 09/p.24
Plan de Auditora
El plan de auditora debe incluir:
a) Los objetivos de auditora;
b) Los criterios de auditora y cualquier
documento de referencia;
c) El alcance de la auditora
d) Las fechas y los lugares de las
actividades en sitio
e) La hora y duracin esperada de las
actividades en sitio,
f) Las funciones y responsabilidades
de los miembros del equipo auditor y
personas acompaantes;
g) La asignacin de los recursos
apropiados
h) Los mtodos de auditoria (muestreo)
Tambin debe incluir, cuando
sea apropiado:
h) Nombre del representante
del auditado
i) Idioma de trabajo
j) Tpicos del reporte de
auditora
k) Arreglos de logstica (viaje,
transporte, etc.)
l) Asuntos relacionados a la
confidencialidad; y
m) Cualquier accin de
seguimiento.
MAYO 09/p.25
Plan de Auditora
El plan debe ser revisado y aceptado por el
cliente de auditora
Cualquier objecin de parte del auditado debe
ser resuelta entre el auditor lder, el auditado
y el cliente de auditora.
Antes de continuar la auditora, se debe llegar
a un acuerdo entre las partes afectadas sobre
el plan de auditora revisado.
Arreglar logsticas:
Traslados y hotel
Traductor
Espacio privado para el equipo auditor
MAYO 09/p.26
Asignacin de tareas al equipo auditor
Preparacin de los documentos de trabajo
Lista de verificacin y planes de muestreo; y
Formatos para registrar
El uso de las listas de verificacin
El auditor lder debe asignar responsabilidades.
Estas asignaciones son en funcin de la
independencia y competencia.
Se pueden hacer cambios conforme progresa la
auditora
Plan de Auditora
MAYO 09/p.27
EJEMPLO DE PLAN DE AUDITORIAS
PLAN DE AUDITORIA
Organizacin:

Representante de la direccin:
Objetivo de auditora: Idioma(s) de la
auditora:

Alcance de la auditora:
Criterios de auditora: Documentos de referencia:

Auditor lder: Equipo auditor: Consideraciones de
logstica:


Fecha Hora Actividad/rea Elemento (s)
Aplicable (s)
Auditor Responsable
auditado





MAYO 09/p.28
HERRAMIENTA PARA
RELACIONAR LOS
RESULTADOS Y
AYUDAR A HACER UNA
SNTESIS
CONTENIDO DEPENDE
DE LA SITUACIN A
EXAMINAR
AYUDA A PREPARAR LA
ENTREVISTA
PERMITE
ESTRUCTURAR LA
AUDITORA
LISTAS
DE
VERIFICACIN
PREPARACION DE LOS DOCUMENTOS
MAYO 09/p.29
PROPOSITOS DE LA LISTA DE VERIFICACIN:
_ Ayudar a la memoria
_ Asegurar que se cubren los aspectos y puntos de
control
_ Asegurar que la interaccin entre procesos sea
cubierta
_ Asegurar profundidad y continuidad de la auditora
_ Ayudar al manejo del tiempo
_ Organizar la toma de notas
_ Es parte del reporte de auditora
PREPARACION DE LOS DOCUMENTOS
MAYO 09/p.30
MAL USO DE LAS LISTAS DE VERIFICACIN
gPueden limitar la visin
gPueden obstruir la comunicacin
gEL seguimiento estricto puede resultar en la
omisin de importantes pistas de auditora
MAYO 09/p.31
PREGUNTA
HOJA DE CHEQUEO - AUDITORA
Pgina ___ de ___
Auditoria No.: ____________ Fecha: ____/_____/____ Actividad/Procedimiento: __________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________
Auditor^Principal: _ ______________________________ Auditor(es): ________________________________________________
________________________________________________
EVIDENCIA
OBJETIVA
TIPO
COMENTARIOS
4 Ejemplo de una lista de verificacin:
MAYO 09/p.32
TALLER No. 7
CHECK LIST
Objetivo del
aprendizaje
Elaborar check list con base en los requisitos de la norma ISO
14001:2004.
Mtodo
Realizar un mnimo de 12 preguntas que esperara encontrar en
una lista de chequeo para evaluar las actividades realizadas en
la Planta de tratamiento de aguas residuales que cuenta con
permiso de vertimientos y laboratorio propio para realizar
mediciones internas a las caractersticas del vertimiento.
Duracin
Preparacin: 60 minutos.
Discusin: 20 minutos.
Material
ISO 14001:2004
Material curso
Informacin de la organizacin.
MAYO 09/p.33
ETAPAS DE AUDITORIA
1.PREPARACIN
2. PLANEACIN
3. EJECUCION
4. INFORME
5
.

S
E
G
U
I
M
I
E
N
T
O
MAYO 09/p.34
Ejecucin de auditoria
Reuniones, Comunicaciones y Visitas a
Instalaciones
Las reuniones de Apertura y Cierre son
comunicaciones formales.
Las reuniones de retroalimentacin informan
sobre el avance, hallazgos y progreso de la
auditora.
Las reuniones de enlace del equipo ayudan a
coordinar y enfocar el equipo auditor.
MAYO 09/p.35
Comunicacin durante la auditora
Condiciones para comunicacin efectiva
1. Espacio ( ubicacin correcta, minima distraccin fsica,
ubicacin de sillas)
2. Tiempo ( permita que los auditados tenga el tiempo
para comenzar sus das antes de que los auditores
lleguen, nuca llegue tarde notifique la demora; horario
laboral, almuerzo, hora de descanso)
3. Contacto visual
4. Lenguaje corporal
5. Sensibilidad cultural ( analice antes de la realizacin de
auditoria).
6. Informar las potenciales no conformidades
oportunamente.
MAYO 09/p.36
REUNIN DE APERTURA
Puntos a tratar
1. presentacin de los participantes, incluyendo observadores y guas y una generalidad de sus roles;
2. confirmacin de los objetivos, alcance y criterios de auditora;
3. confirmacin del plan de auditora y otras disposiciones pertinentes con el auditado, tales como la fecha
y hora de la reunin de cierre, cualquier reunin intermedia del equipo auditor y la gerencia del auditado
y cambios tardos;
4. presentacin de los mtodos a utilizar durante la auditora, incluyendo el informar al auditado que la
evidencia estar basada en una muestra de la informacin disponible;
5. presentacin de los mtodos para gestionar los riesgos que pueda implicar para la organizacin la
presencia de los miembros del equipo auditor;
6. confirmacin de canales formales de comunicacin entre el equipo auditor y el auditado;
7. confirmacin del idioma a usar durante la auditora;
8. confirmacin de que durante la auditora, el auditado ser constantemente informado del progreso de la
auditora;
9. confirmacin de que los recursos e instalaciones requeridos por el equipo auditor estn disponibles;
10. confirmacin de temas relacionados con confidencialidad y seguridad de la informacin;
11. confirmacin de procedimientos relevantes de salud y seguridad y emergencia para el equipo auditor;
12. informacin sobre el mtodo de reporte de los hallazgos de auditora, incluyendo su calificacin, de
haberla;
13. informacin acerca de las condiciones bajo las cuales se dar por finalizada la auditora;
14. informacin acerca de la reunin de cierre;
15. informacin acerca de cmo dar tratamiento a posibles hallazgos durante la auditora;
16. informacin acerca de cualquier sistema usado para recibir retroalimentacin por parte del auditado
sobre los hallazgos o conclusiones de la auditora, incluyendo quejas y apelaciones.
MAYO 09/p.37
EVIDENCIA DE AUDITORA
Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra informacin que son pertinentes para los
criterios de auditora y que son verificables.
NOTA: La evidencia de la auditora puede ser
cualitativa o cuantitativa.
MAYO 09/p.38
Los mtodos para recopilar esta informacin incluyen:
Entrevistas
Observacin de actividades; y
Revisin de documentos
Para asegurar el xito el equipo auditor
debe considerar los siguientes
aspectos:
O Controlar y dirigir la auditora en todo momento.
O Seguir el programa de la auditora.
O objetivo de:
O Comunicar al gua las desviaciones
O Comunicar, con la mayor brevedad posible
O Basar todas las desviaciones en evidencias
O Evitar las discusiones.
O Evitar las prdidas de tiempo.
Fuentes de informacin
Recopilacin mediante un
muestreo apropiado basado
en juicios o estadstico
Evaluacin frente a los
criterios de auditora
Conclusiones de la
auditora
Hallazgos de la auditora
Revisin
Evidencia de la auditora
MAYO 09/p.39
CONDUCCION DE AUDITORIA
>Reunirse primero con el representante del rea.
>Hablar siempre con los que realiza la tarea.
>Explicar el propsito de la visita.
>Ser calmado, cortes y transmitir confianza
>Nunca hablar con altivez ni actuar con suficiencia.
>Hablar en forma clara y cuidadosa.
MAYO 09/p.40
ENFOQUE DE LA AUDITORIA
Haga sentir cmodo al
auditado
Sea amigable.
Explique el propsito de la
auditoria.
Evite preguntas cuya
respuesta sea SI o NO.
Qu? Como?
Por qu?
Muestreme? Donde?
Quien?
Cuando?
LOS 7 AMIGOS DEL AUDITOR
MAYO 09/p.41
DATOS DE
SALIDA
PROCESO
DATOS DE
ENTRADA
OBJETIVOS
Informacin
ETAPAS
Preguntar
Escuchar
Reformular
Tomar Notas
Agradecer
HALLAZGOS
Resultados
Efectividad
Eficacia
- objetivos
Requisitos
Riesgos y consecuencias
LA ENTREVISTA
EJECUCIN DE AUDITORA
MAYO 09/p.42
Tres tipos de enfoque para auditar
-Enfoque basado en el producto
-Enfoque basado en el proceso
-Enfoque basado en el sistema
Enfoques de la auditora
MAYO 09/p.43
Siga las Pistas de Auditora
Al auditar encontrar oportunidades
interesantes que investigar (pistas de
la auditora)
Escoja pistas de auditora
prometedoras:
Sgalas hasta donde sea necesario
Interaccione con el equipo
Pistas de auditora
MAYO 09/p.44
Siempre tome notas
Explique al auditado la necesidad de tomar notas
Haga sus notas:
Completas
Exactas
Precisas
Legibles
MAYO 09/p.45
+ AUDITA PROCESOS, NO PERSONAS
+ ESCUCHA, COMPRENDE, NO JUZGA
+ INSPIRA CONFIANZA Y CALMA
+ NO POLEMIZA Y NO ES AGRESIVO
+ ADAPTA SU LENGUAJE
+ VERIFICA EFICIENCIA Y EFICACIA
TRABAJO DEL AUDITOR
MAYO 09/p.46
ESTAR ATENTO A:
Mantngase observando la
evidencia fsica, en:
operaciones
productos
equipos
instrumentos
condiciones
controles
TRABAJO DEL AUDITOR
MAYO 09/p.47
MANEJO DEL TIEMPO
El tiempo es limitado
Ajstese al plan
No permita que su auditora
se extienda demasiado
Concntrese en lo
importante
Decida el tamao de la
muestra y sgala.
TRABAJO DEL AUDITOR
MAYO 09/p.48
CONTROL DE AUDITORIA
NO DEBE:
>Dejar que lo desven del
tema,
>Dejarse influenciar o
engaar,
>Atascarse
>Permitir que el auditado
marque el ritmo de la
auditoria,
>Hacer suposiciones o
presunciones.
>Jams hacer suposiciones o
presunciones.
DEBE:
`Estar preparado,
`Ser puntual
`Insistir para que las personas a las
que se les esta preguntando,
respondan por s mismas.
`Hablar lo menos posible,
`Evitar malentendidos,
`Mantener preguntas claras y
concisas,
`Ser cortes y mantener la calma,
`Felicitar.
MAYO 09/p.49
Qu es una No Conformidad?
Def 3.15 ISO14001:2004
Incumplimiento de un requisito
Existe evidencia objetiva para demostrar que:
No se ha considerado un requisito (intencin)
La prctica difiere del sistema definido
(implantacin)
La prctica no es eficaz (eficacia)
No Conformidad
MAYO 09/p.50
NO - CFM (MAYOR Y MANOR)
MAYOR:
Hay un rompimiento total de
algn procedimiento o
instruccin de trabajo critico
Hay una ausencia total de
algn procedimiento exigido
por la norma aplicable.
Hay varias faltas menores en
el procedimiento,
un riesgo inmediato para la
calidad del producto o
servicio que se ofrece.
MENOR:
cuando se ha identificado
una deficiencia (o
deficiencias) en un
procedimiento o instruccin
de trabajo, o en el
funcionamiento del sistema
de calidad de la
organizacin, pero que son
menos graves que las que
justifican una Mayor
MAYO 09/p.51
OBSERVACIONES
> Buenas practicas que pueden beneficiar otras reas de la
organizacin;
> reas de inters que no son todava lo suficientemente
serias para justificarlas como Reporte de No-CFM.
> Deficiencias por las cuales el auditor esta preparado para
brindar a la organizacin el beneficio de la duda y para
auditorias internas, sugerencias para accin.
MAYO 09/p.52
Una No Conformidad tambin debe ser ...
Basada en hechos
Precisa
Objetiva
Trazable
Concisa
Podra alguien ms trazar hacia atrs y encontrar la
misma evidencia que usted encontr, basado en lo
que usted ha escrito?
Caractersticas de la no conformidad
MAYO 09/p.53
Sea precavido, no sea demasiado concluyente!
No juzgue con base en las apariencias!
Est seguro de tener la evidencia completa!
Est seguro de que su evidencia es objetiva!
En caso de duda , investigue!
Identifique las pistas para investigaciones adicionales
Precaucin
MAYO 09/p.54
Generacin de hallazgos de auditora
Pueden indicar tanto conformidad como no conformidad o una oportunidad para
la mejora.
Las no conformidades deben registrarse.
El auditor debe aplicar mtodos de muestreo.
Redaccin de las No Conformidades
Las No Conformidades poseen cuatro componentes
principales:
UBICACION DESCRIPCIN EVIDENCIA
+
REFERENCIA
+
+
Dnde se encuentra
el hallazgo
Cul es el hallazgo Cmo lo puedo
demostrar
Con qu incumple
Lugar Descripcin Evidencia Referencia
+
+
+
Valorar el
Impacto
=
Cuestionar
para auto
respuesta
MAYO 09/p.55
No Conformidad
Escenario:
planta de Produccin, Sede Valencia, seccin mezcla, turno 1
Durante el recorrido de la planta en la seccin de mezcla de pintura
YHU, se observan 3 tambores de acetato, acetona, y alcohol
Isopropilico sin tapas, en uso y el operario maniobrando sin gafas
de seguridad, guantes ni protector respiratorio, con la presencia
de olores fuerte al ambiente de trabajo.
El procedimiento P-2 indica el uso obligatorio de EPP como gafas de
seguridad, guantes de nitrilo y mascarilla tipo rx-345. y los
recipientes de sustancias a mezclar deben mantenerse sellado
durante la operacin para garantizar la correcta mezcla debido su
alta presin de vapor en la seccin de mezcla y evitar la alteracin
en concentracin de la mezcla y la proteccin ambiental.
MAYO 09/p.56
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
(NON CONFORMIRTY REPORT)
site Office Proceso Product No. Of NCR:
Date:
Procedure: Clause:
Auditor : Auditee:
Non conformance Mayor Menor









sign : date:

Reporte de No Conformidad
descripcin
Referencia
Clasificacin
Evidencia
Ubicacin
Firma
Se evidencian el incumplimiento de el sellado de recipientes y el no uso
de EPP, ya que Se observan 3 tambores de acetato, acetona, y alcohol
Isopropilico sin tapas que se encuentran en uso y el operario
maniobrando sin gafas de seguridad, guantes ni protector respiratorio,
de acuerdo con El procedimiento P-2 indica el uso obligatorio de EPP
como gafas de seguridad, guantes de nitrilo y mascarilla tipo rx-345. y
los recipientes de sustancias a mezclar deben mantenerse sellado
durante la operacin para garantizar la correcta mezcla debido su alta
presin de vapor en la seccin de mezcla.
Valencia
4.4.6
LR
Mezcla
Pintura YHU
Produccin
Lomi Rotodo Loha Gocaso
X
P-2
14/feb/07
14/feb/07
MAYO 09/p.57
TALLER No. 8
ANALISIS DE CASOS EN ISO 14001:2004
Objetivo del
aprendizaje
Interpretar estudios de casos y redactar no
conformidades
Mtodo
Analizar cada caso planteado, determinar y redactar las
no conformidades en caso de que las haya. En caso de
que no haya suficiente informacin para levantar una no
conformidad, establezca que preguntas adicionales
realizara con el fin de establecer si es o no una no
conformidad. Intercambiar puntos de vista de cada
miembro del grupo.
Duracin
Preparacin: 90 minutos.
Discusin: 30 minutos.
Material
Taller 3. Anlisis de casos
N ISO 14001 2004
MAYO 09/p.58
Agenda de la Reunin de Cierre
Agradezca al auditado y presente de
nuevo al equipo
Resuma la razn, alcance y criterio
Repasar el plan de la auditoria y los
mtodos
Informar sobre lo observado, positivo
y negativo
Declaracin sobre muestreo
Resumen global
Preguntas y respuestas
Plazos para el cierre de No-CFM
Mtodo de Seguimiento
MAYO 09/p.59
ETAPAS DE AUDITORIA
1. PLANEACION
2. PREPARACION
3. EJECUCION
4. INFORME
5
.

S
E
G
U
I
M
I
E
N
T
O
MAYO 09/p.60
Caractersticas de calidad de un informe:
Contenido
Informativo
Basado en hechos
Completo
Exacto y preciso
Forma
Conciso
Legible
Transparente
Claro
Es el informe fcil de entender y til?
Informe de Auditoria
MAYO 09/p.61
Consejos sobre estilo de redaccin
Use palabras simples
Redaccin precisa y
corta
Use estilo indirecto
Evite abreviaciones
Evite siglas
Estilos de Redaccin
MAYO 09/p.62
Cul es el contenido tpico de un
Informe de Auditoria?
Alcance y objetivos de la auditora
Plan de la auditoria con la identificacin de auditores y
auditados
Criterios de la auditoria
La opinin del equipo sobre si el SGC cumple con los
criterios de la auditoria
No conformidades detectadas
Fortalezas y debilidades detectadas
Capacidad del sistema para alcanzar los objetivos definidos
Lista de distribucin
Anexos: Notas y Listas de Verificacin completas, Reportes
de no conformidad, Plan de auditoria
Nota: Ver ISO19011:2000 seccin 6.6
Informe Final
MAYO 09/p.63
ETAPAS DE AUDITORIA
1. PLANEACION
2. PREPARACION
3. EJECUCION
4. INFORME
5
.

S
E
G
U
I
M
I
E
N
T
O
MAYO 09/p.64
SEGUIMIENTO
VERIFIQUE LA IMPLEMENTACIN DE ACCIONES CORRECTIVAS
DESPUS DE LA FECHA ESTABLECIDA
ESTABLEZCA UNA
NUEVA FECHA
VERIFIQUE DE
NUEVO
ESCALE
CIERRE LOS REPORTES
DE NO CONFORMIDAD
NO
SI
SI
NO
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ATRIBUTOS PERSONALES DE AUDITOR
DESEABLES
> Mente abierta
> Diplomtico
> Flexible
> Autodisciplinado
> Imparcial
> Honesto
> Saber escuchar
> Paciente
> Claro
> Capacidad para comunicarse
> Tener inters,
> Sin temor a ser impopular
> Empata
NO DESEABLES
O Mente cerrada
O Discutidor
O indisciplinado
O obstinado
O ocioso
O deseoso de ser agradable
O tmido
O impaciente
O no profesional
O crdulo
O arrogante
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Competencia y evaluacin de los auditores
La competencia se basa en:
1. Comportamiento personal
2. Conocimientos y habilidades genricos ( principios, procedimiento y
mtodos de auditoria, documentos del sistema de gestin y de referencia,
contexto de la organizacin, requisitos legales y contractuales aplicables y
otros requisitos que aplican al auditado)
- Conocimientos y habilidades de la disciplina especifica y
Especficos del sector (ANEXO A)
- Conocimientos y habilidades genricos del lder de un
equipo auditor ( bajo la direccin y orientacin de la
misma disciplina)
- Conocimientos y habilidades para auditar sistemas de
gestin que tratan mltiples disciplinas.
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Competencia y evaluacin de los auditores
> Comportamiento personal
> Conocimientos y habilidades
Conocimientos y habilidades : pueden adquirir
usando la combinacin de:
1.Educacion/ formacin formal y experiencia
contribuyan al desarrollo de los
conocimientos y habilidades al sector o
disciplina.
2. Programas de formacin para los conocimientos
y habilidades genricos del auditor.
3. Experiencia en una funcin tcnica, de gestin o
profesional que implique el ejercicio del juicio,
la toma de decisin, solucin de problemas y
comunicacin con gerentes, profesionales,
compaeros, clientes y otras partes de
interesadas.
4. Experiencia en auditorias adquiridas bajo la
supervisin de un auditor en la misma
disciplina.
ISO 19011:2002
ISO 19011:2011
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Competencia y evaluacin de los auditores
CRITERIOS DE EVALUACION DEL AUDITOR
1. Cualitativo (comportamiento personal, los conocimientos o el
desempeo de las habilidades, en la formacin o en el lugar de
trabajo)
2. Cuantitativos (los aos de experiencia laboral y de educacin, el
numero de auditorias realizadas, las horas de formacin en auditoria)
La competencia debe ser evaluada CONTINUAMENTE DEL DESEMPO
DE LOS AUDITORES ( Revisin de registros, retroalimentacin, entrevista,
observacin, examen, revisin despus de la auditoria)
Realizacin de la evaluacin (Adquirir una formacin, experiencia laboral
o de auditoria, y una nueva evaluacin )
Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor ( DESARROLLO
PROFESIONAL CONTINUO)