El auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.

Francisco Alvarez Rodriguez

NORMATIVA DE CALIDAD Y AMBIENTE

Instituto IACC

06 de enero de 2020
 Desarrollo

En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el programa de

auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá detallar lo
siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015.
R.-
Los pasos previos son los siguientes
 Selección del auditor, en este punto, se debe determinar la persona encargada de
realizar la auditoria, se determinará por medio de la función que ejerza y también por
los años de servicio que lleva en la empresa, de esta manera se tiene una visión más
generalizada de cómo la empresa ha evolucionado en el tiempo en temas de calidad y
medio ambiente. Es importante saber además la cantidad de personas que trabajen en
el lugar.
 Establecer los requisitos del auditor, ya que este debe ser una persona imparcial, el cual
debe regirse por lo que establece la norma, con el fin de poder detectar las falencias, las
que deben ser resueltas a la brevedad.
 Se planifica la auditoría ambiental, la que se encarga de poder entregar toda la
información necesaria para realizar la auditoria, dando asi paso a los puntos a seguir
según la agenda de trabajo.
 Se toma como base la política ambiental de la compañía, en esta política, se
encuentran todos los permisos legales, los manuales del sistema de gestión ambiental,
etc.
 Se realiza la notificación de la auditoria, la cual debe incluís la fecha y la hora de
ejecución.
 Establecimiento de las reglas y metodología de trabajo, este proceso da inicio a la
auditoria.
 Termino y evaluación de la actividad, procediendo a calificar el sistema de gestión
ambiental, el cual, si este cumple con todos los requisitos, se obtiene la certificación ISO
 Entrega de informe final.

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar
asociados a la auditoría.
R.-
Programa de Auditoria. Instaura o determina que proceso o actividad se va a auditar,
evaluando asi, si es uno, dos, o más sistemas de gestión los que se incorporaran. De lo anterior,
se debe deteminar también el tamaño de la empresa, con el fin de poder evaluar sus procesos
mediante un FODA. La planificación de la auditoria, ocurre en este punto, con el fin de dar el
inicio a la tarea de auditar.

Plan de Auditoria: Al momento de poder contar con todo el equipo auditor necesario, en
conjunto se realiza un plan de auditoria mediante una junta inicial del equipo, en esta reunión,
se coordina la forma en que se llevara a cabo la auditoria y los puntos a tratar, posterior a ello,
 se recolecta información mediante entrevistas a los mismos empleados junto con el análisis del
entorno el que también hablara por si solo. Todos los datos recolectados son traspasados a
planillas de auditorias, la que ira detallando el o los puntos de la ISO que serán auditados, junto
con el cumplimiento de la auditoria en donde se verifica si se está por el camino correcto.
Finalmente se da termino con una reunión de cierre, en donde se detallan todos los hallazgos
encontrados, los que se hacen saber con el fin de dar solución a la brevedad.

Informe de Auditoria: El encargado de la auditoria, se encargará también de emitir un informe

redactado en conjunto con su equipo de trabajo, en donde se indicarán todas las conclusiones
de la auditoria, la que se reflejara sin dar ningún tipo de comentario u opiniones personales, las
que puedan afectar al auditado.
Dentro de los contenidos que deben ir en el informe emitido por el personal que realiza la
auditoria, se pueden mencionar los siguientes.
 Objetivo de la auditoria.
 Alcance de la auditoria.
 Identificación del cliente.
 Identificación del equipo auditor.
 Fecha y lugar.
 Criterio de auditoria.
 Hallazgos de auditoria.
 Conclusión de auditoria.

3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuáles
son los procesos que se someterán a esta revisión.
R.-

Tomando en cuenta la imagen anterior, según el plan de auditoria, este debe contener al inicio
del plan, la fecha en que se realiza la auditoria, la hora (tiempo de ejecución) y el área en donde
se realiza la auditoria.
A modo de ejemplo, tomare la empresa a la cual pertenezco, la cual se dedica a prestar
servicios de mantención de equipos mineros en el sector minero, por lo que puedo tomar dos
 áreas a las cuales poder auditar, la primera es el área de ingeniería, la que contempla toda el
área de administración, RRHH, confiabilidad, monitoreo de condiciones y planificación. Y la otra
área corresponde a Operaciones, en donde se realiza todo el proceso de mantención de los
equipos.
En ambas áreas, se puede auditar en un solo conjunto el proceso de mantención, el cual
requiere de todas las áreas administrativas, las que planificaran, coordinaran y velaran para que
los mantenedores cuenten con todos los equipos, reglamentos, manuales y procesos
necesarios para poder hacer un trabajo de calidad.

EXPLICACION: Dentro de la organización, todas las áreas antes descritas son el pilar
fundamental de todo el proceso completo, es por esta razón, que mes a mes se realizan
auditorias ya sea de calidad o de ejecución de cada proceso de cada área, con el fin de poder
reportar a nuestro cliente como se realizan todos los procesos dentro de la organización que el
contrato. Es decir, si el ITO no me firma protocolos de aceptación, significa que como
organización tenemos que asumir todas las decisiones que se tomaron y se estén llevando a
cabo. En caso contrario, se realiza un respaldo de los protocolos o procedimientos de entregas,
los que cuentan con el visto del ITO.

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una
deficiencia para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde
desarrolla su actividad para dicha identificación.
R.-
 Conducta ética: Julio es el jefe de confiabilidad, el será la persona encargada de realizar la
auditoria dentro de la empresa Komatsu Chile en las instalaciones de la faena Sierra Gorda.
Julio Conoce a todos los que trabajamos en la faena minera, pero su forma de ser, lo hacen
una persona correcta, la que no importando cual fuera el resultado obtenido en la auditoria,
él se esmera por que todo se realice como corresponde con el fin de poder dar solución a los
puntos o hallazgos detectados para la próxima auditoria, lo que le permite a él no omitir
ningún punto a favor de la empresa.

 Presentación imparcial: Julio al momento de realizar la auditoria a un proceso de

mantención, detecta según experiencia, que un proceso mecánico se está realizando de
forma incorrecta, por lo que decide exponer su punto de vista anotando los acontecimientos
en la pauta, con el fin de poder recabar más información, la que le permitirá a él y su equipo
de trabajo poder encontrar una solución al hallazgo detectado en donde se evaluara si es
una falla de proceso o falla técnica del mantenedor.

 Debido cuidado profesional: Si bien Julio es una persona con experiencia en la parte
mecánica, se apoyará de igual forma de los manuales que se necesiten para realizar la tarea
auditada, con el fin de verificar su correcta ejecución, esto le permitirá emitir un juicio
razonable ante situaciones que pueda seguir detectando.
  Independencia: Si bien Julio es una persona conocedora de la parte mecánica, este no
pertenece directamente al área, por lo que cada hallazgo detectado se dará a conocer de
forma imparcial con la mejor objetividad
 Enfoque basado en evidencias: Al momento en que Julio tenga toda la información
almacenada para complementarla con el paso por el taller de mantención, este emitirá un
informe final con todas las falencias detectadas, con el fin de que la gerencia tome cartas en
el asunto para su pronta normalización.

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted
descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por
ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.
R.-
En el siguiente recuadro se muestran los puntos no integrados en el sistema de gestión que se
implementa en la empresa.

No conformidad
No están determinadas las
interesadas.
Ausencia de Política Ambiental
Información documentada.
Solución
partes Determinar las partes interesadas de
acuerdo al SG, sus necesidades y
expectativas. Establecer por ejemplo,
clientes, proveedores, compradores, etc.
Realizar Política Ambiental, y los objetivos
ambientales coherentes de acuerdo al plan
de negocio. Y realizar difusión de forma
interna y externa. La alta gerencia debe
involucrarse en la Gestión del sistema
Ambiental.
Una vez creada la documentación, y esta se
necesite actualizar se debe indicar la última
fecha de actualización, en un formato tipo
aplicable a los otros documentos. Por lo que
también es necesario que esta información
sea revisad ay aprobada.
 Bibliografía

IACC (2020). El auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015. Contenido

semana 8

IACC (2020). El auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015. Contenido

adicional semana 8

Apoyo web

https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2016/06/pasos-previos-auditoria-iso-9001-2015/