TIPO DE AUDITORIA INTERNA DE SISTEMA DE CUMPLIMIENTO

NOMBRE DEL AUDITOR GLORIA GROSSO R. PROCESO AUDITADO VER ALCANCE

16 DE DICIEMBRE DE 2019, INSTALACIONES EMPRESA
FECHA Y LUGAR:
ECOFINANZAS LTDA. TAME – ARAUCA.
OBJETIVO

Realizar una auditoría Interna siguiendo los requisitos del procedimiento documentado de
auditorías internas de ECOFINANZAS LTDA., para:

Verificar en las actividades auditadas la conformidad de los requisitos de norma, los definidos
en el Sistema de Gestión Integral de la organización, y el cumplimiento de los requisitos de los
clientes, legales y reglamentarios para proporcionar herramientas de mejoramiento en el
Sistema de gestión de la calidad de ECOFINANZAS LTDA.

Hacer el seguimiento y verificar la implementación eficaz de la política integral de la

organización para asegurar que el sistema de gestión se ha establecido y se mantiene de forma
eficaz.

ALCANCE
Aplica para los procesos de Gestión Operativa, Gestión Administrativa, Gestión Financiera,
Gestión HSE y Gestión Directiva de acuerdo al mapa de procesos de ECOFINANZAS LTDA.,
para las actividades de: RECOLECCIÓN, TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO TEMPORAL Y
ENVIO PARA DISPOSICIÓN FINAL DE RESIDUOS INDUSTRIALES Y PELIGROSOS.
Lugar: Tame – Arauca.
LISTA DE CHEQUEO
4.1. Requisitos Generales del Sistema

La organización se asegura de controlar los procesos que tiene la Empresa ECOFINANZAS

LTDA., se tiene definido el tipo y grado de control a aplicar sobre dichos procesos.

La organización establece, documenta, implementa y mantiene un sistema de gestión de la

calidad y mejorar continuamente su eficacia de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional.
La organización gestiona estos procesos de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional.
En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que
afecte la conformidad del producto con los requisitos, la organización se asegura de controlar
tales procesos. El control sobre dichos procesos contratados externamente están identificados
dentro del sistema de gestión de la calidad.

4.2.2 Manual de Calidad

El manual de calidad hace referencia a todos los procedimientos documentados para el sistema
de gestión de calidad.
Adicionalmente el alcance de certificación implica las actividades de la Empresa
ECOFINANZAS LTDA. EL manual cubre las actividades necesarias para la prestación de este
servicio.

4.2.3 Control de Documentos

Los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad se controlan. Los registros
son un tipo especial de documento y deben controlarse de acuerdo con los requisitos citados
en 4.2.4.
Se tiene un procedimiento documentado que defina los controles necesarios, de acuerdo a: se
aprueba los documentos en cuanto a su adecuación antes de su emisión, se revisa y actualizan
los documentos cuando es necesario y se aprueban nuevamente, se asegura de que se
identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos, se asegura que las
versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de
uso, se asegura que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables, se
asegura de que se identifican los documentos de origen externo y se controla su distribución, y
se previene el uso no intencionado de documentos obsoletos, y se aplica una identificación
adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón.

4.2.4 Control de Registros

Los registros se establecen y se mantienen para proporcionar evidencia de la conformidad con

los requisitos así como de la operación eficaz del sistema de gestión de la calidad. Los registros
permanecer legibles, fácilmente identificables y recuperables. Se tiene un procedimiento
documentado para definir los controles necesarios para la identificación, el almacenamiento, la
protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros.

5.1 Compromiso de la dirección

La Organización proporciona evidencia suficiente para demostrar su compromiso con el
desarrollo e implementación del sistema de gestión de la calidad. La Gerencia ha comunicado a
la organización la importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales y
reglamentarios.
La Gerencia ha definido una Política de calidad y ha determinado objetivos de calidad.

5.2. Enfoque al cliente

La Gerencia se asegura de que los requisitos del cliente se determinan y se cumplen.

5.3. Política de calidad

Se tiene documentada dentro del manual integral, numeral 8.3 la política integrada de gestión
de calidad. Se manifiesta en esta el compromiso de la Gerencia para cumplir con los requisitos
y de mejora continua, de la eficacia del sistema de gestión de calidad. La política actual es
apropiada a los propósitos organizacionales.

La Empresa ECOFINANZAS LTDA., establece un método para evaluar el entendimiento de la

política de calidad.

5.4.1. Objetivos de calidad

Se tienen definidos los objetivos de gestión integrados dentro del manual integral, numeral 8.4.
Estos objetivos son coherentes con los objetivos de calidad definidos en las caracterizaciones
de proceso.

Se tiene un informe de medición de objetivos.

La organización tiene definido el plan gerencial para el año en curso. Este es coherente con lo
definido en el manual.
La organización ha determinado los objetivos de calidad en las funciones y niveles pertinentes
dentro de la organización. Los Objetivos han sido medidos recientemente, para establecer la
coherencia de estos con la política de calidad.

5.4.2. Planificación del sistema de gestión de calidad

La gerencia manifiesta que se realizan reuniones de mejoramiento donde se identifican fallas y
deficiencias en el servicio. En estas reuniones se determinan cambios a realizar y las
responsabilidades necesarias. La Organización mantiene registros de estas reuniones y de los
planes de acción generados.

5.5.1 Responsabilidad y autoridad

La Organización tiene definidas las responsabilidades en los perfiles de cargo del manual de
funciones. La organización asegura que estas responsabilidades sean coherentes con lo
realizado realmente por cada uno de los cargos. Los líderes de proceso coinciden con lo
definido en las caracterizaciones. Adicionalmente se asegura que las personas conozcan y
acepten estas responsabilidades.

La alta dirección asegura, que las responsabilidades y autoridades están definidas y son
comunicadas dentro de la Empresa ECOFINANZAS LTDA.
5.5.2. Representante de la dirección

Se tiene nombrado un representante de la dirección para el sistema de gestión de la calidad.

Se asegure que se establezcan, implementan y mantienen los procesos necesarios para el
sistema de gestión de calidad.
Se informa a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de calidad y de
cualquier necesidad de mejora.
Se asegura que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los
niveles de la organización.

5.5.3. Comunicación interna

La alta dirección asegura que se establezcan los procesos de comunicación apropiados dentro
de la organización y de que la comunicación se efectúa considerando la eficacia del sistema de
gestión de la calidad.

5.6. Revisión por la dirección

Se tiene evidencia del registro de la última, Revisión por la Dirección.

El procedimiento de Revisión por la Dirección proporciona las herramientas necesarias para
evaluar la conveniencia y adecuación del sistema de gestión.

6.1 Suministro de Recursos.

Durante el desarrollo de la auditoria se logra evidenciar que la Organización establezca los

recursos necesarios para: implementar y mantener el sistema de gestión de la calidad y mejorar
continuamente su eficacia, y aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de
sus requisitos.

6.2.1 Generalidades

El personal que realice trabajos que afecten la calidad del producto, es competente con base
en la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas.

6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia

En el manual de funciones y responsabilidades a nivel interno se identifican los cargos de

acuerdo a la Empresa ECOFINANZAS LTDA.

El personal que realiza trabajos que afectan la conformidad del servicio es competente con
base en la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas. NOTA La conformidad
con los requisitos del producto puede verse afectada directa o indirectamente por el personal
que desempeña cualquier tarea dentro del sistema de gestión de la calidad.

La Organización mantiene los registros apropiados de la educación, formación, habilidades y

experiencia.

NOTA: en los perfiles de cargo se tiene identificado el ítem de Habilidades.

6.3. Infraestructura

La organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para lograr la

conformidad con los requisitos del producto. La infraestructura incluye, cuando sea aplicable:
edificios, espacio de trabajo y servicios asociados, equipo para los procesos, (tanto hardware
como software), y servicios de apoyo tales (como transporte o comunicación).

6.4 Ambiente De Trabajo

La organización determina y gestiona el ambiente de trabajo necesario para lograr la

conformidad con los requisitos del producto.

7.1 Planificación de la realización del producto

La organización planifica y desarrolla los procesos necesarios para la realización del producto.
La planificación de la realización del producto es coherente con los requisitos de los otros
procesos del sistema de gestión de la calidad (véase 4.1).

7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto

La organización determina: los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos
para las actividades de entrega y las posteriores a la misma, los requisitos no establecidos por
el cliente pero necesarios para el uso especificado o para el uso previsto cuando sea conocido,
los requisitos legales y reglamentarios relacionados con el producto, y cualquier requisito
adicional determinado por la organización.

7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto

La organización revisa los requisitos relacionados con el producto. Esta revisión se efectuar
antes de que la organización se comprometa a proporcionar un producto al cliente (por ejemplo
envío de ofertas, aceptación de contratos o pedidos, aceptación de cambios en los contratos o
pedidos) y se asegurarse de que: están definidos los requisitos del producto, están resueltas
las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados
previamente, y la organización tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos.

Se mantienen registros de los resultados de la revisión y de las acciones originadas por la

misma (véase4.2.4).
Cuando el cliente no proporcione una declaración documentada de los requisitos, la
organización confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación.
Cuando se cambien los requisitos del producto, la organización asegura, que la documentación
sea pertinente, sea modificada y que el personal correspondiente sea consciente de los
requisitos modificados.

7.2.3 Comunicación con el cliente

La organización debe determinar e implementar disposiciones eficaces para la comunicación

con los clientes, relativas a la información sobre el producto, las consultas, contratos o atención
de pedidos, incluyendo las modificaciones, y la retroalimentación del cliente, incluyendo sus
quejas.
Se tiene el procedimiento de peticiones, quejas y reclamos y se evidencia que este
procedimiento se encuentre divulgado al cliente externo y al interno.

7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo

La organización planifica y controla el diseño y desarrollo del producto.

7.3.2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo

Se determinan los elementos de entrada relacionados con los requisitos del producto y se
mantienen registros (Véase 4.2.4).

7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo

Los resultados del diseño y desarrollo se proporcionan de tal manera que permitan la
verificación respecto a los elementos de entrada para el diseño y desarrollo, y se aprueban
antes de su liberación.

7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo

En las etapas adecuadas, se realizan revisiones sistemáticas del diseño y desarrollo de

acuerdo con lo planificado (véase 7.3.1)
Los participantes en dichas revisiones incluyen representantes de las funciones relacionadas
con la(s) etapa(s) de diseño y desarrollo que se está(n) revisando. Se mantienen registros de
los resultados de las revisiones y de cualquier acción necesaria (véase 4.2.4).

7.3.5 Verificación del diseño y desarrollo

Se realizar la verificación, de acuerdo con lo planificado (véase 7.3.1), para así asegurar, los
resultados del diseño y desarrollo los cuales cumplan los requisitos de los elementos de
entrada del diseño y desarrollo. Se mantienen registros de los resultados de la verificación y de
cualquier acción que sea necesaria (véase 4.2.4).

7.3.6 Validación del diseño y desarrollo

Se realiza la validación del diseño y desarrollo de acuerdo con lo planificado (véase 7.3.1) para
asegurarse de que el producto resultante es capaz de satisfacer los requisitos para su
aplicación especificada o uso previsto, cuando sea conocido Siempre que sea factible, la
validación debe completarse antes de la entrega o implementación del producto. Se mantienen
los registros de los resultados de la validación y de cualquier acción que sea necesaria (véase
4.2.4).

7.3.7 Control de los cambios del diseño y desarrollo

Los cambios del diseño y desarrollo se identifican y se mantienen los registros. Los cambios se
revisan, verifican y se validan, según sea apropiado, y se aprueban antes de su
implementación. La revisión de los cambios del diseño y desarrollo incluyen la evaluación del
efecto de los cambios en las partes constitutivas y en el producto ya entregado.

7.4.1 Proceso de compras

Se tiene un procedimiento para asegurar las compras, en el cual determine la existencia de un

listado de proveedores y este se encuentra actualizado.

Se realiza evaluación y selección de los proveedores en función de su capacidad para

suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organización. Se aplican los criterios
para la selección, la evaluación y la re-evaluación de proveedores. Se mantienen los registros
de los resultados de las evaluaciones y reevaluaciones de proveedores.

7.4.2 Información de las compras

La organización ha definido la información de compras, que describa el servicio a comprar

incluyendo los requisitos para la aprobación del producto, procedimientos, procesos y equipos,
los requisitos para la calificación del personal, y los requisitos del sistema de gestión de la
calidad.

7.4.3. Verificación de los productos comprados

La organización establece e implementa la inspección u otras actividades necesarias para
asegurarse de que el producto comprado cumple los requisitos de compra especificados.
Cuando la organización o su cliente quieren llevar a cabo la verificación en las instalaciones del
proveedor, la organización ha establecido en la información de compra las disposiciones para la
verificación pretendida y el método para la liberación del producto.

7.5.1. Control de la producción y de la prestación del servicio

La organización planifica y lleva a cabo la producción y la prestación del servicio bajo

condiciones controladas. Las condiciones controladas incluyen, cuando sea aplicable: la
disponibilidad de información que describa las características del producto, la disponibilidad de
instrucciones de trabajo, cuando sea necesario, el uso del equipo apropiado, la disponibilidad y
uso de dispositivos de seguimiento y medición, la implementación del seguimiento y de la
medición, y la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega.

7.5.2. Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio

La organización demuestra que se validen los procesos de prestación del servicio cuando los
productos resultantes no pueden verificarse mediante seguimiento o medición posteriores

7.5.3 Identificación y trazabilidad

Cuando sea apropiado, la organización identificar el producto por medios adecuados, a través
de toda la realización del producto.
La organización identifica el estado del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y
medición.
Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organización controla y registra la identificación única
del producto (véase 4.2.4).

7.5.4 Propiedad del cliente

Se evidencia que la Organización haya establecido e implementado métodos apropiados que

aseguren la preservación de los bienes que son propiedad del cliente. Se han definido controles
en la identificación, verificación y protección.

7.5.5 Preservación del producto

La organización preserva la conformidad del producto durante el proceso interno y la entrega al

destino previsto. Esta preservación incluye la identificación, manipulación, embalaje,
almacenamiento y protección. La preservación se aplica también, a las partes constitutivas de
un producto.

7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medición

La organización determina el seguimiento y la medición a realizar y los equipos de seguimiento

y medición necesarios para proporcionar la evidencia de la conformidad del producto con los
requisitos determinados.
La organización establece procesos para asegurarse que el seguimiento y medición pueden
realizarse y se realizan de una manera coherente con los requisitos de seguimiento y medición.
Cuando sea necesario se asegura de la validez de los resultados, el equipo de medición
conforme.

8.1 Generalidades

La organización planifica e implementa los procesos de seguimiento, medición, análisis y

mejora necesarios para: demostrar la conformidad con los requisitos del producto, asegurarse
de la conformidad del sistema de gestión de la calidad, y mejorar continuamente la eficacia del
sistema de gestión de la calidad.
Esto comprende la determinación de los métodos aplicables, incluyendo las técnicas
estadísticas, y el alcance de su utilización.

8.2.1 Satisfacción De Clientes

Como una de las medidas del desempeño del sistema de gestión de la calidad, la organización
posee y realiza el seguimiento de la información relativa a la percepción del cliente con
respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la organización. Se determinan los
métodos para obtener y utilizar dicha información.

8.2.2 Auditorías Internas

La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados para determinar si el

sistema de gestión de la calidad: es conforme con las disposiciones planificadas (véase 7.1),
con los requisitos de esta Norma Internacional y con los requisitos del sistema de gestión de la
calidad establecidos por la organización, y se ha implementado y se mantiene de manera
eficaz.
Se tiene planificado un programa de auditorías tomando en consideración el estado y la
importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como los resultados de auditorías previas.
Se definen los criterios de auditoría, el alcance de la misma, su frecuencia y la metodología. La
selección de los auditores y la realización de las auditorías se aseguran la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoría. Se tiene establecido un procedimiento documentado
para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías,
establecer los registros e informar de los resultados.
Se mantienen registros de las auditorias y de sus resultados (véase 4.2.4).
Se realizan las correcciones y se toman las acciones correctivas necesarias sin demora
injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas. En las actividades de
seguimiento se incluye la verificación de las acciones tomadas y el informe de los resultados de
la verificación (véase 8.5.2).

8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos

La organización aplica métodos apropiados para el seguimiento, y cuando sea aplicable, la

medición de los procesos del sistema de gestión de la calidad. Estos métodos demuestra la
capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados. Se llevan a cabo
correcciones y acciones correctivas, según sea conveniente.

8.2.4 Seguimiento y medición del producto

Durante la auditoria se logra evidenciar que la liberación de la prestación del servicio al cliente
se lleva a cabo hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones
planificadas a menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad pertinente y,
cuando corresponda, por el cliente.

8.3 Control del producto no conforme

Esta documentado el Procedimiento de Control del producto no conforme y se ha

implementado. Se tiene claramente definidas las responsabilidades y autoridades y los
controles para el tratamiento del servicio no conforme.

Las acciones o actividades definidas para eliminar la NC son eficaces. Y se encuentran los
registros firmados en los espacios correspondientes.

8.4 Análisis De Datos

Durante la Auditoria se logra evidenciar que la organización realice el análisis de los datos
proporcione información sobre la satisfacción del cliente, la conformidad con los requisitos del
producto, las características y tendencias de los procesos y de los productos, incluyendo las
oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas y los proveedores.

8.5.1 Mejora continua

La organización mejora continuamente la eficacia del sistema de gestión de la calidad mediante
el uso de la política de la calidad, los objetivos de la calidad, los resultados de las auditorías, el
análisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisión por la dirección.

8.5.2 Acción Correctiva

La organización toma acciones para eliminar las causas de las no conformidades con objeto de
prevenir que vuelvan a ocurrir.

8.5.3 Acción Preventiva

La organización determinar acciones para eliminar las causas de no conformidades potenciales

para prevenir su ocurrencia.
CONFORMIDAD (FORTALEZAS) OBSERVACIONES
El sistema de Gestión de la Empresa
ECOFINANZASLTDA, es robusto y
fortalecido, el compromiso de la alta
gerencia, va en línea con los requisitos y se
demuestra su pertinencia con respecto a
todos los trabajadores.
NO CONFORMES
Se revisa el organigrama ubicado en el manual de funciones y responsabilidades versión
número 5. A nivel interno se identifican los cargos de Gerente, jefe de operaciones, supervisor
HSE, Auxiliar Administrativa y contable y operario de bodega.

El personal que realiza trabajos que afectan la conformidad del servicio No es competente con
base en la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas. NOTA La conformidad
con los requisitos del producto puede verse afectada directa o indirectamente por el personal
que desempeña cualquier tarea dentro del sistema de gestión de la calidad.