“Año del buen servicio al ciudadano”

erere

“UNIVERSIDAD NACIONAL
DEL CENTRO DEL PERÚ”

ESCUELA DE POSGRADO DE LA
FACULTAD DE INGENIERÍA DE MINAS
CASO PRÁCTICO N° 4

CÁTEDRA : SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

CATEDRÁTICO : Mg. SERPA FLORES, WILLY

ALUMNA : ING. CASALLO IBARRA, JESÚS ANGEL

SUSAN
SEMESTRE : IV

HUANCAYO - PERÚ
2017
 MENCIONAR LAS ACTIVIDADES QUE SE DESARROLLAN EN LAS ETAPAS DE
VERIFICACIÓN Y REVISIÓN DE ACUERDO AL ENFOQUE DE EDWARD
DEMING, CON LA QUE SE CONCLUYE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL - ISO 14001:2015.
La base para el enfoque que subyace a un sistema de gestión ambiental se fundamenta en
el concepto de Planificar, Hacer, Verificar y Actuar (PHVA). El modelo PHVA proporciona un
proceso iterativo usado por las organizaciones para lograr la mejora continua. Se puede
aplicar a un sistema de gestión ambiental y a cada uno de sus elementos individuales.
1. VERIFICACIÓN:
La empresa debe seguir, medir, analizar y evaluar el desempeño ambiental. La
organización debe determinar que se necesita para seguir y medir los métodos de
seguimiento, medición, análisis y evaluación.
1.1. Evaluar el cumplimiento.
La organización debe establecer, implantar y mantener los procesos necesarios
para evaluar el cumplimiento de sus obligaciones. La empresa debe:

 Determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento.

 Evaluar el cumplimiento y tomar medidas si es necesario.
 Mantener el conocimiento y la comprensión de su cumplimiento
La organización debe planificar e implementar un proceso de evaluación de la
conformidad con las obligaciones de cumplimiento:
La organización tiene que:

 Establecer la frecuencia con la que se realiza la evaluación del

cumplimiento.
 Evaluar el cumplimiento y comprender las acciones que sean necesarias.
 Mantener el conocimiento y la comprensión del estado de conformidad con
las obligaciones de cumplimiento.
1.2. Auditorías internas.

La empresa tiene que realizar auditorías internas dentro de intervalos de tiempo

planificados para proporcionar información sobre si el Sistema de Gestión
Ambiental:

 Cumple con todos los requisitos que establece la ISO 14001:2015.

 Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión Ambiental.
 Implementar y mantener de forma eficaz el sistema.
 1.2.1. Programa de auditoría interna.
La organización tiene que:

 Definir los criterios de auditoría y el alcance de cada auditoría.

 Seleccionar los auditores y conducir las auditorías asegurándose la
objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría.
 Asegurar que los resultados de las auditorías se informan a la dirección
pertinente.

2. REVISIÓN:
La revisión por la dirección supone la evaluación del sistema, ya que de esta surgirán
las decisiones para llevar a cabo la mejora continua del Sistema de Gestión
Medioambiental.

La gerencia de la dirección debe revisar el Sistema de Gestión Ambiental de la

organización, en intervalos de tiempo planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia. La revisión por la dirección debe contener la consideración de:

 El estado de las acciones de las revisiones por la dirección.

 Grado en que los objetivos ambientales se han alcanzado.
 Información acerca del desempeño ambiental de la organización.

La dirección de la empresa tiene que revisar el Sistema de Gestión Ambiental según ISO
14001:2015 de la empresa en intervalos planificados, por lo que se asegura su
conveniencia, adecuación y eficacia.

La revisión por la dirección tiene que incluir la consideración de:

 El estado de las acciones de las revisiones relevantes para el Sistema de
Gestión Ambiental.
 Existen cambios en las cuestiones externas e internas que son relevantes
para el Sistema de Gestión Ambiental, necesidad y expectativa de todas las
partes interesadas en las que se incluyen todas las obligaciones de
cumplimiento.
 El grado en el que se alcanzado los objetivos ambientales.
 Adecuar los recursos que sean necesarios.
 Comunicaciones pertenecientes a las partes interesadas.
 Verificar las oportunidades de mejora.

Las salidas de la revisión por la dirección que tiene que incluir:

  Las conclusiones sobre la conveniencia, la adecuación y la eficacia del
Sistema de Gestión Ambiental.
 Las decisiones que se han tomado con las oportunidades de mejora
continua.
 Acciones, si fuera necesario, en el momento en el que no se hayan cumplido
los objetivos ambientales.
 Oportunidades para mejorar la integración del Sistema de Gestión
Ambiental con diferentes procesos de negocio.
 Implicaciones para la dirección estratégica de la empresa.

La empresa tiene que conservar la información documentada para contar con la

evidencia de los resultados durante la revisión por la dirección.

MENCIONAR LAS VENTAJAS Y BENEFICIOS DE LA ESTRUCTURA DE ALTO

NIVEL SL, ASÍ COMO EL APORTE QUE GENERA LA EVALUACIÓN DE LOS
MODELOS DE PROCESOS Y DEL MODELO BASADO EN RIESGOS.
1. VENTAJAS

 Sincronizar diferentes normas (ISO 14001, ISO 9001, ISO 27001…).

 Adoptar un lenguaje común, para facilitar que las organizaciones integren
diferentes Sistemas de Gestión y puedan disfrutar de algunas ventajas añadidas,
como puede ser, la eliminación de la duplicidad documental.
 Los normalizadores encuentran útil esta alta estructura porque tienen una
plantilla de trabajo y solo deben adaptarla a las necesidades específicas del
sistema de gestión a normalizar.
 Las personas implementadoras de los sistemas de gestión logran un marco
general del sistema de gestión mediante el cual pueden diferenciar entre los
requisitos de gestión comunes y los específicos de cada norma de gestión,
cuestión tremendamente útil a la hora de la integración de sistemas de gestión.
 Para los auditores supone la existencia de una serie de requisitos comunes o
genéricos que se deben abordar por parte de las organizaciones
independientemente de la disciplina que trate la norma del sistema de gestión.
 Para las empresas u organizaciones, este enfoque es útil porque fomenta la
integración de sistema de gestión, es decir, unificar en un solo sistema varios
sistemas de gestión.

2. BENEFICIOS

 La mejora de la eficacia y la disminución de esfuerzos, costos y burocracia.

 Optimización del uso de los recursos
  Mejora de la gestión de riesgos
 Aumento de la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de sus
expectativas sobre los productos/ servicios

3. MODELOS DE PROCESO

El enfoque basado en procesos posibilita la realización, en cualquier actividad

productiva, de servicios o comercial, de un análisis para el perfeccionamiento de estas
actividades y el mejoramiento de la competitividad.

Cuando en una organización “aplicamos un sistema de procesos los que se identifican,

se interrelacionan y se gestionan para garantizar un resultado deseado y que satisfaga
las necesidades del cliente decimos que contamos con un enfoque basado en procesos”.

Un enfoque basado en procesos nos permite un mejor y continuo control sobre los
procesos y las interrelaciones entre ellos, lo cual sin lugar a dudas representa una
ventaja competitiva para la organización. Permite además un desempeño mejor y la
obtención de mejores resultados no sólo en los procesos sino en los productos y
servicios, así como la posibilidad de un mejoramiento continuo de manera integral.

La gestión basada en procesos concibe a la organización como un sistema que

interrelaciona varios subsistemas que son los procesos que la conforman, esto permite,
da la posibilidad de, identificar los procesos y analizarlos para de esta manera poder
valorar los que deben ser perfeccionados garantizando una proyección y un desempeño
más eficaz y más eficiente. Unido a lo anterior es necesario trabajar en función de los
requerimientos de los clientes como aspecto esencial de la organización y crear
concepciones nuevas para el trabajo en equipo.

La gestión basada en procesos posibilita mejorar el desempeño integral del trabajo, la

productividad, la calidad, la reducción de los costos y otros elementos o indicadores
importantes de la organización.

4. MODELO BASADO EN RIESGOS

Tradicionalmente los riesgos se han tratado de forma no estructurada, mediante

soluciones puntuales tomadas como acción correctiva a un accidente o incidente
ocurrido y con el daño ya causado.

La Gestión del riesgo es un conjunto de técnicas y herramientas de apoyo y ayuda para

tomar las decisiones apropiadas, de una forma lógica, teniendo en cuenta la
incertidumbre, la posibilidad de futuros sucesos y los efectos sobre los objetivos
acordados; y tiene como objeto la prevención de los mismos en lugar de la corrección y
la mitigación de daños una vez que éstos se han producido, por lo que resulta
claramente ventajoso para las organizaciones que adopten y pongan en uso
herramientas y mecanismos de Gestión de riesgos.

La incorporación del Enfoque basado en Riesgos implica que cuando las empresas
adapten sus sistemas de gestión, deberán incluir métodos o procedimientos para
la evaluación, administración, eliminación y/o minimización de los riesgos.

Este conjunto de métodos o procedimientos conforman la Gestión del Riesgo, y una

buena forma de lograr que los mismos resulten efectivos consiste en tomar como guía
a los principios básicos que establece la Norma ISO 31000:

1. Crear y proteger el valor: Contribuye a la consecución de objetivos así como a la

mejora de aspectos tales como la seguridad y salud laboral, cumplimiento legal y
normativo, protección ambiental, etc.
2. Estar incorporada en todos los procesos: No debe ser entendida como una actividad
aislada sino como parte de las actividades y procesos principales de una
organización.
3. Ser parte del proceso para la toma de decisiones: La gestión del riesgo ayuda a la
toma de decisiones evaluando la información sobre las distintas alternativas de
acción.
4. Ser usada para tratar con la incertidumbre: La gestión de riesgo trata aquellos
aspectos de la toma de decisiones que son inciertos, la naturaleza de esa
incertidumbre y como puede tratarse.
5. Ser estructurada, sistemática, y oportuna: Contribuye a la eficiencia y,
consecuentemente, también a la obtención de resultados fiables.
6. Basada en la mejor información disponible: Los inputs del proceso de gestión de
riesgos están basados en fuentes de información como la experiencia, la
observación, las previsiones y la opinión de expertos.
7. Adaptarse al entorno: Hecha a medida de la propia organización, alineada con su
contexto externo e interno y con su perfil de riesgo.
8. Considerar factores humanos y culturales: Reconoce la capacidad, percepción e
intenciones de la gente, tanto externa como interna que pueda facilitar o dificultar
la consecución de los objetivos de la organización.
9. Ser transparente, inclusiva, y relevante: La apropiada y oportuna participación de
los grupos de interés y, en particular, de los responsables a todos los niveles, deben
asegurar que la gestión del riesgo permanece relevante y actualizada.
10. Dinámica, sensible al cambio, e iterativa: La organización debe velar para que la
gestión de riesgos detecte y responda a los cambios de la empresa. Conocer como
 ocurren los acontecimientos externos e internos, cambio del contexto, nuevos
riesgos que surgen y otros que desaparecen.
11. Facilitar la mejora continua de la organización: Las organizaciones deberían
desarrollar e implementar estrategias para mejorar continuamente, tanto en la
gestión del riesgo como en cualquier otro aspecto de la organización.