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1288 Preguntas sobre los Elementos Característicos y Principios Rectores del Sistema
Penal Acusatorio, el Código Nacional de Procedimientos Penales y cuestiones sustantivas
relevantes
México 2015
1ª Edición
ELEMENTOS CARACTERISTICOS DEL SISTEMA PENAL ACUSATORIO.
1
durante la celebración del proceso investigaciones, se le informa del
penal. desarrollo de su caso, participa
directamente en la audiencia ante el Juez
y el sistema busca resarcir el daño que ha
sufrido.
2
audiencia.
Sistema de desconfianza. Todo Debido Proceso Legal. Las formalidades
debe quedar por escrito en el legales tienen como objeto proteger o
expediente. Se destina un amplio gar
esfuerzo institucional para cumplir
las formalidades del proceso. legalidad, inocencia, objetividad y defensa
integral.
El Juez puede decidir en privado, El Juez decide en público, después de
con base en el expediente, haber escuchado a todas las partes u con
posiblemente sin haber escuchado fundamento en las pruebas desahogadas
directamente a la víctima y al durante la audiencia pública y oral.
acusado, y frecuentemente a partir
de un proyecto de sentencia
preparado por un funcionario del
juzgado.
Supuestos jurídicos que se advierten de los artículos transitorios del Decreto por el
que se reforman y adicionan diversas disposiciones de la Constitución Política de
los Estados Unidos Mexicanos, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18
de junio de 2008:
3
todavía aplicación en el Estado, pues la condicionante establecida para su
vigencia no ha quedado superada.
En ese sentido, si la impugnación de un precepto legal relativo al sistema
procesal penal acusatorio se hace con posterioridad a la declaratoria a que
se refiere el artículo 2º transitorio, la confrontación del texto impugnado debe
hacerse contra el nuevo texto constitucional.
Por otro lado, si la impugnación de un precepto legal relativo al sistema
procesal penal acusatorio se realiza con anterioridad a tal declaratoria, la
confrontación será a la luz del texto constitucional vigente antes de ser
reformado.
Cuando alguna legislatura no ha establecido el sistema penal acusatorio
dentro de la legislación secundaria correspondiente ni ha emitido la
declaratoria, dentro del plazo de 8 años dispuesto para ello, el fundamento
para reclamar en amparo indirecto las determinaciones de no ejercicio o
desistimiento de la acción penal se encuentra en el artículo 21, 4º párrafo, de
la Constitución, antes de reformarse, pues esas circunstancias hacen que
siga surtiendo efectos.
En cambio, de haberse cumplido las condiciones para la entrada en vigor de
las reformas y adiciones constitucionales, la víctima u ofendido debe
impugnar las determinaciones referidas ante el Juez facultado dentro del
sistema acusatorio instaurado, en razón de que la intención del Constituyente
Permanente fue que en el nuevo esquema procesal el órgano jurisdiccional
conozca de esas impugnaciones para controlar su legalidad, y que contra la
resolución que se emita al respecto, proceda el juicio de garantías conforme
al vigente artículo 20, apartado C, fracción VII, de la Ley Fundamental.
Si se considera que la ley procesal está formada por normas que otorgan
facultades jurídicas a una persona para participar en cada una de las etapas
que conforman el procedimiento, y éstas están regidas por las disposiciones
vigentes en la época en que van naciendo, no puede existir retroactividad
mientras no se le prive de una facultad con la que contaba.
Por tanto, si antes de actualizarse una etapa del procedimiento el legislador
modifica su tramitación, suprime un recurso, amplía un término, modifica la
valoración de las pruebas o el procedimiento mismo, no existe retroactividad
de la ley, ya que las facultades que dan la posibilidad de participar en
cualquier etapa del procedimiento, al no haberse actualizado ésta, no se
afectan.
Tratándose de leyes procesales, las nuevas son aplicables a todos los
hechos posteriores a su promulgación, pues rigen para el futuro y no para el
pasado, por lo que la abrogación o derogación de la ley antigua es
instantánea, y en lo sucesivo debe aplicarse la nueva. En consecuencia,
procede la aplicación del ordenamiento legal que establece el nuevo sistema
procesal penal acusatorio sobre actos procesales acontecidos a partir de su
entrada en vigor.
Si bien es cierto que el Congreso del Estado de Chiapas estableció con
antelación a la citada reforma constitucional un sistema procesal acusatorio
para los adolescentes similar al de la reforma constitucional, también lo es
4
que tal circunstancia no implica que las invocadas reformas constitucionales
tuvieran aplicación ipso facto en dicha entidad federativa y, por ende, que
fueran aplicables a los procedimientos seguidos contra adolescentes, porque
para que esto aconteciera se requería que la legislatura local cumpliera con
la emisión de la declaratoria respectiva, lo cual aconteció hasta el 9 de
febrero de 2012, fecha en que se publicó en el Periódico Oficial del Estado el
nuevo Código de Procedimientos Penales.
Por tanto, el análisis de control constitucional de los actos desarrollados
conforme a la Ley que establece el Sistema Integral de Justicia para
Adolescentes en el Estado de Chiapas, en los procesos ventilados con
antelación a que se emitiera la declaratoria de implementación del sistema
procesal penal acusatorio, debe hacerse a la luz del texto constitucional
anterior a la reforma de 2008; sin que esto sea obstáculo para tutelar el
derecho humano al debido proceso legal, mediante el estudio de los
principios que rigen el sistema integral de justicia para adolescentes en
términos del artículo 18 constitucional y los tratados internacionales que
sobre dicha materia haya suscrito el Estado Mexicano, al ser obligatoria su
aplicación acorde con el artículo 1o., párrafo tercero, de la Constitución
General de la República.
5
pues de esa manera todos los actos de autoridad quedan sujetos a control
constitucional.
Tesis: XIII.P.A.14 P
T.C. EN MATERIAS PENAL Y ADMINISTRATIVA DEL 13º CIRCUITO.
SISTEMA PROCESAL PENAL ACUSATORIO. FORMA EN QUE DEBE
REALIZARSE EL ANÁLISIS CONSTITUCIONAL DE UNA DISPOSICIÓN DEL
CÓDIGO PROCESAL PENAL PARA EL ESTADO DE OAXACA SEGÚN SE
IMPUGNE CON ANTERIORIDAD O POSTERIORIDAD A LA DECLARATORIA DE
INCORPORACIÓN A QUE SE REFIERE EL ARTÍCULO TERCERO TRANSITORIO
DEL DECRETO DE REFORMAS A LA CONSTITUCIÓN FEDERAL PUBLICADO
EN EL DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACIÓN EL 18 DE JUNIO DE 2008.
La Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, en sesión de tres de
diciembre de dos mil ocho, al conocer del amparo en revisión 334/2008, sostuvo
que, respecto de la entrada en vigor de las reformas constitucionales publicadas en
el Diario Oficial de la Federación el 18 de junio de 2008, que atañen al sistema
procesal penal acusatorio previsto en los artículos 16, párrafos segundo y
decimotercero; 17, párrafos tercero, cuarto y sexto; 19, 20 y 21, párrafo séptimo, de
la Constitución Federal, el Constituyente estableció dos supuestos que se
contemplan en los artículos segundo y tercero transitorios del decreto de reformas
relativo. El citado artículo segundo señala que el referido sistema entrará en vigor
cuando lo establezca la legislación secundaria respectiva, sin exceder el plazo de
ocho años, contado a partir del día siguiente de la publicación de dicho decreto.
También dispone que en el momento en que se publiquen los ordenamientos
legales que sean necesarios para incorporar aquel sistema, los poderes u órganos
legislativos competentes deberán emitir una declaratoria que se publicará en los
órganos de difusión oficiales, en la que se señale expresamente que el sistema ha
sido incorporado en esos ordenamientos. Por su parte, el artículo tercero
mencionado precisa que dicho sistema entrará en vigor al día siguiente de su
publicación del propio decreto en el Diario Oficial de la Federación, en las entidades
federativas que ya lo hubieren incorporado en sus ordenamientos legales vigentes y
que, para tal efecto, también debe hacerse la declaratoria señalada. Al respecto, la
Primera Sala puntualizó: "Se trata de normas preconstitucionales; es decir, emitidas
antes de la reforma constitucional. No obstante que el Constituyente haya
determinado que, en tal supuesto, el sistema procesal entra en vigor al día siguiente
de la publicación del decreto de reformas constitucionales, lo cierto es que la
entrada en vigencia de las mencionadas reformas constitucionales, está también
condicionada a la emisión de la declaratoria respectiva, pues en el último párrafo del
citado transitorio, expresamente estableció dicha condicionante, en los siguientes
é : ‗ , á
‘ orden de ideas, si la legislatura, no obstante haber
legislado en materia del sistema procesal acusatorio y haberlo incorporado en su
legislación adjetiva penal, con antelación a la reforma constitucional, no ha emitido
la declaratoria correspondiente, entonces las reformas constitucionales relativas no
tienen todavía aplicación en el Estado, pues la condicionante establecida para su
vigencia no ha quedado superada. En ese sentido, si la impugnación del precepto
se hace con posterioridad a la declaratoria a que se refiere el artículo segundo
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transitorio, indudablemente que la confrontación del texto impugnado debe hacerse
contra el nuevo texto constitucional. Por otro lado, si la impugnación del precepto
legal se hace con anterioridad a la mencionada declaratoria, entonces la
confrontación debe hacerse a la luz del texto constitucional reformado.". Ahora bien,
el Estado de Oaxaca incorporó en su Código Procesal Penal el sistema procesal
penal acusatorio, mediante el Decreto Número 308, publicado en el Periódico Oficial
del Gobierno del Estado el 9 de septiembre de dos mil seis, el cual entraría en vigor,
según su artículo primero transitorio, doce meses después de su publicación en el
referido medio de difusión oficial, sucesivamente, en las siete regiones que
componen el Estado de Oaxaca; asimismo, la Legislatura Local efectuó, en el
mencionado Periódico Oficial de 15 de noviembre de 2008, la declaratoria de
incorporación relativa. De lo anterior se concluye que el análisis constitucional de
una disposición del Código Procesal Penal para el Estado de Oaxaca, que se rige
por el nuevo sistema acusatorio-oral, debe hacerse en confrontación con el nuevo
texto constitucional, si la correspondiente impugnación se hace con posterioridad a
la referida declaratoria y, en confrontación con el texto constitucional anterior a la
reforma, si la impugnación del precepto legal se hace con anterioridad a la
mencionada declaratoria.
7
Tesis: 1a. LXXV/2011
SISTEMA PROCESAL PENAL ACUSATORIO. SU APLICACIÓN SOBRE ACTOS
PROCESALES A PARTIR DE SU ENTRADA EN VIGOR, NO VIOLA EL ARTÍCULO
14 DE LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS.
La Suprema Corte de Justicia de la Nación ha sostenido que en materia procesal no
opera la aplicación retroactiva de la ley si se considera que la ley procesal está
formada, entre otras, por normas que otorgan facultades jurídicas a una persona
para participar en cada una de las etapas que conforman el procedimiento, y al
estar éstas regidas por las disposiciones vigentes en la época en que van naciendo,
no puede existir retroactividad mientras no se le prive de una facultad con la que
contaba. Esto, porque es en la sustanciación de un juicio regido por la norma legal
adjetiva donde tiene lugar la secuela de actos concatenados que constituyen el
procedimiento, los que no se realizan ni se desarrollan en un solo instante, sino que
se suceden en el tiempo, y es al diferente momento de realización de los actos
procesales al que debe atenderse para determinar la ley adjetiva que debe regir el
acto respectivo. Por tanto, si antes de actualizarse una etapa del procedimiento el
legislador modifica su tramitación, suprime un recurso, amplía un término, modifica
la valoración de las pruebas o el procedimiento mismo, no existe retroactividad de la
ley, ya que las facultades que dan la posibilidad de participar en cualquier etapa del
procedimiento, al no haberse actualizado ésta, no se afectan. Además, tratándose
de leyes procesales, existe el principio doctrinario de que las nuevas son aplicables
a todos los hechos posteriores a su promulgación, pues rigen para el futuro y no
para el pasado, por lo que la abrogación o derogación de la ley antigua es
instantánea, y en lo sucesivo debe aplicarse la nueva. En consecuencia, la
aplicación del ordenamiento legal que establece el nuevo sistema procesal penal
acusatorio sobre actos procesales acontecidos a partir de su entrada en vigor, no
viola el artículo 14 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
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se ha incorporado a los aludidos ordenamientos; por tanto, el examen de la
procedencia de la libertad provisional bajo caución respecto a delitos considerados
como graves, debe realizarse con base en el artículo 19 de la Constitución Política
de los Estados Unidos Mexicanos, en su texto anterior a la mencionada reforma,
dado que al dictarse el acto de molestia no se ha emitido la declaratoria de
incorporación a los ordenamientos respectivos, por lo que es inconcuso que las
garantías consagradas en la Constitución Federal y que se relacionan con el
sistema penal acusatorio empezarán a regular la sustanciación de los
procedimientos penales hasta en tanto se cuente con la legislación secundaria y la
declaratoria correspondiente.
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haya suscrito el Estado Mexicano, al ser obligatoria su aplicación acorde con el
artículo 1o., párrafo tercero, de la Constitución General de la República.
LITIGACIÓN PENAL Y TEORÍA DEL CASO.
2. Q
R: á ,
3 ?
, , , ,
hechos, la existencia de la responsabilidad o no del acusado, de acuerdo a las
pruebas que presentaran durante el juicio oral.
4 T
R:
momento en que tienen conocimiento de los hechos.
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tuvo conocimiento de los hechos, si se trata de la defensa.
,
ajusta hasta que empiece el juicio oral.
5 T
SENCILLEZ.- Los elementos que la integran deben ser claros y sencillos, sin
argumentos sofisticados o rebuscados.
-
10
- ,
,
á
historia contada logra persuadir al Juez o Tribunal.
-
en el principio de legalidad y por lo tanto la
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FLEXIBILIDAD.- Para adaptarse a los imponderables que puedan surgir en el
desarrollo del proceso, SIN CAMBIAR EL ARGUMENTO TORAL.
Una bue á
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de que la secuencia ordenada per
6 P T
7 E
R: á :
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formulados.
11
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adecuadas a ELEMENTOS LEGALES, sobre las cuale
, sustentado en MEDIOS DE PRUEBA.
Tip: La teoría del caso es la versión de los hechos del imputado, defensor,
Ministerio Público, ante el juez, con base en los datos aportados. Con
consistencia argumentativa. Es la capacidad argumentativa de las partes
para sostener sus pretensiones dentro del juicio; por lo que su construcción
permitirá al litigante afrontar con solvencia el debate oral.
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LA OMISIÓN DE LA DEFENSA DEL INCULPADO DE FORMULARLA
PREVIAMENTE AL INICIO DE ÉSTOS, OBLIGA AL JUEZ A SU
PREVENCIÓN PARA SANEAR ESTE DEFECTO, DE LO CONTRARIO, SE
INFRINGEN LAS FORMALIDADES ESENCIALES DEL PROCEDIMIENTO
QUE OBLIGA A REPONERLO POR TRASCENDER AL RESULTADO DEL
FALLO (LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE MORELOS).
La Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, en la tesis 1a.
CCXLVIII/2011 (9a.) derivada de la contradicción 412/2010, de rubro:
"SISTEMA PROCESAL PENAL ACUSATORIO. TEORÍA DEL CASO.",
destacó la trascendencia de la teoría del caso en la observación al derecho
de igualdad procesal que rige en los juicios orales, previsto en el artículo 20,
apartado A, fracción V, de la Constitución Federal, aduciendo que, mediante
su formulación, las partes pueden escuchar los argumentos de su contraria
para apoyarlas o debatirlas y observar desde el inicio la forma en como
formularán sus planteamientos en presencia del juzgador. Asimismo, la
definió como la idea central o conjunto de hechos sobre los que versará la
participación de cada parte, a efecto de explicarlos y determinar su
relevancia, dotándolos de consistencia argumentativa para establecer la
hipótesis procesal que pretende demostrarse y que sustentará la decisión del
Juez. De ahí que dicha teoría se basa en la capacidad argumentativa de las
partes para sostener sus pretensiones dentro del juicio; por lo que su
construcción permitirá al litigante afrontar con solvencia el debate oral. Así,
una preparación adecuada coadyuvará a conocer las fortalezas,
oportunidades, debilidades y amenazas del caso y facilitará la organización
de los medios de prueba para su presentación en el juicio. Por ello, debido a
la trascendencia de su diseño, debe considerarse una formalidad del
procedimiento, la cual, si no se advierte satisfecha previo al juicio oral, el
Juez, en términos del artículo 24 del Código de Procedimientos Penales del
Estado de Morelos, debe llamar la atención del imputado y su defensa para
que estén en aptitud de sanear esta infracción procesal. Lo anterior, porque
permitir el inicio de juicios sin la teoría del caso, llevaría al absurdo de
sustanciar procedimientos sin objetivos precisos, que pudieran derivar en la
emisión de actos de autoridad ociosos, incongruentes o dilatorios, en tanto
que no se conoce lo que se pretende probar durante el juicio, ni las pruebas
que servirán de sustento para ello. En tal virtud, si el juzgador al inicio de la
etapa de apertura a dicho juicio, advierte que el abogado del inculpado omite
exponer los argumentos en que fincará su defensa, cuando en términos de
los artículos 304, inciso A), fracción III y 309 del citado código es el momento
para hacerlo, ello trasciende al fallo, por lo que debe ordenar la reposición del
procedimiento para el efecto de que sea saneada dicha infracción,
previniéndolos para que presenten una exposición abreviada de sus
pretensiones, mediante la expresión de los argumentos que consideren
necesarios, señalen los medios de prueba que producirán en juicio para
demostrarlos e incluyan los relativos a la individualización de las sanciones.
Lo anterior, no contraviene el principio de presunción de inocencia, si se
considera que dicha máxima subyace en favor de los imputados hasta en
tanto aparecen suficientes medios que los incriminen en el hecho ilícito
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atribuido; ante lo cual, éstos deben desvirtuar tales incriminaciones, pues no
es válido en su favor el silencio o la simple negativa. Sin que se soslaye que
la estrategia de la defensa sea la de no aportar pruebas, extraer elementos
en su favor de los medios de convicción ofertados por el fiscal durante su
desfile y esperar que éste demuestre su culpabilidad pues, en este supuesto,
así debe exponerse en la formulación de su teoría del caso, dado que será el
medio de defensa por el cual se pretenderá alcanzar la absolución frente a la
acusación hecha al imputado. Por último, se advierte que el principio de
contradicción rige para los juicios orales de corte acusatorio, el cual sólo se
entiende observado cuando tanto la defensa como el fiscal fincan sus
respectivas teorías del caso, las cuales, una vez conocidas por sus
oponentes, podrán ser contradichas en un plano de igualdad procesal.
R:
, , , , á
los hechos que llegan a nuestro conocimiento.
14
R: é
,
, , , ,
, , é
A cada pr
justifiquen o la nieguen.
otro medio de prueba que yo uso, para poder estar listo y de darse el caso estar
preparado para refutar, por eso debo ver cuales son las fortalezas y debilidades de
mis medios probatorios y cuales las de la contraria.
10
R: á
á ,
,
- , á
,
humano capta mejor las ideas que se le comunican, hacer ver, en el relato que
determinado h ,
, ,
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á
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puede ser ambigua, incoherente o contradictoria.
R: ,
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juzgador la esenc
12 Q T
R: ,
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15
,
interiores o exteriores.
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M Defensa
T
Homicidio agravado
1.- Matar.
é
2.- A otra persona.
ar And é stro.
, , é
3.- Sin justa causa.
por la espalda. El aut
4.- ventajosamente.
5.-Autor.-Quien
la conducta.
R. Justicia Retributiva.
16
daño, así como toda la sociedad. Y Finalmente por reintegración del infractor,
quien necesita restablecer los vínculos con la sociedad, que a su vez necesita
del buen desempeño de todos sus integrantes para su correcto
funcionamiento. En resumen, es un a nueva manera de considerar a la justicia
penal la cual se concentra en reparar el daño causado a las personas y a las
relaciones màs que en catigar a los delincuentes.
R. Justicia Restaurativa.
17
estado
Respuesta basada en el Respuesta basada en las consecuencias
comportamiento pasado del perjudiciales del comportamiento del
culpable acusado; el énfasis está en el futuro
Dependencia de un Participación directa de los involucrados
profesional apoderado
La conciliación paraprocesal.
La mediación y
La reparación integral
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partes puedan conciliar antes de la determinación respectiva, es un
presupuesto insalvable para que el Ministerio Público ejerza la acción penal;
de manera que su falta genera que la actuación de la representación social y
de los órganos jurisdiccionales apoyados en la determinación del ejercicio de
la acción penal contenga un vicio de legalidad en la integración de la
averiguación previa. Así, aunque la violación se configure en la etapa de la
indagatoria, si el juez de la causa omitió verificar la falta del presupuesto de
mérito, ello trae consigo la violación a las garantías previstas en las
fracciones V y IX del apartado A del artículo 20 de la Constitución Política de
los Estados Unidos Mexicanos (en su texto anterior a la reforma publicada en
el Diario Oficial de la Federación el 18 de junio de 2008), en tanto que no
permite al imputado ejercer a plenitud su derecho de defensa, motivo por el
cual no puede actualizarse un cambio de situación jurídica. En este sentido,
se concluye que la omisión del Ministerio Público de citar a las partes a la
referida audiencia de conciliación o de celebrarla, no constituye una violación
consumada irreparablemente para efectos del juicio de amparo indirecto y,
por ende, no se actualiza la causa de improcedencia prevista en el artículo
73, fracción X, de la Ley de Amparo, por cambio de situación jurídica, en
razón de que esa citación y la audiencia misma se traducen en un requisito o
presupuesto indispensable para el funcionamiento de la maquinaria de
procuración y administración de justicia, lo que por sí mismo implica que se
trata de un caso de excepción a la actualización de la aludida causa de
improcedencia, ya que los actos procedimentales descritos inciden en las
garantías tuteladas en el citado precepto constitucional.
19
directa resultan inoperantes, porque la citada ilegalidad no afecta las
defensas del quejoso con trascendencia al resultado del fallo, ya que durante
el proceso el inculpado puede lograr la conciliación con la víctima u ofendido
y obtener su perdón; además, de considerar que debe ordenarse la
reposición del procedimiento para que se verifique la conciliación hasta la
etapa de averiguación previa, representaría un contrasentido con el espíritu
de ese medio alternativo de justicia y sería perjudicial para la causa del
quejoso, pues se postergaría la resolución del conflicto innecesariamente,
vulnerándose la garantía de pronta impartición de justicia contenida en el
artículo 17 de la Constitución General de la República, con las consecuencias
del dispendio de recursos materiales y humanos que ello acarrea y sin que
tenga la certeza de que va a obtener el perdón.
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MEDIOS ALTERNATIVOS DE AUTOCOMPOSICIÓN EN DELITOS
PERSEGUIBLES POR QUERELLA. LA OMISIÓN DEL MINISTERIO
PÚBLICO DE INFORMAR EN LA AVERIGUACIÓN PREVIA AL INCULPADO
Y A LA VÍCTIMA U OFENDIDO SOBRE LA POSIBILIDAD DE SOLUCIONAR
EL CONFLICTO A TRAVÉS DE AQUÉLLOS, ASÍ COMO DE REALIZAR LAS
DILIGENCIAS PARA QUE VOLUNTARIAMENTE SE SOMETAN A ELLAS,
NO VIOLA EL DEBIDO PROCESO (LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE
TLAXCALA).
La interpretación sistemática y teleológica de los artículos 1, 2, 4, fracción II,
5, párrafo segundo, 14 y 27, fracciones I y VI, de la Ley que Regula el
Sistema de Mediación y Conciliación en el Estado de Tlaxcala, en relación
con el numeral 3o., fracción VIII, de la Ley Orgánica de la Institución del
Ministerio Público en esa entidad federativa, no lleva a establecer que,
tratándose de delitos perseguibles por querella, la omisión del Ministerio
Público en la averiguación previa de informar al inculpado y a la víctima u
ofendido de la existencia de la mediación y de la conciliación como medios
alternativos de autocomposición, y de realizar las diligencias necesarias para
que voluntariamente se acojan a cualquiera de ellos, así como de citarlos
para una audiencia de conciliación, conforme al artículo 8 Bis del Código de
Procedimientos Penales para el Estado Libre y Soberano de Tlaxcala,
implique una violación a la garantía de defensa del inculpado y, por ende, al
debido proceso legal, en tanto que la atribución de procurar la conciliación a
cargo del representante social no se traduce en una obligación, sino sólo
corresponde a una facultad potestativa como lo prevé el referido artículo 5 de
la ley especial citada, sin que por analogía resulten aplicables a la legislación
de Tlaxcala, las consideraciones vertidas por esta Primera Sala de la
Suprema Corte de Justicia de la Nación en la tesis de jurisprudencia 1a./J.
4/2010, de rubro: "AUDIENCIA DE CONCILIACIÓN EN LA AVERIGUACIÓN
PREVIA. LA OMISIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO DE CITAR A LAS
PARTES A ELLA O DE CELEBRARLA, NO CONSTITUYE UNA VIOLACIÓN
CONSUMADA IRREPARABLEMENTE PARA EFECTOS DEL JUICIO DE
AMPARO INDIRECTO (LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE MÉXICO).", pues
parten de la existencia de un precepto que impone esa obligación, en tanto
que en la legislación analizada, no existe un precepto de igual contenido.
21
imposición de la pena y de las utilitaristas que procuran la reinserción social
del imputado. En el caso de la conciliación, ésta procura reparar el daño
causado a la víctima, con lo cual, entre otros aspectos, se evita el
confinamiento del inculpado y que éste y la víctima u ofendido del delito
continúen con un procedimiento penal que, si así lo desean, puede culminar
mediante la celebración de actos conciliatorios. En concordancia, los
artículos 204 a 208 del Código de Procedimientos Penales del Estado de
Morelos, definen al acuerdo reparatorio como el pacto entre la víctima u
ofendido y el imputado, que tiene como resultado la solución del conflicto a
través de cualquier mecanismo idóneo, cuyo efecto es la conclusión del
procedimiento. Respecto a su trámite, disponen que desde la primera
intervención, el Ministerio Público o, en su caso, el Juez de control, invitará a
los interesados a que lleguen a acuerdos reparatorios en los casos en que
procedan, y explicará los efectos y mecanismos disponibles. Si el pacto
consensual se aprueba, su cumplimiento suspenderá el trámite del proceso,
así como la prescripción de la acción penal de la pretensión punitiva; empero,
si el imputado incumple sin causa justa dará lugar a su continuación. Por
ende, si los acuerdos reparatorios constituyen un medio para la conclusión
del procedimiento respecto de cierto tipo de delitos, donde es obligación del
Juez de control, desde su primera intervención, exhortar a las partes a
celebrarlos, y explicar los efectos y mecanismos de mediación y conciliación
disponibles, es inconcuso que si omite hacerlo, viola derechos humanos con
trascendencia al fallo recurrido, lo que origina la reposición del procedimiento.
22
indirecto contra la orden de aprehensión, su equivalente o el auto de formal
prisión, carece de interés jurídico para prevalerse de la referida omisión.
23
La interpretación sistemática y teleológica de los artículos 1, 2, 4, fracción II,
5, párrafo segundo, 14 y 27, fracciones I y VI, de la Ley que Regula el
Sistema de Mediación y Conciliación en el Estado de Tlaxcala, no lleva a
establecer que, tratándose de delitos perseguibles por querella, la omisión
del Ministerio Público en la averiguación previa de informar al inculpado y a la
víctima u ofendido de la existencia de la mediación y de la conciliación como
medios alternativos de autocomposición, y de realizar las diligencias
necesarias para que voluntariamente se acojan a cualquiera de ellos, así
como de citarlos para una audiencia de conciliación, implique una violación a
la garantía de defensa del inculpado y, por ende, al debido proceso legal, en
tanto que la atribución de procurar la conciliación a cargo del representante
social no se traduce en una obligación, sino sólo corresponde a una facultad
potestativa.
En el sistema de justicia penal basado en la oralidad, la mediación pretende
instaurar una nueva orientación, pues se postula como una alternativa que
procura reparar el daño causado a la víctima, con lo cual se evita el
confinamiento del inculpado y que éste y la víctima u ofendido del delito
continúen con un procedimiento penal que, si así lo desean, puede culminar
mediante la celebración de actos conciliatorios. En concordancia, los
artículos 204 a 208 del Código de Procedimientos Penales del Estado de
Morelos, definen al acuerdo reparatorio como el pacto entre la víctima u
ofendido y el imputado, que tiene como resultado la solución del conflicto a
través de cualquier mecanismo idóneo, cuyo efecto es la conclusión del
procedimiento. Por ende, la omisión del juez de exhortar a las partes a
celebrar acuerdos reparatorios y explicar los efectos y mecanismos de
mediación y conciliación disponibles, viola derechos humanos con
trascendencia al fallo recurrido, lo que origina la reposición del procedimiento.
La mediación es una figura de atención y compensación a favor del ofendido,
aplicable sólo tratándose de delitos no graves y cuyo propósito es evitar el
proceso penal mediante un arreglo conciliatorio entre las partes en conflicto,
respetando los derechos de ambas, en donde ordinariamente el Ministerio
Público tiene el carácter de tercero mediador. El querellante tiene derecho a
ser informado de la existencia del mencionado procedimiento de mediación,
así como de decidir si agota o no esa alternativa extrajudicial. Por tanto, si el
Ministerio Público no informa al querellante sobre tal alternativa y, por ende,
no se lleva a cabo la mediación, se actualiza una violación al procedimiento
que causa perjuicio a la víctima, mas no al indiciado o procesado, pues el
Código de Procedimientos Penales del Estado de Veracruz, dispone que el
inicio de la conciliación aludida sólo es prerrogativa del querellante, de ahí
que si el inculpado interpone juicio de amparo indirecto contra la orden de
aprehensión, su equivalente o el auto de formal prisión, carece de interés
jurídico para prevalerse de la referida omisión.
24
CODIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES
25
b) Código o C.N.P.P. El Código Nacional de Procedimientos
Penales
c) Consejo o C.J.F. El Consejo de la Judicatura Federal
(C.J.F.), los Consejos de las Judicaturas
de las Entidades federativas o el órgano
judicial, con funciones propias del Consejo
o su equivalente, que realice las funciones
de administración, vigilancia y disciplina
d) Constitución La Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos
e) Defensor El defensor público federal, defensor
público o de oficio de las Entidades
federativas, o defensor particular
f) Entidades federativas Las partes integrantes de la Federación a
que se refiere el artículo 43 de la
Constitución
g) Juez de control El Órgano jurisdiccional del fuero federal o
del fuero común que interviene desde el
principio del procedimiento y hasta el
dictado del auto de apertura a juicio, ya
sea local o federal
h) Ley Orgánica y/o La Ley Orgánica del Poder Judicial de la
L.O.P.J.F. Federación o la Ley Orgánica del Poder
Judicial de cada Entidad federativa
i) Ministerio Público o El Ministerio Público de la Federación o al
M.P. Ministerio Público de las Entidades
federativas
j) Órgano jurisdiccional El Juez de control, el Tribunal de
enjuiciamiento o el Tribunal de alzada ya
sea del fuero federal o común
k) Policía Los cuerpos de Policía especializados en
la investigación de delitos del fuero federal
o del fuero común, así como los cuerpos
de seguridad pública de los fueros federal
o común, que en el ámbito de sus
respectivas competencias actúan todos
bajo el mando y la conducción del
Ministerio Público para efectos de la
investigación, en términos de lo que
disponen la Constitución, el C.N.P.P. y
demás disposiciones aplicables
l) Procurador El titular del Ministerio Público de la
Federación o del Ministerio Público de las
Entidades federativas o los Fiscales
Generales en las Entidades federativas
m) Procuraduría y/o La Procuraduría General de la República,
26
P.G.R. las Procuradurías Generales de Justicia y
Fiscalías Generales de las Entidades
federativas
n) Tratados Los Tratados Internacionales en los que el
Estado mexicano sea parte
o) Tribunal de El Órgano jurisdiccional del fuero federal o
enjuiciamiento del fuero común integrado por uno o tres
juzgadores, que interviene después del
auto de apertura a juicio oral, hasta el
dictado y explicación de sentencia
p) Tribunal de alzada El Órgano jurisdiccional integrado por uno
o tres magistrados, que resuelve la
apelación, federal o de las Entidades
federativas
q) T.C.C. y/o T.C. Tribunal Colegiado de Circuito
r) P.J.F. Poder Judicial de la Federación
R. Los principios del proceso penal acusatorio y oral son publicidad, contradicción,
concentración, continuidad, e inmediación.
27
RESULTAR, LOS JUZGADORES DE ÉSTE DEBEN REGIRSE POR LOS
PRINCIPIOS RECONOCIDOS EN LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS
ESTADOS UNIDOS MEXICANOS A PARTIR DE LA REFORMA PUBLICADA EN
EL DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACIÓN EL 18 DE JUNIO DE 2008.
Se genera un perjuicio al inculpado cuando la actuación de los Jueces, tanto de
Control como de Juicio Oral, denota transgresión a sus derechos constitucionales
derivada de un inadecuado desarrollo de las audiencias y, especialmente, de un
comportamiento judicial contrario a los principios que rigen el sistema procesal
penal acusatorio establecido en la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, a partir de su reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el
18 de junio de 2008, que más allá y por encima de cualquier opinión teórica o
desarrollo dogmático de legislaciones ajenas, es el contenido constitucional en
comento el único que puede servir de sustento a la actuación de las autoridades
judiciales de este país. Por tanto, al margen de lo ambiguo o insuficiente que
una normativa puede resultar (de carácter estatal o federal), el sistema
procesal penal acusatorio debe regirse por los principios constitucionales
reconocidos a partir de la citada reforma y, por ende, las obligaciones y
facultades del juzgador, acorde con tales principios rectores, no se desvanecen,
relajan o minimizan, pues dichos juzgadores deben, en su caso, interpretar su
labor a la luz de tales contenidos, por cierto, configurables desde la perspectiva de
la justicia constitucional que tiene la finalidad de fijar la definición y el alcance de los
derechos fundamentales del debido proceso y el concerniente deber de actuar de
los operadores del sistema.
Principio de publicidad á ,
é , .
28
6. é
P á ,
,
alegatos de la otra parte. Nota personal: La contradicción es una potestad
que tienen las partes para debatir pero está presente aún en sistemas
inquisitivos.
El derecho a tener acceso directo a todos los datos que obran en el legajo o
carpeta de la investigación llevada por el Ministerio Público (exceptuando los
expresamente establecidos en la ley) y a los ofrecidos por el imputado y su
defensor para controvertirlos.
Participar en la audiencia pública en que se incorporen y desahoguen,
presentando, en su caso, versiones opuestas e interpretaciones de los
resultados de dichas diligencias
Controvertir o bien, hacer las aclaraciones que estimen pertinentes, de
manera que tanto el Ministerio Público como el imputado y su defensor,
puedan participar activamente inclusive en el examen directo de las demás
partes intervinientes en el proceso tales como peritos o testigos.
Presentar los argumentos y contraargumentos de las partes procesales y de
los datos en que sustenten sus respectivas teorías del caso (vinculación o no
del imputado a proceso), de manera inmediata, es decir, en la propia
audiencia, a fin de someterlos al análisis directo de su contraparte, con el
objeto de realzar y sostener el choque adversarial de las pruebas y tener la
misma oportunidad de persuadir al juzgador; de tal suerte que ninguno de
ellos tendrá mayores prerrogativas en su desahogo.
Garantizar que las partes procesales tengan igualdad de oportunidades ante
el juez, acorde con la etapa procesal en que se desarrollen
Presentar y argumentar sus casos en los que se sustente la imputación o la
defensa, apoyados en los datos que consideren pertinentes y conducentes, lo
29
cual permitirá al juzgador imponerse directamente de los puntos de vista
opuestos, en relación con las teorías del caso formuladas tanto por el
Ministerio Público como por el imputado y su defensor
30
deficiente argumentación en el debate de los elementos presentados en su
contra, se deje al imputado en estado de indefensión, al no haberse
controvertido correctamente su valor convictivo, menos aún en el caso de
reservarse su derecho a realizar alguna manifestación, y que su silencio sea
utilizado en su perjuicio, pues acorde con la fracción II, del apartado B, del
artículo 20 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos,
reformado mediante Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federación el
18 de junio de 2008, desde el momento de su detención se le harán saber los
motivos de la misma y su derecho a guardar silencio, el cual no puede
utilizarse en su perjuicio. En ese sentido, de la interpretación armónica del
principio de contradicción con la institución de la suplencia de la queja
deficiente en beneficio del imputado, contenida en el artículo 76 Bis, fracción
II, de la Ley de Amparo, se concluye que ambos procuran proteger
ampliamente y apartándose de formalismos, los valores e intereses humanos
de la más alta jerarquía, por cuyo motivo, tratándose de la materia penal, la
suplencia se da aun en el caso de no haberse expresado conceptos de
violación o agravios por el imputado, pues el órgano de control constitucional
puede suplir no sólo su deficiente formulación, sino su total ausencia,
pudiendo, por ello, el imputado y su defensor, a través del juicio de amparo,
impugnar el alcance probatorio que asignó el juez de control o juez de
garantía a los datos de investigación que motivaron la formalización del
procedimiento y a los datos aportados en su defensa y, en consecuencia, el
dictado del auto de vinculación a proceso, expresando las razones por las
que a su juicio fue indebida dicha valoración; de estimar lo contrario, se
vulneraría su derecho a una defensa adecuada contenido en la fracción VIII
del apartado B, del citado artículo 20 constitucional.
Principio de continuidad. á
continua, sucesiva y secuencial.
Principio de conce á
, é
P á
presencia de ,
,
, á
, ,
31
Tesis relacionada con el principio de inmediación:
Artículo 10. Principio de igualdad ante la ley; Artículo 11. Principio de igualdad
entre las partes; Artículo 12. Principio de juicio previo y debido proceso;
Artículo 13. Principio de presunción de inocencia; Artículo 14. Principio de
prohibición de doble enjuiciamiento.
á
á ,
32
, á
ajustes razonables al procedimiento cuando se requiera.
33
Se puede concluir entonces que el respeto al derecho a la igualdad
ante la ley implica un mandato a toda autoridad estatal con potestad
normativa para que se abstenga de establecer disposiciones que contengan
preceptos discriminatorios.
Corte IDH. Caso Fernández Ortega y otros Vs. México. Excepción Preliminar,
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 30 de agosto de 2010. Serie C
No. 215, Párrafo 199.
México | 2010
34
estructura constitucional y se encuentra positivizado en múltiples preceptos
de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, que constituyen
sus aplicaciones concretas, tales como los artículos 1o., primer y tercer
párrafos, 2o., apartado B, 4o., 13, 14, 17, 31, fracción IV, y 123, apartado A,
fracción VII. Esto es, los preceptos constitucionales referidos constituyen
normas particulares de igualdad que imponen obligaciones o deberes
específicos a los poderes públicos en relación con el principio indicado; sin
embargo, tales poderes, en particular el legislador, están vinculados al
principio general de igualdad, establecido, entre otros, en el artículo 16
constitucional, en tanto que éste prohíbe actuar con exceso de poder o
arbitrariamente. Ahora bien, este principio, como límite a la actividad del
legislador, no postula la paridad entre todos los individuos, ni implica
necesariamente una igualdad material o económica real, sino que exige
razonabilidad en la diferencia de trato, como criterio básico para la
producción normativa. Así, del referido principio derivan dos normas que
vinculan específicamente al legislador ordinario: por un lado, un
mandamiento de trato igual en supuestos de hecho equivalentes, salvo que
exista un fundamento objetivo y razonable que permita darles uno desigual y,
por el otro, un mandato de tratamiento desigual, que obliga al legislador a
establecer diferencias entre supuestos de hecho distintos cuando la propia
Constitución las imponga. De esta forma, para que las diferencias normativas
puedan considerarse apegadas al principio de igualdad es indispensable que
exista una justificación objetiva y razonable, de acuerdo con estándares y
juicios de valor generalmente aceptados, cuya pertinencia debe apreciarse
en relación con la finalidad y efectos de la medida considerada, debiendo
concurrir una relación de proporcionalidad entre los medios empleados y la
finalidad perseguida.
35
nominado-, sino que comprende a todas las ubicadas en la clasificación
establecida, es decir, al tratarse de una norma transitoria sólo tiende a
resolver los conflictos que surjan en ocasión de la expedición de la nueva
disposición u ordenamiento jurídico respecto de los expedidos con
anterioridad, esto es, regula las situaciones contempladas por el tránsito a la
vigencia de la nueva ley durante ese lapso y determina la norma jurídica
(anterior o posterior) que habrá de regular las consecuencias jurídicas
surgidas de hechos o actos jurídicos anteriores a la entrada en vigor de la
nueva ley.
36
23. El artículo 13 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, establece que nadie puede ser juzgado por leyes privativas.
Señale ¿cuál es el principio que contravienen dichas leyes?
24. El artículo 479 de la Ley General de Salud que prevé los narcóticos y
dosis máximas que son consideradas para estricto e inmediato
consumo personal ¿Viola el principio de igualdad constitucional?
1ª SALA 72/2010.
IGUALDAD. EL ARTÍCULO 479 DE LA LEY GENERAL DE SALUD QUE
PREVÉ LOS NARCÓTICOS Y DOSIS MÁXIMAS QUE SON
CONSIDERADAS PARA ESTRICTO E INMEDIATO CONSUMO
PERSONAL, NO VIOLA ESE PRINCIPIO CONSTITUCIONAL. El
mencionado precepto, al cual remite el sistema de previsión penal de delitos
contra la salud en la modalidad de narcomenudeo –artículos 475, 476, 477 y
478 del mismo ordenamiento legal–, constituye una medida que adopta el
Estado como parte de una política integral para combatir precisamente dicha
clase de delitos, de esta manera se está en un ámbito en el que no hay una
afectación directa de derechos fundamentales de los individuos, porque la
Constitución no otorga, ni explícita o implícitamente, a ninguna persona a
quien se le atribuya la comisión de un delito contra la salud en la modalidad
de comercio o suministro, conforme al sistema punitivo establecido en el
Código Penal Federal, un derecho subjetivo atinente a que, por su situación
37
personal, naturaleza del narcótico y cantidad del mismo, deba ser incluido
legislativamente en la hipótesis que representa mayor beneficio como las
previstas en la Ley General de Salud, que tienen como finalidad resolver una
problemática de grandes magnitudes, como la venta al menudeo de
determinadas sustancias y establecer un esquema de protección a la salud
de los miembros de la sociedad en términos de la obligación generada al
Estado a partir del artículo 4º de la Constitución Federal, ante el peligro
abstracto que representa el comercio y suministro ilegal de narcóticos. Por
tanto, no estamos ante normas que establezcan clasificaciones entre los
ciudadanos sobre la base de los criterios mencionados por el artículo 1°
constitucional como motivos prohibidos de discriminación entre las personas:
el origen étnico o nacional, el género, la edad, las capacidades diferentes, la
condición social, el estado de salud, etcétera. Nos encontramos, por el
contrario, con disposiciones legales dictadas que atienden a la necesidad de
recuperar la fortaleza del Estado y la seguridad en la convivencia social; sin
soslayar las circunstancias de las personas que despliegan esta clase de
conductas ilícitas, los terceros que se ven involucrados, que en su mayor
parte son jóvenes que no alcanzan la mayoría de edad, cuyos datos de
adicción son preocupantes, así como la determinación de mecanismos para
el tratamiento médico y programas de prevención para farmacodependientes
y no farmacodependientes. El legislador, por lo tanto, no introduce
arbitrariamente una disposición que distingue entre aquellos que quedan
supeditados al orden jurídico del narcomenudeo y los que no, sino que lo
hace con el fin de alcanzar un objetivo constitucionalmente previsto, sin
incurrir en desproporciones arbitrarias en términos de los bienes y derechos
afectados.
1ª SALA 73/2010.
IGUALDAD Y DERECHO A LA SALUD. EL ARTÍCULO 479 DE LA LEY
GENERAL DE SALUD, NO ES VIOLATORIO DE LOS CITADOS
PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES AL LIMITAR LA CANTIDAD DE
NARCÓTICOS QUE DEBE CONSIDERARSE PARA SU ESTRICTO E
38
INMEDIATO CONSUMO PERSONAL. Al analizar el artículo 479 de la Ley
General de Salud, al cual remite el sistema de previsión penal de delitos
contra la salud en la modalidad de narcomenudeo –artículos 475, 476, 477 y
478 del mismo ordenamiento legal–, de acuerdo a un escrutinio cuidadoso de
igualdad, resulta que no vulnera los artículos 1° y 4° de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos, respecto al establecimiento de
dosis máximas de narcóticos que se estiman destinados para el estricto e
inmediato consumo personal. En efecto, la determinación legal de mérito,
atiende a fines constitucionalmente válidos consistentes en respetar un
ámbito acotado de libertad conferido a los farmacodependientes, así como
eficientar el combate al narcomenudeo lo cual, constituye un propósito
inmediato para alcanzar un fin aún de mayor trascendencia como es proteger
la salud pública. Medida que se manifiesta como necesaria para evitar que
una cantidad superior a la considerada como dosis máxima, pueda llegar a
manos de otras personas y con ello incentivar o propiciar la inducción al
consumo de drogas. Asimismo, no puede tildarse que la medida no sea
proporcional, porque los beneficios que aporta su adopción por parte del
legislador representan un mayor beneficio en la protección de la sociedad en
general, frente a la particular libertad del farmacodependiente, de quien no se
restringe el consumo de las sustancias que requiere por el problema de salud
que presenta, sino lo que se evita es que exista una posesión indiscriminada
de narcóticos que ponga en peligro la salud de terceros.
39
con mayor predominio el principio de igualdad de armas, el cual va a
posibilitar que la adversalidad sea equilibrada, que se funde en similitud de
oportunidades.
“Artículo. 20. El proceso penal será acusatorio y oral. Se regirá por los
principios de publicidad, contradicción, concentración, continuidad e
inmediación. A. De los principios generales: (…) V. La carga de la prueba
para demostrar la culpabilidad corresponde a la parte acusadora, conforme lo
establezca el tipo penal. Las partes tendrán igualdad procesal para sostener
la acusación o la defensa, respectivamente; (...).”
R. No, ya que el mérito o valor de convicción del medio probatorio está sujeto
a la libre apreciación del juez, pero es inadmisible que los medios de prueba
de la misma índole -ofrecidos por ambas partes- tengan un estándar de
valoración distinto, según se trate del actor o del demandado, del órgano
ministerial o del acusado, pues ello atentaría contra las garantías de justicia
imparcial, de equidad procesal y de correcta fundamentación y motivación.
40
Política de los Estados Unidos Mexicanos, en su texto anterior a la reforma
publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de junio de 2008- debe
admitirse, siempre y cuando sea conducente y no vaya contra el derecho a
juicio del juez o del tribunal, lo que significa que los medios probatorios
ofrecidos por ambas partes procesales deben valorarse con el mismo
estándar o idénticas exigencias de juicio para generar convicción. Así,
cuando la información que brinda un medio probatorio es imprecisa, parcial o
genera duda porque adolece de claridad y da lugar a que el juez le reste
valor, no es válido que tal estándar sólo aplique para una de las partes, ya
que el mérito o valor de convicción del medio probatorio está sujeto a la libre
apreciación del juez, pero es inadmisible que los medios de prueba de la
misma índole -ofrecidos por ambas partes- tengan un estándar de valoración
distinto, según se trate del actor o del demandado, del órgano ministerial o
del acusado, pues ello atentaría contra las garantías de justicia imparcial, de
equidad procesal y de correcta fundamentación y motivación.
Artículo 14, segundo párrafo, CPEUM: “(…) Nadie podrá ser privado de la
libertad o de sus propiedades, posesiones o derechos, sino mediante juicio
seguido ante los tribunales previamente establecidos, en el que se
cumplan las formalidades esenciales del procedimiento y conforme a las
Leyes expedidas con anterioridad al hecho.”
41
constitucional consiste en otorgar al gobernado la oportunidad de defensa
previamente al acto privativo de la vida, libertad, propiedad, posesiones o
derechos, y su debido respeto impone a las autoridades, entre otras
obligaciones, la de que en el juicio que se siga "se cumplan las formalidades
esenciales del procedimiento". Estas son las que resultan necesarias para
garantizar la defensa adecuada antes del acto de privación y que, de manera
genérica, se traducen en los siguientes requisitos: 1) La notificación del inicio
del procedimiento y sus consecuencias; 2) La oportunidad de ofrecer y
desahogar las pruebas en que se finque la defensa; 3) La oportunidad de
alegar; y 4) El dictado de una resolución que dirima las cuestiones debatidas.
De no respetarse estos requisitos, se dejaría de cumplir con el fin de la
garantía de audiencia, que es evitar la indefensión del afectado.
42
R. Sí. De ahí que a pesar de que el Reglamento Interno de los Centros de
Readaptación Social del Estado de Querétaro es omiso en señalar una a una
las formalidades esenciales del procedimiento que habrán de adoptarse
antes de imponer la corrección disciplinaria, ello no es obstáculo para que la
autoridad penitenciaria las implemente y respete directamente. Para tal
efecto, la autoridad competente deberá notificar al interno el inicio del
procedimiento sancionador, el cargo que está enfrentando, quién lo ha
denunciado y las posibles consecuencias de la sanción; otorgarle un plazo,
aunque sea breve pero suficiente, para que prepare su defensa; brindarle la
oportunidad de ofrecer pruebas que respalden su versión de los hechos;
procurarle la posibilidad de alegar lo que a sus intereses convenga y,
finalmente, dictarle una resolución debidamente fundada y motivada.
43
Reglamento Interno de los Centros de Readaptación Social del Estado de
Querétaro es omiso en señalar una a una las formalidades esenciales del
procedimiento que habrán de adoptarse antes de imponer la corrección
disciplinaria, ello no es obstáculo para que la autoridad penitenciaria las
implemente y respete directamente. Para tal efecto, la autoridad competente
deberá notificar al interno el inicio del procedimiento sancionador, el cargo
que está enfrentando, quién lo ha denunciado y las posibles consecuencias
de la sanción; otorgarle un plazo, aunque sea breve pero suficiente, para que
prepare su defensa; brindarle la oportunidad de ofrecer pruebas que
respalden su versión de los hechos; procurarle la posibilidad de alegar lo que
a sus intereses convenga y, finalmente, dictarle una resolución debidamente
fundada y motivada.
1
Bardales Lazcano, Erika, Guía para el estudio del sistema acusatorio en México, Ed. Magister, 3ª. ed., México,
2010, pp. 74-105.
44
a una persona su probable responsabilidad en la comisión de un hecho
calificado como delito por las leyes penales; sin embargo, para que dicha
excepción sea constitucionalmente válida deben satisfacerse ciertas
condiciones de legalidad, lo que implica que el órgano de control
constitucional tiene la obligación de verificar si la detención prolongada por la
policía sin poner al detenido a disposición inmediata de la autoridad
ministerial o sin cumplir los requisitos constitucionales que justifican la
excepción por la flagrancia o el caso urgente, generó elementos de prueba
que incumplen con los requisitos de formalidad constitucional que deban
declararse ilícitos, o si las diligencias correspondientes se realizaron en
condiciones que no permitieron al inculpado ejercer su derecho de defensa
adecuada. En esas condiciones, procede analizar en el juicio de amparo
directo, en términos del artículo 160, fracción XVII, de la ley de la materia,
las violaciones cometidas con motivo de la excepción prevista en el
artículo 16 constitucional (flagrancia o caso urgente), que justifican la
detención de una persona como probable responsable de la comisión de un
delito, pues podrían constituir una transgresión al derecho humano al
debido proceso, conforme al cual es necesario el respeto a las
formalidades esenciales del procedimiento, a la licitud de las pruebas y al
ejercicio de defensa adecuada a que se refieren los artículos 14 y 20
constitucionales, lo que estará condicionado a que no hayan sido analizadas
previamente en amparo indirecto.
45
275. La Corte destaca que cuando los tribunales militares conocen de actos
constitutivos de violaciones a derechos humanos en contra de civiles ejercen
jurisdicción no solamente respecto del imputado, el cual necesariamente
debe ser una persona con estatus de militar en situación de actividad, sino
también sobre la víctima civil, quien tiene derecho a participar en el proceso
penal no sólo para efectos de la respectiva reparación del daño sino también
para hacer efectivos sus derechos a la verdad y a la justicia (supra párr. 247).
En tal sentido, las víctimas de violaciones a derechos humanos y sus
familiares tienen derecho a que tales violaciones sean conocidas y resueltas
por un tribunal competente, de conformidad con el debido proceso y el
acceso a la justicia. La importancia del sujeto pasivo trasciende la esfera del
ámbito militar, ya que se encuentran involucrados bienes jurídicos propios del
régimen ordinario.
Corte IDH. Caso Fernández Ortega y otros Vs. México. Excepción Preliminar,
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 30 de agosto de 2010. Serie C
No. 215, Párrafo 176.
México | 2010
46
Asimismo, tomando en cuenta la naturaleza del crimen y el bien jurídico
lesionado, la jurisdicción penal militar no es el fuero competente para
investigar y, en su caso, juzgar y sancionar a los autores de violaciones de
derechos humanos sino que el procesamiento de los responsables
corresponde siempre a la justicia ordinaria. En tal sentido, la Corte en
múltiples ocasiones ha indicado que [c]uando la justicia militar asume
competencia sobre un asunto que debe conocer la justicia ordinaria, se ve
afectado el derecho al juez natural y, a fortiori, el debido proceso, el cual, a
su vez, se encuentra íntimamente ligado al propio derecho de acceso a la
justicia. El juez encargado del conocimiento de una causa debe ser
competente, además de independiente e imparcial.
[F]rente a situaciones que vulneren derechos humanos de civiles bajo
ninguna circunstancia puede operar la jurisdicción militar.
47
194. En otras oportunidades esta Corte ha especificado los principios
rectores que es preciso observar en investigaciones penales relativas a
violaciones de derechos humanos y que pueden incluir, inter alia: recuperar y
preservar el material probatorio con el fin de ayudar en cualquier potencial
investigación penal de los responsables; identificar posibles testigos y
obtener sus declaraciones, y determinar la causa, forma, lugar y momento del
hecho investigado. Además, es necesario investigar exhaustivamente la
escena del crimen, se deben realizar análisis en forma rigurosa, por
profesionales competentes y empleando los procedimientos más apropiados.
En casos de violencia contra la mujer, ciertos instrumentos internacionales
resultan útiles para precisar y dar contenido a la obligación estatal reforzada
de investigarlos con la debida diligencia. Entre otros, en una investigación
penal por violencia sexual es necesario que: i) la declaración de la víctima se
realice en un ambiente cómodo y seguro, que le brinde privacidad y
confianza; ii) la declaración de la víctima se registre de forma tal que se evite
o limite la necesidad de su repetición; iii) se brinde atención médica, sanitaria
y psicológica a la víctima, tanto de emergencia como de forma continuada si
así se requiere, mediante un protocolo de atención cuyo objetivo sea reducir
las consecuencias de la violación; iv) se realice inmediatamente un examen
médico y psicológico completo y detallado por personal idóneo y capacitado,
en lo posible del sexo que la víctima indique, ofreciéndole que sea
acompañada por alguien de su confianza si así lo desea; v) se documenten y
coordinen los actos investigativos y se maneje diligentemente la prueba,
tomando muestras suficientes, realizando estudios para determinar la posible
autoría del hecho, asegurando otras pruebas como la ropa de la víctima,
investigando de forma inmediata el lugar de los hechos y garantizandola
correcta cadena de custodia, y vi) se brinde acceso a asistencia jurídica
gratuita a la víctima durante todas las etapas del proceso.
Corte IDH. Caso Cabrera García y Montiel Flores Vs. México. Excepción
Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 26 de noviembre de
2010. Serie C No. 220, Párrafo 140.
México | 2010
48
sustanciados de conformidad con las reglas del debido proceso legal (artículo
8.1), todo ello dentro de la obligación general, a cargo de los mismos
Estados, de garantizar el libre y pleno ejercicio de los derechos reconocidos
por la Convención a toda persona que se encuentre bajo su jurisdicción
(artículo 1.1)214.
49
defensa adecuada, es claro que una prueba cuya obtención ha sido
irregular (ya sea por contravenir el orden constitucional o el legal), no puede
sino ser considerada inválida. De otra forma, es claro que el inculpado
estaría en condición de desventaja para hacer valer su defensa. Por ello, la
regla de exclusión de la prueba ilícita se encuentra implícitamente prevista en
nuestro orden constitucional. Asimismo, el artículo 206 del Código Federal de
Procedimientos Penales establece, a contrario sensu, que ninguna prueba
que vaya contra el derecho debe ser admitida. Esto deriva de la posición
preferente de los derechos fundamentales en el ordenamiento y de su
afirmada condición de inviolables.
50
recurso intentado. En este sentido, aun cuando resulta claro que el juicio de
amparo es una materialización del derecho humano a un recurso judicial
efectivo, reconocido tanto en la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, como en los tratados internacionales de los que el Estado
Mexicano sea parte, el hecho de que el orden jurídico interno prevea
requisitos formales o presupuestos necesarios para que las autoridades
jurisdiccionales analicen el fondo de los argumentos propuestos por las
partes no constituye, en sí mismo, una violación a dicho derecho
fundamental.
51
El principio de imparcialidad que consagra el artículo 17 constitucional, es
una condición esencial que debe revestir a los juzgadores que tienen a su
cargo el ejercicio de la función jurisdiccional, la cual consiste en el deber que
tienen de ser ajenos o extraños a los intereses de las partes en controversia
y de dirigir y resolver el juicio sin favorecer indebidamente a ninguna de ellas.
Así, el referido principio debe entenderse en dos dimensiones: a) la subjetiva,
que es la relativa a las condiciones personales del juzgador, misma que en
buena medida se traduce en los impedimentos que pudieran existir en los
negocios de que conozca, y b) la objetiva, que se refiere a las condiciones
normativas respecto de las cuales debe resolver el juzgador, es decir, los
presupuestos de ley que deben ser aplicados por el juez al analizar un caso y
resolverlo en un determinado sentido. Por lo tanto, si por un lado, la norma
reclamada no prevé ningún supuesto que imponga al juzgador una condición
personal que le obligue a fallar en un determinado sentido, y por el otro,
tampoco se le impone ninguna obligación para que el juzgador actúe en un
determinado sentido a partir de lo resuelto en una diversa resolución, es claro
que no se atenta contra el contenido de las dos dimensiones que integran el
principio de imparcialidad garantizado en la Constitución Federal.
P
á ,
, é
52
“Artículo 20. El proceso penal será acusatorio y oral. Se regirá por los
principios de publicidad, contradicción, concentración, continuidad e
inmediación.
B. De los derechos de toda persona imputada:
I. A que se presuma su inocencia mientras no se declare su
responsabilidad mediante sentencia emitida por el juez de la causa; (…).”
“Artículo 11. Toda persona acusada de delito tiene derecho a que se presuma
su inocencia, mientras no se pruebe su culpabilidad, conforme a la ley y en
juicio público en el que se le hayan asegurado todas las garantías necesarias
para su defensa.”
―
‖
53
proceda recurso o medio de defensa alguno que pueda modificarla o
revocarla, hasta ese momento, en todas las resoluciones que se dicten
durante el proceso (incluso en los juicios de amparo) el inculpado ha de ser
tratado como inocente, esto es, como no autor o no partícipe en el delito.
54
sentido, el principio de presunción de inocencia es aplicable al procedimiento
administrativo sancionador -con matices o modulaciones, según el caso-
debido a su naturaleza gravosa, por la calidad de inocente de la persona que
debe reconocérsele en todo procedimiento de cuyo resultado pudiera surgir
una pena o sanción cuya consecuencia procesal, entre otras, es desplazar la
carga de la prueba a la autoridad, en atención al derecho al debido proceso.
55
En efecto, el citado principio reposa en la necesidad de garantizarle al
imputado que no será condenado sin que existan pruebas suficientes que
destruyan su estatus de inocente; su finalidad es brindarle seguridad jurídica
de que si no se demuestra su culpabilidad, no debe dictársele una sentencia
condenatoria. La Suprema Corte de Justicia de la Nación, a través de la
Primera Sala, ya se ha pronunciado en el sentido de que el principio de
presunción de inocencia tiene por objeto evitar que se sancione penalmente
al probable responsable antes de que se demuestre su culpabilidad en
sentencia definitiva y ha establecido que el citado principio pertenece al
ámbito del derecho penal, porque está vinculado con la "responsabilidad
penal" del inculpado en la comisión del delito. La Sala ha hecho extensiva la
aplicación del mencionado principio al derecho administrativo sancionador
sólo en cierta medida, pues ha determinado que "su traslado al ámbito
administrativo sancionador debe realizarse con las modulaciones que sean
necesarias para hacer compatible este derecho con el contexto institucional
al que se pretende aplicar", en tanto que existen importantes diferencias
entre un proceso penal y un procedimiento administrativo sancionador. Ha
sostenido además, que el principio de presunción de inocencia es inherente
al derecho penal, porque está encaminado a evitar que se sancione al
probable responsable en su persona hasta en tanto se acredite plenamente
su culpabilidad. Situación que también puede presentarse en el
procedimiento administrativo sancionador, en cuanto a que también se
pueden imponer sanciones -por ejemplo destitución e inhabilitación del
servidor público-. Sin embargo, dicho principio no es aplicable al
procedimiento de extinción de dominio, por la sencilla razón de que, en el
tema de la responsabilidad penal del sujeto activo, es autónomo de la materia
penal, cuenta habida que en aquél no se formula imputación al demandado
por la comisión de un delito. Esto es, si bien la acción de extinción de dominio
tiene su origen en la comisión de los delitos de delincuencia organizada,
delitos contra la salud, secuestro, robo de vehículos y trata de personas,
también lo es que su objeto -como se ha repetido con insistencia-, no es
sancionar penalmente al responsable en la comisión de dichos antisociales,
sino resolver sobre la vinculación existente entre un determinado bien
relacionado con actividades de un tipo especial de crimen, con un hecho
ilícito de las características anteriores, en todo caso, sin prejuzgar sobre la
culpabilidad del autor o partícipe del mismo. No obstante lo anterior, el hecho
de que el principio de presunción de inocencia no se considere extensivo al
juicio de extinción de dominio -al no tener por objeto juzgar penalmente a los
responsables de la comisión de los delitos-, no significa soslayar el respeto a
la dignidad humana del demandado y el trato procesal imparcial, traducido en
la satisfacción de su garantía de defensa adecuada en relación con su
patrimonio, ni puede traducirse en posicionar de facto al posible afectado en
una condición tal que sea él a quien corresponda demostrar la improcedencia
de la acción, pues para tal efecto se parte de la presunción de buena fe a
partir de la cual se activa la dinámica del onus probandi y se distribuye la
carga probatoria que corresponde a cada una de las partes. En
consecuencia, en su carácter de órgano protector del orden constitucional,
56
este alto tribunal estima que si al juicio de extinción de dominio no le son
aplicables los principios del derecho penal por considerarse de naturaleza
distinta, no por ello está exento de que se respeten las garantías mínimas
previas al acto de privación de su propiedad, como podrían ser las garantías
de los procedimientos civiles, incluyendo a la presunción de buena fe, que es
un principio general del derecho que está implícito en la Constitución Federal,
a fin de no dejar en estado de indefensión al posible afectado, ya que sólo
teniendo la oportunidad de desvirtuar los hechos concretos que se le
imputen, podrá demostrar su buena fe.
57
ilícita, para lo cual, el Ministerio Público debe aportar indicios fundados,
cuya valoración permita tener certeza de que provienen o representan las
ganancias derivadas de la comisión de algún delito, por lo que no debe
―
‖
hipótesis en él contenida sólo constituye una presunción iuris tantum, al
admitir prueba en contrario; es decir, no obliga al inculpado a demostrar la
licitud de la procedencia de los recursos, toda vez que ello constituye el
reconocimiento del derecho de defensa que le asiste.
La Finalidad del principio de presunción de inocencia es brindarle
seguridad jurídica de que si no se demuestra su culpabilidad, no debe
dictársele una sentencia condenatoria.
El principio de presunción de inocencia tiene por objeto evitar que se
sancione penalmente al probable responsable antes de que se demuestre
su culpabilidad en sentencia definitiva y ha establecido que el citado
principio pertenece al ámbito del derecho penal, porque está vinculado
con la "responsabilidad penal" del inculpado en la comisión del delito.
El principio de presunción de inocencia es inherente al derecho penal,
porque está encaminado a evitar que se sancione al probable
responsable en su persona hasta en tanto se acredite plenamente su
culpabilidad. Situación que también puede presentarse en el
procedimiento administrativo sancionador, en cuanto a que también se
pueden imponer sanciones -por ejemplo destitución e inhabilitación del
servidor público-.
El principio de presunción de inocencia no es aplicable al procedimiento
de extinción de dominio, porque si bien la acción de extinción de dominio
tiene su origen en la comisión de los delitos de delincuencia organizada,
delitos contra la salud, secuestro, robo de vehículos y trata de personas,
también lo es que su objeto -como se ha repetido con insistencia-, no es
sancionar penalmente al responsable en la comisión de dichos
antisociales, sino resolver sobre la vinculación existente entre un
determinado bien relacionado con actividades de un tipo especial de
crimen, con un hecho ilícito de las características anteriores, en todo
caso, sin prejuzgar sobre la culpabilidad del autor o partícipe del mismo.
No obstante, si al juicio de extinción de dominio no le son aplicables los
principios del derecho penal por considerarse de naturaleza distinta, no
por ello está exento de que se respeten las garantías mínimas previas al
acto de privación de su propiedad, como podrían ser las garantías de los
procedimientos civiles, incluyendo a la presunción de buena fe, que es
un principio general del derecho que está implícito en la Constitución
Federal, a fin de no dejar en estado de indefensión al posible afectado, ya
que sólo teniendo la oportunidad de desvirtuar los hechos concretos que
se le imputen, podrá demostrar su buena fe.
58
Implica evitar la aplicación de medidas judiciales que impliquen una
equiparación de hecho entre imputado y culpable y, por tanto, no deberán
emitirse resoluciones judiciales que supongan una anticipación de la pena.
59
PRINCIPIO DE PRESUNCIÓN DE INOCENCIA EN SU VERTIENTE DE
REGLA DE TRATAMIENTO DEL IMPUTADO. El referido precepto, al prever
que se presume cometido el delito de contrabando cuando se encuentren
vehículos extranjeros fuera de una zona de veinte kilómetros en cualquier
dirección, contados en línea recta a partir de los límites extremos de la zona
urbana de las poblaciones fronterizas, sin la documentación aduanera que
acredite que se sometieron a los trámites previstos en la ley de la materia
para su introducción al territorio nacional, no viola el principio de presunción
de inocencia entendido como regla de tratamiento del imputado, consistente
en impedir la aplicación de medidas judiciales que impliquen una
equiparación de hecho entre imputado y culpable y, por tanto, cualquier tipo
de resolución judicial que suponga la anticipación de la pena. En esta lógica,
la presunción de inocencia comporta el derecho a ser tratado como inocente
en tanto no se declare la culpabilidad de un individuo en una sentencia
judicial y se haya seguido un proceso con todas las garantías. En tal
circunstancia, si bien el referido precepto establece la presunción de la
comisión del delito de contrabando al actualizarse los supuestos de la norma,
lo cierto es que tal supuesto no es absoluto, ya que en la dinámica del
procedimiento penal el sujeto activo puede demostrar que la introducción del
vehículo extranjero no le es imputable o, en su caso, que el vehículo se
introdujo cumpliendo con todos los requisitos exigidos por la Ley Aduanera,
mediante la exhibición de la documentación respectiva. Así, el citado delito
requiere para su configuración la actuación pasiva del sujeto imputado, esto
es, la conducta reprochada sólo se subsumirá en la hipótesis normativa
prevista en el artículo 103 en cita, cuando el imputado no allegue al juez de la
causa los elementos que corroboren la atipicidad de su conducta y el
Ministerio Público, por su parte, acredite los elementos que demuestren la
comisión del ilícito. Esta circunstancia lleva a afirmar que la presunción sobre
la que se sostiene la conducta tipificada en el artículo referido no implica una
privación para el sujeto activo del tratamiento de inocente, porque la
tipificación de la conducta no constituye una medida que suponga la
anticipación del castigo por la comisión del delito.
60
al establecer, a priori, que la conducta reprochada se efectuó con el ánimo de
violar la ley y, con apoyo en esa presunción, pueda emitirse tanto el auto de
formal prisión como la sentencia condenatoria, si el procesado no logra
demostrar lo contrario. No es óbice a lo anterior que la presunción legal en
cita permita la presentación de pruebas en contrario, toda vez que esa
posibilidad, en todo caso, es una mera consecuencia de la acusación legal
que ya obra contra el imputado, en el sentido de que el delito lo cometió
dolosamente; además, el propio precepto limita su defensa, pues afirma que
para determinados casos "la presunción de que un delito es intencional no
quedará destruida", aunque presente pruebas. Además, si desde el auto de
formal prisión se imputa al procesado una actuación dolosa, deberá esperar
hasta la valoración de pruebas para que se le releve de la carga presuntiva,
lo que vulnera su derecho a ser tratado como inocente durante la instrucción
del juicio.
61
responsabilidad del administrador de la persona moral, siendo que en todo
momento debe otorgarse al inculpado la oportunidad de demostrar su
inocencia y así evitar la imposición anticipada de las sanciones que
conciernen al delito por el cual se sigue el proceso.
62
personas morales fueron presentados por el administrador único, el
presidente del consejo de administración o la persona o personas,
cualquiera que sea el nombre con el que se les designe, que tengan
conferida la dirección general, la gerencia general o la administración de
la persona moral de que se trate, en el momento en que se presentaron
los documentos digitales. Dicha presunción no releva al Ministerio Público
de su obligación de probar la culpabilidad del imputado, sino que
establece un sistema en el que ambas partes deben aportar los medios de
prueba que consideren pertinentes. Por tanto, no transgrede el principio
de presunción de inocencia en su vertiente de regla de tratamiento,
porque en todo momento debe otorgarse al inculpado la oportunidad de
demostrar su inocencia y así evitar la imposición anticipada de las
sanciones que conciernen al delito por el cual se sigue el proceso.
El artículo 103, fracción II, del Código Fiscal de la Federación que prevé el
delito de contrabando presunto, cuando se encuentren vehículos
extranjeros fuera de una zona de veinte kilómetros en cualquier dirección,
contados en línea recta a partir de los límites extremos de la zona urbana
de las poblaciones fronterizas, sin la documentación aduanera que
acredite que se sometieron a los trámites previstos en la ley de la materia
para su introducción al territorio nacional, no viola el principio de
presunción de inocencia entendido como regla de tratamiento del
imputado, porque la presunción de la comisión del delito de contrabando
al actualizarse los supuestos de la norma, no es absoluto, ya que el sujeto
activo puede demostrar que la introducción del vehículo extranjero no le
es imputable o, en su caso, que el vehículo se introdujo cumpliendo con
todos los requisitos exigidos por la Ley Aduanera, mediante la exhibición
de la documentación respectiva.
63
cargo en contra de los más elementales derechos de la defensa. Así, la
presunción de inocencia como regla de trato, en sus vertientes procesal y
extraprocesal, incide tanto en el proceder de las autoridades en su
consideración a la condición de inocente de la persona, como con la
respuesta que pueda provenir de las demás partes involucradas en el juicio.
Particularmente, la violación a la regla de trato de la presunción de inocencia
puede influir en un proceso judicial cuando la actuación indebida de la policía
que pretenda manipular la realidad, tienda a referirse a: (i) la conducta,
credibilidad, reputación o antecedentes penales de alguna de las partes,
testigos o posibles testigos; (ii) la posibilidad de que se produjere una
confesión, admisión de hechos, declaración previa del imputado o la negativa
a declarar; (iii) el resultado de exámenes o análisis a los que hubiese sido
sometido alguien involucrado en el proceso; (iv) cualquier opinión sobre la
culpabilidad del detenido; y, (v) el hecho de que alguien hubiera identificado
al detenido, entre muchas otras.
64
por todas las autoridades como inocente durante el trámite del procedimiento
e incluso desde antes de que se inicie. En este sentido, el respeto de las
autoridades policiales y ministeriales a la presunción de inocencia, en su
vertiente de regla de trato, se encuentra exigido en nuestro ordenamiento
jurídico, no sólo en virtud del derecho a la presunción de inocencia, sino
también atendiendo a lo establecido en el artículo 21 constitucional. Dicho
artículo consagra el principio de buena fe ministerial, al establecer que: "la
actuación de las instituciones de seguridad pública se regirá por los principios
de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, honradez y respeto a los
derechos humanos reconocidos en esta Constitución". En atención a este
principio, resulta indudable que con la inclusión de este apartado en el
artículo 21 constitucional, el constituyente tuvo por objetivo establecer un
estándar constitucional relativo a la actuación de los policías: la legalidad, la
honestidad, la eficiencia y el cumplimiento de las normas de derechos
fundamentales. Este estándar de actuación necesariamente implica que las
autoridades policiales y ministeriales deben respetar plenamente los
derechos de los detenidos y acusados, incluyendo entre ellos a la presunción
de inocencia en sus distintas vertientes.
65
funcionamiento de la democracia representativa. El orden constitucional
mexicano promueve la comunicación libre y socialmente trascendente, pues
el intercambio de información y opiniones entre los distintos comunicadores
contribuirá a la formación de la voluntad social y estatal, de modo que es
posible afirmar que el despliegue comunicativo es constitutivo de los
procesos sociales y políticos. Sin embargo, el proporcionar información sobre
eventos de interés nacional para un debido ejercicio del derecho a la
información no puede justificar la violación de los derechos fundamentales de
los detenidos y acusados. Es decir, la finalidad de brindar información sobre
hechos delictuosos a los medios periodísticos no puede justificar la violación
a la presunción de inocencia, como regla de trato en su vertiente
extraprocesal, por parte de las autoridades que exponen como culpables a
los detenidos. En este sentido, se estima que al proporcionar información
sobre hechos delictuosos, las autoridades deben abstenerse de deformar la
realidad a fin de exponer a una persona frente a la sociedad y,
principalmente, frente a las futuras partes del proceso, como los culpables del
hecho delictivo. Por el contrario, deben constreñirse a presentar en forma
descriptiva y no valorativa la información relativa a la causa penal que pueda
tener relevancia pública, absteniéndose de brindar información sugestiva que
exponga al detenido a un juicio paralelo y viole su derecho a ser tratado como
inocente durante el trámite del procedimiento e, incluso, desde antes de que
se inicie. Esta misma lógica ha sido sostenida por la Corte Interamericana de
Derechos Humanos, la cual estableció en el Caso Cabrera García y Montiel
Flores vs. México, que el principio de presunción de inocencia implica que los
juzgadores no inicien el proceso con una idea preconcebida de que el
acusado ha cometido el delito que se le imputa, por lo que la carga de la
prueba está a cargo de quien acusa y cualquier duda debe ser usada en
beneficio del acusado. En el mismo sentido, al dictar sentencia en el Caso
Loayza Tamayo vs. Perú, la Corte Interamericana condenó enfáticamente la
práctica consistente en exponer ante los medios de comunicación a personas
acusadas por la comisión de delitos, cuando aún no han sido condenadas por
sentencia firme. Al respecto, dicho tribunal sostuvo que el derecho a la
presunción de inocencia exige que el Estado no condene informalmente a
una persona o emita un juicio ante la sociedad que contribuya así a formar
una opinión pública, mientras no se acredite conforme a la ley la
responsabilidad penal de aquélla.
66
jurisdiccional propiamente dicha- incidan negativamente en dicho
tratamiento
La presunción de inocencia como regla de trato, en sus vertientes
procesal y extraprocesal, incide tanto en el proceder de las autoridades en
su consideración a la condición de inocente de la persona, como con la
respuesta que pueda provenir de las demás partes involucradas en el
juicio.
La presunción de inocencia como regla de trato, en su vertiente
extraprocesal, debe ser entendido como el derecho a recibir la
consideración y el trato de no autor o no partícipe en hechos de carácter
delictivo o análogos a éstos y determina, por ende, el derecho a que no se
apliquen las consecuencias o los efectos jurídicos anudados a hechos de
tal naturaleza.
La violación a la vertiente de la presunción de inocencia extraprocesal
puede emanar de cualquier agente del Estado, especialmente de las
autoridades policiales. Cuando las autoridades encargadas de investigar
el delito realizan diversas acciones que tienen como finalidad exponer
públicamente a alguien como responsable del hecho delictivo exponen a
condenar al denunciado antes de tiempo, ya que el centro de gravedad
que corresponde al proceso como tal, se puede desplazar a la imputación
pública realizada por la policía.
El respeto de las autoridades policiales y ministeriales a la presunción de
inocencia, en su vertiente de regla de trato, se encuentra exigido en
nuestro ordenamiento jurídico, no sólo en virtud del derecho a la
presunción de inocencia, sino también atendiendo a lo establecido en el
artículo 21 constitucional. Dicho artículo consagra el principio de buena fe
ministerial, al establecer que: "la actuación de las instituciones de
seguridad pública se regirá por los principios de legalidad, objetividad,
eficiencia, profesionalismo, honradez y respeto a los derechos humanos
reconocidos en esta Constitución".
Este estándar de actuación de las autoridades policiales y ministeriales
necesariamente implica que éstas deben respetar plenamente los
derechos de los detenidos y acusados, incluyendo entre ellos a la
presunción de inocencia en sus distintas vertientes.
La actuación indebida de la policía que pretenda manipular la realidad,
tienda a referirse a: (1) la conducta, credibilidad, reputación o
antecedentes penales de alguna de las partes, testigos o posibles
testigos; (2) la posibilidad de que se produjere una confesión, admisión de
hechos, declaración previa del imputado o la negativa a declarar; (3) el
resultado de exámenes o análisis a los que hubiese sido sometido alguien
involucrado en el proceso; (4) cualquier opinión sobre la culpabilidad del
detenido; y, (5) el hecho de que alguien hubiera identificado al detenido,
entre muchas otras.
La finalidad de brindar información sobre hechos delictuosos a los medios
periodísticos no puede justificar la violación a la presunción de inocencia,
como regla de trato en su vertiente extraprocesal, por parte de las
67
autoridades que exponen como culpables a los detenidos, por lo que
éstas deben abstenerse de deformar la realidad a fin de exponer a una
persona frente a la sociedad y, principalmente, frente a las futuras partes
del proceso, como los culpables del hecho delictivo. Deben constreñirse a
presentar en forma descriptiva y no valorativa la información relativa a la
causa penal que pueda tener relevancia pública, absteniéndose de
brindar información sugestiva que exponga al detenido a un juicio paralelo
y viole su derecho a ser tratado como inocente durante el trámite del
procedimiento e, incluso, desde antes de que se inicie.
La Corte Interamericana de Derechos Humanos, en el Caso Cabrera
García y Montiel Flores vs. México, estableció que el principio de
presunción de inocencia implica que los juzgadores no inicien el proceso
con una idea preconcebida de que el acusado ha cometido el delito que
se le imputa, por lo que la carga de la prueba está a cargo de quien acusa
y cualquier duda debe ser usada en beneficio del acusado.
Al dictar sentencia en el Caso Loayza Tamayo vs. Perú, la Corte
Interamericana condenó enfáticamente la práctica consistente en exponer
ante los medios de comunicación a personas acusadas por la comisión de
delitos, cuando aún no han sido condenadas por sentencia firme. Al
respecto, dicho tribunal sostuvo que el derecho a la presunción de
inocencia exige que el Estado no condene informalmente a una persona o
emita un juicio ante la sociedad que contribuya así a formar una opinión
pública, mientras no se acredite conforme a la ley la responsabilidad penal
de aquélla.
La presunción de inocencia como regla de tratamiento del imputado no
sólo determina la forma en la que debe tratarse a éste en el marco del
proceso penal, sino que también establece la manera en la que debe
tratarse al imputado "fuera del proceso". La finalidad de esta vertiente de
la presunción de inocencia consiste en impedir que fuera del proceso
penal se aplique cualquier tipo de medida desfavorable asociada al simple
hecho de que una persona esté sujeta a proceso, evitando así que a
través de esas medidas se haga una equiparación entre imputado y
culpable en ámbitos extraprocesales.
La presunción de inocencia de la que goza toda persona sujeta a proceso
penal puede tener un "efecto reflejo" en otros procedimientos o ámbitos
donde se establezcan consecuencias desfavorables a una persona por el
simple hecho de estar sujeta a proceso penal.
68
Bajo esta óptica, por el principio “onus probando” el acusador tiene la
carga probatoria, por lo que el pricipio se relaciona con el establecimiento de
los requisitos que debe cumplir la actividad probatoria y las características
que debe reunir cada uno de los medios de prueba aportados por el
Ministerio Público para poder considerar que existe prueba de cargo válida, y
destruir así el estatus de inocente que tiene todo procesado.
Tesis: 1a./J. 25/2014 (10a.)
PRESUNCIÓN DE INOCENCIA COMO REGLA PROBATORIA.
La presunción de inocencia es un derecho que puede calificarse de
"poliédrico", en el sentido de que tiene múltiples manifestaciones o vertientes
relacionadas con garantías encaminadas a regular distintos aspectos del
proceso penal. Una de esas vertientes se manifiesta como "regla probatoria",
en la medida en que este derecho establece las características que deben
reunir los medios de prueba y quién debe aportarlos para poder considerar
que existe prueba de cargo válida y destruir así el estatus de inocente que
tiene todo procesado.
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le es imputable. Lo anterior, en cualquier caso, no exime al órgano de
representación social de su obligación de realizar las indagatorias
correspondientes y de adminicular los elementos de prueba que permitan
demostrar la existencia del ilícito; ni tampoco releva al juzgador de su deber
de analizar todas las pruebas aportadas al proceso, tanto las que permitan
acreditar la tipicidad de la conducta, como las que desvirtúen tal extremo.
Desde esta perspectiva, la presunción de inocencia sólo se enerva en la
medida en que existan pruebas suficientes que acrediten la responsabilidad
del inculpado y que éstas no hayan sido desvirtuadas.
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La presunción de inocencia es un derecho que puede calificarse de
"poliédrico", en el sentido de que tiene múltiples manifestaciones o
vertientes relacionadas con garantías encaminadas a regular distintos
aspectos del proceso penal.
Una de esas vertientes se manifiesta como "regla probatoria", en la
medida en que este derecho establece las características que deben
reunir los medios de prueba y quién debe aportarlos para poder
considerar que existe prueba de cargo válida y destruir así el estatus de
inocente que tiene todo procesado.
El artículo 102 del Código de Justicia Militar, al prever que la "intención
delictuosa se presume, salvo prueba en contrario", vulnera el principio de
presunción de inocencia, en su vertiente de regla probatoria, la cual se
relaciona con el establecimiento de los requisitos que debe cumplir la
actividad probatoria y las características que deba de reunir cada uno de
los medios de prueba aportados por el Ministerio Público para poder
considerar que existe prueba de cargo válida, y destruir así el estatus de
inocente de todo procesado. Dado que permite eximir al Ministerio Público
de aportar pruebas suficientes para demostrar la intencionalidad en la
comisión del delito, lo que contraviene el principio acusatorio que impera
en materia penal, en términos del artículo 102, apartado A, párrafo
segundo, de la Constitución, al establecer que corresponde al Ministerio
Público de la Federación la persecución de los delitos y, entre otras
cosas, le compete buscar y presentar las pruebas que acrediten la
responsabilidad de los inculpados.
El artículo 103, fracción II, del Código Fiscal de la Federación, prevé la
comisión del delito de contrabando presunto, cuando se encuentren
vehículos extranjeros fuera de una zona de veinte kilómetros en cualquier
dirección, contados en línea recta a partir de los límites extremos de la
zona urbana de las poblaciones fronterizas, sin la documentación
aduanera que acredite que tales vehículos se sometieron a los trámites
previstos en la ley de la materia para su introducción al territorio nacional.
Dicho tipo penal al establecer una presunción que debe ser desvirtuada
por el probable responsable, tampoco vulnera el principio de presunción
de inocencia desde su vertiente de regla probatoria, porque la lógica del
delito de contrabando presunto implica para su configuración que el
probable responsable no logre desvirtuar el cuerpo del delito o la
responsabilidad atribuida con los documentos que acrediten los trámites y
pagos respectivos, o los elementos que permitan desprender que la
introducción ilegal del vehículo en el país no le es imputable.
El representación social además no queda eximido de su obligación de
realizar las indagatorias correspondientes y de adminicular los elementos
de prueba que permitan demostrar la existencia del ilícito; ni tampoco
releva al juzgador de su deber de analizar todas las pruebas aportadas al
proceso, tanto las que permitan acreditar la tipicidad de la conducta, como
las que desvirtúen tal extremo.
71
33. Presunción de inocencia en su vertiente de estándar de prueba:
72
requisitos que exige la Ley Aduanera, mediante la exhibición de la
documentación respectiva. Así, el delito de contrabando presunto tiene el
rasgo distintivo de requerir para su configuración la actuación pasiva del
sujeto imputado, esto es, la conducta reprochada sólo se subsumirá en la
hipótesis normativa prevista en el artículo 103 en estudio cuando el imputado
no allegue al juez de la causa los elementos que corroboren la atipicidad de
su conducta y el Ministerio Público, por su parte, acredite los elementos que
demuestren la comisión del ilícito. Además, el precepto en cita no releva al
juzgador de la obligación de cerciorarse, al valorar el material probatorio
disponible, de que estén desvirtuadas las hipótesis de inocencia
efectivamente alegadas por la defensa en el juicio y, al mismo tiempo,
descartar la existencia de contraindicios que den lugar a una duda razonable
sobre la hipótesis de culpabilidad sustentada por la parte acusadora.
73
tengan conferida la dirección general, la gerencia general o la administración
de la persona moral de que se trate, en el momento en que se presentaron
los documentos digitales. Dicha presunción no impacta en la materia penal,
por lo que la autoridad ministerial debe probar la existencia de la conducta
ilícita relacionada con la presentación de documentos digitales por los
representantes de una persona moral, ante lo cual el sujeto activo estará en
posibilidad de demostrar que la conducta no le es imputable, debiéndosele
admitir todas las pruebas tendentes a demostrarlo y, por ende, no se releva al
juzgador de su deber de analizar todas las pruebas aportadas al proceso,
tanto las que permitan acreditar la tipicidad de la conducta, como las que la
desvirtúen. De ahí que el principio de presunción de inocencia, en su
vertiente de regla probatoria, que establece los requisitos que debe cumplir la
actividad probatoria y las características que deben reunir los medios de
prueba aportados por el Ministerio Público para poder considerar que existe
prueba de cargo válida y destruir así el estatus de inocente que tiene todo
procesado, no es vulnerado. Además, el hecho de que el inculpado deba
allegar al proceso los elementos de prueba respecto de su inocencia, no
implica que se esté relevando al órgano acusador de la carga de adminicular
y comprobar los elementos de culpa, ya que la presunción de inocencia sólo
se agota en la medida en que existan pruebas suficientes que acrediten la
responsabilidad del inculpado y que éstas no hayan sido desvirtuadas por la
defensa. Por las mismas razones, el numeral analizado tampoco viola el
principio de presunción de inocencia, en su vertiente de estándar de prueba o
regla de juicio, que ordena a los jueces la absolución de los inculpados
cuando durante el proceso no se aportaron pruebas de cargo suficientes para
acreditar la existencia del delito y su responsabilidad.
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El principio de presunción de inocencia, cuando se entiende como
estándar de prueba, vincula a los jueces a decretar la absolución de los
inculpados cuando durante el proceso no se han aportado pruebas de
cargo suficientes para acreditar la existencia del delito y la
responsabilidad de la persona.
La presunción de inocencia no aplica al procedimiento probatorio (la
prueba entendida como actividad), sino al momento de la valoración de la
prueba (entendida como resultado de la actividad probatoria).
El artículo 102 del Código de Justicia Militar que prevé una presunción de
intención delictuosa en los delitos militares, viola el principio de
presunción de inocencia como estándar de prueba, dado que autoriza a
que el órgano acusador prescinda de pruebas de cargo para demostrar el
ánimo doloso del sujeto activo del delito.
El artículo 19-A, párrafo último, del Código Fiscal de la Federación, al
prever que se presumirá, sin que se admita prueba en contrario, que los
documentos digitales que contengan firma electrónica avanzada de las
personas morales fueron presentados por el administrador único, el
presidente del consejo de administración o la persona o personas,
cualquiera que sea el nombre con el que se les designe, que tengan
conferida la dirección general, la gerencia general o la administración de
la persona moral de que se trate, en el momento en que se presentaron
los documentos digitales, no viola el principio de presunción de inocencia,
en su vertiente de regla probatoria, ni de estándar de prueba, dado que no
releva al órgano acusador de la carga de adminicular y comprobar los
elementos de culpa, ya que la presunción de inocencia sólo se agota en la
medida en que existan pruebas suficientes que acrediten la
responsabilidad del inculpado y que éstas no hayan sido desvirtuadas por
la defensa.
El artículo 103, fracción II, del Código Fiscal de la Federación que prevé el
delito de contrabando presunto al prever que se presume cometido el
delito de contrabando cuando se encuentren vehículos extranjeros fuera
de una zona de veinte kilómetros en cualquier dirección, contados en
línea recta a partir de los límites extremos de la zona urbana de las
poblaciones fronterizas, sin la documentación aduanera que acredite que
se sometieron a los trámites previstos en la ley de la materia para su
introducción al territorio nacional, no vulnera el principio de presunción de
inocencia, en su vertiente de estándar de prueba. Dado que dicha
presunción no es absoluta, ya que dentro de la dinámica del
procedimiento penal el sujeto activo está en posibilidad de demostrar que
la introducción del vehículo se hizo cumpliendo con todos los requisitos
que exige la Ley Aduanera, mediante la exhibición de la documentación
respectiva.
Además, el artículo 103 en estudio no releva al juzgador de la obligación
de cerciorarse, al valorar el material probatorio disponible, de que estén
desvirtuadas las hipótesis de inocencia efectivamente alegadas por la
defensa en el juicio y, al mismo tiempo, descartar la existencia de
75
contraindicios que den lugar a una duda razonable sobre la hipótesis de
culpabilidad sustentada por la parte acusadora.
Corte IDH. Caso Cabrera García y Montiel Flores Vs. México. Excepción
Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 26 de noviembre de
2010. Serie C No. 220, Párrafo 183
México | 2010
76
182. Esta Corte ha señalado que el principio de presunción de inocencia
constituye un fundamento de las garantías judiciales. La presunción de
inocencia implica que el acusado no debe demostrar que no ha cometido el
delito que se le atribuye, ya que el onus probandi corresponde a quien acusa.
Así, la demostración fehaciente de la culpabilidad constituye un requisito
indispensable para la sanción penal, de modo que la carga de la prueba
recae en la parte acusadora y no en el acusado.
P
, , á
sometida a otro proceso penal por los mismos hechos.
“Art. 23.- Ningún juicio criminal deberá tener más de tres instancias. Nadie
puede ser juzgado dos veces por el mismo delito, ya sea que en el juicio
se le absuelva o se le condene. Queda prohibida la práctica de absolver de
la instancia.”
77
vez que se cumplan las formalidades esenciales del procedimiento y se
aplique la ley exactamente aplicable al caso.
78
de los tipos básicos integrantes del concurso, además de sus respectivas
calificativas, esto es, las circunstancias modificativas que se actualicen, sean
agravantes o atenuantes, pues conforman una auténtica unidad delictiva, sin
que ello implique una violación al derecho fundamental non bis in idem
previsto en el artículo 23 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, toda vez que dicha vulneración se actualiza cuando el Estado
juzga dos veces a una persona con motivo de los mismos hechos delictivos,
mas no con aquellos casos donde el legislador establece una penalidad
agravada diversa a la del tipo básico.
79
primero, es decir, cuando los cartuchos hayan estado integrados al
funcionamiento del arma, correspondiendo a su calibre y que no excedan de
la cantidad necesaria para abastecer su cargador, no se actualiza dicha
autonomía para efectos de su sanción por parte de la autoridad judicial, en
tanto que el delito de portación de arma de fuego absorbe al de posesión de
cartuchos. En consecuencia, en la referida hipótesis debe imponerse al
sujeto activo únicamente la sanción que corresponda por el ilícito de
portación de armas de fuego de uso exclusivo del Ejército, Armada y Fuerza
Aérea, pues de lo contrario se violaría el principio non bis in idem contenido
en el artículo 23 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos,
que prohíbe imponer una doble penalidad -recalificar- a la misma conducta.
80
se eleva según la calidad del sujeto activo, bien sea o haya sido miembro de
alguna corporación policiaca, por lo que para su configuración no es
necesaria la circunstancia de que en la ejecución del delito básico se
hayan realizado actos violentos. Lo anterior es así, porque dicho numeral
califica, en razón de la pandilla, la comisión de otros delitos, pues su
naturaleza funcional es la de un dispositivo móvil, no vinculado en abstracto
con tipo alguno, de manera que puede ser conectado, en concreto, con todas
las figuras delictivas del Código Penal, se ejecuten o no con violencia,
siempre y cuando haya compatibilidad con la estructura típica de aquéllas,
produciéndose así el fenómeno jurídico, en el que, a la sanción principal del
delito de que se trate, se sobrepone la sanción accesoria de la agravante en
cuestión; por lo cual, dicha compatibilidad no está referida a los delitos
que se cometan o no con violencia, sino a la incompatibilidad que
pudiera darse de tal calificativa con el tipo básico de que depende; por
ejemplo, no puede darse la calificativa mencionada en los delitos que se
cometan en complicidad correspectiva, prevista en la fracción VIII del
artículo 13 del código señalado, por tres o más personas, porque
entonces se estaría recalificando una conducta en contravención al
principio jurídico non bis in idem que consagra el artículo 23 de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; asimismo, la
agravante de las penas para los delitos de abuso sexual y violación a que se
refiere el artículo 266 bis, fracción I, del código en mención, cuando es
cometido con la intervención directa o inmediata de tres o más personas, así
como el delito de privación ilegal de la libertad a que alude el diverso artículo
366, fracción II, inciso c), de dicho ordenamiento, cuando se lleva a cabo por
un grupo de tres o más sujetos, no presentan la característica de
compatibilidad de la calificativa de pandilla con el tipo básico, pues en ambos
casos, y otros análogos, se estaría sancionando doblemente una misma
conducta.
81
este sentido, el artículo 85, fracción I, inciso b), del Código Penal Federal, al
prever que no se concederá la libertad preparatoria a los sentenciados por el
delito contra la salud previsto en el artículo 194 del propio código, salvo que
se trate de individuos en los que concurran evidente atraso cultural,
aislamiento social y extrema necesidad económica, no vulnera el referido
principio constitucional, pues en dicho supuesto el juez de ejecución que
cuida el cumplimiento de la pena, sólo hace un ejercicio de verificación de si
el sentenciado solicitante cumple o no con los requisitos establecidos por la
propia ley penal para conceder el beneficio de una libertad anticipada, lo cual
no implica un juzgamiento de hechos delictivos y menos aún, un doble
juzgamiento como el prohibido por el artículo 23 constitucional.
82
sanción aplicable será la prevista en el artículo 128 del Código Penal para el
Distrito Federal, que sanciona el delito calificado, porque tal supuesto excluye
la aplicación de la punibilidad señalada para el homicidio simple en el artículo
123 del citado ordenamiento legal.
83
se refuerza al considerar que acumular ambas penas sería incongruente e
ilógico, pues se llegaría al absurdo de que las sanciones mínima y máxima a
imponer "cuarenta y cinco a ochenta y cinco años de prisión y multa de dos
mil quinientos a seis mil días" rebasarían las previstas en el dispositivo 11 (Si
la víctima de los delitos previstos en la presente ley es privada de la vida, por
los autores o partícipes de los mismos, se impondrá a éstos una pena de
cuarenta a setenta años de prisión y de seis mil a doce mil días multa) de la
propia legislación especial, que se encuentra en el mismo capítulo de aquel
ilícito y que tutela además del bien jurídico de la libertad ambulatoria (que
también protege el injusto que nos ocupa), el de la vida que es de mayor
valía. De ahí que, aplicar ambos preceptos por la misma conducta delictiva
implicaría sancionar dos veces el mismo hecho, lo cual no está permitido por
el artículo 23 de la Carta Magna.
“El inculpado absuelto por una sentencia en firme no podrá ser sometido
a nuevo juicio por los mismos hechos.”
84
sentencia en firme a no ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos,
señalando que el derecho a las garantías judiciales garantiza el principio de
non bis in ídem.2
de proc á
partes con prontitud, sin causar dilaciones injustificadas.
c) D La
defensa es un derecho fundamental e irrenunciable
, , á
é é á
, é
La víctima u ofendido tendrá derecho a contar con un asesor jurídico gratuito
en cualquier etapa del procedimiento, en los términos de la legislación
aplicable.
d) S ,
,
procedimiento, sin perjuicio de los actos de defensa material que el propio
imputado pueda llevar a cabo.
85
Los jueces de control pueden válidamente ordenar la suspensión de las
audiencias, debido a la sustitución de oficio del defensor que por su
comportamiento procesal genera estado de indefensión a su defenso.
“Artículo. 20. El proceso penal será acusatorio y oral. Se regirá por los
principios de publicidad, contradicción, concentración, continuidad e
inmediación. (...) B. De los derechos de toda persona imputada: (...)
VIII.
Tendrá derecho a una defensa adecuada por abogado, al cual elegirá
libremente incluso desde el momento de su detención. Si no quiere o no
puede nombrar un abogado, después de haber sido requerido para hacerlo,
86
el juez le designará un defensor público. También tendrá derecho a que su
defensor comparezca en todos los actos del proceso y éste tendrá obligación
de hacerlo cuantas veces se le requiera, y (...). C. De los derechos de la
víctima o del ofendido: I. Recibir asesoría jurídica; ser informado de los
derechos que en su favor establece la Constitución y, cuando lo solicite, ser
informado del desarrollo del procedimiento penal; (...).”
87
defensor o a través de éste. El defensor deberá ser licenciado en derecho o
abogado titulado, con cédula profesional.
El derecho de defensa configura una amplia gama de garantías con las que
cuenta el imputado o acusado en materia penal. Estas se pueden sintetizar
en las siguientes:
88
efectivamente llevará a cabo la estrategia más afín a los intereses del
inculpado, máxime que los órganos jurisdiccionales no pueden constituirse en
Juez y parte para revisar la actividad o inactividad del defensor e impulsar el
procedimiento, y más aún, para declarar la nulidad de lo actuado sin el
debido impulso del defensor.
89
función del defensor y ordenar su sustitución.
Tesis: 1a.CXXVII/2011
FIRMA ELECTRÓNICA AVANZADA. EL ARTÍCULO 19-A, TERCER
PÁRRAFO, DEL CÓDIGO FISCAL DE LA FEDERACIÓN, NO VIOLA EL
PRINCIPIO DE DEFENSA ADECUADA. El artículo 20, apartado A, de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, antes de la reforma
publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de junio de 2008,
establece las garantías que en todo proceso penal tendrá el inculpado, entre
las que se encuentran que se le recibirán los testigos y demás pruebas que
ofrezca, así como que se le defienda por un abogado, persona de confianza,
o bien, un defensor de oficio designado por la autoridad ante la que declare,
lo que se entiende como el derecho a una defensa adecuada. Por otra parte,
el artículo 19-A, tercer párrafo, del Código Fiscal de la Federación, prevé: "Se
presumirá sin que se admita prueba en contrario, que los documentos
digitales que contengan firma electrónica avanzada de las personas morales,
fueron presentados por el administrador único, el presidente del consejo de
administración o la persona o personas, cualquiera que sea el nombre con el
90
que se les designe, que tengan conferida la dirección general, la gerencia
general o la administración de la persona moral ...". Ahora bien, la limitante
de no admitir prueba en contrario, no viola el citado principio de defensa
adecuada, ya que no está encaminada a considerar que, estando en un
procedimiento penal, la autoridad correspondiente (Ministerio Público o juez
de la causa penal) no le admita al inculpado las pruebas relativas a desvirtuar
dicha presunción, pues si bien es cierto que ese principio no se creó para los
requerimientos que pudiera realizar la autoridad hacendaria, también lo es
que entraña una prohibición para el Estado, consistente en no entorpecer el
ejercicio del derecho de defensa del gobernado y un deber de actuar, no
impidiendo ni obstaculizando el ejercicio de las cargas procesales
correspondientes dentro del proceso penal para desvirtuar la acusación del
Ministerio Público.
91
COMPETENCIAL PREVISTA EN EL ARTÍCULO 73, FRACCIÓN XXI,
PÁRRAFO SEGUNDO, DE LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS
ESTADOS UNIDOS MEXICANOS, SALVAGUARDA EL DERECHO
HUMANO A LA DEFENSA ADECUADA.
Esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación sostuvo, en
la tesis de jurisprudencia 1a./J. 89/2013 (10a.), de rubro: "CONEXIDAD DE
DELITOS. DIRECTRICES QUE RIGEN EL EJERCICIO DE LA FACULTAD
COMPETENCIAL PREVISTA EN EL ARTÍCULO 73, FRACCIÓN XXI,
PÁRRAFO SEGUNDO, DE LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS
ESTADOS UNIDOS MEXICANOS (ALCANCES DE LA JURISPRUDENCIA
1a./J. 45/2010).", que la competencia excepcional por conexidad constituye
una facultad constitucional que dota al Ministerio Público de la Federación y a
las autoridades judiciales federales para conocer y sancionar delitos del fuero
común cuando tengan conexidad con un diverso ilícito federal. Ahora bien, el
ejercicio de esta competencia excepcional comprende la aplicación de las
normas de previsión de las conductas delictivas y de sanción en atención a la
naturaleza de los ilícitos que se concretan. De ahí que la correcta
determinación de las normas penales en las que se prevén el delito cometido
y sus consecuencias jurídicas, tiene el objetivo de salvaguardar el derecho
humano de defensa adecuada al que tiene acceso el imputado, pues de esta
forma estará en condiciones de enfrentar el proceso penal a partir de la base
de certeza y seguridad jurídica que le otorga el conocer de manera plena la
naturaleza jurídica y fáctica de la imputación, sin riesgo de que ello se altere
con posterioridad de manera arbitraria.
92
el inculpado esté representado para garantizar su derecho de defensa, ya
que de acuerdo con los artículos 373 y 382 de dicho Código, es en la
audiencia de vista donde las partes pueden ofrecer pruebas y realizar
alegatos verbales. En las relatadas condiciones, se concluye que cuando
ante la inasistencia del defensor particular designado por el inculpado a la
audiencia de vista en segunda instancia, ésta se celebra con la presencia del
defensor público federal, designado oficiosamente en el acto de la diligencia
por el tribunal de alzada, se vulnera el derecho fundamental a la defensa
adecuada tutelada por el citado precepto constitucional. Ello es así, en primer
término, porque al no dar al inculpado la oportunidad de reiterar el
nombramiento de defensor o nombrar uno distinto -sobre todo si se considera
que, generalmente, el inculpado no comparece a la audiencia de vista en
segunda instancia- se le coarta el efectivo ejercicio de dicha garantía, el cual
consiste en el derecho de nombrar a la persona que desea lo defienda; y, en
segundo lugar, porque de hacerse la designación en el momento mismo en
que se celebra la referida audiencia, si bien se asegura la presencia del
defensor, no se garantiza la eficacia de la defensa, en la medida en que no
se le otorga el tiempo ni los medios para su preparación y alegar en la
audiencia u ofrecer pruebas.
93
Estados Unidos Mexicanos; y, b) todos aquellos derechos humanos
establecidos en tratados internacionales de los que el Estado mexicano sea
parte. Consecuentemente, las normas provenientes de ambas fuentes, son
normas supremas del ordenamiento jurídico mexicano. Esto implica que los
valores, principios y derechos que ellas materializan deben permear en todo
el orden jurídico, obligando a todas las autoridades a su aplicación y, en
aquellos casos en que sea procedente, a su interpretación. Ahora bien, en el
supuesto de que un mismo derecho fundamental esté reconocido en las dos
fuentes supremas del ordenamiento jurídico, a saber, la Constitución y los
tratados internacionales, la elección de la norma que será aplicable -en
materia de derechos humanos-, atenderá a criterios que favorezcan al
individuo o lo que se ha denominado principio pro persona, de conformidad
con lo dispuesto en el segundo párrafo del artículo 1o. constitucional. Según
dicho criterio interpretativo, en caso de que exista una diferencia entre el
alcance o la protección reconocida en las normas de estas distintas fuentes,
deberá prevalecer aquella que represente una mayor protección para la
persona o que implique una menor restricción. En esta lógica, el catálogo de
derechos fundamentales no se encuentra limitado a lo prescrito en el texto
constitucional, sino que también incluye a todos aquellos derechos que
figuran en los tratados internacionales ratificados por el Estado mexicano.
94
"derechos" alegados o dar cabida a las interpretaciones más favorables que
sean aducidas, cuando tales interpretaciones no encuentran sustento en las
reglas de derecho aplicables, ni pueden derivarse de éstas, porque, al final,
es conforme a las últimas que deben ser resueltas las controversias
correspondientes.
95
perito en dicha materia y, por el contrario, permite inferir que la defensa
que el Estado deba garantizar será lo más adecuada y efectiva posible, lo
cual implica un elemento formal, consistente en que el defensor acredite
ser perito en derecho, y uno material, relativo a que, además de dicha
acreditación, actúe diligentemente con el fin de proteger las garantías
procesales del acusado y evitar que sus derechos se vean lesionados.
El derecho a una defensa adecuada consiste en que el inculpado tendrá
derecho a una defensa, por medio de su abogado y a que éste
comparezca en todos los actos del proceso, quien tendrá la obligación de
hacerlo cuantas veces se le requiera, lo que se actualiza desde que aquél
es puesto a disposición del Ministerio Público; esto es, desde la etapa
ministerial deberá contar con la asistencia efectiva del profesional,
entendiéndose como tal, la presencia física y la ayuda efectiva del asesor
legal, quien deberá velar porque el proceso se siga con apego a los
principios del debido proceso, y éste no sea viciado, asegurando a la
postre el dictado de una sentencia que cumpla con los requisitos, valores
y principios legales y constitucionales que permean en el debido proceso
penal
La defensa adecuada debe observarse en todas aquellas diligencias o
actuaciones y etapas procesales en las cuales es eminentemente
necesaria la presencia del inculpado, en las que activa, directa y
físicamente participe o deba participar, así como en aquellas en las que
de no estar presente, se cuestionarían o pondrían gravemente en duda la
certeza jurídica y el debido proceso.
La defensa adecuada representa un derecho instrumental cuya finalidad
es asegurar que el poder punitivo del Estado se desplegará a través de un
proceso justo, lo que además busca asegurar que pueda tener
garantizados en su integridad sus derechos fundamentales, como lo es no
declarar, no autoincriminarse, no ser incomunicado, no sufrir tortura
alguna, ni ser detenido arbitrariamente, así como ser informado de las
causas de su detención, entre otras.
En términos del nuevo proceso penal acusatorio, el juez sí puede evaluar
la función del defensor y ordenar su sustitución cuando advierta que la
defensa es deficiente.
El juez tiene deber de informarle al imputado el nombre de su acusador,
los datos que obren en la causa, brindarle la oportunidad de nombrar un
defensor, no impedirle que se entreviste de manera previa y en privado
con él y, en general, no impedir u obstaculizar el ejercicio de las cargas
procesales que le corresponden dentro del proceso penal para desvirtuar
la acusación del Ministerio Público.
El artículo 19-A, tercer párrafo, del Código Fiscal de la Federación, al
prever que se presumirá sin que se admita prueba en contrario, que los
documentos digitales que contengan firma electrónica avanzada de las
personas morales, fueron presentados por el administrador único, el
presidente del consejo de administración o la persona o personas,
cualquiera que sea el nombre con el que se les designe, que tengan
96
conferida la dirección general, la gerencia general o la administración de
la persona moral, no viola el principio de defensa adecuada, ya que no
está encaminada a considerar que, estando en un procedimiento penal, la
autoridad correspondiente (Ministerio Público o juez de la causa penal) no
le admita al inculpado las pruebas relativas a desvirtuar dicha presunción.
El artículo 36, párrafo 2º, del Código Federal de Procedimientos Penales,
al prever que los gastos de las diligencias solicitadas por el inculpado o la
defensa serán cubiertos por quienes las promuevan y, en el caso de estar
imposibilitados para ello y de que el Ministerio Público estime que son
indispensables para el establecimiento de los hechos, podrá éste hacer
suya la petición de dichas diligencias y quedarán a cargo del erario
Federal, viola el derecho humano a una defensa adecuada en aquellas
personas a las que se les atribuye un hecho delictuoso y no cuentan con
recursos económicos suficientes para sufragar los gastos que se generen
por el desahogo de los medios de prueba que ofrezcan, pues la facultad
otorgada al Ministerio Público de determinar si la prueba es o no
necesaria, es en realidad el obstáculo económico que no se elimina.
El ejercicio de la competencia excepcional comprende la aplicación de las
normas de previsión de las conductas delictivas y de sanción en atención
a la naturaleza de los ilícitos que se concretan. De ahí que la correcta
determinación de las normas penales en las que se prevén el delito
cometido y sus consecuencias jurídicas, tiene el objetivo de salvaguardar
el derecho humano de defensa adecuada al que tiene acceso el
imputado, pues de esta forma estará en condiciones de enfrentar el
proceso penal a partir de la base de certeza y seguridad jurídica que le
otorga el conocer de manera plena la naturaleza jurídica y fáctica de la
imputación, sin riesgo de que ello se altere con posterioridad de manera
arbitraria.
Cuando ante la inasistencia del defensor particular designado por el
inculpado a la audiencia de vista en segunda instancia, ésta se celebra
con la presencia del defensor público federal, designado oficiosamente en
el acto de la diligencia por el tribunal de alzada, se vulnera el derecho
fundamental a la defensa adecuada tutelada por el citado precepto
constitucional. 1º porque al no dar al inculpado la oportunidad de reiterar
el nombramiento de defensor o nombrar uno distinto -sobre todo si se
considera que, generalmente, el inculpado no comparece a la audiencia
de vista en segunda instancia- se le coarta el efectivo ejercicio de dicha
garantía, el cual consiste en el derecho de nombrar a la persona que
desea lo defienda; y, 2º porque de hacerse la designación en el momento
mismo en que se celebra la referida audiencia, si bien se asegura la
presencia del defensor, no se garantiza la eficacia de la defensa, en la
medida en que no se le otorga el tiempo ni los medios para su
preparación y alegar en la audiencia u ofrecer pruebas.
Recordemos que se tienen 3 días para que el inculpado nombre defensor
privado en el nuevo sistema penal acusatorio. Y se otorgan 10 días para
la preparación de la nueva defensa, en cuyo caso se suspende o aplaza
97
la audiencia por ese término.
En el supuesto de que un mismo derecho fundamental esté reconocido en
las dos fuentes supremas del ordenamiento jurídico, a saber, la
Constitución y los tratados internacionales, la elección de la norma que
será aplicable -en materia de derechos humanos-, atenderá a criterios que
favorezcan al individuo o lo que se ha denominado principio pro persona,
de conformidad con lo dispuesto en el segundo párrafo del artículo 1o.
constitucional. El catálogo de derechos fundamentales no se encuentra
limitado a lo prescrito en el texto constitucional, sino que también incluye a
todos aquellos derechos que figuran en los tratados internacionales
ratificados por el Estado mexicano.
La reforma al artículo 1o. de la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos, de 10 de junio de 2011, implicó la incorporación del
denominado principio pro persona, el cual consiste en brindar la
protección más amplia al gobernado, así como los tratados
internacionales en materia de derechos humanos, entre ellos el derecho a
un recurso efectivo, previsto en el artículo 25 de la Convención Americana
sobre Derechos Humanos, ello no significa que en cualquier caso el
órgano jurisdiccional deba resolver el fondo del asunto, sin que importe la
verificación de los requisitos de procedencia previstos en las leyes
nacionales para la interposición de cualquier medio de defensa.
Sin embargo, del principio pro homine o pro persona no deriva
necesariamente que las cuestiones planteadas por los gobernados deban
ser resueltas de manera favorable a sus pretensiones, ni siquiera so
pretexto de establecer la interpretación más amplia o extensiva que se
aduzca, ya que en modo alguno ese principio puede ser constitutivo de
"derechos" alegados o dar cabida a las interpretaciones más favorables
que sean aducidas, cuando tales interpretaciones no encuentran sustento
en las reglas de derecho aplicables, ni pueden derivarse de éstas, porque,
al final, es conforme a las últimas que deben ser resueltas las
controversias correspondientes.
El principio pro persona no implica que, al ejercer tal función jurisdiccional,
dejen de observarse los diversos principios constitucionales y legales –
legalidad, igualdad, seguridad jurídica, debido proceso, acceso efectivo a
la justicia, cosa juzgada–, o las restricciones que prevé la norma
fundamental, ya que de hacerlo, se provocaría un estado de incertidumbre
en los destinatarios de tal función.
98
2. La concesión al inculpado del tiempo y de los medios adecuados para la
preparación de su defensa.
3. El derecho del inculpado a defenderse por sí mismo o a través de un
defensor de su elección o nombrado por el Estado.
99
consecuencia, no se le garantizó el derecho de contar con abogado
defensor conforme al artículo 8.2.d de la Convención.
Corte IDH. Caso Comunidad Indígena Yakye Axa Vs. Paraguay. Fondo
Reparaciones y Costas. Sentencia 17 de junio de 2005. Serie C No. 125,
Párrafo 117
Paraguay | 2005
Corte IDH. Caso Cabrera García y Montiel Flores Vs. México. Excepción
Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 26 de noviembre de
2010. Serie C No. 220, Párrafo 155.
México | 2010
100
abogado defensor es limitar severamente el derecho a la defensa, lo que
ocasiona desequilibrio procesal y deja al individuo sin tutela frente al ejercicio
del poder punitivo237. Sin embargo, el nombrar un defensor de oficio con
el sólo objeto de cumplir con una formalidad procesal, equivaldría a no
contar con defensa técnica, por lo que es imperante que dicho defensor
actúe de manera diligente con el fin de proteger las garantías procesales del
acusado y evite así que sus derechos se vean lesionados.
156. Por otra parte, este Tribunal considera que una de las garantías
inherentes al derecho de defensa es contar con el tiempo y los medios
adecuados para preparar la defensa, lo cual obliga al Estado a permitir el
acceso del inculpado al conocimiento del expediente llevado en su contra.
Corte IDH. Caso Chaparro Álvarez y Lapo Íñiguez. Vs. Ecuador. Excepción
Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 21 de noviembre de
2007. Serie C No. 170, Párrafo 159.
Ecuador | 2007
e) L A
, é
,
, é
101
Otros principios:
“Artículo 14. (…) En los juicios del orden criminal queda prohibido imponer,
por simple analogía, y aún por mayoría de razón, pena alguna que no esté
decretada por una ley exactamente aplicable al delito de que se trata.”
El Derecho Penal, a diferencia de las otras ramas del Derecho, se rige por el
principio de la exacta aplicación de la ley, es decir, solo lo que la ley prevé
como delito y sanción, puede ser aplicada al individuo. Dicho principio se
observa bajo el fundamento de nullum crimen nulla poena sine lege.
Es decir:
1. Ninguna pena sin ley penal antes formulada (nulla poena sine lege
praevia).
2. Ninguna pena sin ley penal escrita (nulla poena sine lege scripta).
3. Ninguna pena sin mandato expreso textual de la ley (nulla poena sine lege
stricta).
102
Finalmente, se afirma que el principio de legalidad es la columna vertebral de
todo sistema penal, ya que en él descansa la fundamentación de la pena o
medida de seguridad, no en la moral ni en la ética, sino por el contrario en la
norma.
La legalidad también tiene que ver con la prueba, ya que los elementos de
prueba no tendrán valor si han sido obtenidos por un medio ilícito, o si no
fueron incorporados al proceso conforme a la normativa.
103
DETERMINAR SI PROCEDE Y EN ACATAMIENTO AL PRINCIPIO DE
EXACTA APLICACIÓN DE LA LEY PENAL, LA AUTORIDAD DEBE
LIMITARSE A VERIFICAR SI LOS ELEMENTOS DEL DELITO POR EL QUE
SE CONDENÓ AL SENTENCIADO, CONFORME A SU TIPIFICACIÓN
ABROGADA, CONTINÚAN SIENDO LOS MISMOS EN LA LEGISLACIÓN
ACTUAL, SIN ANALIZAR NUEVAMENTE LOS HECHOS PARA ACREDITAR
UNA MODIFICATIVA AGRAVANTE NO CONSIDERADA EN LA SENTENCIA
DEFINITIVA.
En la jurisprudencia 1a./J. 4/2013 (9a.) de la Primera Sala de la Suprema
Corte de Justicia de la Nación, publicada en el Semanario Judicial de la
Federación y su Gaceta, Décima Época, Libro XVIII, Tomo 1, marzo de 2013,
página 413, de rubro: "TRASLACIÓN DEL TIPO Y ADECUACIÓN DE LA
PENA. CONSTITUYEN UN DERECHO DEL GOBERNADO PROTEGIDO
CONSTITUCIONALMENTE.", se consideró que para determinar si procede
efectuar la traslación del tipo y la adecuación de la pena, es necesario que la
autoridad precise si la conducta estimada como delictiva, conforme a la
legislación punitiva vigente en la fecha de su comisión, continúa siéndolo en
términos del nuevo ordenamiento, esto es, deberán analizarse los elementos
que se tomarán en cuenta para la configuración del ilícito conforme a su
tipificación abrogada frente a la nueva legislación para concluir si se
mantienen los elementos de la descripción típica del delito y, en su caso,
aplicar la sanción más favorable al sentenciado. De esta manera, en
acatamiento al principio de exacta aplicación de la ley penal, al resolver sobre
tal petición, la autoridad no debe analizar nuevamente los hechos y sostener
la acreditación de modificativas agravantes no consideradas en la sentencia
definitiva, sino que debe limitarse a verificar si los elementos del delito por el
que se condenó al sentenciado, conforme a su tipificación abrogada,
continúan siendo los mismos en la legislación actual; y, si lo son, aplicarle la
sanción más favorable absteniéndose de calificar nuevamente los hechos, ya
que no sería razonable que se realizara una diversa valoración de pruebas
para demostrar si se acreditó o no una modificativa agravante, y si éstas
formaron parte del pliego de acusación, pues sería ilegal que la autoridad
jurisdiccional las tuviera por demostradas, cuando ni siquiera existió
pedimento ministerial.
104
resultante es contraria a lo establecido en los artículos 16 y 73, fracción XXI,
de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos en tanto deriva
de un acto legislativo emitido por una autoridad incompetente, es inconcuso
que los procesos penales en los cuales las autoridades competentes
aplicaron la normativa derivada del citado decreto invalidado se encuentran
afectados de un vicio que no implica un juzgamiento sobre la imposibilidad de
que se ejerza la potestad punitiva del Estado ni sobre la inexistencia del
cuerpo del delito o la ausencia de responsabilidad del inculpado, por lo que,
teniendo en cuenta los derechos fundamentales de las víctimas y la
naturaleza del vicio referido, ante la ausencia de sentencia que hubiera
causado estado, deberá ordenarse la reposición del procedimiento a efecto
de que se dicte un nuevo auto de término constitucional a la luz de la
normativa vigente sin dar lugar a que los inculpados recuperen su libertad
personal y, en cambio, de existir aquélla, los sentenciados podrán valorar la
posibilidad de promover el incidente de traslación del tipo y adecuación de la
pena, tomando en cuenta que esta adecuación constituye un derecho
protegido constitucionalmente.
105
de persona alguna. De la interpretación a contrario sensu de tal precepto,
se advierte que otorga el derecho al gobernado de que se le aplique
retroactivamente la ley penal cuando sea en su beneficio, por lo que si
cometió un delito bajo la vigencia de una ley sustantiva con base en la
cual se le sentenció y, posteriormente se promulga una nueva que prevé
una pena menor para el mismo delito, o el acto considerado por la ley
anterior como delito deja de tener tal carácter o se modifican las
circunstancias para su persecución, aquél tiene el derecho protegido
constitucionalmente a que se le aplique retroactivamente la nueva ley y,
por ende, a que se le reduzca la pena o se le ponga en libertad.
Consecuentemente, la traslación del tipo y la adecuación de la pena
constituyen un derecho de todo gobernado, que puede ejercer ante la
autoridad correspondiente en vía incidental, para que ésta determine si la
conducta estimada como delictiva conforme a la legislación punitiva
vigente en la fecha de su comisión continúa siéndolo en términos del
nuevo ordenamiento, esto es, para que analice los elementos que
determinaron la configuración del ilícito de acuerdo a su tipificación
abrogada frente a la legislación vigente y decida si éstos se mantienen o
no y, en su caso, aplicarle la sanción más favorable.
En acatamiento al principio de exacta aplicación de la ley penal, al
resolver sobre tal petición, la autoridad no debe analizar nuevamente los
hechos y sostener la acreditación de modificativas agravantes no
consideradas en la sentencia definitiva, sino que debe limitarse a verificar
si los elementos del delito por el que se condenó al sentenciado, conforme
a su tipificación abrogada, continúan siendo los mismos en la legislación
actual; y, si lo son, aplicarle la sanción más favorable absteniéndose de
calificar nuevamente los hechos.
Toda vez que mediante la emisión del decreto número 460, por el que se
modifica el tipo penal de trata de personas contenido en el párrafo primero
del artículo 161 del Código Penal para el Estado de Colima, el Congreso
de dicha entidad federativa invadió la esfera de competencia que
corresponde en exclusiva al Congreso de la Unión para establecer,
mediante una ley general, los tipos y penas en materia de trata de
personas y por ende, la normativa resultante es contraria a lo establecido
en los artículos 16 y 73, fracción XXI, de la Constitución. Deberá
ordenarse la reposición del procedimiento a efecto de que se dicte un
nuevo auto de término constitucional a la luz de la normativa vigente sin
dar lugar a que los inculpados recuperen su libertad personal y, en
cambio, de existir aquélla, los sentenciados podrán valorar la posibilidad
de promover el incidente de traslación del tipo y adecuación de la pena,
tomando en cuenta que esta adecuación constituye un derecho protegido
constitucionalmente.
El artículo 10º transitorio de la ley de migración, al establecer que los
procedimientos penales iniciados antes de la entrada en vigor de la Ley
de Migración por el delito previsto en el artículo 138 de la Ley General de
Población -tráfico de indocumentados-, seguirán tramitándose hasta su
106
conclusión conforme a las disposiciones vigentes al momento de la
comisión de los hechos que le dieron origen y que lo mismo se observará
respecto de la ejecución de las penas correspondientes, no viola el
principio de aplicación retroactiva de la ley en beneficio del gobernado,
porque dicha norma de tránsito sólo dispone, por un lado, un principio de
ultractividad y, por otro, no impide ni prohíbe la aplicación del artículo 56
del Código Penal Federal, que consagra el principio de retroactividad
benigna en materia penal federal, aplicable entre la comisión de un delito
y la extinción de la pena o medida de seguridad.
Preguntas de tesis:
107
precepto. ¿Puede afirmarse que esa disposición resulta contraria al
principio constitucional de estricta legalidad que rige en materia penal?
108
precisión, qué conductas están prohibidas y qué sanciones se impondrán a
quienes incurran en ellas, por lo que la exigencia en cuanto a la claridad y
precisión es gradual. En este sentido, puede esclarecerse una cierta tensión
estructural en el mandato de la taxatividad: alcanzar el punto adecuado entre
precisión (claridad) y flexibilidad de una disposición normativa para que, en
una sana colaboración con las autoridades judiciales, dichas disposiciones
puedan ser interpretadas para adquirir mejores determinaciones. Ahora bien,
como la legislación penal no puede renunciar a la utilización de expresiones,
conceptos jurídicos, términos técnicos, vocablos propios de un sector o
profesión (y por ello necesitados de concreción), entonces el legislador y las
autoridades judiciales se reparten el trabajo para alcanzar, de inicio, una
suficiente determinación y, posteriormente, una mayor concreción; de ahí que
para analizar el grado de suficiencia en la claridad y precisión de una
expresión no debe tenerse en cuenta sólo el texto de la ley, sino que puede
acudirse tanto a la gramática, como a su contraste en relación con otras
expresiones contenidas en la misma (u otra) disposición normativa, al
contexto en el cual se desenvuelven las normas y a sus posibles
destinatarios.
109
contexto en el cual se desenvuelven las normas, así como sus posibles
destinatarios. Es decir, la legislación debe ser precisa para quienes
potencialmente pueden verse sujetos a ella. En este sentido, es posible que
los tipos penales contengan conceptos jurídicos indeterminados, términos
técnicos o vocablos propios de un sector o profesión, siempre y cuando los
destinatarios de la norma tengan un conocimiento específico de las pautas de
conducta que, por estimarse ilegítimas, se hallan prohibidas por el
ordenamiento. El principio de taxatividad no exige que en una sociedad
compleja, plural y altamente especializada como la de hoy en día, los tipos
penales se configuren de tal manera que todos los gobernados tengan una
comprensión absoluta de los mismos, específicamente tratándose de
aquellos respecto de los cuales no pueden ser sujetos activos, ya que están
dirigidos a cierto sector cuyas pautas de conducta son muy específicas, como
ocurre con los tipos penales dirigidos a los miembros de las Fuerzas
Armadas.
110
el derecho fundamental de exacta aplicación de la ley en materia penal,
establecido en el artículo 14, párrafo tercero, de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos.
111
o la afectación potencial que esa conducta produce a la sociedad; de esta
forma, en la exposición de motivos del decreto que dio origen al artículo 194,
fracción I, del Código Penal Federal, el parlamentario federal justificó la
previsión, entre otros, del tipo penal de transporte de narcóticos en la extrema
gravedad y naturaleza atentatoria a la integridad física que produce a la
sociedad, lo que apunta en un sentido de peligro latente a la salubridad
general, pues tuvo como objetivo reprimir la comisión de ilícitos contra la
salud que eventualmente pudieran generarse a partir de dicha conducta,
además de ajustar su previsión a los tratados internacionales suscritos por
México en relación con ese tema, por lo que la descripción legal obedeció a
la necesidad nacional e internacional de disuadir la comisión de ilícitos
vinculados con el narcotráfico que afectan la salud pública, en un auténtico
ejercicio constructivo de su política criminal; de ahí que dicho numeral cumple
con el principio de legalidad de la norma penal.
112
AUTORIDAD JUDICIAL O ADMINISTRATIVA, CON EL FIN DE OBTENER
SENTENCIA, RESOLUCIÓN O ACTO ADMINISTRATIVO CONTRARIO A LA
LEY, NO INFRINGE EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD ESTRICTA O
TAXATIVIDAD QUE RIGE PARA LA TIPICIDAD EN MATERIA PENAL.
La hipótesis referida del delito de fraude procesal previsto en el artículo 310
citado, es clara y precisa, ya que contiene todos los elementos necesarios
para acreditarla, con lo que se dota de certeza jurídica a los gobernados en la
medida en que pueden conocer de manera específica la conducta que
pretendió prohibir el legislador con el tipo penal o, entendido a contrario
sensu, que de realizarse la conducta prohibida en dicha hipótesis, se
considerará como delictiva esa acción con su consecuente sanción, por lo
que resulta irrelevante la inexistencia de un catálogo exhaustivo de conductas
que lo actualizan, pues sería imposible agotar todas las variantes del actuar
humano. Ahora bien, el hecho de que las porciones normativas "cualquier
otro acto" y "tendiente a inducir a error", puedan interpretarse, no implica que
tal posibilidad sea contraria al principio de legalidad estricta o taxatividad que
rige para la tipicidad en materia penal, contenido en el artículo 14 de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, pues el tipo penal
previsto en el artículo 310 del Código Penal para el Distrito Federal, establece
las herramientas necesarias para que el intérprete conozca claramente que lo
que se pretende sancionar es la conducta que ocasione a la autoridad judicial
o administrativa algún juicio falso o representación mental equivocada, con el
fin de obtener sentencia, resolución o acto administrativo contrario a la ley,
pues "cualquier otro acto" se refiere a uno que, siendo distinto de "alterar" y
"simular", tienda a inducir al error a la autoridad judicial o administrativa con
la finalidad señalada.
Tesis: P. XXXIX/2002
ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO. EL ARTÍCULO 224 DEL CÓDIGO PENAL
FEDERAL, AL ESTABLECER LA CONDUCTA DELICTIVA, NO VIOLA EL
PRINCIPIO DE LEGALIDAD CONTENIDO EN EL ARTÍCULO 14 DE LA
CONSTITUCIÓN FEDERAL.
Del análisis comparativo de los artículos 109, fracción III, párrafo tercero, de
la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, y 224 del Código
Penal Federal, se advierte que ambos resultan coincidentes, y que el último
precepto en realidad reprodujo o trasladó de manera esencial los elementos
que el Poder Reformador de la Constitución estimó necesarios para proteger
el patrimonio del Estado, combatir la corrupción y reforzar la moral dentro de
la administración pública. La preocupación del Constituyente de regular, en
los diferentes ámbitos, las conductas desplegadas por los servidores
públicos, lo condujo a establecer en la propia Constitución el tipo penal del
enriquecimiento ilícito, el cual, con todos sus elementos integradores, en
forma similar fue reiterado en el Código Penal Federal. El numeral ordinario
de referencia colma la función jurídica de su tipo penal, a saber, la
individualización de la conducta humana que prohíbe el enriquecimiento de
manera ilícita, que se encuentra comprendido en la primera parte de su
redacción: "Se sancionará a quien con motivo de su empleo, cargo o
113
comisión en el servicio público, haya incurrido en enriquecimiento ilícito.". La
redacción de este precepto revela que el tipo penal que prevé no es abierto,
sino cerrado, porque su texto establece de manera exacta los supuestos de
individualización de la conducta reprochable, a saber, el enriquecimiento
ilícito. Así, la pura descripción objetiva del tipo en cuestión encuentra su
núcleo en el empleo del verbo principal: "enriquecerse", agregándole la
palabra "ilegalmente", como un elemento normativo que entraña una
valoración, con lo cual se significa el sentido antijurídico del delito, que
consiste en la acción de enriquecerse ilícitamente. En cambio, la segunda
parte del propio precepto, relativa a que "Existe enriquecimiento ilícito cuando
el servidor público no pudiere acreditar el legítimo aumento de su patrimonio
o la legítima procedencia de los bienes a su nombre o de aquellos respecto
de los cuales se conduzca como dueño, en los términos de la Ley Federal de
Responsabilidades de los Servidores Públicos.", se refiere a las reglas
procesales, específicamente relacionadas con los medios de prueba para
esta clase de delito, con la finalidad de desvanecer la imputación
correspondiente; es decir, la remisión que el precepto impugnado realiza a la
referida ley, para que el servidor público acredite el legítimo aumento de su
patrimonio, no constituye un complemento del tipo penal, sino debe
entenderse como su derecho de defensa, que prevé tanto la Constitución
como la legislación secundaria como medio concreto de adoptar su defensa y
desvirtuar los elementos de prueba que recaen en su contra. Por tanto, la
redacción del artículo 224 citado no infringe la garantía de legalidad
contenida en el artículo 14 constitucional, al prever de manera clara y precisa
cuál es la conducta a sancionar, que para el caso la constituye el
enriquecimiento ilícito, conducta que indudablemente es la que conforma el
núcleo esencial del delito.
Tesis: P. XXV/2003
ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO. EL QUE EL ARTÍCULO 224 DEL CÓDIGO
PENAL FEDERAL SEÑALE AL SALARIO MÍNIMO GENERAL DIARIO
VIGENTE PARA EL DISTRITO FEDERAL DENTRO DE LA FÓRMULA PARA
FIJAR LA SANCIÓN CORRESPONDIENTE, NO VIOLA EL PRINCIPIO DE
LEGALIDAD.
El que el citado precepto señale al salario mínimo general diario vigente en el
Distrito Federal para fijar el monto de las multas que prevé y que éste sea
establecido por una comisión nacional integrada por representantes de los
trabajadores, de los patrones y del gobierno, no significa que el legislador
haya dejado de establecer todos los elementos necesarios que permitan al
gobernado conocer con certeza la pena aplicable por la comisión de las
conductas tipificadas en dicho numeral y, por ende, viole el principio de
legalidad consignado en el artículo 14 de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos. Lo anterior, en virtud de que el particular se
encuentra en todo momento en posibilidad de conocer el monto a que
asciende el salario mínimo en la fecha de la comisión del delito, en virtud de
que dicho dato se encuentra publicado en el Diario Oficial de la Federación;
además el salario mínimo opera dentro de la fórmula contenida en el referido
114
artículo 224, simplemente como un factor de actualización que permite
mantener vigente el valor real de la multa, según se desprende de la
circunstancia de que sus fluctuaciones tienden a reflejar el valor adquisitivo
de la moneda.
115
consecuencia jurídica por la comisión de un ilícito; esta descripción no es
otra cosa que el tipo penal, el cual debe estar claramente formulado.
La descripción típica no debe ser de tal manera vaga, imprecisa, abierta o
amplia, al grado de permitir la arbitrariedad en su aplicación. La exacta
aplicación de la ley en materia penal obliga al legislador a señalar con
claridad y precisión las conductas típicas y las penas aplicables, sin que
sea menester definir cada vocablo o locución que utiliza, ya que ello
tornaría imposible la función legislativa.
En este sentido, es posible que los tipos penales contengan conceptos
jurídicos indeterminados, términos técnicos o vocablos propios de un
sector o profesión, siempre y cuando los destinatarios de la norma tengan
un conocimiento específico de las pautas de conducta que, por estimarse
ilegítimas, se hallan prohibidas por el ordenamiento.
El mandato de taxatividad sólo puede obligar al legislador penal a una
determinación suficiente y no a la mayor precisión imaginable.
La taxatividad requiere que los textos legales que contienen normas
penales únicamente describan, con suficiente precisión, qué conductas
están prohibidas y qué sanciones se impondrán a quienes incurran en
ellas, por lo que la exigencia en cuanto a la claridad y precisión es
gradual.
Para analizar el grado de suficiencia en la claridad y precisión de una
expresión no debe tenerse en cuenta sólo el texto de la ley, sino que
puede acudirse tanto a la gramática, como a su contraste en relación con
otras expresiones contenidas en la misma (u otra) disposición normativa,
al contexto en el cual se desenvuelven las normas y a sus posibles
destinatarios.
El principio de taxatividad no exige que en una sociedad compleja, plural y
altamente especializada como la de hoy en día, los tipos penales se
configuren de tal manera que todos los gobernados tengan una
comprensión absoluta de los mismos, específicamente tratándose de
aquellos respecto de los cuales no pueden ser sujetos activos, ya que
están dirigidos a cierto sector cuyas pautas de conducta son muy
específicas, como ocurre con los tipos penales dirigidos a los miembros
de las Fuerzas Armadas.
116
de Migración, por el delito previsto en el artículo 138 de la Ley General de
Población -tráfico de indocumentados-, seguirán tramitándose hasta su
conclusión conforme a las disposiciones vigentes al momento de la
comisión de los hechos que le dieron origen y que lo mismo se observará
respecto de la ejecución de las penas correspondientes, no viola el
principio de exacta aplicación de la ley porque las conductas penales
tipificadas en el citado artículo 138 no dejaron de considerarse como
delictivas por el legislador; por el contrario, subsisten por la traslación
normativa que se realizó a los artículos 159 y 160 de la Ley de Migración,
por lo que se presenta una sucesión de normas sustantivas penales en el
tiempo, al preverse idénticas conductas típicas en la ley anterior y en la
nueva.
El artículo 194, fracción I, del Código Penal Federal que prevé del delito
de transporte de narcóticos, no viola el principio de exacta aplicación de
la ley, pues tuvo como objetivo reprimir la comisión de ilícitos contra la
salud que eventualmente pudieran generarse a partir de dicha conducta, y
obedeció a la necesidad nacional e internacional de disuadir la comisión
de ilícitos vinculados con el narcotráfico que afectan la salud pública, en
un auténtico ejercicio constructivo de su política criminal.
El artículo 194, fracción I, del Código Penal Federal que prevé del delito
de transporte de narcóticos, no viola el principio de legalidad de la
norma penal, en cuanto a la lesividad u ofensa que la conducta genera al
bien jurídico tutelado, pues la legislación penal nacional ha establecido
que las conductas susceptibles de sancionarse penalmente, atienden a la
afectación o al peligro a que es expuesto un determinado valor jurídico
fundamental, como la salubridad pública, en atención al grave peligro que
esa conducta produce a la salud en general como valor normativo
protegido, a partir de las necesidades sociales del momento histórico.
El artículo 310 del Código Penal Para el D.F., que prevé el delito de
fraude procesal en su hipótesis consistente en realizar cualquier otro
acto tendente a inducir a error a la autoridad judicial o administrativa, con
el fin de obtener sentencia, resolución o acto administrativo contrario a la
ley, no infringe el principio de taxatividad, dado que el precepto es claro y
preciso, ya que el hecho de que las porciones normativas "cualquier otro
acto" y "tendiente a inducir a error", puedan interpretarse, no implica que
tal posibilidad sea contraria al principio de legalidad estricta o taxatividad,
dado que "cualquier otro acto" se refiere a uno que, siendo distinto de
"alterar" y "simular", tienda a inducir al error a la autoridad judicial o
administrativa con la finalidad señalada.
El artículo 224 del Código Penal Federal, al establecer el delito de
enriquecimiento ilícito, no viola el principio de legalidad, pues el empleo
del verbo principal: "enriquecerse", agregándole la palabra "ilegalmente",
como un elemento normativo que entraña una valoración, con lo cual se
significa el sentido antijurídico del delito, que consiste en la acción de
enriquecerse ilícitamente. En cambio, la segunda parte del propio
precepto, relativa a que "Existe enriquecimiento ilícito cuando el servidor
117
público no pudiere acreditar el legítimo aumento de su patrimonio o la
legítima procedencia de los bienes a su nombre o de aquellos respecto de
los cuales se conduzca como dueño, en los términos de la Ley Federal de
Responsabilidades de los Servidores Públicos.", se refiere a los medios
de prueba con la finalidad de desvanecer la imputación correspondiente;
es decir, la remisión que el precepto impugnado realiza a la referida ley,
para que el servidor público acredite el legítimo aumento de su patrimonio,
no constituye un complemento del tipo penal, sino debe entenderse como
su derecho de defensa.
El artículo 224 del Código Penal Federal, al establecer el delito de
enriquecimiento ilícito, no viola el principio de legalidad, al señalar el
salario mínimo general diario vigente en el Distrito Federal para fijar el
monto de las multas que prevé y que éste sea establecido por una
comisión nacional integrada por representantes de los trabajadores, de los
patrones y del gobierno, en virtud de que el particular se encuentra en
todo momento en posibilidad de conocer el monto a que asciende el
salario mínimo en la fecha de la comisión del delito, en virtud de que dicho
dato se encuentra publicado en el Diario Oficial de la Federación.
El artículo 163 bis, del nuevo Código Penal para el D.F. que prevé el delito
de secuestro express, al no precisar lo que debe entenderse por "tiempo
estrictamente indispensable", no viola el principio de exacta aplicación de
la ley penal, ya que se trata de un elemento normativo del delito que está
sujeto a la valoración de la autoridad aplicadora de la norma, quien
deberá analizar si al sujeto pasivo se le privó de su libertad durante el
tiempo estrictamente indispensable para que el activo cometiera los
delitos de robo o extorsión o para que obtuviera algún beneficio
económico, valoración que seguramente tendrá que realizar a la luz de las
declaraciones de los involucrados así como de las diversas probanzas
con que cuente.
118
forma más clara y precisa que sea posible.
119
circunstancias agravantes o creen figuras agravadas del delito. Asimismo,
este principio implica que una persona no pueda ser penada por un hecho
que no era delito o no era punible o perseguible cuando fue cometido.
La tipicidad
120
será efectuado, en el mejor de los casos, a partir del diagnóstico ofrecido por
una pericia psicológica o psiquiátrica del imputado... En consecuencia, la
introducción en el texto de la peligrosidad del agente como criterio para
la calificación típica de los hechos y la aplicación de ciertas sanciones,
es incompatible con el principio de legalidad criminal y, por ende,
contrario a la Convención.
121
Libro Primero Disposiciones Generales
Título III Competencia
Capítulo I Generalidades
41. ¿Cuáles son las reglas para determinar la competencia territorial de los
órganos jurisdiccionales federales o locales?
a) Los órganos jurisdiccionales del fuero común tendrán competencia sobre los
hechos punibles cometidos dentro de la circunscripción judicial en la que ejerzan
sus funciones, conforme a la distribución y las disposiciones establecidas por su ley
orgánica, o en su defecto, conforme a los acuerdos expedidos por el Consejo;
b) Cuando el hecho punible sea del orden federal, conocerán los órganos
jurisdiccionales federales
c) Cuando el hecho punible sea del orden federal pero exista competencia
concurrente, deberán conocer los órganos jurisdiccionales del fuero común, en
los términos que dispongan las leyes
d) En caso de concurso de delitos, el M.P. de la Federación podrá conocer de
los delitos del fuero común que tengan conexidad con delitos federales cuando
lo considere conveniente, y los tribunales federales, en su caso, tendrán
competencia para juzgarlos. –Para la aplicación de sanciones y medidas de
seguridad en delitos de fuero común, se atenderá a la legislación de su fuero de
origen-. En tanto la federación no ejerza dicha facultad, las autoridades estatales
estarán obligadas a asumir su competencia en términos de la fracción I, del art. 20
C.N.P.P.
e) Cuando el hecho punible haya sido cometido en los límites de dos
circunscripciones judiciales será competente el órgano jurisdiccional del fuero
común o federal, según sea el caso, que haya prevenido en el conocimiento de la
causa
f) Cuando el lugar de comisión del hecho punible sea desconocido, será
competente el órgano jurisdiccional del fuero común o federal según sea el
caso, de la circunscripción judicial dentro de cuyo territorio haya sido
detenido el imputado, a menos que haya prevenido el órgano jurisdiccional de la
circunscripción judicial donde resida. Si posteriormente se descubre el lugar de
comisión del hecho punible, continuará la causa el órgano jurisdiccional de este
último lugar
g) Cuando el hecho punible haya iniciado su ejecución en un lugar y
consumado en otro, el conocimiento corresponderá al órgano jurisdiccional de
cualquiera de los dos lugares; y,
h) Cuando el hecho punible haya comenzado su ejecución o sea cometido en
territorio extranjero y se siga cometiendo o produzca sus efectos en territorio
122
nacional, en términos de la legislación aplicable, será competencia del órgano
jurisdiccional federal.
Artículo 21. Facultad de atracción de los delitos cometidos contra la libertad
de expresión.
42. ¿En qué consiste la facultad de atracción de los delitos cometidos contra
la libertad de expresión?
R. El M.P. federal podrá ejercer facultad de atracción para conocer de los delitos
del fuero común cometidos contra algún periodista, persona o instalación que
dolosamente afecten, limiten o menoscaben el derecho a la información o a las
libertades de expresión o imprenta; y los órganos jurisdiccionales federales
tendrán competencia para juzgarlos.
123
Artículo 22. Competencia por razón de seguridad.
46. ¿Aplica la misma regla de competencia por razón de seguridad para los
casos en que la autoridad judicial, a petición de parte, estime necesario
trasladar a un imputado a algún centro de reclusión de máxima seguridad?
47. ¿Qué se debe hacer con el objeto de que los procesados por delitos
federales puedan cumplir su medida cautelar en los centros o
establecimientos penitenciarios más cercanos a su domicilio?
Preguntas de tesis:
R. Es jurídicamente incorrecta, porque debe precisar los motivos por los cuales se
declara incompetente; el tipo del delito por sí solo no lo es. Para lo cual debe
atenderse a las características del hecho imputado, a las circunstancias personales
del inculpado y a otras que impidan el desarrollo adecuado del proceso
124
COMPETENCIA INEXISTENTE, CONFLICTO DE. Para que un juzgador pueda
plantear su incompetencia en los términos del párrafo tercero del artículo 10 del
Código Federal de Procedimientos Penales que, por razones de seguridad,
establece una excepción al principio de territorialidad que rige en materia de
competencia, debe surgir la necesidad de trasladar a un acusado a un
establecimiento de máxima seguridad, para lo cual debe atenderse a las
características del hecho imputado, a las circunstancias personales del
inculpado y a otras que impidan el desarrollo adecuado del proceso, en cuyo
caso resulta ser competente la autoridad judicial dentro de cuya jurisdicción
territorial se ubica la prisión. Conforme al precepto sujeto a examen, se surte esta
competencia excepcional cuando, además de satisfacerse los requisitos
mencionados, el Ministerio Público, al consignar ante el Juez, elige a aquel dentro
de cuya competencia territorial esté ubicado el establecimiento de máxima
seguridad; o bien, cuando la autoridad judicial, actuando de oficio o a petición de
parte, ordena el traslado del acusado a uno de esos centros; si a juicio del Ministerio
Público durante el trámite del proceso, fuera necesario un traslado de esa
naturaleza, dado su carácter de parte de la relación jurídica procesal, deberá
solicitarlo a la autoridad judicial, la cual resolverá sobre la procedencia de su
solicitud. En tal orden de ideas, la declinatoria del Juez para conocer de una causa
penal, fundándose en el párrafo tercero del precepto 10 del ordenamiento invocado,
sin que su planteamiento y sustanciación se ajusten al mandato legal contenido en
esa norma, en los términos del análisis precedente, tendrá como consecuencia que
el supuesto conflicto competencial sea inexistente, aun cuando se hubiera
efectuado el traslado del detenido por autoridades administrativas.
R.- No, porque no basta su sola manifestación tiene que probarlo. Opera siempre y
cuando se actualicen los siguientes requisitos:
125
Las simples afirmaciones de que se surte la excepción a la regla, en cuanto a "otras
que impidan garantizar el desarrollo del proceso", porque se presume que pueda
interferir en la marcha regular del proceso la influencia económica del procesado y
la cuantía del asunto, no es suficiente para que opere la excepción. Además que
conforme a la Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación la cuantía del
negocio no es un elemento que se tome en cuenta, como en otras legislaciones,
para determinar la competencia de los tribunales federales
1a./J. 41/99
COMPETENCIA TERRITORIAL DE EXCEPCIÓN (ARTÍCULO 10, PÁRRAFO
TERCERO, DEL CÓDIGO FEDERAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES). LA
MANIFESTACIÓN DE QUE SE CUMPLE CON EL REQUISITO "... DE OTRAS QUE
IMPIDAN GARANTIZAR EL DESARROLLO DEL PROCESO", DEBE PRECISARSE
Y DEMOSTRARSE.
126
indiscriminada, arbitraria, o meramente subjetiva por parte del consignador, lo que
no sería lógico ni jurídico. Por el contrario, el ejercicio de esa potestad debe
implementarse con estricto apego a las normas de orden legal establecidas, así
como a los parámetros de la lógica y racionalidad a efecto de concluir en forma
razonada, lógica y congruente la necesidad de fincar competencia a un Juzgado de
Distrito distinto al del lugar de comisión del delito. En consecuencia, la sola
pretensión del Ministerio Público de llevar el ejercicio de la acción penal ante un
Juez de Distrito distinto al del lugar en que se cometió el delito, sin razonar en forma
suficiente y adecuada dicha solicitud, no basta para surtir el supuesto de
competencia por excepción establecido en el tercer párrafo del artículo 10 del
Código Federal de Procedimientos Penales.
R. El juez de control que resulte competente para conocer de los actos o cualquier
otra medida que requiera de control judicial previo. Pero cuando esas actuaciones
debieran efectuarse fuera de su jurisdicción y se tratare de diligencias que requieran
atención urgente, el M.P. podrá pedir la autorización directamente al juez de
control competente en aquel lugar, en este caso, una vez realizada la diligencia,
el M.P. lo informará al juez de control competente en el procedimiento
correspondiente.
127
R. Por declinatoria y por inhibitoria.
128
Tip 3: Tratándose de la incompetencia del Tribunal de enjuciamiento:
Por declinatoria: Dentro de 3 días siguientes a que surta sus efectos la
notificación de la resolución que fije la fecha para la audiencia de juicio,
ante el Juez de control que fijó la competencia del Tribunal de
enjuiciamiento.
Por inhibitoria: Dentro de 3 días siguientes a que surta sus efectos la
notificación de la resolución que fija la fecha para la audiencia de juicio,
ante el Tribunal de enjuiciamiento que se considere debe conocer del
asunto.
129
Nota personal: Si el juez incompetente declina la competencia a favor del juez de
control que considera competente, qué sucede con el principio de inmediación,
conforme al cual se supone que debe conocer el mismo juez de control de todo el
proceso, hasta el dictado del auto de apertura a juicio.
54. La parte que opte por uno de los dos tipos de incompetencia ¿puede
abandonarlo y recurrir al otro?
55. ¿Quiénes pueden optar por la incompetencia ya sea por declinatorio o por
inhibitoria?
130
59. ¿Pueden resolverse las cuestiones de incompetencia por declinatoria y
por inhibitoria si hay actuaciones urgentes?
R. No, como las providencias precautorias y, en caso de que exista detenido, una
vez que se haya resuelto sobre la legalidad de la detención, formulado la
imputación, resuelto la procedencia de las medidas cautelares solicitadas y la
vinculación a proceso.
Providencias precautorias
En caso de detenido hasta que se haya resuelto sobre: Su legal
detención. Formulado su imputación. Medidas cautelares. Y vinculación a
proceso
131
Mexicanos, la fase judicializada de ejecución de penas comprende una etapa del
procedimiento penal federal ordinario como lo establece el artículo 1o., fracción VI,
del Código Federal de Procedimientos Penales. Además, en términos del punto
segundo del Acuerdo General 23/2011 del Pleno del Consejo de la Judicatura
Federal, relativo a la denominación, residencia, competencia, jurisdicción territorial,
domicilio y fecha de inicio de funcionamiento de los Juzgados Primero, Segundo y
Tercero de Distrito Especializados en Ejecución de Penas, en Tlalnepantla de Baz,
Estado de México; así como a las reglas de turno, sistema de recepción y
distribución de asuntos entre los juzgados de distrito referidos, dichos jueces tienen
jurisdicción en toda la República Mexicana.
132
fracción II, del Acuerdo General Plenario 5/2013, debe interpretarse de manera
sistemática con los mencionados preceptos de la Ley Orgánica del Poder Judicial
de la Federación. Ahora bien, esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de
la Nación, en la jurisprudencia 1a./J. 68/2012 (10a.), determinó que la competencia
para conocer de un conflicto competencial entre Jueces de Distrito de la misma
jurisdicción, derivado de un procedimiento penal federal, se surte a favor del
Tribunal Unitario de Circuito que ejerza jurisdicción sobre ellos. Así, para establecer
a qué Tribunal Unitario de Circuito corresponde conocer del asunto cuando los
juzgados federales entre los que se suscita el conflicto respecto de un juicio penal
federal, se encuentran en distinta jurisdicción, además de considerar lo señalado en
la tesis 1a./J. 41/2012 (10a.), en cuanto a que corresponde conocer del conflicto
competencial al Tribunal Unitario de Circuito en cuya jurisdicción se encuentre el
Juzgado de Distrito que previno, también debe aplicarse analógicamente el principio
contenido en la segunda parte de la fracción VI del artículo 37 de la Ley Orgánica
del Poder Judicial de la Federación, conforme al cual el conflicto competencial debe
resolverse por el tribunal que tenga jurisdicción sobre el órgano que previno en el
asunto. De ahí que la competencia para conocer del conflicto competencial
suscitado entre Jueces de Distrito de distinta jurisdicción, derivado de un
procedimiento penal federal, se surte a favor del Tribunal Unitario de Circuito que
ejerza jurisdicción sobre el órgano que previno en el asunto.
Supuestos jurídicos que derivan de las indicadas tesis relacionadas con los
conflictos competenciales:
133
En términos del referido artículo 29, fracción V, de la L.O.P.J.F. la
competencia para conocer del conflicto competencial suscitado entre jueces
de distrito de una misma jurisdicción, derivado de un procedimiento penal
federal, se surte a favor del tribunal unitario de circuito que ejerza jurisdicción
sobre ellos, pues los tribunales unitarios de circuito tienen competencia para
conocer de todas las controversias suscitadas entre jueces de distrito sujetos
a su jurisdicción, excepto las derivadas de juicios de amparo.
Para establecer a qué Tribunal Unitario de Circuito corresponde conocer del
asunto cuando los juzgados federales se encuentran en distinta jurisdicción,
entre los que se suscita el conflicto respecto de un juicio penal federal,
derivado de un procedimiento penal federal, se surte a favor del Tribunal
Unitario de Circuito que ejerza jurisdicción sobre el órgano que previno en el
asunto.
62. P g
R. Cuando:
I. Se trate de concurso de delitos
II. Se investiguen delitos conexos
III. Se investigue un mismo delito cometido por varios autores
IV. Se investigue un mismo delito cometido en perjuicio de varios
ofendidos
R. Conexidad de delitos
134
Tip: Varios delitos por varias personas:
- Reunidas
- (separadas) En diversos tiempos y lugares pero común concierto
64. Durante varios días, cuando maneja su vehículo, el imputado tiene plena
conciencia de que porta, sin licencia, un arma de fuego de uso exclusivo del
Ejército y que esa arma le facilitará cometer un asalto a alguna sucursal
bancaria. Pasados los días, lleva a cabo su idea criminal y roba una sucursal
bancaria ubicada en la avenida Marina Nacional del Distrito Federal. Sin
embargo, es detenido afuera del banco por elementos policíacos. En este
supuesto, de conformidad con el criterio de la Suprema Corte de Justicia de la
Nación ¿la competencia para conocer, en su momento, del proceso penal
respectivo corresponde a un juez de Distrito o a un juez del fuero común?
R.- Corresponde al juez del fuero federal porque existe conexidad de actos, dado
que el delito de portación de arma de fuego se cometió "para" cometer el diverso de
robo; (cuando ésta no se actualiza, el competente será el juez del orden común)
1a./J. 39/97
COMPETENCIA DE UN JUEZ DE DISTRITO EN CONCURSO DE DELITOS
PERTENECIENTES AL FUERO FEDERAL Y AL COMÚN. La circunstancia de que
se incida en la comisión de delitos del fuero común, con aprovechamiento de armas
de fuego, no constituye razón suficiente para que de todos conozca un Juez de
Distrito, pues si bien el párrafo segundo del artículo 10 del Código Federal de
Procedimientos Penales le otorga competencia para conocer de los delitos del fuero
común que concurren con los del federal, esto sólo opera si entre ellos existe
conexidad; por tanto, si la causa se instruye por los ilícitos de portación de
arma de fuego sin licencia y robo, al pertenecer el primero al ámbito de
competencia federal, operará la atracción de este fuero, si además del concurso
de delitos se presenta la conexidad regulada por el precepto 475 del
ordenamiento en cita, cuya hipótesis de la fracción I no se actualiza, porque
únicamente un sujeto activo portó el arma de fuego sin licencia, y no varias
personas unidas, situación que sólo se presenta respecto al robo. Tampoco se
satisface el requisito de la fracción II del artículo transcrito, por no constar que
haya habido concierto entre los activos para cometer el delito de portación de
arma de fuego sin licencia. Respecto a la fracción III, el legislador fundamentó la
existencia de la conexidad en un elemento eminentemente subjetivo, al señalar que
el delito se comete "para"; esto es, que al perpetrarse, el activo o activos deben
tener conciencia plena de que es un medio para cometer otro, facilitar su ejecución,
135
consumarlo o asegurar la impunidad; aspecto que no se acredita, de ser ocasional
el delito de robo cometido con posterioridad; por ende, su conocimiento corresponde
al Juez del fuero común.
―…
eminentemente subjetivo, al señalar que el delito se comete "para"; esto es, que al
perpetrarse, el activo o activos deben tener conciencia plena de que es un medio
, , …‖
66. Se cometen delitos del orden común y delitos del orden federal por parte
de las mismas personas en lugares y momentos diferentes. Al dictarse el auto
136
de formal prisión no está acreditado que existía concierto previo entre las
personas para cometer dichos delitos; sin embargo, el juez del fuero común
que conoce del asunto se declara incompetente y remite los autos al juez de
Distrito correspondiente. En este supuesto ¿existe conexidad entre los delitos
del orden común y los del orden federal?
R.- No existe conexidad pues si bien se cometieron por varias personas en lugares
y momentos diferentes, no hubo concierto previo entre ellas para cometerlos, por
lo cual, la competencia para conocer del asunto del orden común le corresponde al
juez de ese fuero.
1a./J. 33/2007
PRISIÓN PREVENTIVA TRATÁNDOSE DE DELITOS CONEXOS DEL FUERO
COMÚN Y DEL FEDERAL. DEBE COMPUTARSE A PARTIR DE QUE SE
EFECTUÓ LA PRIVACIÓN DE LA LIBERTAD POR EL PRIMER DELITO. Si bien es
cierto que el segundo párrafo de la fracción XXI del artículo 73 de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos, así como el 10 del Código Federal de
Procedimientos Penales, facultan a las autoridades federales para atraer a su
conocimiento los delitos del fuero común cuando éstos tengan conexidad con delitos
federales, también lo es que el ejercicio de dicha facultad no interrumpe la
detención del inculpado, toda vez que sólo implica la sustitución de la autoridad
que conoce del asunto, lo cual supone la remisión tanto de las actuaciones como
del detenido, cuya libertad deambulatoria estará restringida en tanto se sigue el
proceso. Por otra parte, el segundo párrafo del artículo 64 del Código Penal Federal
establece que si las penas se imponen en el mismo o en diversos procesos, pero
los hechos son conexos o similares, o derivados uno del otro, aquéllas deben
contarse desde el momento en que se privó de la libertad por el primer delito. Así,
en virtud de que la prisión preventiva y la punitiva comparten la misma naturaleza en
tanto que ambas entrañan la privación de la libertad del gobernado, se concluye que
la privación de la libertad a que se refiere el señalado artículo 64 corresponde tanto
137
a la ordenada durante el proceso (prisión preventiva) como a la impuesta en la
sentencia (prisión punitiva), por lo que tratándose de delitos conexos del fuero
común y del federal, la prisión preventiva debe computarse desde el momento
en que al inculpado se le privó de la libertad por el primer delito,
independientemente de la autoridad (federal o local) ante quien se haya
realizado tal privación. Máxime que el artículo 20, apartado A, fracción X, tercer
párrafo de la Constitución de la República categóricamente señala que en toda
pena de prisión se computará el tiempo de detención, sin hacer distinción
alguna respecto al tipo de autoridad ante quien ésta se realice.
68. En caso de concurso de delitos los jueces federales son competentes para
juzgar los del fuero común que tengan conexidad con ilícitos federales, de
manera que las conductas típicas del fuero común sujetas a proceso deben
conservar ese carácter una vez que el juez de distrito conozca del asunto.
Ahora bien, la conducta que puede constituir delito del orden común ¿debe
calificarse y sancionarse en términos del ordenamiento local o en términos del
ordenamiento federal?
138
PÁRRAFO SEGUNDO, DE LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS
UNIDOS MEXICANOS (ALCANCES DE LA JURISPRUDENCIA 1a./J. 45/2010).
Para el correcto ejercicio de la referida facultad constitucional deben observarse las
directrices siguientes: 1) la competencia excepcional por conexidad constituye una
facultad constitucional que permite al Ministerio Público de la Federación y a las
autoridades judiciales federales conocer y sancionar delitos del fuero común que
tengan conexidad con algún ilícito federal; 2) el ejercicio de la facultad no altera la
naturaleza de los delitos, de tal forma que el del fuero común no se transforma en
federal para su juzgamiento. Ésta es una condición circunstancial que determina
únicamente la autoridad que debe juzgar el hecho estimado como delictivo; 3) la
actualización del supuesto de competencia impone la obligación de aplicar las
normas de previsión de las conductas delictivas y de sanción en atención a la
naturaleza de los ilícitos concretados. Así, para el delito del fuero federal, la
adecuación normativa tendrá fundamento en el Código Penal Federal o en la
legislación penal especial del mismo fuero, mientras que para el delito local, el
ordenamiento jurídico penal de la entidad federativa que resulte aplicable; 4) los
procesos penales federales instruidos en términos de la facultad competencial
referida, se rigen por las disposiciones contenidas en el Código Federal de
Procedimientos Penales; y, 5) en virtud de que la conexidad necesariamente implica
la actualización de un concurso de delitos (pertenecientes tanto al fuero federal
como al local), las reglas de punición que deben observarse en estos procesos
penales federales son las contenidas en el Código Penal Federal. Ahora bien, los
citados lineamientos determinan el alcance de la jurisprudencia 1a./J. 45/2010,
publicada en el Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época,
Tomo XXXI, junio de 2010, página 6, de rubro: "CONEXIDAD DE DELITOS. LA
FACULTAD DEL JUEZ DE DISTRITO PARA CONOCER DE LOS DEL FUERO
COMÚN QUE TENGAN CONEXIDAD CON ILÍCITOS FEDERALES, NO IMPLICA
QUE LAS CONDUCTAS DEBAN ANALIZARSE A LA LUZ DE LA DESCRIPCIÓN
TÍPICA PREVISTA EN EL CÓDIGO PENAL FEDERAL.", ello en atención al sentido
ontológico de creación legislativa de la competencia por conexidad de delitos, pues
la naturaleza de la atracción por conexidad tiene la finalidad de asegurar el reproche
de los delitos de carácter federal cometidos a través del empleo de delitos ordinarios
del fuero común. De acuerdo con estas directrices, cualquier fundamentación
distinta a la trazada constituye una violación al ejercicio debido de la competencia
por conexidad, establecida en el artículo 73, fracción XXI, párrafo segundo, de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
139
XXI, párrafo segundo, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos,
faculta al Ministerio Público de la Federación y a las autoridades judiciales federales
para conocer y sancionar delitos del fuero común que tengan conexidad con algún
ilícito federal. Ahora bien, los motivos por los cuales se estableció esta competencia
excepcional, obedecen a razones de política criminal específicas, a saber: (i) la
necesidad de prever una base constitucional expresa para el artículo 10 del Código
Federal de Procedimientos Penales, pues existían cuestionamientos sobre si su
texto implicaría o no vulneración a la soberanía estatal o de esferas jurídico
competenciales; (ii) el combate efectivo de la delincuencia organizada, a través del
trabajo conjunto de la Federación, los Estados y los Municipios; (iii) facultar a la
jurisdicción federal para atraer delitos de competencia de las autoridades locales,
con la finalidad de darles la misma atención, sujetándolos a idénticas estrategias
procedimentales diseñadas para el combate a la delincuencia organizada y alcanzar
una mayor efectividad; y, (iv) la necesidad de crear todo un orden jurídico para
contrarrestar el crimen organizado. Por tanto, si es el propio orden jurídico
constitucional el que ha establecido la posibilidad de que un tribunal del fuero
federal conozca y resuelva sobre la comisión de delitos locales, entonces el ejercicio
de la citada competencia por conexidad no actualiza una invasión de esferas
competenciales con motivo de la instrucción de procesos federales y la aplicación
de leyes sustantivas penales locales que lleven a cabo las autoridades judiciales
federales al conocer delitos ordinarios locales conexos a ilícitos federales. Ahora
bien, es importante destacar que ni del propio texto constitucional, ni del trabajo
legislativo realizado por el Poder Constituyente, deriva que el ejercicio de esta
competencia constitucional implique la homologación entre el delito local y el
correlativo federal; lo cual, refrenda el propósito del legislador de no federalizar los
delitos locales cometidos en esas condiciones. Así, la actualización del supuesto
competencial de conexidad impone la obligación constitucional de aplicar las
normas de previsión de las conductas delictivas y de sanción en atención a la
naturaleza de los ilícitos concretados; es decir, para el delito del fuero federal, la
adecuación normativa tendrá fundamento en el Código Penal Federal o en la
legislación penal especial del mismo fuero, mientras que para el delito local, el
ordenamiento jurídico penal de la entidad federativa que resulte aplicable. Lo
anterior es así, ya que la inherente teleología de la competencia por conexidad, fue
la de que en un mismo proceso penal se conocieran dos o más delitos de ámbitos
diferentes, federal y local, que son conexos entre sí, y establecer que el juez
competente para conocer de dichos procesos penales sea el federal, porque este
último es el que reviste mayor trascendencia por la afectación al bien jurídico que
tutela.
140
dota al Ministerio Público de la Federación y a las autoridades judiciales federales
para conocer de delitos del fuero común que tengan conexidad con algún ilícito
federal. Ahora bien, en virtud de que la competencia es un elemento de orden
público, es necesario que en el proceso penal este presupuesto se cumpla para
validar su constitucionalidad. Ello es así, porque la figura de la conexidad
comprende la aplicación concreta de las normas de previsión de las conductas
delictivas y de sanción en atención al carácter federal o local de los ilícitos que se
concretan. Así, como fundamento jurídico para el delito del fuero federal, deben
aplicarse las normas penales respectivas de carácter federal y para el delito local, la
previsión normativa debe sustentarse en el ordenamiento jurídico penal de la
entidad federativa correspondiente. Cabe precisar que el proceso penal tendrá que
instruirse de conformidad con las disposiciones contenidas en el Código Federal de
Procedimientos Penales, por ser la norma que rige la sustanciación del juicio ante el
juzgador federal. Además, debe tenerse en cuenta que un juez federal solamente
puede conocer de un asunto que actualice el supuesto de competencia excepcional
por conexidad, cuando el Ministerio Público de la Federación determine atraer la
investigación por un delito del fuero común que tenga conexidad con alguno de
carácter federal y ejerza acción penal por los mismos. Sin embargo, cuando el
Fiscal de la Federación funde la previsión de un delito del fuero común en normas
penales de carácter federal y no en el ordenamiento penal estatal que resulte
aplicable, la autoridad judicial que conozca del asunto estará en la posibilidad de
delimitar el correcto ejercicio de la competencia constitucional por conexidad de
delitos, mediante la precisión de las normas penales aplicables en atención al
carácter federal o local de cada uno de los ilícitos, al momento en que resuelva el
pedimento de orden de aprehensión o dicte el auto de plazo constitucional. De no
acontecer lo anterior y la violación al ejercicio debido de la referida competencia por
conexidad de delitos se advierta en un juicio de amparo que se promueva contra
alguna de las resoluciones judiciales dictadas en el proceso penal federal, en las
que se determina la situación jurídica del encausado, el órgano de control
constitucional deberá conceder la protección de la Justicia Federal para el efecto de
que se resarza plenamente la violación constitucional detectada en el proceso
penal, cuyo alcance dependerá de la etapa en que éste se encuentre, pero en
ningún caso implicará su anulación total.
141
sustantivo penal estatal correspondiente; y, II) cuando en la resolución dictada por
un tribunal unitario que, con motivo del recurso de apelación interpuesto contra el
referido auto de plazo constitucional, se reitera la violación al debido ejercicio de la
competencia constitucional excepcional por conexidad de delitos. En ambos
supuestos, la interposición del juicio de amparo indirecto promovido contra los
referidos actos, deberá tener como resultado conceder la protección constitucional
para el efecto de que: a) la autoridad responsable deje insubsistente el auto de
plazo constitucional reclamado; y, b) en su lugar, dicte otra resolución en la que
establezca la previsión del delito del fuero común que resulte procedente, en
términos de la ley penal estatal que resulte aplicable. Sin embargo, para el caso de
que se haya decretado el cierre de instrucción y ordenado la suspensión del
procedimiento en espera de que se resuelva el medio de control constitucional,
deberá adicionarse como efecto del amparo que una vez realizadas las acciones
precisadas en los incisos anteriores, se deje también sin efectos el auto que declaró
el cierre de instrucción para mantener abierta la etapa procedimental de instrucción,
a fin de que las partes, a través de un plazo probatorio extraordinario, estén en
posibilidad de ejercer su derecho de defensa, mediante el ofrecimiento de los
medios de convicción que a su interés convenga en relación con la traslación
normativa efectuada en el nuevo auto de plazo constitucional dictado en
cumplimiento a la ejecutoria de amparo.
142
penal. Una vez realizado lo anterior, el juzgador federal deberá continuar con el
proceso hasta su conclusión, en el entendido que de dictar nuevamente sentencia
condenatoria, específicamente por lo que respecta al delito del fuero común, no
deberá imponer penas que superen las determinadas con anterioridad en la
sentencia declarada inconstitucional, en estricta observancia al principio de non
reformatio in peius. Esta directriz tiene por objeto salvaguardar en el proceso penal
todas las diligencias relacionadas con la producción de pruebas en la etapa de
instrucción y además, evitar la dilación del asunto para que una vez que las partes
hagan valer sus derechos en lo atinente a la traslación normativa, se declare el
cierre de instrucción y, una vez que las partes formulen conclusiones, se proceda al
dictado de la sentencia teniendo como base las disposiciones legales penales del
fuero federal y local que resultan aplicables en atención a la naturaleza de cada uno
de los delitos. Respecto al cumplimiento de las directrices establecidas, el juez
federal de primera instancia tendrá que procurar concluir el procedimiento de
instrucción en un tiempo prudente, mediante la implementación de las medidas que
juzgue necesarias, a fin de garantizar la prontitud en la impartición de justicia y, de
esta forma, no vulnerar el contenido normativo del artículo 17, párrafo segundo, de
la Constitución Federal.
143
normativa a las partes, a efecto de que éstas, a través de un plazo probatorio
extraordinario, estén en posibilidad de ejercer su derecho de defensa por medio del
ofrecimiento de los medios de convicción que a su interés convenga, en relación
con la traslación normativa efectuada. Lo cual permite al procesado tener
conocimiento preciso de la previsión normativa del delito del fuero común por el que
se le instruye proceso penal. Una vez realizado lo anterior, el juzgador federal
deberá continuar con el proceso hasta su conclusión, en el entendido que de dictar
nuevamente sentencia condenatoria, específicamente por lo que respecta al delito
del fuero común, no deberá imponer penas que superen las determinadas con
anterioridad en la sentencia declarada inconstitucional, en estricta observancia al
principio de non reformatio in peius. Esta directriz tiene por objeto salvaguardar en
el proceso penal todas las diligencias relacionadas con la producción de pruebas en
la etapa de instrucción y, además, evitar la dilación del asunto para que una vez que
las partes hagan valer sus derechos en lo atinente a la traslación normativa, se
declare el cierre de instrucción y una vez que las partes formulen conclusiones, se
proceda al dictado de la sentencia teniendo como base las disposiciones legales
penales del fuero federal y local que resultan aplicables en atención a la naturaleza
de cada uno de los delitos. Respecto al cumplimiento de las directrices establecidas,
el juez federal de primera instancia tendrá que procurar concluir el procedimiento de
instrucción en un tiempo prudente, mediante la implementación de las medidas que
juzgue necesarias, a fin de garantizar la prontitud en la impartición de justicia y, de
esta forma, no vulnerar el contenido normativo del artículo 17, párrafo segundo, de
la Constitución Federal.
144
violación o agravio alguno para analizar el debido ejercicio de esa facultad
competencial constitucional. Precisamente, el orden público que le es inherente,
permite que en el juicio de amparo se verifique que la autoridad judicial federal que
conozca de delitos conexos del fuero federal y común, observe las normas de
previsión y sanción contenidas en el código penal estatal respectivo en lo relativo al
delito de fuero común y del Código Penal Federal en lo que corresponde al delito del
fuero federal, al tratarse de una condición de validez de la sentencia.
145
Los motivos por los cuales se estableció esta competencia excepcional,
obedecen a razones de política criminal específicas, a saber:
a. La necesidad de prever una base constitucional expresa para el artículo
10 del Código Federal de Procedimientos Penales (ahora C.N.P.P.), pues
existían cuestionamientos sobre si su texto implicaría o no vulneración a
la soberanía estatal o de esferas jurídico competenciales
b. El combate efectivo de la delincuencia organizada, a través del trabajo
conjunto de la Federación, los Estados y los Municipios
c. Facultar a la jurisdicción federal para atraer delitos de competencia de las
autoridades locales, con la finalidad de darles la misma atención,
sujetándolos a idénticas estrategias procedimentales diseñadas para el
combate a la delincuencia organizada y alcanzar una mayor efectividad
d. La necesidad de crear todo un orden jurídico para contrarrestar el crimen
organizado.
Por tanto, si es el propio orden jurídico constitucional el que ha establecido la
posibilidad de que un tribunal del fuero federal conozca y resuelva sobre la
comisión de delitos locales, entonces el ejercicio de la citada competencia
por conexidad no actualiza una invasión de esferas competenciales con
motivo de la instrucción de procesos federales y la aplicación de leyes
sustantivas penales locales que lleven a cabo las autoridades judiciales
federales al conocer delitos ordinarios locales conexos a ilícitos federales.
La conexidad de delitos no implica la homologación entre el delito local y el
correlativo federal; lo cual, refrenda el propósito del legislador de no
federalizar los delitos locales cometidos en esas condiciones.
La actualización del supuesto competencial de conexidad impone la
obligación constitucional de aplicar las normas de previsión de las conductas
delictivas y de sanción en atención a la naturaleza de los ilícitos concretados;
es decir, para el delito del fuero federal, la adecuación normativa tendrá
fundamento en el Código Penal Federal o en la legislación penal especial del
mismo fuero, mientras que para el delito local, el ordenamiento jurídico penal
de la entidad federativa que resulte aplicable. Lo anterior es así, ya que la
inherente teleología de la competencia por conexidad, fue la de que en un
mismo proceso penal se conocieran dos o más delitos de ámbitos diferentes,
federal y local, que son conexos entre sí, y establecer que el juez competente
para conocer de dichos procesos penales sea el federal, porque este último
es el que reviste mayor trascendencia por la afectación al bien jurídico que
tutela.
En términos del artículo 73, fracción XXI, párrafo segundo de la Constitución
Federal, la competencia excepcional por conexidad de delitos es la facultad
que dota al Ministerio Público de la Federación y a las autoridades judiciales
federales para conocer de delitos del fuero común que tengan conexidad con
algún ilícito federal.
En virtud de que la competencia es un elemento de orden público, es
necesario que en el proceso penal este presupuesto se cumpla para validar
su constitucionalidad, porque la figura de la conexidad comprende la
aplicación concreta de las normas de previsión de las conductas delictivas y
146
de sanción en atención al carácter federal o local de los ilícitos que se
concretan.
Para el delito del fuero federal, deben aplicarse las normas penales
respectivas de carácter federal y para el delito local, la previsión normativa
debe sustentarse en el ordenamiento jurídico penal de la entidad federativa
correspondiente.
En cambio, el proceso penal tendrá que instruirse de conformidad con las
disposiciones contenidas en el Código Federal de Procedimientos Penales
(ahora C.N.P.P.), por ser la norma que rige la sustanciación del juicio ante el
juzgador federal.
El juez federal solamente puede conocer de un asunto que actualice el
supuesto de competencia excepcional por conexidad, cuando el Ministerio
Público de la Federación determine atraer la investigación por un delito del
fuero común que tenga conexidad con alguno de carácter federal y ejerza
acción penal por los mismos.
Cuando el Fiscal de la Federación funde la previsión de un delito del fuero
común en normas penales de carácter federal y no en el ordenamiento penal
estatal que resulte aplicable, la autoridad judicial que conozca del asunto
estará en la posibilidad de delimitar el correcto ejercicio de la competencia
constitucional por conexidad de delitos, mediante la precisión de las normas
penales aplicables en atención al carácter federal o local de cada uno de los
ilícitos, al momento en que resuelva el pedimento de orden de aprehensión o
dicte el auto de plazo constitucional.
Entre los supuestos que actualizan la violación al debido ejercicio de la
competencia excepcional prevista en el artículo 73, fracción XXI, párrafo
segundo, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, se
identifican los siguientes:
1. Cuando en un auto de plazo constitucional dictado por un juez
federal que decreta la formal prisión por un delito federal y otro del fuero
común, este último se fundamenta en alguna ley penal de carácter federal
y no en el ordenamiento sustantivo penal estatal correspondiente
2. Cuando en la resolución dictada por un tribunal unitario que, con
motivo del recurso de apelación interpuesto contra el referido auto de
plazo constitucional, se reitera la violación al debido ejercicio de la
competencia constitucional excepcional por conexidad de delitos.
Efectos de la concesión del amparo en ambos supuestos:
a) La autoridad responsable deje insubsistente el auto de plazo
constitucional reclamado.
b)En su lugar, dicte otra resolución en la que establezca la
previsión del delito del fuero común que resulte procedente, en términos
de la ley penal estatal que resulte aplicable.
c) Para el caso de que se haya decretado el cierre de instrucción y
ordenado la suspensión del procedimiento en espera de que se resuelva el
medio de control constitucional, deberá adicionarse como efecto del
amparo que una vez realizadas las acciones precisadas en los incisos
anteriores, se deje también sin efectos el auto que declaró el cierre de
147
instrucción para mantener abierta la etapa procedimental de
instrucción, a fin de que las partes, a través de un plazo probatorio
extraordinario, estén en posibilidad de ejercer su derecho de defensa,
mediante el ofrecimiento de los medios de convicción que a su interés
convenga en relación con la traslación normativa efectuada en el nuevo
auto de plazo constitucional dictado en cumplimiento a la ejecutoria de
amparo.
Entre los supuestos que actualizan la violación al debido ejercicio de la
competencia prevista en el artículo 73, fracción XXI, párrafo segundo, de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, se encuentra la
sentencia dictada en un proceso penal federal por delitos federal y del fuero
común, en la que el ilícito local se prevé y sanciona conforme una ley penal
federal y no así conforme al ordenamiento penal estatal que resulta aplicable.
En este supuesto, cuando un tribunal colegiado de circuito conozca del juicio
de amparo directo promovido en contra de ese fallo definitivo, deberá
conceder la protección constitucional para el efecto de que:
a) La autoridad responsable deje insubsistente el acto reclamado
b) En su lugar, dicte otra resolución en la que revoque la sentencia de
primera instancia y ordene la reposición del procedimiento hasta la
diligencia judicial inmediata anterior al auto que declara cerrada la
instrucción, con la finalidad de que el juez de primera instancia emita una
determinación en la que establezca la adecuada previsión del delito del
fuero común materia del proceso penal, en términos de la legislación
estatal aplicable y las partes través de un plazo probatorio extraordinario,
estén en posibilidad de ejercer su derecho de defensa, por medio del
ofrecimiento de los medios de convicción que a su interés convenga, en
relación con la traslación normativa efectuada.
De dictar nuevamente sentencia condenatoria, específicamente por lo que
respecta al delito del fuero común, no deberá imponer penas que superen las
determinadas con anterioridad en la sentencia declarada inconstitucional, en
estricta observancia al principio de non reformatio in peius. Esta directriz
tiene por objeto evitar la dilación del asunto para que una vez que las partes
hagan valer sus derechos en lo atinente a la traslación normativa, se declare
el cierre de instrucción y, una vez que las partes formulen conclusiones, se
proceda al dictado de la sentencia teniendo como base las disposiciones
legales penales del fuero federal y local que resultan aplicables en atención a
la naturaleza de cada uno de los delitos.
Respecto al cumplimiento de las directrices establecidas, el juez federal de
primera instancia tendrá que procurar concluir el procedimiento de instrucción
en un tiempo prudente, mediante la implementación de las medidas que
juzgue necesarias, a fin de garantizar la prontitud en la impartición de justicia
y, de esta forma, no vulnerar el contenido normativo del artículo 17, párrafo
segundo, de la Constitución Federal.
Entre los supuestos que actualizan la violación al debido ejercicio de la
competencia prevista en el artículo 73, fracción XXI, párrafo segundo, de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, se encuentra la
148
resolución de segunda instancia dictada por un tribunal unitario, por la que se
revoca la sentencia de primera instancia dictada por un delito del fuero
federal y otro del fuero común que tienen conexidad, para ordenar la
reposición del procedimiento de primera instancia a una etapa posterior al
auto de cierre de instrucción, a fin de que se subsane la formulación de
conclusiones y el dictado de sentencia de primera instancia, teniendo como
base que, para el ilícito local, se observen las disposiciones de previsión y
sanción establecidas en el código penal estatal respectivo y no de una ley
penal de carácter federal.
En este supuesto, cuando el órgano de control constitucional conozca del
juicio de amparo indirecto promovido en contra de ese fallo, deberá conceder
la protección constitucional para el efecto de que:
a) La autoridad responsable deje insubsistente el acto reclamado
b) En su lugar, dicte otra resolución en la que revoque la sentencia de
primera instancia y ordene igualmente la reposición del procedimiento,
empero, hasta la diligencia judicial inmediata anterior al auto que declara
cerrada la instrucción; esto, con la finalidad de que el juez de primera
instancia emita una determinación en la que establezca la adecuada
previsión del delito del fuero común materia del proceso penal, en
términos de la legislación estatal aplicable y proceda a la notificación de
la traslación normativa a las partes, a efecto de que éstas, a través de un
plazo probatorio extraordinario, estén en posibilidad de ejercer su
derecho de defensa por medio del ofrecimiento de los medios de
convicción que a su interés convenga, en relación con la traslación
normativa efectuada.
Lo cual permite al procesado tener conocimiento preciso de la previsión
normativa del delito del fuero común por el que se le instruye proceso penal.
Una vez realizado lo anterior, el juzgador federal deberá continuar con el
proceso hasta su conclusión, en el entendido que de dictar nuevamente
sentencia condenatoria, específicamente por lo que respecta al delito del
fuero común, no deberá imponer penas que superen las determinadas con
anterioridad en la sentencia declarada inconstitucional, en estricta
observancia al principio de non reformatio in peius.
Esta directriz tiene por objeto salvaguardar en el proceso penal todas las
diligencias relacionadas con la producción de pruebas en la etapa de
instrucción y, además, evitar la dilación del asunto para que una vez que las
partes hagan valer sus derechos en lo atinente a la traslación normativa, se
declare el cierre de instrucción y una vez que las partes formulen
conclusiones, se proceda al dictado de la sentencia teniendo como base las
disposiciones legales penales del fuero federal y local que resultan aplicables
en atención a la naturaleza de cada uno de los delitos.
Respecto al cumplimiento de las directrices establecidas, el juez federal de
primera instancia tendrá que procurar concluir el procedimiento de instrucción
en un tiempo prudente, mediante la implementación de las medidas que
juzgue necesarias, a fin de garantizar la prontitud en la impartición de justicia
149
y, de esta forma, no vulnerar el contenido normativo del artículo 17, párrafo
segundo, de la Constitución Federal.
Si el artículo 73, fracción XXI, párrafo segundo, constitucional faculta a las
autoridades jurisdiccionales federales para conocer y sancionar delitos
pertenecientes al fuero común, siempre que tengan conexidad con uno del
fuero federal, resulta lógico y jurídico que la referida competencia
constitucional por conexidad sea una figura de orden público y de estricto
cumplimiento, ya que los titulares de los distintos órganos jurisdiccionales no
pueden atribuirse o renunciar a voluntad a ésta, así como tampoco
modificarla ni alterar las reglas que rigen su ejercicio.
Es susceptible de analizarse oficiosamente en el juicio de amparo con
independencia de que la hagan valer las partes, ya que la validez del proceso
penal depende del correcto ejercicio de dicha facultad constitucional; por
tanto, no se requiere la expresión de concepto de violación o agravio alguno
para analizar el debido ejercicio de esa facultad competencial constitucional.
Precisamente, el orden público que le es inherente, permite que en el juicio
de amparo se verifique que la autoridad judicial federal que conozca de
delitos conexos del fuero federal y común, observe las normas de previsión y
sanción contenidas en el código penal estatal respectivo en lo relativo al
delito de fuero común y del Código Penal Federal en lo que corresponde al
delito del fuero federal, al tratarse de una condición de validez de la
sentencia.
150
R. Un concurso real de delitos, porque hay pluralidad de actos o acciones
independientes entre sí y la pluralidad de delitos que con esas conductas se
cometan. En tanto que para el concurso ideal es necesario que la pluralidad de
conductas integren una verdadera unidad delictiva, lo cual se presenta cuando entre
las conductas existe una relación de interdependencia, es decir, que por la forma
como se materializan o el momento en que se consuman, se trate de conductas que
no puedan disociarse.
151
CONCEDER LA PROTECCIÓN PARA QUE SE SUBSANE ESA IRREGULARIDAD
APLICANDO LAS REGLAS DEL CONCURSO REAL, SIN QUE LA SANCIÓN
PUEDA SER MAYOR A LA IMPUESTA.
R. Debe imponer las penas relativas a los tipos básicos más sus calificativas,
atenuantes o agravantes, pues conforman una auténtica unidad delictiva, sin que
ello implique una violación al derecho fundamental non bis in idem previsto en el
artículo 23 de la Constitución Federal, toda vez que dicha vulneración se actualiza
cuando el Estado juzga dos veces a una persona con motivo de los mismos hechos
delictivos, mas no con aquellos casos donde el legislador establece una penalidad
agravada diversa a la del tipo básico.
152
la autoridad judicial de instancia debe imponer las penas inherentes a cada uno de
los tipos básicos integrantes del concurso, además de sus respectivas calificativas,
esto es, las circunstancias modificativas que se actualicen, sean agravantes o
atenuantes, pues conforman una auténtica unidad delictiva, sin que ello implique
una violación al derecho fundamental non bis in idem previsto en el artículo 23 de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, toda vez que dicha
vulneración se actualiza cuando el Estado juzga dos veces a una persona con
motivo de los mismos hechos delictivos, mas no con aquellos casos donde el
legislador establece una penalidad agravada diversa a la del tipo básico.
74. Los elementos del delito de violación, a que se refieren los artículos 182 y
183 del Código Penal para el Estado Libre y Soberano de Veracruz de Ignacio
de la Llave, antes de su reforma y reubicación, son los siguientes: a) por
medio de la violencia física o moral; b) se tenga cópula, entendida como la
introducción del miembro viril en el cuerpo de la víctima de cualquier sexo (ya
sea menor de catorce años, o persona que no tenga la capacidad de
comprender el significado del hecho o por cualquier causa no pueda resistir);
y, c) que sea por la vía vaginal, anal u oral. Tomando en consideración que
dicho ilícito es de naturaleza instantánea, porque en el mismo momento en
que se actualiza la conducta punible se produce el resultado, en el supuesto
de que el sujeto activo agote los elementos típicos en el cuerpo de la víctima,
encaminados en cada ocasión a consumar dicho ilícito, pero en diversos
momentos, siempre que entre ellos hubiere secuela y separación en el tiempo,
se lesiona el bien jurídico tutelado ¿por lo que se actualiza: a) Un delito
continuado; b) Un concurso ideal; o c) Un concurso real homogéneo de
delitos?
1a./J. 24/2011
VIOLACIÓN. SE ACTUALIZA EL CONCURSO REAL HOMOGÉNEO DE DELITOS
CUANDO UN MISMO SUJETO ACTIVO COMETE DOS O MÁS ILÍCITOS IGUALES
EN CONTRA DEL MISMO PASIVO, REALIZADOS EN DISTINTO TIEMPO
(ARTÍCULOS 182 Y 183 DEL CÓDIGO PENAL PARA EL ESTADO DE
VERACRUZ, ANTES DE SU REFORMA Y REUBICACIÓN, PUBLICADA EL DOS
DE ABRIL DE 2010). Los elementos del delito de violación, a que se refieren los
artículos 182 y 183 del Código Penal para el Estado Libre y Soberano de Veracruz
de Ignacio de la Llave, antes de su reforma y reubicación, son los siguientes: a) por
medio de la violencia física o moral; b) se tenga cópula, entendida como la
introducción del miembro viril en el cuerpo de la víctima de cualquier sexo (ya sea
153
menor de catorce años, o persona que no tenga la capacidad de comprender el
significado del hecho o por cualquier causa no pueda resistir); y, c) que sea por la
vía vaginal, anal u oral. Tomando en consideración que dicho ilícito es de naturaleza
instantánea, porque en el mismo momento en que se actualiza la conducta punible
se produce el resultado, en el supuesto de que el sujeto activo agote los elementos
típicos en el cuerpo de la víctima, encaminados en cada ocasión a consumar dicho
ilícito, pero en diversos momentos, siempre que entre ellos hubiere secuela y
separación en el tiempo, se lesiona el bien jurídico tutelado, por lo que debe
considerarse que se actualiza el concurso real homogéneo de delitos. En este caso,
no puede hablarse de un delito continuado, porque las conductas que se producen
bajo ese esquema no son susceptibles de actualizar la unidad de propósito delictivo
que requiere este tipo de delitos, entendiendo como tal el elemento de carácter
subjetivo que exige del sujeto activo un conocimiento estructurado, un trazo a modo
de plan o proyecto o un designio único, mediante el cual las diversas acciones
delictivas aparecen significando etapas de realización hacia un objetivo común y por
esa razón integran un delito único.
75. Cuando con una sola conducta se cometen varios delitos ¿Qué existe?
Preguntas de tesis:
76. El primer párrafo del artículo 255 del Código Penal para el Estado de Baja
California establece que a quien conduzca un vehículo de motor en estado de
ebriedad o bajo el influjo de narcóticos, no será castigado la primera vez
cuando no haya provocado daño en las personas o en las cosas, pero el
Ministerio Público le apercibirá formalmente, dejando constancia de que en
caso de reincidir en un plazo de dos años, será consignado a la autoridad
judicial. Por otra parte, el segundo párrafo del indicado precepto prevé que
cuando se provoquen daños a las personas o a las cosas o si dentro de ese
plazo contado a partir del apercibimiento, el sujeto incurre en aquella
conducta se le impondrá pena de prisión, multa y suspensión del derecho a
conducir vehículos de motor, de lo que se advierte que el sujeto no puede
prevalerse de una excusa cuando haya reincidencia o cuando siendo la
primera vez se ocasionen daños a las personas o a las cosas. Dicho artículo
contiene un delito básico, al sancionar únicamente la conducción de un
vehículo de motor en las circunstancias señaladas, sin que queden inmersas
en dicho precepto las penalidades de los delitos de lesiones y daño en
propiedad ajena que se ocasionen con motivo de la conducta desplegada. En
ese sentido ¿se actualiza el delito complejo unificado o un concurso de
delitos?
R. Un concurso ideal de delitos, pues del artículo 255 del Código Penal para el
Estado de Baja California no se advierte que conste de la unificación de dos
infracciones, ni que de su fusión surja una figura delictiva nueva, y tampoco se
actualiza el concurso real, pues no hay pluralidad de conductas, ya que sólo
154
sanciona la conducción del vehículo, pues interviene una sola conducta, que es la
conducción de un vehículo en estado de ebriedad o bajo el influjo de cualquier
narcótico, que puede provocar varios resultados –daño en propiedad ajena y
lesiones.
155
ACUMULACIÓN REAL Y ACUMULACIÓN IDEAL. CONCEPTO DE. En la
acumulación real o concurso material de delitos éstos son producto de varias
acciones u omisiones, mientras que la característica esencial de la acumulación
ideal o concurso formal es que con una sola acción u omisión se originan diversas
violaciones a las normas penales.
R. Sí, pues con la portación de una y otra armas se actualizan los supuestos de
ambos tipos penales, pero existe una unidad delictiva que revela ser un acto de
exteriorización de una conducta única, ya que por la forma de su comisión y el
momento de su consumación se trata de conductas que no pueden disociarse y
que, además, impactan en la puesta en peligro del mismo bien jurídico tutelado, que
es la seguridad pública.
156
1) CONCURSO REAL (también denominado material). Varias conductas de
la misma persona, en el que cada una de ellas actualiza un delito autónomo, no
conectados entre sí.
2) CONCURSO IDEAL (también llamado formal). Con una sola conducta se
actualizan varios delitos.
R. No, ya que con ello sólo se agravaría la situación jurídica del procesado, y el
Juez estaría invadiendo la órbita del Ministerio Público, a quien por mandato
constitucional corresponde la persecución de los delitos, violando con ello el
principio esencial de división de poderes.
157
Tesis: 1a./J. 5/93
CONCURSO DE DELITOS, FACULTAD EXCLUSIVA DE LAS AUTORIDADES
JUDICIALES EN LA IMPOSICIÓN DE LAS PENAS. Si la autoridad judicial, al
analizar los hechos delictivos delimitados por el Ministerio Público en sus
conclusiones, se percata que existe un concurso real de delitos, debe aplicar las
penas correspondientes con base en dicho concurso, independientemente de que la
institución acusadora haga o no expresa referencia en sus conclusiones a la
aplicación de dicha regla. Sin que ello implique que la autoridad judicial rebase la
acusación del Ministerio Público, porque tal regla atañe a la imposición de las
sanciones que es facultad propia y exclusiva del órgano jurisdiccional, en términos
del artículo 21 constitucional. Máxime que el Juez, al imponer las penas, no realiza
un acto meramente mecánico, sino que goza de arbitrio judicial para calificar la
gravedad del delito y el grado de culpabilidad del agente, en función a lo cual debe
necesariamente determinar la pena, toda vez que ésta, por mandato de ley, debe
ser individualizada. Tal individualización que corresponde exclusivamente a la
autoridad judicial y de ningún modo puede realizar el Ministerio Público. Así pues,
concluir de manera distinta anularía de facto el arbitrio del que está dotada la
autoridad judicial para la imposición de las penas, y llevaría al absurdo de dejar que
la función jurisdiccional permanecería supeditada a no poder hacer nada fuera de lo
expresamente pedido por el representante social, con lo que se le otorgarían a ésta
facultades fuera del límite de sus funciones, invadiendo con ello las del juzgador. Lo
anterior, con independencia de que el juzgador no puede introducir en sus fallos
penas por delitos que no hayan sido motivo de la acusación, ya que con ello no sólo
se agravaría la situación jurídica del procesado, sino que incluso el Juez estaría
invadiendo la órbita del Ministerio Público, a quien por mandato constitucional
corresponde la persecución de los delitos, violando con ello el principio esencial de
división de poderes. Es necesario precisar, que el criterio que ahora se establece no
se contrapone con el contenido de las garantías de legalidad, seguridad jurídica,
defensa y exacta aplicación de la ley, previstas en los artículos 14, 16 y 20, fracción
IX, de la Carta Magna, ya que con el mismo no se autoriza al juzgador a actuar con
base en atribuciones que no tiene expresamente concedidas en la Constitución y en
las leyes secundarias; aunado a que la decisión del Juez de actualizar la existencia
de un concurso de delitos y sancionar por el mismo, está supeditada a que funde y
motive suficientemente su actuación, aunado a que no podrá imponer pena alguna
respecto de un delito que no haya sido materia de acusación; además, de que el
acusado tendrá oportunidad de conocer las conclusiones del Ministerio Público y dar
respuesta a las mismas al formular las que corresponden a su defensa, todo esto
previo al dictado de la sentencia respectiva en la que se le determine la punición de
la autoridad judicial, en términos del numeral 21 de la Constitución Federal.
83. g
aplicable ¿existe concurso?
R. No existe concurso.
158
excluye la aplicación de otro (de ahí la diferencia con el concurso de delitos ya sea
ideal o material).
Preguntas de tesis:
84. En una causa penal, desde la averiguación previa, existen elementos que
permiten determinar la existencia de un concurso aparente de tipos penales,
que se resuelve mediante la subsunción de un delito en el otro. Ahora bien
¿cuál es el momento procesal en el que el juez debe resolver tal cuestión: el
auto de formal prisión o la sentencia?
R.- Puede hacerse tanto en el auto de formal prisión si es que hay elementos
suficientes que determinen la existencia aparente de tipos penales; como en la
sentencia.
159
momento en el que el juez federal debe analizar lo relativo a la actualización
del concurso aparente de tipos penales?
R. Es en el auto de procesamiento.
86. Del contenido de los artículos 160 5º párrafo y 163 bis, 1er párrafo, del
Código Penal para el Distrito Federal, se advierte que ambos describen y
sancionan la misma conducta, esto es, la privación de la libertad para cometer
los delitos de robo y extorsión previstos en los artículos 220 y 236 del mismo
ordenamiento legal, vigentes hasta el 9 de junio de 2006; de ahí que para
resolver el concurso de penas entre los artículos 160, quinto párrafo y 163 Bis,
primer párrafo ¿qué procede?
160
independiente en otras leyes ¿se actualiza un concurso de normas que deba
solucionarse mediante la aplicación del principio de especialidad?
R.
concurso correspondiente.
A 1
R. á ,
,
seguridad.
R. Será competente el que conozca del delito cuya punibilidad sea mayor.
R. á á , é
comenzaron en la misma fecha, el que previno primero.
R. á
161
- El que corresponda conforme a las reglas del C.N.P.P.
- En caso de duda: El que conozca del delito con mayor punibilidad
- En caso de misma punibilidad: El que conozca del proceso más antiguo
- En caso de misma antigüedad: El primero que previno (quien dictó la 1ª
resolución)
A T
R. á
A S
94 P , J z Q
R. á audiencia á 3
, á
á á á
misma lo que corresponda.
A E
R. 1) á , , 2)
R. á
é é,
A S
162
98 L e procesos ¿cómo se promoverá?
R. á
Tip: Por escrito u oral
R.
102 L J z
de procesos ¿A través de qué recurso podrá impugnarse?
R. á
A E
103 L g
para conocer de los asuntos en que intervengan por cualquiera de las causas
de impedimento que se establecen en el Código
voluntad de las partes?
163
Tip: Pueden excusarse (oficiosamente). Pueden ser recusados (petición de parte).
Por virtud de causas de impedimento
4. Cuando , g , , , ,
cualquiera de sus parientes
, tenga un juicio pendiente iniciado con anterioridad con alguna
de las partes.
5. Cuando , g , , , ,
cualquiera de sus parientes
, sea acreedor, deudor, arrendador, arrendatario o fiador de
alguna de las partes, o tengan a é
6. é ,
presentado , g , , ,
cualquiera de sus parientes en los grad
, , ,
legal en contra de alguna de las partes, o cuando antes de comenzar el
procedimiento hubiera sido denunciado o acusado por alguna de ellas.
7. Haber dado consejos sobre el
procedimiento o haber hecho promesas que impliquen parcialidad a
favor o en contra de alguna de las partes.
8. Cuando , g , , ,
cualquiera de sus parientes
, hubiera recibido o reciba beneficios de alguna de las partes ,
é ,
independientemente á ido su valor.
9. Para el caso de los jueces del Tribunal de enjuiciamiento, haber fungido
como Juez de control en el mismo procedimiento.
A E
164
R. á á
,
á , é el mismo.
A R
R.
A T
107 A
109 T
forma previa audiencia?
A 1 T
R. á
, á
para que la califique.
165
R. á
, , á
A E
R. á , á
á á
114 L J z M g E g
determinará?
R. á é á
A I M P y de peritos
R. á á
para los jueces o magistrados.
R. á
,
conveniente.
Tips: La recusación podrá ser interpuesta oral (en audiencia) o escrita dentro de los
siguientes términos de promoción y resolución:
166
Libro Primero Disposiciones Generales
Título IV Actos Procedimentales
Capítulo I Formalidades
R. Las audiencias se desarrollarán de forma oral, pudiendo auxiliarse las partes con
documentos o con cualquier otro medio.
121. ¿Qué pasa con aquéllas personas que no hablan el idioma español?
167
122. ¿El imputado podrá nombrar traductor o intérprete de su confianza, por
su cuenta?
R. Sí.
168
desconozca la lengua y cultura del imputado, la figura del intérprete que sí conoce
ambos es insustituible, pues a través de ella se garantiza el pleno conocimiento del
imputado sobre la naturaleza y las consecuencias de la acusación; los derechos que
le asisten y la comunicación efectiva con su defensor, entre otros.
169
individual o colectivamente, se tomen en cuenta sus costumbres y especificidades
culturales. Además, establece que: "... tienen en todo tiempo el derecho a ser
asistidos por intérpretes y defensores que tengan conocimiento de su lengua y
cultura", lo cual constituye un mecanismo óptimo para una defensa adecuada y, por
tanto, el pleno acceso a la justicia en favor de este sector históricamente vulnerable,
así como la mejor manera de reducir la distancia cultural que de facto opera entre
una persona indígena y las reglas de un sistema judicial inspirado en códigos que
no comparten determinadas minorías culturales. Ahora bien, la citada porción
normativa que prevé el derecho fundamental a que la persona indígena sea asistida
por "intérpretes y defensores que tengan conocimiento de su lengua y cultura", no
debe interpretarse en su sentido literal copulativo, ya que el derecho a la defensa
adecuada en favor de aquélla no implica que ambas figuras -defensor e intérprete-
necesariamente deban conocer la lengua y cultura de la persona a quien
representan, pues el único obligado a ello directamente es el intérprete;
circunstancia con la cual se logra erradicar el problema lingüístico que padecen
estas personas sujetas a proceso penal, atendiendo a que cuentan con el derecho a
expresarse en su lengua materna y no en la obligación de hablar otra que les es
ajena. Por lo que toca a la figura del defensor -de oficio o privado-, éste no
necesariamente deberá contar con conocimiento de la lengua y cultura del indígena,
al no ser indispensable tal cualidad en su persona, dado que el inculpado podrá ser
escuchado y se hará sabedor de sus derechos a través del intérprete; máxime
cuando la designación de defensor efectuada por la persona indígena, en términos
del artículo 20, apartado A, fracción IX, constitucional, implica un derecho
fundamental.
170
transmitirlas y usarlas privada y públicamente, y convertían la condición de hablante
de lengua indígena en un locus permanente de discriminación y subordinación,
como lo sería ahora una política que condicionara el mantenimiento de la
autodefinición como persona indígena al hecho de no conocer el español. A nivel
individual, ello implicaría condenar a las personas indígenas a la desventaja que la
totalidad de las previsiones del artículo 2o. constitucional está destinada
centralmente a erradicar, mientras que, a nivel colectivo, dejaría sin ámbito de
aplicación todas las disposiciones que se refieren a comunidades y pueblos
indígenas (que no son monolingües) y convertiría a dicho precepto en un ejercicio
expresivo, sin potencial jurídico transformativo real.
171
que su detención sea notificada a quienes ejerzan su patria potestad y tutela, entre
otras de igual naturaleza.
172
5. En cuanto al intérprete práctico el M.P. o el juez deberán constatar
que conoce la lengua y cultura del imputado.
6. Aun tratándose de un traductor práctico, la autoridad debe tener
elementos para determinar que no solamente conoce la lengua
parlante del detenido, sino que también tiene las condiciones para
conocer su cosmovisión derivada de la cultura, ya sea porque
pertenece a la misma comunidad o porque tiene un referente de
relación que le permite conocerlo.
7. Puede corroborarse que el intérprete práctico tiene conocimiento sobre
la lengua y cultura del imputado, con: a. Uso de documentos de
identificación. b. Constancia de residencia. c. El reconocimiento de
los órganos de representación de la comunidad indígena sobre su
pertenencia al grupo o de alguno con similares características
culturales, que pueda informar circunstancias específicas que
trasciendan para el ejercicio del derecho de defensa adecuada del
inculpado.
173
R.- Se necesita que ésta se haga en las primeras etapas del proceso penal, esto es,
ya sea ante el Ministerio Público en el procedimiento de investigación, o bien,
durante la fase de preinstrucción de la causa (referido a aquellos sistemas
procesales en donde aún no se haya establecido la vigencia del modelo acusatorio).
R.- No.
174
128. ¿En qué momento surge la obligación del Estado de otorgar su
protección especial a las personas indígenas?
Pregunta de tesis:
175
MINISTERIAL O JUDICIAL ANTE LA SOSPECHA FUNDADA DE QUE EL
INCULPADO PERTENECE A AQUÉLLA. La Primera Sala de la Suprema Corte de
, :― Q
Z ‗ ‘
INDÍGENA, DEBE REALIZARSE DURANTE LA AVERIGUACIÓN PREVIA O LA
PREINSTRU ‖,
es determinante para establecer si una persona tiene o no la calidad de indígena.
Por tanto, resulta lógico y jurídico que el deber de su protección especial a cargo del
Estado, igualmente sea exigible a partir de dicha manifestación de voluntad
(autoadscripción). Luego, si el inculpado se reserva dicha información, la autoridad
estatal de que se trate, en principio, no estará en posibilidad de conocer tal
circunstancia personal y activar en su favor las prerrogativas diseñadas
específicamente para dicho sector; sin embargo, tal regla no es absoluta, pues
cuando exista sospecha fundada en el órgano ministerial, o bien en el juzgador, de
que una persona pertenece a una comunidad indígena, sin que aquélla lo haya
manifestado expresamente (como podría acontecer derivado de una evidente
incomprensión total o parcial de las indicaciones otorgadas por la autoridad, o bien,
derivado de las constancias e informes que obren en el proceso), de oficio, dichas
autoridades ordenarán una evaluación sustantiva de la cuestión, adoptando una
postura activa pro-derechos, a fin de determinar si la persona sujeta a una
investigación o proceso penal tiene o no la calidad de indígena y, por tanto, si debe
gozar de los derechos que a su favor consagra el artículo 2o. de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos. Ello, a partir de la ponderación de
diversos elementos, entre los que se pueden citar, ejemplificativamente, los
siguientes: 1) constancias de la autoridad comunitaria; 2) prueba pericial
antropológica; 3) testimonios; 4) criterios etnolingüísticos; y/o, 5) cualquier otro
medio que permita acreditar la pertenencia, el arraigo, la identidad y/o asentamiento
físico a la comunidad indígena. Lo anterior, a fin de establecer si el sujeto, conforme
a sus parámetros culturales, comprende el contenido y alcance de las normas que
le son aplicables, y así estar en aptitud de determinar si se otorgan o se prescinde
de los derechos que como indígena le corresponderían.
131. ¿Qué ocurre con aquéllas personas con algún tipo de discapacidad?
R. Si se trata de una persona con algún tipo de discapacidad, tiene derecho a que
se le facilite un intérprete o aquellos medios tecnológicos que le permitan
obtener de forma comprensible la información solicitada o, a falta de éstos, a
alguien que sepa comunicarse con ella. En los actos de comunicación, los
Órganos jurisdiccionales deberán tener certeza de que la persona con
discapacidad ha sido informada de las decisiones judiciales que deba conocer y de
que comprende su alcance. Para ello deberá utilizarse el medio que, según el
caso, garantice que tal comprensión exista.
176
R. Cuando a solicitud fundada de la persona con discapacidad, o a juicio de la
autoridad competente, sea necesario adoptar otras medidas para salvaguardar su
derecho a ser debidamente asistida, la persona con discapacidad podrá recibir
asistencia en materia de estenografía proyectada, en los términos de la ley de la
materia, por un intérprete de lengua de señas o a través de cualquier otro medio
que permita un entendimiento cabal de todas y cada una de las actuaciones.
R. No.
177
Artículo 48. Tiempo
R. Sí. Los actos procesales podrán ser realizados en cualquier día y a cualquier
hora, sin necesidad de previa habilitación.
139. ¿Qué datos deberán de registrarse para que no resulte nulo el acto?
R. El imputado
R. Sí.
178
mayores de 12 años (entre 12 y 18). En presencia de la persona que ejerza
la patria potestad o tutela
3. Exhorto para que se conduzcan con verdad (sin apercibimientos).- Menores
de 12 años de edad
R. Sí.
179
R. Sí, siempre y cuando se garantice previamente la identidad de los sujetos que
intervengan en dicho acto.
R. b) audiencias
148. ¿En dónde deberán ser resueltas las cuestiones debatidas en una
audiencia?
R. En la propia audiencia.
150. ¿Qué sucede cuando una persona altera el orden en una audiencia?
R. Toda persona que altere el orden podrá ser acreedora a: una 1) medida de
apremio sin perjuicio de que se pueda solicitar su 2) retiro de la sala de
audiencias y 3) puesta a disposición de la autoridad competente.
180
153. ¿Y si alguna persona del público se comunica o intenta comunicarse
con alguna de las partes?
181
5. Se afecte el Interés Superior del Niño y de la Niña en
términos de lo establecido por los Tratados y las leyes en la
materia, o
6. Esté previsto en el C.N.P.P. o en otra ley.
R. Sí. El Órgano jurisdiccional podrá limitar el ingreso del público a una cantidad
determinada de personas, según la capacidad de la sala de audiencia, así como
de conformidad con las disposiciones aplicables.
R. Será custodiado en una sala próxima, desde la que pueda seguir la audiencia,
y representado para todos los efectos por su Defensor. Cuando sea necesario
para el desarrollo de la audiencia, se le hará comparecer para la realización de
actos particulares en los cuales su presencia resulte imprescindible.
182
163. En el caso de que estuvieren asignados varios Defensores o varios
Ministerios Públicos ¿la presencia de cualquiera de ellos bastará para celebrar la
audiencia respectiva?
R. Sí
R. No.
183
167. ¿El Ministerio Público sustituto o el nuevo Defensor podrán solicitar al
Órgano jurisdiccional que aplace el inicio de la audiencia o suspenda la
misma?
R. Sí, la misma continuará sin su presencia, sin perjuicio de que pueda ser citado
a comparecer en calidad de testigo.
R. Sí.
184
De manera respetuosa
En silencio
No podrán introducir instrumentos que permitan grabar imágenes de video,
sonidos o gráficas
No podrán portar armas
No podrán adoptar un comportamiento intimidatorio, provocativo, ni contrario
al decoro
No podrán alterar o afectar el desarrollo de la audiencia.
R. Todas las audiencias serán registradas por cualquier medio tecnológico que
tenga a su disposición el Órgano jurisdiccional.
185
R. El Órgano jurisdiccional determinará las medidas especiales de seguridad o los
mecanismos necesarios para:
Garantizar el adecuado desarrollo de la audiencia
Impedir la fuga o la realización de actos de violencia de parte del imputado o
en su contra.
186
La resolución que decrete alguna de estas excepciones será fundada y motivada
constando en el registro de la audiencia.
Tip: Prohibición de ingreso a las audiencias por parte del juez (restricción al
principio de publicidad) por razones de seguridad:
R. Sí, el imputado podrá defenderse por sí mismo y deberá estar asistido por un
licenciado en derecho o abogado titulado que haya elegido o se le haya designado
como Defensor.
187
Podrán intervenir y replicar cuantas veces deseen y en el orden que lo
autorice el Órgano jurisdiccional.
El Órgano jurisdiccional que preside la audiencia preguntará siempre al
imputado o su Defensor, antes de cerrar el debate o la audiencia misma,
si quieren hacer uso de la palabra, concediéndosela en caso afirmativo.
187. ¿Cuándo surtirán efecto los autos y resoluciones que emita el Órgano
jurisdiccional?
R. Los siguientes:
188
6) La de apertura a juicio (A. A. J.)
7) Las que versen sobre sentencias definitivas de los procesos especiales y de
juicio (Sent. Def.)
8) Las de sobreseimiento (sobres.), y
9) Las que autorizan técnicas de investigación con control judicial previo (tec.
Invest. como cateo, exhumación, revisión corporal, muestra de fluidos, etc.)
a) Antecedentes
b) Los puntos a resolver
c) Los antecedentes, los puntos a resolver y que estén debidamente
fundados y motivados
189
R. c) Los antecedentes, los puntos a resolver y que estén debidamente fundados y
motivados
194. ¿En qué momento el Órgano jurisdiccional podrá aclarar los términos
oscuros, ambiguos o contradictorios en que estén emitidas las resoluciones
judiciales, siempre que tales aclaraciones no impliquen una modificación o
alteración del sentido de la resolución?
R. En cualquier momento
R. Sí.
190
R. Se considera copia auténtica al documento o registro del original de las
sentencias, o de otros actos procesales, que haya sido certificado por la autoridad
autorizada para tal efecto.
201. ¿Qué sucede si habiendo copia auténtica, por alguna causa se destruye,
pierde o se sustrae el original de las sentencias o de otros actos procesales?
R. Se hará constar a través del medio o forma más adecuada, de acuerdo con el
propio sistema utilizado.
R. Sí
191
205. ¿Cómo deberá formularse la solicitud para solicitar el auxilio de otra
autoridad?
207. Cuando tengan que practicarse actos procesales fuera del ámbito
territorial del Órgano jurisdiccional que conozca del asunto ¿cuándo se
solicitará el cumplimiento por medio de exhorto y cuándo por medio de
requisitoria?
Tip:
Exhorto.- Autoridad de misma jerarquía
Requisitoria.- Autoridad de inferior jerarquía
192
Tip: Para el envio de oficios, exhortos o requisitorias se requiere medios de
comunicación:
a. Idóneos y ágiles
b. Condiciones de seguridad
c. Condiciones de autenticidad
d. Condiciones de confirmación
193
214. ¿Qué ocurre si el Juez de control requerido estima que no debe
cumplimentarse el acto solicitado, porque el asunto no resulta ser de su
competencia o si tuviere dudas sobre su procedencia?
215. Indique qué procede cuando el exhortado o requerido cumpla con una
orden de aprehensión
Tip: Cuando el juez requerido o exhortado cumpla con una orden de aprehensión:
194
R. El Juez de control 1) lo remitirá al Juez de control del lugar en que aquélla o
éstas se encuentren, y 2) lo hará saber al exhortante o requirente dentro de las 24
horas siguientes.
218. ¿Qué ocurre si el Juez de control que recibe el exhorto o requisitoria del
juzgador originalmente exhortado, resuelve desahogarlo?
219. ¿Por qué medio las autoridades exhortadas o requeridas remitirán las
diligencias o actos procesales practicados o requeridos?
R. Su traducción
195
225. ¿De qué forma serán transmitidos los exhortos al Órgano jurisdiccional
requerido?
229. ¿En dónde podrán ser realizadas las notificaciones que se practiquen de
forma personal?
R. Podrán ser:
a) En Audiencia
196
b) Por alguno de los medios tecnológicos señalados por el interesado o su
representante legal
c) En las instalaciones del Órgano jurisdiccional, o
d) En el domicilio que éste establezca para tal efecto.
233. ¿Cuándo surtirán efectos las notificaciones por lista, estrado o boletín
judicial según corresponda y por edictos?
197
Tip 1: Las notificaciones surten efectos:
Las personales.- Al día siguiente de realizadas
Por lista, estrado o boletín judicial.- Al día siguiente de su publicación
Por correo certificado.- A partir del día hábil siguiente
Por medios electrónicos.- El mismo día a aquel en que por sistema se
confirme que recibió el archivo electrónico correspondiente. Único supuesto
en que la notificación surte efectos el mismo día.
234. ¿Qué medios de notificación podrán emplearse para aquéllos actos que
requieran una intervención de las partes?
R. Sí.
R. Sí, las partes deberán señalar domicilio dentro del lugar en donde éste se
sustancie y en su caso, manifestarse sobre la forma más conveniente para ser
198
notificados conforme a los medios establecidos en el Código Nacional de
Procedimientos Penales
R. En el lugar de su detención.
240. ¿Cómo serán notificadas las partes que no señalen domicilio o el medio
para ser notificadas o no informen de su cambio?
R. El mismo día a aquel en que por sistema se confirme que recibió el archivo
electrónico correspondiente.
199
R. Sí, siempre que se encuentren autorizados en la ley de la materia y no causen
indefensión.
R. No, salvo que la persona que deba ser notificada se muestra sabedora de la
misma.
1. El Presidente de la República
2. Los servidores públicos a que se refieren los párrafos 1º y 5º del artículo 111 de
la Constitución:
a. Los diputados y senadores al Congreso de la
Unión
b. Los ministros de la Suprema Corte de Justicia de
la Nación
c. Los magistrados de la Sala Superior del Tribunal
Electoral
d. Los consejeros de la Judicatura Federal
e. Los Secretarios de Despacho
f. Los diputados a la Asamblea del Distrito Federal
g. El Jefe de Gobierno del Distrito Federal
h. El Procurador General de la República
200
i. El Procurador General de Justicia del Distrito
Federal
j. El consejero Presidente
k. Los consejeros electorales del Consejo General
del Instituto Federal Electoral
l. Los Gobernadores de los Estados
m. Los Diputados Locales
n. Los Magistrados de los Tribunales Superiores de
Justicia de los Estados
3. Los miembros de los Consejos de las Judicaturas Locales
4. El Consejero Jurídico del Ejecutivo
5. Los magistrados y jueces y
6. Las personas imposibilitadas físicamente ya sea por su edad, por enfermedad
grave o alguna otra que dificulte su comparecencia.
R. Se hará por conducto del superior jerárquico respectivo, a menos que para
garantizar el éxito de la comparecencia se requiera que la citación se realice en
forma distinta.
201
R. Se realizará cuando menos con 48 horas de anticipación a la celebración del
acto, por medio de oficio, correo certificado o telegrama con aviso de entrega en el
domicilio proporcionado.
R. SÍ, podrá citarse por teléfono al testigo o perito que haya manifestado
expresamente su voluntad para que se le cite por este medio, siempre que haya
proporcionado su número, sin perjuicio de que si no es posible realizar tal citación,
se pueda realizar por alguno de los otros medios.
R. Las partes deberán solicitar al Órgano jurisdiccional que por su conducto sea
citado en virtud de que se encuentran imposibilitados para su comparecencia
debido a la naturaleza de las circunstancias.
202
258. ¿Cuándo sea requerida la presencia del imputado para realizar un acto
procesal por el Órgano jurisdiccional, deberá de citarse necesariamente
junto con su Defensor?
260. ¿Cómo se determinarán los plazos sujetos al arbitrio judicial para que
los actos procedimentales sean cumplidos?
203
262. ¿Qué sucede con los plazos que venzan en día inhábil?
En días: Hoy se notifica.- Mañana surte efectos (este mismo día corren los
plazos)
En horas: De momento a momento corren los plazos
265. ¿En qué caso los interesados deberán expresar su voluntad en el mismo
sentido?
R. En caso de que el plazo sea común para las partes, para proceder en los
mismos términos.
266. ¿Cuándo deberá oírse a la víctima u ofendido para que manifieste lo que
a su interés convenga, cuando se renuncie a un plazo o consienta su
abreviación?
R. La parte que no haya podido observar un plazo por causa no atribuible a él,
podrá solicitar de manera fundada y motivada su reposición total o parcial del
plazo
204
R. Con el fin de realizar el acto omitido o ejercer la facultad concedida por la ley,
dentro de las 24 horas siguientes a aquel en que el perjudicado tenga conocimiento
fehaciente del acto cuya reposición del plazo se pretenda.
269. ¿El Órgano jurisdiccional podrá ordenar la reposición una vez que haya
escuchado a las partes?
R. Sí.
1. Para ser juzgado por delitos cuya pena no excede de 2 años.- Antes de 4
meses (contados a partir de la audiencia inicial hasta el dictado de la
sentencia definitiva)
2. Para ser juzgado por delitos cuya pena excede de 2 años.- Antes de 1 año
(contados a partir de la audiencia inicial hasta el dictado de la sentencia
definitiva)
3. Para concluir la investigación complementaria en delitos cuya pena máxima
no exceda de 2 años de prisión.- Antes de 2 meses
4. Para concluir la investigación complementaria en delitos cuya pena máxima
exceda de 2 años de prisión.- Antes de 6 meses
5. Para designar nuevo defensor.- 3 días
6. Para desarrollar una defensa adecuada.- 10 días a partir del acto que se
suscitó
7. Para resolver solicitud de que se investigue que se consideran útiles pruebas
para el esclarecimiento de los hechos.- 3 días
8. Tiempo para que el C.J.F. resuelva la queja contra la omisión de la autoridad
ministerial y/o judicial
- 3 días
9. Plazo para subsanar irregularidades por los órganos jurisdiccionales con
motivo de la queja que resuelve el C.J.F o en su caso para rendir informe.- 24
horas
1. Medidas de protección, fracciones I, II y III, del artículo 137, se celebrará
audiencia.- 5 días siguientes al de la imposición de las medidas (
de acercarse o comunica ;
encuentre; )
10. Duración de las medidas de protección y providencias precautorias.- 60 días
naturales los cuales se pueden prorrogar hasta 30 días más (2 meses más 1)
11. Duración de la prisión preventiva.- Máximo 1 año
12. Para cumplir acuerdos reparatorios.- Máximo 1 año
13. Para resolver sobre la solicitud de orden de aprehensión o comparencia.- 24
horas siguientes a que se haya recibido la solicitud
14. Para resolver sobre la solicitud de una orden de cateo.- 6 horas siguientes a
que se haya recibido la solicitud
15. Para resolver sobre órdenes de intervención de las comunicaciones
privadas.- 6 horas siguientes a que se haya recibido la solicitud
205
16. Para que la autoridad judicial resuelva sobre el desistimiento.- De inmediato
17. Para presentar la recusación.- Dentro de las 48 horas siguientes a que se
tuvo conocimiento del impedimento, ante el propio Juez o Magistrado
recusado (escrito). O en la propia audiencia (oral).
18. Para que el juez recusado rinda informe ante al juzgador recusado.- dentro
del plazo de 24 horas.
19. -
3 ,
é á
é
20. Para que el juez competente resuelva la recusación.- de inmediato.
21. Para que el juez de control resuelva sobre la solicitud de orden de
aprehensión o reclasificación de la conducta por la aparición de nuevos
hechos.- De inmediato (en caso regular 24 horas)
22. Para que la víctima u ofendido pueda presentar querella cuando se detenga a
una persona en flagrancia.- 12 horas a partir de que la víctima u ofendido fue
notificado
23. Para que la víctima u ofendido pueda presentar querella cuando se detenga a
una persona en flagrancia y no se conoce a la víctima u ofendido.- 24 horas a
partir de la detención
24. Para ofrecer pruebas para la medida cautelar.- Que se puedan desahogar en
el término de 24 horas
25. Para resolver la modificación o revocación de la medida cautelar.- La
audiencia se llevará a cabo dentro de las siguientes 48 horas siguientes a la
solicitud.
26. Para prisión preventiva.- No puede exceder de 1 año
27. Para que proceda el acuerdo reparatorio cuando hay antecedente de otro
acuerdo reparatorio por diverso juicio.- 5 años
28. Término por el cual el acuerdo reparatorio suspende el proceso para que las
partes se pongan de acuerdo.- 30 días
29. Cuando no se fija fecha para el cumplimiento del acuerdo reparatorio (pago
en plazos), se entiende que se cumple en máximo.- 1 año
30. La suspensión condicional.- No puede ser menor de 6 meses ni mayor de 3
años, prorrogables hasta otros 2 años, dando un máximo de 5 años
31. La revocación de la suspensión condicional.- De inmediato
32. Ampliación de la condena condicional.- Por 2 años
33. Término para dar lectura al sentenciado del procedimiento abreviado.- 48
horas
34. Para exhibir garantía.- Tiempo razonable
35. Para informar incumplimiento de garantía.- Inmediato a que se detecte
36. Para que el garante presente al imputado.- No mayor de 8 días
37. Para mandar copia de la sentencia el juez ejecutor a la autoridad
penitenciaria.- 3 días al en que quede firme
38. Para interponer Recurso de revocación por escrito.- 2 días siguientes a la
notificación de la resolución impugnada y otros 2 días para que el juez oiga a
las partes, pero si se cita a audiencia resolverá ahí
206
39. Para interponer recurso de apelación por desistiemiento de la acción del
M.P.- 3 días ante el Tribunal de enjuiciamiento, siguientes al en que surta
efectos la notificación del desistimiento
40. Para interponer recurso de apelación contra sentencia definitiva en
procedimiento abreviado.- 5 días
41. Para interponer recurso de apelación contra sentencia definitiva en juicio
oral.- 10 días
42. Para presentar copias del recurso de apelación.- 24 horas
43. Término para que las partes se pronuncien respecto de los agravios.- 3 días
44. Para adherirse al recurso de apelación.- 3 días contados a partir de recibir el
traslado
45. Para correr traslado de la adhesión.- 3 días
46. Para rendir alegatos de 2ª instancia.- 5 días y 15 días después de que
fenezca el término de la adhesión
47. Para emitir sentencia de apelación.- De plano en audiencia de forma oral y 3
días por escrito
48. Para que el imputado sea citado a la audiencia incial tratándose de la acción
penal por particulares.- 48 horas siguientes al auto que fije la fecha de
celebración de la audiencia
49. La audiencia inicial tratándose de la acción penal por particulares se fija.- 5 a
10 días después de admitida la solicitud de la acción penal
50. Para suspensión de la audiencia intermedia y/o inicial y/o de juicio ya sea por
causa de fuerza mayor, enfermedad del juez, porque no acudió la defensa,
etc.- 10 días naturales como plazo máximo, de no reanudarse se realiza
cambio de juzgador
51. Para dictar el fallo.- 24 horas
52. Para individualizar la pena y reparación del daño.- 5 días para audiencia
53. Para emitir sentencia absolutoria.- Hasta por 10 días
54. Para emitir incompentencia por declinatoria por el juez de control.- Hasta
antes del auto de apertura a juicio
55. Para emitir incompentencia por declinatoria por el tribunal de enjuciamiento.-
3 días siguientes a que surta efectos la notificación de la resolución que fija
fecha para audiencia de juicio ante el juez de control (ante el juez de control
que emitió auto de apertura a juicio)
56. Para emitir incompentencia por inhibitoria por el juez de control.- Hasta antes
del auto de apertura a juicio
57. Para emitir incompentencia por inhibitoria por el tribunal de enjuciamiento.- 3
días siguientes a que surta efectos la notificación de la resolución que fija
fecha para audiencia de juicio ante el juez de control (ante el tribunal de
enjuiciamiento que se estima competente)
58. Para reserva de datos.- Hasta antes de formulada la acusación, después ya
no
59. Para notificar asequimiento de los objetos del delito.- 60 días
60. Para notificar al dueño de los bienes asegurados.- 90 días naturales, si no
comparece causarán abandono a favor de la Procuraduría.
61. Para sanear un acto transgresor del C.N.P.P..- 3 días
207
62. Para convalidar un acto ilegal.- Después de 24 horas que las partes no
hubieran solicitado su saneamiento
63. Para convalidar un acto transgresor de derechos humanos.- No es
convalidable
64. Para celebrar la audiencia intermedia.- Entre 10 y 20 días después del
descubrimiento probatorio de la defensa (10 días para descubrir sus pruebas)
65. Para diferir por una vez la audiencia intermedia.- Por 10 días sólo a petición
de la defensa
66. Para que el juez de control haga llegar al Tribunal de enjuiciamiento el auto
de apertura a juicio.- 5 días
67. Para la celebración de la audiencia de juicio.- Entre 20 y 60 días naturales
posteriores al auto de apertura a juicio
68. Para que el acusado sea citado a la audiencia de juicio.- 7 días antes de la
audiencia
69. Para individualizar las sanciones.- 5 días
70. Para que el Tribunal de enjuiciamiento redacte sentencia.- 5 días
71. Para que el Tribunal de enjuiciamiento remita sanción al tribunal de
ejecución de penas y a la autoridad penitenciaria.- 3 días
72. Para que el particular ofendido cumpla con los requisitos y formalidades para
el ejercicio de la acción penal de particulares.- 3 días
73. Para adherirse a la apelación.- 3 días
74. Para celebrar audiencia de aclaración de agravios.- 5 a 10 días después de
que fenezca el término para la adhesión a la apelación
75. Para ofrecer pruebas ante el Tribunal de alzada para acreditar el
reconocimiento de inocencia o nulidad de sentencia.- 10 días
76. Para celebrar audiencia de desahogo de pruebas ante el Tribunal de alzada
para acreditar el reconocimiento de inocencia o nulidad de sentencia.- 5 días
después de que se reciban pruebas
77. Para dictar sentencia por el Tribunal de alzada para acreditar la nulidad de la
sentencia definitiva.- 5 días después de formulados alegatos y del cierre de la
audiencia
78. Para dictar sentencia por el Tribunal de alzada para acreditar el
reconocimiento de inocencia.- 5 días
79. Para presentar solicitud de declaración de nulidad de actos en contravención
de las formalidades del C.N.P.P.- Vicio producido en una actuación en
audiencia: En la misma audiencia de forma verbal. Vicio producido en
cualquier otra actuación: Dentro de los 2 días siguientes a aquel en que el
perjudicado tenga conocimiento del acto
208
Artículo 97. Principio general
R. Sí.
R. Sí.
209
276. ¿En qué casos se ordenará la reposición de los actos procedimentales?
277. ¿De qué forma podrán ser saneados los actos ejecutados con
inobservancia de las formalidades previstas en el Código Nacional de
Procedimientos Penales?
Reponiendo el acto
Rectificando el error o
Realizando el acto omitido a petición del interesado.
1) Lo comunicará al interesado
2) Le otorgará un plazo para corregirlo, el cual no será mayor de 3 días.
3) Si el acto no quedare saneado en dicho plazo, el juez resolverá lo
conducente.
279. ¿La autoridad judicial podrá corregir en cualquier momento, los errores
puramente formales contenidos en sus actuaciones o resoluciones?
210
Convalidación.- No obstante la ilegalidad, las partes acepten los
efectos del acto y no se solicite su saneamiento dentro de 24 horas después de
advertirlo.
Nota.- No se pueden sanear ni convalidar los actos realizados con violación a los
derechos humanos.
281. Si una actuación judicial obran las firmas del juez y del secretario, pero
no sus nombres y apellidos asentados de propia mano. En este caso,
conforme al criterio de la Suprema Corte de Justicia de la Nación ¿cómo debe
calificarse dicha actuación?
R. Legal. La obligación legal de que las actuaciones judiciales estén firmadas por el
servidor público que en ellas intervenga, no comprende la obligación de asentar
su nombre y apellido de propia mano, salvo que la legislación aplicable lo exija
expresamente, toda vez que aquéllos no son elementos inherentes a la firma, en
tanto que no son esenciales para cumplir con el propósito de identificación. Criterio
aplicable a los casos antes del 11 de diciembre de 2013
P./J. 62/2006
ACTUACIONES JUDICIALES. PARA SU VALIDEZ BASTA LA FIRMA DE LOS
SERVIDORES PÚBLICOS QUE EN ELLA INTERVENGAN, EN SU CASO, ANTE
LA FE DEL SECRETARIO, SIENDO INNECESARIO QUE TAMBIÉN SE ASIENTEN
LOS NOMBRES Y APELLIDOS DE PROPIA MANO. La firma tiene como función
esencial identificar a su autor, así como de imputarle la autoría del texto que le
precede, partiendo del principio de que algunos rasgos de la escritura de una
persona siempre serán los mismos, lo que permite determinar, a simple vista o a
través de medios científicos, si cierto conjunto de signos fue realmente asentado de
puño y letra de la persona a quien se le atribuye, por lo que es irrelevante que una
firma sea legible o ilegible, siempre que existan elementos que permitan identificarla
con su autor, por la reiteración invariable que hace de ella, pues son los aspectos
grafoscópicos y no el significado de la representación gráfica los que permiten
imputar la firma a una persona determinada. Así, independientemente de la
definición proporcionada por el Diccionario de la Lengua de la Real Academia
Española y en atención al uso generalizado, una firma, para ser tal, debe consistir
en uno o varios signos manuscritos con características tales que permitan
identificarlos con su autor, aunque no representen su nombre y apellido, ni estén
acompañados de estos datos escritos por propia mano. Por tanto, se concluye que
la obligación legal de que las actuaciones judiciales estén firmadas por el servidor
público que en ellas intervenga, no comprende la obligación de asentar su nombre y
apellido de propia mano, salvo que la legislación aplicable lo exija expresamente,
toda vez que aquéllos no son elementos inherentes a la firma, en tanto que no son
esenciales para cumplir con el propósito de identificación.
211
PERO OJO Después del 11 de diciembre de 2013: Para ser válidas las
actuaciones judiciales y las de autoridades formalmente administrativas, pero
materialmente jurisdiccionales, requieren, además de contener la firma autógrafa,
expresar el cargo, nombre y apellidos de los servidores que en ellas intervengan y
del secretario que las autoriza y da fe, ya que con el nombre se establece la
identificación de quien firma. La omisión del nombre y apellidos del titular o de los
integrantes del órgano jurisdiccional o del secretario que autoriza y da fe en dichas
actuaciones, no da certeza de su autenticidad y, por ende, se produce su invalidez.
212
la Federación y su Gaceta correspondiente al mes de noviembre de 2013, medio de
difusión de la tesis aludida, lo que implica que dicho criterio jurisprudencial cobra
vigencia respecto de actuaciones procesales o intermedias, sentencias,
laudos o resoluciones que ponen fin al juicio, dictadas a partir de la fecha
referida, y no respecto de las acontecidas con anterioridad, pues de lo contrario se
daría una aplicación retroactiva al criterio mencionado. Por otra parte, la
observancia del requisito aludido en las actuaciones mencionadas debe verificarse,
de oficio, por el órgano jurisdiccional, por constituir una exigencia de rango
constitucional y, en su caso, de advertir que no se cumple, deberá ordenar reponer
el procedimiento respecto de las actuaciones procesales, a fin de que se subsane
esa violación formal, en la inteligencia de que, realizado lo anterior, tanto la
actuación convalidada como las que le siguieron surtirán todos sus efectos legales
y, tratándose de la sentencia, laudo o resolución que pone fin al juicio, bastará con
que se emita uno nuevo subsanando la violación formal apuntada, sin afectar las
demás actuaciones previas.
R. Cuando:
1. Las partes hayan aceptado, expresa o tácitamente, los efectos del acto
2. Ninguna de las partes hayan solicitado su saneamiento mientras se realiza
el acto, y
3. Dentro de las 24 horas siguientes de haberse realizado el acto, la parte que
no hubiere estado presente o participado en él no solicita su saneamiento.
4. En caso de que por las especiales circunstancias del caso no hubiera sido
posible advertir en forma oportuna el defecto en la realización del acto
procesal, el interesado deberá solicitar en forma justificada el saneamiento
del acto, dentro de las 24 horas siguientes a que haya tenido conocimiento
del mismo.
R. Sí:
1. En cualquier momento
213
2. A petición de parte
3. En forma fundada y motivada.
214
Artículo 104. Imposición de medios de apremio
a) Amonestación
b) Multa de 20 a 1000 días de salario mínimo vigente en el momento y lugar en
que se cometa la falta que amerite una medida de apremio. Tratándose de
jornaleros, obreros y trabajadores que perciban salario mínimo, la multa no
deberá exceder de 1 día de salario y tratándose de trabajadores no
asalariados, de 1 día de su ingreso
c) Auxilio de la fuerza pública, o
d) Arresto hasta por 36 horas
e) Expulsión de las personas de las instalaciones donde se lleve a cabo la
diligencia.
R. Sí.
215
Artículo 105. Sujetos del procedimiento penal
1. La víctima u ofendido
2. El Asesor jurídico
3. El imputado
4. El Defensor
5. El Ministerio Público
6. La Policía
7. El Órgano jurisdiccional, y
8. La autoridad de supervisión de medidas cautelares y de la suspensión
condicional del proceso.
Tip: Son distintos los sujetos que las partes del procedimiento penal.
1. La víctima u ofendido
2. El Asesor jurídico
3. El imputado
4. El Defensor
5. El Ministerio Público
Nota personal: Una característica propia del sistema acustatorio penal, es la clara
distinción entre el órgano acusador y/o Ministerio Público y el juez.
R. En ningún caso.
296. Las violaciones al deber de reserva por parte de los servidores públicos
serán sancionadas ¿Con base en qué legislación?
R. La legislación aplicable.
216
297. ¿En los casos de personas sustraídas de la acción de la justicia, podrá
admitirse la publicación de los datos que permitan la identificación del
imputado?
R. Sí, podrá admitirse la publicación de los datos que permitan la identificación del
imputado, para ejecutar la orden judicial de aprehensión o de comparecencia.
R. Deberán conducirse:
Con probidad
Evitando planteamientos dilatorios de carácter formal
Evitando cualquier abuso en el ejercicio de las facultades o derechos que el
Código Nacional de Procedimientos Penales les concede.
R. El Órgano jurisdiccional
217
S á ofendido
lesionado o puesto en peligro por la acci
delito.
La concubina o concubinario
El conviviente
L
de grado, por afinidad y civil
C
, é á
, á é
218
12. A participar en los mecanismos alternativos
13. A é
,
é
;
14. En caso de tener alguna discapacidad, a que se realicen los ajustes al
procedimiento penal que sean necesarios para salvaguardar sus derechos
15. A que se le proporcione asistencia migratoria cuando tenga otra nacionalidad
16. A que se le reciban todos los datos o elementos de prueba pertinentes con
los que cuente, tanto en ,
desahoguen las diligencias correspondientes
17. A intervenir en el juicio e interponer los recursos en é
establece el
18. A intervenir en todo el procedimiento é o,
conforme lo dispuesto en el
19. A que cuando exista riesgo para su vida o integridad
personal
20. A
, sidere que no es necesario,
debiendo fundar y motivar su negativa
21. A recibir é o a ser canalizado a instituciones que
le proporcionen estos servicios
22. A recibir cuando
solicite, o cuando se trate d
23. A ,
cautelares
24. A solicitar el traslado de la autoridad al lugar en donde se encuentre, para ser
interrogada o participar en el acto para el cual fue citada, cuando por su
edad, enfermedad grave
, á ,
por un ter ,
25. A impugnar ,
, é
á isposiciones legales aplicables
26. A durante el procedimiento
27. A obtener copia gratuita de los registros de investigación,
é ional
28. A ser restituido en sus derechos, c é é
29. A que durante el procedimiento en
cualquiera de las formas previstas en el
30. A que se le ,
,
31. Al á
,
, , ,
219
,
salvaguardando en todo caso los derechos de la defensa
32. A y de todas las
resoluciones que finalicen el procedimiento, de conformidad con las re
,
á ta los principios del
, ,
, ,
V V á
220
desahogar de oficio las pruebas necesarias para preservar dicho interés,
practicando las diligencias que considere oportunas y conducentes para el
conocimiento de la verdad respecto de los derechos controvertidos.
221
Tesis: 1a./J. 13/2015 (10a.)
INTERÉS SUPERIOR DEL MENOR. EL DERECHO DE LOS MENORES A
PARTICIPAR EN LOS PROCEDIMIENTOS JURISDICCIONALES QUE AFECTEN
SU ESFERA JURÍDICA NO PUEDE ESTAR PREDETERMINADO POR UNA
REGLA FIJA EN RAZÓN DE SU EDAD.
De conformidad con el artículo 12 de la Convención sobre los Derechos del Niño,
los menores de edad tienen derecho de expresar libremente su opinión en todos
los asuntos que los afectan. Ahora bien, su participación en un procedimiento
jurisdiccional no puede estar predeterminada por una regla fija en razón de su
edad, ni aun cuando esté prevista en ley. Atendiendo al principio de autonomía
progresiva, la edad biológica no guarda necesaria correlación con la madurez y la
posibilidad de formarse un juicio o criterio propio. De ahí que no puede partirse de
parámetros cronológicos específicos para establecer una generalización de
cuándo los menores de edad deben participar en procedimientos jurisdiccionales,
pues es el juzgador quien deberá tomar en consideración las condiciones
específicas del niño o niña, así como su interés superior, para acordar su
intervención, siempre con una actitud orientada a favorecer la eficacia de su
derecho de participación.
222
o administrativas que afecten derechos de los menores, el interés superior
del niño demanda de los órganos jurisdiccionales la realización de un
escrutinio mucho más estricto en relación con la necesidad y
proporcionalidad de la medida en cuestión.
El artículo 12 de la Convención sobre los Derechos del Niño establece el
derecho de los menores de edad a participar efectivamente en los
procedimientos jurisdiccionales que los afectan y a dar su opinión de tal
modo que pueda tener influencia en el contexto de la toma de decisión
judicial que resuelva sobre su vida y sus derechos. Tanto al evaluar de oficio
la participación de los menores de edad como al analizar la conveniencia de
la admisión de su declaración o testimonio ofertada por las partes, el juez
debe evitar la práctica desmedida o desconsiderada del derecho, lo que
podría acontecer si sus derechos no forman parte de la litis del asunto, si el
menor ha manifestado su deseo de no intervenir o hacerlo a través de sus
representantes, si se pretende entrevistarlo más veces de las necesarias, o si
de cualquier manera pudiera ponerse en riesgo su integridad física o
psíquica. La premisa para el juzgador debe ser procurar el mayor acceso del
niño, en la medida de lo posible, al examen de su propio caso.
La participación de los menores en un procedimiento jurisdiccional no puede
estar predeterminada por una regla fija en razón de su edad, ni aun cuando
esté prevista en ley. Atendiendo al principio de autonomía progresiva, la edad
biológica no guarda necesaria correlación con la madurez y la posibilidad de
formarse un juicio o criterio propio. De ahí que no puede partirse de
parámetros cronológicos específicos para establecer una generalización de
cuándo los menores de edad deben participar en procedimientos
jurisdiccionales, pues es el juzgador quien deberá tomar en consideración las
condiciones específicas del niño o niña, así como su interés superior, para
acordar su intervención, siempre con una actitud orientada a favorecer la
eficacia de su derecho de participación.
R. Si, e , á
, á
, á
é
particular, t á
R. Si, y en caso de que no fuere posible, deberá actuar asistido de un intérprete que
tenga dicho conocimiento. La intervención del Asesor jurídico será para orientar,
223
asesorar o intervenir legalmente en el procedimiento penal en representación de la
víctima u ofendido.
304. ¿En cualquier etapa del procedimiento, las víctimas podrá actuar por sí o
solo a través de su Asesor jurídico?
R. Podrá actuar por sí o a través de su asesor jurídico quien sólo promoverá lo que
previamente informe a su representado.
R. Sí.
306. ¿En qué tiempo la víctima u ofendido pueden solicitar al juez como
medida provisional la restitución de sus bienes materia del delito?
R. En cualquier tiempo
307. P M P
R. Imputado.
R. Acusado.
309. Persona sobre quien ha recaído una sentencia aunque no haya sido
declarada firme.
R. Sentenciado.
224
Imputado.- Señalado por el M.P. como posible autor o partícipe de un hecho
delictivo. Desde la investigación inicial pasando por el auto de vinculación a
proceso, hasta antes del auto de apertura a juicio.
Acusado.- Persona contra quien se formula la acusación. Desde el auto de
apertura a juicio hasta antes de dictar sentencia.
Sentenciado.- Persona sobre quien ha recaido sentencia. Desde el dictado
de la sentencia hasta que ésta sea declarada firme.
é;
5. A que se le informe,
, los hechos que
se le imputan y los derechos que le asisten, , ,
,
é , , ;
6. A é
é , induzcan o alteren su libre voluntad;
7. A que
se le haya impuesto, en los casos en que se encuentre ,
;
8. A é
9. A obtener copia gratuita de los registros de investigación, é
17 ;
10. A que se le reciban los medios pertinentes de prueba ,
é á
, é ;
11. A ser juzgado en audiencia por un Tribunal de enjuiciamiento: 1) antes de 4
meses si se tratare de delitos c á
, 2) antes de 1 , ue
solicite mayor plazo para su defensa
12. A tener una defensa adecuada
, é , á
, é ,
225
, él en estricta
confidencialidad
13. A é
;
, á
, , á
é de que se trate;
14. A blico o ante el Juez de control,
caso, é do o aprehendido;
15. A (principio de presunción de
inocencia en su vertiente extraprocesal)
16. A no ser presentado ante la comunidad como culpable (principio de
presunción de inocencia en su vertiente extraprocesal)
17. A ,
menores de edad o personas con discapacidad cuyo cuidado personal tenga
a su cargo;
18. A obtener su libertad ,
, ;
19. A que se informe a la embajada o consulado que corresponda cuando sea
detenido, y se le proporcione asistencia migratoria cuando tenga nacionalidad
extranjera (derecho a la asistencia consular), y
20. á
Tip 1: Conforme al artículo 321 del C.N.P.P. los plazos judiciales son:
Esto es, el doble de plazos para ser juzgado en audiencia que para la
investigación complementaria.
,
, é, no haya otra persona que
pueda ejercer ese cuidado, el Ministerio á
,
226
Tip 2: Derechos del detenido por flagrancia o caso urgente:
1. A ;
2. A consultar en privado con su Defensor;
3. A
;
4. A ser colocado en una celda en condiciones dignas y con acceso a aseo
personal;
5. A ,
,
á ,y
6. A recibir , se lesiona o
parece estar sufriendo de un trastorno mental.
227
medio de su abogado y a que éste comparezca en todos los actos del proceso,
quien tendrá la obligación de hacerlo cuantas veces se le requiera, lo que se
actualiza desde que aquél es puesto a disposición del Ministerio Público; esto es,
desde la etapa ministerial deberá contar con la asistencia efectiva del profesional,
entendiéndose como tal, la presencia física y la ayuda efectiva del asesor legal,
quien deberá velar porque el proceso se siga con apego a los principios del debido
proceso, y éste no sea viciado, asegurando a la postre el dictado de una sentencia
que cumpla con los requisitos, valores y principios legales y constitucionales que
permean en el debido proceso penal; lo que deberá observarse en todas aquellas
diligencias o actuaciones y etapas procesales en las cuales es eminentemente
necesaria la presencia del inculpado, en las que activa, directa y físicamente
participe o deba participar, así como en aquellas en las que de no estar presente, se
cuestionarían o pondrían gravemente en duda la certeza jurídica y el debido
proceso. Esto es así, porque la defensa adecuada representa un derecho
instrumental cuya finalidad es asegurar que el poder punitivo del Estado se
desplegará a través de un proceso justo, lo que además busca asegurar que pueda
tener garantizados en su integridad sus derechos fundamentales. Así, tratándose de
la diligencia de reconocimiento que se lleva a través de la cámara de Gesell, como
acto formal, en virtud del cual se identifica a una persona mediante la intervención
de otra, quien al verla afirma o niega conocerla o haberla visto en determinadas
circunstancias, y ser un acto en el cual participa físicamente de forma activa y
directa el inculpado, resulta necesaria la presencia del defensor, para asegurar que
material y formalmente se cumplan los requisitos legales en el desarrollo de tal
diligencia; de lo contrario se dejaría en estado de indefensión a la persona que se
acusa y, por ende, se violarían sus derechos fundamentales, al no existir la plena
certeza jurídica de que efectivamente se presentaron los testigos o denunciantes,
que lo reconocieron y que no fueron inducidos al efecto.
228
formal como materialmente, de manera que si en los hechos no puede calificar su
adecuada defensa -en razón de la forma en que se conduce el defensor respectivo-,
ello no significa que el juez de la causa viole la garantía en cuestión, pues el control
de la correcta o incorrecta actitud procesal del defensor, del debido ejercicio de las
cargas procesales, así como de su pericia jurídica, sólo podrían ser materia de
responsabilidad profesional, en términos de las leyes administrativas o penales, y
según se trate de un defensor de oficio o particular. Esto es, el juez respeta la
garantía de defensa adecuada: (i) al no obstruir en su materialización (como ocurre
cuando niega el derecho a una entrevista previa y en privado o interfiere y
obstaculiza la participación efectiva del asesor) y (ii) al tener que asegurarse, con
todos los medios legales a su alcance, que se satisfacen las condiciones que
posibilitan la defensa adecuada, sin que ello signifique que esté en condiciones de
revisar la forma en que los defensores efectivamente logran su cometido, pues ello
excedería las facultades que tiene a su cargo para vigilar que en el proceso se
garantice una defensa adecuada.
229
Público, estará viciada y será ilegal cuando no se haya permitido la entrevista previa
y en privado con el defensor.
230
que la persona que es puesta a disposición de la autoridad ministerial cuente
con la ayuda efectiva del asesor legal. En este sentido, el detenido en
flagrancia, en caso de que así lo decida, podrá entrevistarse con quien vaya
a fungir como su defensor inmediatamente que lo solicite y antes de rendir su
declaración ministerial. En consecuencia, la primera declaración rendida ante
el Ministerio Público, estará viciada y será ilegal cuando no se haya permitido
la entrevista previa y en privado con el defensor.
311. ¿El imputado tiene derecho a declarar durante cualquier etapa del
procedimiento?
R. Si.
R. ,
derechos que lo amparan y en presencia de su Defensor.
313. E P
sobre los hechos que se investigan ¿Qué debe hacer dicha autoridad?
R. á
manifestaciones con las formal
R. , á
é é
, á
R. No.
231
Artículo 116. Acreditación.
316. ¿L D g
g jurisdiccional desde el inicio de su in
R. , é
competente.
1. Entrevistar al imputado
,
pertinentes que sean necesarios para llevar a cabo una adecuada defensa;
2. Asesorar al imputado
hechos punibles que se le atribuyen;
3.
,
la ley;
4. , a fin de
contar con mayores elementos para la defensa;
5. Comunicarse directa y personalmente con el imputado, cuando lo estime
conveniente, siempre y cuando esto no altere el desarrollo normal de las
audiencias;
6. Recabar y ofrecer los medios de prueba necesarios para la defensa;
7. Presentar los argumentos y datos de prueba
,
procede ,
;
8. enal;
9. Ofrecer los datos o medios de prueba en la audiencia correspondientes
10. P datos o medios de prueba
;
11.
o
penal, de conformidad con las disposiciones aplicables;
12. Participar en la audiencia de juicio, en la que á:
a. exponer sus alegatos de apertura (teoría del caso)
b. desahogar las pruebas ofrecidas (debido proceso legal)
c. controvertir las de los otros intervinientes (principio de contradicción)
d. hacer las objeciones que procedan y (principio de contradicción)
e. formular sus alegatos finales (teoría del caso)
232
13. Mantener informado al imputado sobre el desarrollo y seguimiento del
procedimiento o juicio;
14. En los casos en que proceda, formular solicitudes de procedimientos
especiales;
15. Guardar el secreto profesional en ;
16. Interponer los recursos e incidentes é l
, , promover el juicio de Amparo;
17. Informar a los imputados y a sus familiares
encuentre su defensa, y
18. á
R. , ,
, á
,
319. ¿P D
,
encubrimiento o favorecimiento del
mismo hecho?
R. En ningun caso.
233
321. S g
D ¿tendrá obligación de prevenir
al imputado para que designe otro?
R. 3 , ,
, á
323. Si se trata de un D ,
responsabilidad en que incurriere, que procede hacer.
R. á á
324. Cuánto tiempo se otorgará, en los dos casos anteriores, para que se
desarrolle una defensa adecuada.
234
R. á
desde el primer acto en que intervenga.
326. ¿E g D
conveniente o se encuentra limitado su derecho?
R. á , ,
, á á
respeto.
R. á ,
conflicto de intereses de las defensas de los imputados.
328. S z D vierte en el
curso del proceso ¿ g rio
para reemplazar al Defensor?
R. Sí.
R. , ,
235
330. S , , D
g ,
z por las que se hace necesaria la entrevista?
R. á ,
, á
é
determine.
R. , ,
332. ¿ M P g ,
P g ,
la forma establecida por la ley?
R.
, ,
á
,
á
333. El M P z
, zg g
R.
llos asumen, sobre todo cuando resuelva no incorporar alguno
de esos elementos al procedimiento, salvo la reserva que en determinados casos la
ley autorice en las investigaciones.
236
Artículo 129. Deber de objetividad y debida diligencia.
R. Debe ser objetivo y referirse tanto a los elementos de cargo como de descargo y
conducida con la debida diligencia, a efecto de garantizar el respeto de los
derechos de las partes y el debido proceso.
335. Al concluir la g M
Público, el sobreseimiento del proceso?
R. Sí lo puede hacer.
R. , é ,
337. D g , D ,
E M P
g
para el esclarecimiento de los hechos?
R. 3 , á
R. ,
237
Artículo 131. Obligaciones del Ministerio Público.
238
y resolución de criterios de oportunidad durante la investigación inicial
y complementaria
18. Promover las acciones necesarias para que se provea la seguridad y
, , , , ,
, , , ,
,
integridad corporal se encuentren en riesgo inminente;
19. cuando proceda;
20.
;
21.
penal, de
conformidad con las disposiciones aplicables. Nota: en estos supuestos
sólo promueve ante el juez la aplicación de mecanismos alternativos o
formas anticipadas de terminación del proceso, pero no los aplica ni
resuelve (durante el proceso judicial)
22. Solicitar las medidas cautelares aplicables ,
;
23. sdiccional y al imputado los hechos,
,
al objetivo o finalidad de cada etapa del procedimiento;
24. s de
seguridad que correspondan;
25.
delito,
26. Actuar en estricto apego a los principios de legalidad, objetividad,
eficiencia, profesionalismo, honradez y respeto a los derechos
humanos ,
27. á
Tip: Principios bajo los que se deben conducir las distintas autoridades:
A
condicional.- Neutralidad, objetividad, imparcialidad y confidencialidad.
M.P. y Policía.- Legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo,
honradez y respeto a los derechos humanos
Jueces.- Legalidad, objetividad, imparcialidad, equidad, respeto a los
derechos humanos.
239
Artículo 132. Obligaciones del Policía.
342. E P ¿
R.
principios de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, honradez y respeto a
los derechos humanos
343. Q g P
;
5.
relacionados con la invest ;
6.
, e inscribir inmediatamente las detenciones
en el registro que al efecto establezcan las disposiciones aplicables;
7. Practicar las inspecciones ,
, á é Nota: anteriormente
sólo el M.P. y/o el Juez podían practicar inspecciones
8. Preservar el lugar de los hechos o del hallazgo ,
;
9.
, é ;
10. Entrevistar a las personas
;
11.
morales, informes y doc
, á ;
12.
, á:
240
a. ,
disposiciones aplicables;
b.
establecen;
c. é
necesaria, y
d. A , á
,
;
13. Dar cumplimiento a los mandamientos ministeriales y jurisdiccionales que les
sean instruidos;
14. Emitir el informe policial á ,
á
, á
informes periciales, y
15. á
Tip: Entre las facultades y atribuciones que con el C.N.P.P. tiene la policía y
que antes sólo correspondía al M.P. se encuentran:
Realizar inspecciones
Recibir denuncias
J. 120/2014 (10a.)
EXAMEN POLIGRÁFICO. EL ARTíCULO 49, FRACCiÓN IV, DE LA LEY
ORGÁNICA DE LA PROCURADURíA GENERAL DE LA REPÚBLICA QUE LO
PREVÉ, NO CONTRAVIENE EL DERECHO AL DEBIDO PROCESO. El precepto
indicado, al prever que el mecanismo de evaluación de control de confianza para
los servidores públicos de la Procuraduría General de la República constará, entre
otros, del examen poligráfico, no contraviene el derecho al debido proceso
reconocido por los artículos 14 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos y 8 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos, porque el
objetivo principal de aquél es comprobar que los miembros de las
instituciones de seguridad pública cumplen con los principios de certeza,
legalidad, objetividad, imparcialidad, eficacia, profesionalismo, honradez,
lealtad, disciplina y respeto a los derechos humanos, en atención a que la
Procuraduría referida debe garantizar a la sociedad una institución capaz,
profesional, eficaz y transparente, lo que sólo podrá conseguir si sus integrantes son
éticos, probos, rectos, comprometidos y eficientes. Además, el examen poligráfico
sólo es una parte de ese proceso, ya que junto con las demás evaluaciones
(patrimonial y de entorno social, médica, psicométrica, psicológica, toxicológica y las
demás que establezcan las normas aplicables) se consigue verificar la honestidad,
rectitud, probidad, capacidad y profesionalismo de los servidores públicos de la
Procuraduría citada.
241
Libro Primero Disposiciones Generales
Título V Sujetos del Procedimiento y sus Auxiliares
Capítulo VII Jueces y Magistrados
344. P g ,
g g
I. Juez de control,
le reconoce g
del auto de apertura a juicio.
II. Tribunal de enjuiciamiento, que preside la audiencia de j á
sentencia. Desde la audiencia de juicio hasta la sentencia.
III. Tribunal de alzada, á á
é Desde impugnada la sentencia definitiva
hasta que se declare ejecutoriada la misma por resolución del recurso
de apelación interpuesto contra la sentencia definitiva.
1. ,
é
;
2. Respetar, garantizar y velar por la salvaguarda de los derechos de quienes
intervienen en el procedimiento;
3. , é
de haber cesado en el ejercicio del cargo;
4. Atender oportuna y debidamente las peticiones dirigidas por los sujetos que
intervienen dentro del procedimiento penal;
5. si
no existiera condena; (respeto al principio de presunción de inocencia en
su vertiente de trato procesal)
6. Mantener el orden en las salas de audiencias, y
7. á á ,
disposiciones aplicables.
242
1. Procede por
2. á por cualquier parte
á
á
7. , á juez é
á , é
R. Son los que las partes que intervienen en el procedimiento, por las circunstancias
del caso, consideran necesaria la asistencia de un ,
, á é
á ,
é .
243
Libro Primero Disposiciones Generales
Título VI Medidas de protección durante la Investigación, formas de
conducción del imputado al Proceso y Medidas Cautelares
Capítulo I Medidas de Protección y Providencias Precautorias
1. restricción
para imputado) (igual que medida cautelar)
2.
lugar donde se encuentre; (restricción para imputado)
3. ; (restricción para imputado) (igual que
medida cautelar)
4.
;
5.
ofendido o a personas relacionados con ellos; (restricción)
6. V ; (precaucion a favor del
ofendido)
7. ; (precaucion a favor del
ofendido)
8. ,
244
Criterios de oportunidad.- Las sustancia y resuelven el M.P. o el juez de
control. Benefician al imputado. Sustituye el juicio. Se debe garantizar la
reparación del daño. En cualquier momento y hasta antes de que se dicte el
auto de apertura a juicio. (forma de terminación del juicio)
Medidas cautelares.- Las sustancia y resuelve el juez de control. Las
pueden solicitar el M.P. o la víctima u ofendido.
P á Son para asegurar
,
,
Providencias precautorias.- Las sustancia y resuelve el juez de control
aunque las puede solicitar el M.P. o la víctima u ofendido. Garantizan la
reparación del daño (embargo, inmovilización de cuentas y valores)
Acuerdos reparatorios.- Los sustancia y resuelve el M.P. o el juez de
control. Garantizan la reparación del daño. (forma conciliatoria)
Procedimiento abreviado.- Las sustancia y resuelve el juez de control
aunque las puede solicitar el M.P. o la víctima u ofendido. Garantizan la
reparación del daño. (forma anticipada de juicio)
Tip 3.- Cuáles son las medidas cautelares, las providencias precautorias y los
criterios de oportunidad:
1. é
designe (restricción de libertad deambulatoria)
245
2. ,
á (restricción de libertad
deambulatoria)
3. El sometimiento al cuidado o vigilancia de un
(restricción de
libertad deambulatoria)
4.
ciertos lugares (restricción de libertad deambulatoria)
5. La prohibici ,
, ,
afecte el derecho de defensa (igual que medida de protección)
(restricción de libertad deambulatoria)
6. (restricción de libertad
deambulatoria)
7. El resguardo en su propio domicilio con las modalidades que el juez
disponga (restricción de libertad deambulatoria) (se equipara al
arraigo)
8. (restricción de libertad deambulatoria)
9. La exhibici (garantiza reparación daño)
10. El embargo de bienes (igual que providencia precautoria) (garantiza
reparación daño)
11. á dentro
del sistema financiero (igual que providencia precautoria) (garantiza
reparación daño)
12. La separ (igual que medida de protección)
13.
delito co (restringe derecho a ocupar un
cargo público)
14. ctividad
profesional o laboral (restringe derecho al trabajo y a ejercer una
profesión o actividad)
246
3. En cualquier momento y hasta antes de que se dicte el auto de
apertura a juicio. Nota: Equivale a la renuncia del ejercicio de la acción
y siempre debe mediar autorización del Procurador.
g
domicilio)?
R. Sí, á
é , á
a una Vida Libre de Violencia.
352. P g z , ,
M P , z (providencias precautorias):
El embargo de bienes
á
sistema financiero.
a) L
b) L á
R. , , é
247
355. ¿En qué casos las providencias
.
S
promueve (como medida cautelar),
é
357. ¿
u ofendido?
R.
358. E g g g
R.
Federal de Procedimientos Civiles.
A 1 D
precautorias
359. L
R. 60 , 30 (2 meses prorrogables a 1
mes)
248
A 1 L g
R. Sí puede.
362. M P ,
¿para qué efectos?
A 1 1 ,
363.
, M P
g z
, J z , M P o del ofendido
(ejercicio acción penal por particulares),
, ,
c)
lico advierta que existe la necesidad de cautela.
249
364. E M P Se deberá
especificar 1) el tipo penal que se atribuye, 2) g ,
3) 4) la naturaleza dolosa o culposa de la conducta?
R. ,
correspondiente.
No comparezca
S é
S ,
, á
justicia.
367. E J z
M P
g ,
cuando en el Estado requirente el procedimiento para el cual fue extraditado
haya concluido?
368. ¿E M P
caso de que se incumpla una medida cautelar, en lo 1
del C.N.P.P.?
R. Sí á
el caso de que lo estime estrictamente necesario.
A 1 S
250
manera es innecesario que se expongan las razones por las que considera
que se ac z g
R. á ,
privada con el Juez de control.
A 1 R
comparecencia
371. ¿En qué término el Juez de control, resolvera sobre las órdenes de
aprehensión o comparecencia que les sean solicitadas?
R. ,
é á á
uno de los elementos planteados en la solicitud.
R. á á
pondientes.
251
374. ¿P J z
tuvo el imputado en los
mismos?
R. Sí, puede.
375. ¿ z
R.
resulten no sonconstitutivos de delito.
376. S g ,
resolutivos de la orden de aprehens g
M P ?
R. Sí.
A 1 D
R. ,
segunda instancia. Nota: Es decir, hasta antes de que cause ejecutoria la sentencia
definitiva.
378. ¿E
z T P g
esa facultad?
R. Sí.
380. ¿E la solicitud de
desistimiento?
R. á
252
R. No, sí pueden impugnarlas a través de la apelación.
A 1 E
382. L g
M P ,
R.
R. á á
preventiva o de sanciones privativas de libertad, y le informará
, é , ndo a su vez, entregar
al imputado una copia de la misma.
385. L g M
P
,
Solicite l
Tip 1.- Ejecutada una orden de aprehensión por agentes policiales estos deben:
Dar aviso inmediato al M.P. para que éste formule imputación y solicite la
audiencia inicial
Poner inmediatamente a disposición del , á
Tip 2.- Ejecutada una orden de comparecencia por agentes policiales estos
deben:
253
Poner inmediatamente a disposición del juez de control, al imputado en la
sala donde ha de formularse la imputación, en la fecha y hora señalada para
tales efectos.
R. , ,
para tales efectos.
387. ¿L P g M P
fecha, hora y lugar en que se
R. , á
inicial.
389. E M P
R. Sí, puede.
390. La solicitud de ca z
P g
R. Siempre.
R. R á manera inmediata.
392. ¿L g
posteriormente ya no se pueda volver a solicitar
R. ,
,
,
254
393. ¿L
?
Tip.-
La cancelación de la acción penal no impide continuar con la
investigación.
El desistimiento de la acción penal impide continuar con la
investigación
A 1 S g
394. S g
R. Sí se puede.
R. Sí
255
A 1 D g
pr M P
R. Es correcta.
A 1 D g
400. Cuando se detenga a una persona por un hecho que pudiera constituir un
delito que requiera quer ,
S
z z , , g
:
402 E g n
presentar su querella ¿Podrá o no agotarse el plazo l g
imputado?
R. Sí se agotará.
256
403. ¿En este caso los parientes por consanguinidad hasta el tercer grado o
por afinidad en primer grado, g
R. á ,
posterioridad.
A 1 V g M P
405 D z M P z
de dicha medida y realiz g re
necesarios ¿para qué efecto?
R.
A 1 S g
406 S g M P ,
responsabilidad y fundando y expresando los datos de prueba que motiven su
proceder, de una persona, siempre y cuando concurran
qué supuestos:
I.
delito grave y que exista la probabilidad de q
,
,
oficiosa (delitos graves como trata
de personas, delincuencia organizada, violación, etc.)
é é ;
II. Exista
justicia, y
III. , ,
ante la autoridad judicial, o que de hacerlo, el imputado pueda evadirse.
407 L I g ,
g ,
R. Sí
257
408 L P
g , g
M P emitido dicha orden, y éste
qué deberá hacer:
R. á ,
á
n.
R. Sí
R. á
consumado que se trate y dividirlo entre dos. (mínima + máxima / 2)
A 1 1 A
411 E ,
g z ,
de los que sea nacional; ante esta situación ¿cómo debe actuar el Juez de
control?
R. á
persona, registrando constancia de ello.
258
la oficina consular correspondiente que se encuentre más cercana al lugar en
donde se realizó la detención. Esta comunicación deberá ser inmediata y
realizarse a través de todos los medios que estén al alcance de la autoridad
respectiva. Por último, la autoridad deberá garantizar la comunicación, visita
y contacto entre el extranjero y la oficina consular de su país, a fin de que
esta última le pueda brindar al extranjero una asistencia inmediata y efectiva.
Este último punto, que representa la asistencia consular en un sentido
estricto, tiene a su vez una serie de implicaciones que deben ser
especificadas. La exigencia de asistencia consular en el proceso penal tiene
especial proyección debido a la complejidad técnica de las cuestiones
jurídicas que en él se debaten y por la relevancia de los bienes jurídicos que
pueden verse afectados. La asistencia consular, en cuanto derecho subjetivo,
tiene como finalidad asegurar la efectiva realización de los principios de
igualdad de las partes y de contradicción que rigen un proceso penal, con la
finalidad de evitar desequilibrios o limitaciones en la defensa del extranjero.
En esta lógica, la asistencia consular es una garantía del correcto
desenvolvimiento del proceso y una exigencia estructural del mismo. Así, el
derecho fundamental a la asistencia consular de los extranjeros no puede ser
concebido como un mero requisito de forma. Cuando una autoridad, ya sea
policial, ministerial o judicial, impide a un extranjero la posibilidad de suplir
sus carencias a través de los medios que el artículo 36 de la Convención de
Viena pone a su disposición, no sólo limita sino que hace imposible la plena
satisfacción del derecho a una defensa adecuada.
259
derechos que ellas materializan deben permear en todo el orden jurídico,
obligando a todas las autoridades a su aplicación y, en aquellos casos en que
sea procedente, a su interpretación. En esta lógica, el catálogo de derechos
fundamentales no se encuentra limitado a lo prescrito en el texto
constitucional, sino que también incluye a todos aquellos derechos que
figuran en los tratados internacionales ratificados por el Estado mexicano, por
lo que resulta incuestionable que el derecho de los extranjeros a la
notificación, contacto y asistencia consular es un derecho fundamental
vigente en nuestro país.
260
de evitar desequilibrios o limitaciones en la defensa del extranjero. Así, el
derecho fundamental a la asistencia consular de los extranjeros no puede
ser concebido como un mero requisito de forma. 3. Cuando una autoridad,
ya sea policial, ministerial o judicial, impide a un extranjero la posibilidad
de suplir sus carencias a través de los medios que el artículo 36 de la
Convención de Viena pone a su disposición, no sólo limita sino que hace
imposible la plena satisfacción del derecho a una defensa adecuada.
A 1 D
412 L g
g g g
conocimiento del ejercicio de qué derechos:
1. A
2. A consultar en privado con su Defensor
3. A
establecidos en las fracciones anteriores y las medidas que debe
to
4. A ser colocado en una celda en condiciones dignas y con acceso a
aseo personal
5. A . ,
, á ,
6. A recibir , se lesiona o
parece estar sufriendo de un trastorno mental.
A 1 R g g
L ,
tiempo indispensable para 1) asegurar la presencia del imputado en el
procedimiento, 2) g z g
testigo, o 3) z
F ,
261
medidas cautelares, vigilar que el mandato de la autoridad judicial sea
debidamente cumplido.
R. Es correcta.
A 1 P
414 E J z M
P , g
cuando ocurran ¿qué circunstancias?
I. , é
, é 72 horas o de 144,
el caso, o
II. O se haya vinculado a proceso al imputado.
415 E M P
z , o después
del dictado del
R. Antes y , á
pertinentes para analizar la procedencia de la medida solicitada, siempre y cuando
la misma sea susceptible de ser desahogada en las siguientes 24 horas.
A 1 T as cautelares
416 A M P , z
imponer al imputado una o varias de las siguientes medidas cautelares:
1. é
designe (restricción de libertad deambulatoria)
2. )
3. El embargo de bienes (igual que providencia precautoria) (garantiza
reparación daño)
4. á encuentren dentro
del sistema financiero (igual que providencia precautoria) (garantiza
reparación daño)
5. ,
á rtad
deambulatoria)
6.
libertad deambulatoria)
262
7.
ciertos lugares (restricción de libertad deambulatoria)
8. ,
, ,
afecte el derecho de defensa (igual que medida de protección) (restricción
de libertad deambulatoria)
9. )
10.
n
cargo público)
11.
profesional o laboral (restringe derecho al trabajo y a ejercer una
profesión o actividad)
12.
deambulatoria)
13. El resguardo en su propio domicilio con las modalidades que el juez
disponga (restricción de libertad deambulatoria)
14. )
417. ¿L ner un
reconocimiento de culpabilidad o ?
R. Nunca.
A 1 P
418. E J z ,
g , g
z M P ,
g
, 1 P
determinar la idoneidad y proporcionalidad de la medida
g z
especializado en la materia?
R. Sí se puede. , é
aplicable
263
419. E iva, el Juez de control ¿debe justificar las
razones por las que la medida cautelar impuesta es la que resulta menos
lesiva para el imputado?
R. sí debe justificar.
A 1 I
421. ¿E J z
g
R. No, ,
á
Tip: Excepto la prisión preventiva, la cual no se puede combinar con otra medida
cautelar, salvo con embargo e inmovibilización de cuentas á
encuentren en el sistema financiero (garantía reparación daño)
R. á tiva, á
,
á
sistema financiero.
423. ¿La víctima u ofendido tiene legitimación procesal para solicitar las
medidas cautelares?
R. Sí, sin que ello implique invadir las facultades constitucionales del Ministerio
Público, ni la creación de un nuevo frente de imputación contra el inculpado, pues al
referido órgano técnico le seguirá correspondiendo la dirección de la investigación y
el ejercicio de la acción penal; además, la simple solicitud de imposición de la
medida no incide, per se, sobre la libertad personal del imputado, sino que se
traduce en el reconocimiento de la víctima u ofendido como parte activa del
proceso, garantizando su derecho humano de acceso a la justicia. Con excepción
de la prisión preventiva que es facultad exclusiva del ministerio público.
264
MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO. LA
LEGITIMACIÓN PROCESAL DE LA VÍCTIMA U OFENDIDO DEL DELITO PARA
SOLICITARLAS, NO IMPLICA INVADIR LAS FACULTADES DEL MINISTERIO
PÚBLICO NI LA CREACIÓN DE UN NUEVO FRENTE DE IMPUTACIÓN CONTRA
EL INCULPADO (LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE BAJA CALIFORNIA).
De la interpretación conforme, sistemática e histórica de los artículos 20, apartado
C, 21, párrafos primero y segundo, 102, apartado A, párrafo cuarto, de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; así como de los numerales
104, 159, 160, 167, 274 y 278 del Código de Procedimientos Penales para el Estado
de Baja California se concluye que la víctima u ofendido del delito en el proceso
penal acusatorio, tiene el carácter de parte activa procesal, en igualdad de
condiciones para debatir no solamente los tópicos relativos a la reparación del daño,
sino todos los aspectos que inciden en la demostración del delito y la plena
responsabilidad penal del acusado. De esta manera, aunque corresponde al
Ministerio Público la petición de las órdenes de aprehensión y la formulación de la
imputación en el juicio acusatorio (en las hipótesis en que la ley no autoriza la
acción penal privada), la víctima u ofendido tiene legitimación procesal para solicitar
las medidas cautelares a que se refiere el precepto 167 citado, necesarias para la
protección y restitución de sus derechos, pues se instan una vez que se ha dado al
reo la oportunidad de rendir su declaración ante el Juez de garantías. Sin que lo
anterior implique invadir las facultades constitucionales del Ministerio Público, ni la
creación de un nuevo frente de imputación contra el inculpado, pues al referido
órgano técnico le seguirá correspondiendo la dirección de la investigación y el
ejercicio de la acción penal; además, la simple solicitud de imposición de la medida
no incide, per se, sobre la libertad personal del imputado, sino que se traduce en el
reconocimiento de la víctima u ofendido como parte activa del proceso,
garantizando su derecho humano de acceso a la justicia.
265
a nivel constitucional también se dispone que deben existir medios de defensa que
posibiliten la intervención de la víctima o del ofendido para efectos de impugnar, por
ejemplo, el no ejercicio de la acción penal. Es decir, la división competencial es
clara en el sentido de que el único órgano del Estado facultado para intervenir
como parte acusadora en un proceso penal es el Ministerio Público, en su
carácter de representante social, y -de manera concomitante, aunque no
necesaria- con la propia sociedad (cuando se trate de la víctima o el ofendido), en
los términos que establece la propia Constitución Federal.
Nota a la anterior tesis.- El artículo 426 del C.N.P.P. establece que el ofendido
puede formular acusación, tratándose de la acción penal por particulares.
424. ¿E J z z
graves g ?
O
,
A 1
426 L z
contener:
A 1 I g
427. ¿L g
g , qué recurso de pueden impugnar?
266
A 1 1 R
A 1 A
R. Dentro de las 48
solicitud.
A 1 M
430. ¿Las partes pueden invocar datos u ofrecer medios de prueba para que
se imponga, confirme, modifique o revoque, seg ,
cautelar?
R. Sí, pueden.
A 1 E
431 L
?
R.
á , ,
imparcialidad y confidencialidad.
432 L g
¿ g
M P
267
R. No podrá ser usada para la investigación ni proporcionada al M.P., salvo que:
S á
S ,
Peligre la integridad personal o la vida de una persona
E á á
433 P
medidas cautelares, la autoridad de supe
,
g P ,
cautelares y de la susp
S N I
, g
cumplimiento de las medidas cautelares dis ?
R. Sí, tendrá acceso a los sistemas y bases de datos del Sistema Nacional de
Información y demás de carácter público y contará con una base de datos para dar
seguimiento al cumplimiento de las medidas cautelares distintas a la prisión
preventiva.
L
ley de la materia. c) El juez de la causa
R. b) L é
A 1 A
R. á
preventiva.
R. No á ,
derecho de defensa del imputado.
268
R. Procede poner al imputado en libertad de inmediato mientras se sigue el proceso,
sin que ello obste para imponer otras medidas cautelares.
A 1 E ciones
438 E
g , g
R. Sí.
Mayores de 60 años
Afectados por una enfermedad grave o terminal
Mujeres embarazadas
Madres durante periodo de lactancia
440. ¿Q g z g en los
anteriores?
A 1
441. ¿Quién J z
preventiva o el resguardo domiciliario?
R. .
269
2. Cuando el imputado é
,
é
443 E
distinto de aquel en el que se z
444. ¿E J z ,
1. Delincuencia organizada
2. Homicidio doloso
3. V
4. Secuestro
5. Trata de personas
6. Delitos cometidos con medios violentos como armas y explosivos
7. D
, sarrollo de la personalidad y la salud.
, á
supuestos
445. Delitos que conforme al Código Penal Federal ameritan prisión preventiva
oficiosa:
1. 3 3 7, 313, 315,
315 Bis, 320 y 323;
2. , 1 9 ;
3. V 65, 66 66 ;
4. , 1 3, 1 , 1 5 1 6;
5. , 1 7 1 8;
6. , 139 139
1 8 1 8Q á ;
7. S , 1 , á ;
8. 1 , á 1 5; (Al que instigue,
incite o invite a militares a cometer delitos 142 2º párrafo) (A los funcionarios
270
de gobiernos federal, estatales o municipales, de organismos
descentralizados, de empresas de participación estatal o de servicios
públicos federales o locales que incurran en delito 145)
9.
que no tienen capacidad para com
, 1;
10.
que no tienen capacidad para comprender el significado del hech
, ;
11.
de personas que no tienen capacidad para comprender el significado del
hecho o de personas que ,
3 3 ;
12.
que no tienen capacidad para comprender el significado del hecho o de
personas que no tienen capacidad para resistirlo,
13. , 9 ;
14. á , 366 ;
15. , 19 , 195, 196 , 196 , 197,
á 198, á
446. ¿E z
R.
,
,
Dicha s á
é
A 1 P g
447 P g z en el
proceso, el Juez de control t , ¿qué
circunstancias?
271
6. El comportamiento del imputado posterior al hecho cometido durante
el procedimiento o en otro anterior, en la medida que indique su
voluntad de someters
7. La inobservancia de medidas cautelares previamente impuestas, o
8. El desacato de citaciones para actos procesales y que, conforme a
derecho, le hubieran realizado las autoridades investigadoras o
jurisdiccionales.
A 1 P g z g
448 P g z
inve g , J z
M P
como probable que, de recuperar su libertad, el imputado pueda:
449. ¿L ,
g , g
Juez de control respecto de qué circunstancias y condiciones?
A 1 1 P , , ,
450. ¿L
, , ,
R. Sí, á :
L
L á
272
A 1 P g
451. ¿A g ,
el Juez de control previamente qué deberá tomar ?
R. L
452. Para resolver sobre dicho monto, el Juez de control ¿qué debe tomar en
cuenta?
1. El peligro de sust
2.
3. ,
comunidad.
4.
5. S
6. La posibilidad de cumplimiento de las obligaciones procesales a su
cargo.
á :
A 1 T g
a.
b. Fi
c. Hipoteca
d. Prenda
e. Fideicomiso, o
f. Cualquier otra que a criterio del Juez de control cumpla suficientemente con
esta finalidad.
454. ¿E J z z g
al imputado por otra equivalente?
R. Sí, , ,
presente.
á
, á
legislaciones aplicables.
273
455 E
g z
g , z
pueda constituirse ¿el Juez de control está facultado para recibir
la cantidad en efectivo?
R. Sí, á á á
é
A 1 I didas cautelares
pue E M P
z ?
R. Sí
458. ¿Y e
, g
R. L
á , ,
solicite al Juez de control la comparecencia del imputado.
A 1 g
1. Se revoque la
2. Se dicte el sobreseimiento
3. Se dicte sentencia absolutoria
4. El imputado
274
5. La a no deba ejecutarse (repara el daño o garantiza las obligaciones
procesales)
A 1 O
1) I representa el
imputado y
2) E
condicional del proceso.
A 1 O g
461. L
condicional del proceso ¿qué obligaciones tiene?
1. ,
,
,
obligaciones impuestas;
2. ,
,
caso, a la autoridad correspondiente;
3. io o en el
lugar en donde se encuentre el imputado;
4. V
,
condicional del proceso impuesta por la autorida ;
5. , ,
,
275
,
condiciona ;
6.
,
;
7. Solicitar al imput
cumplimiento de las medidas y obligaciones impuestas;
8. Revisar y sugerir el cambio de las condiciones de las medidas impuestas al
imputado, de oficio o a solicitud de parte, cuando cambien las circunstancias
originales que sirvieron de base para imponer la medida;
9.
é ,
Enti á ;
13. , ,
, , , ,
la modalidad de la medida cautelar o
,
14. á
A 1 R g
preventiva
462. En
, g
g g personal de los
intervinientes ¿qué debe hacer?
R.
Tip 2: ,
,
á é
control la comparecencia del imputado.
276
Tip 3:
á , l propio C.N.P.P. se
desprende que pueden válidamente solicitar dicha revisión las demás partes del
proceso.
A 1 S
R. á , á
é , ,
A 1
condenatoria recurrida
R. , ,
A 1 1 S g
proceso
277
466. En caso de que el proceso se suspenda por la falta de un requisito de
procedibilidad g
R. , á 48
horas.
R. á ,
, Nota: Con la
declaración de inimputabilidad no se suspenden ni cancelan las medidas cautelares,
sino que se ajustan razonablemente a solicitud de las partes.
A 1 R g
468. ¿S g g
z
incumplimiento de las obligaciones impuestas?
A 1 P g
R.
, ,
procedimiento abreviado.
278
Debe garantizarse la reparación del daño.
Deben pagarse en máximo 1 año. Proceden en:
a. Delitos que se persiguen por querella o requisito equivalente
de parte ofendida
b. Delitos culposos, o
c. Delitos patrimoniales cometidos sin violencia sobre las
personas.
, á
respectivos. Debe garantizar el pago de la reparación del daño.
á 6 3 Con ampliación por una vez
por otros 2 años. Nota: Dando una totalidad de 5 años máximo. Extingue la
acción penal si cumple con términos y condiciones. Procede cuando:
1) El auto
é
exceda de 5 ,
2) N
3) Que anteriormente no haya incumplido con la suspensión
condicional (salvo que hayan transcurrido 5 años)
de control;
6.
;
7. é ,
;
8. , ,
, , , ,
tiene medios propios de subsistencia;
9. Someterse a la vigilancia que determine el Juez de control;
10. No poseer ni portar armas;
11. ;
12. Abstenerse de viajar al extranjero;
13. Cumplir con los deberes de deudor alimentario, o
279
14. , ,
una efectiva tutel
280
470. ¿D g M P
autoridad judicial antes , , g
proceso?
R. Sí
A 1 S
A 1 F
R. Sí
A 1 D
473 S ,
z M P J z
,
R. Acuerdos reparatorios.
A 1 rdos reparatorios
R. Proceden en:
a) Delitos que se persiguen por querella o requisito
equivalente de parte ofendida
b) Delitos culposos, o
281
c) Delitos patrimoniales cometidos sin violencia sobre las
personas.
475. ¿P
haya celebrado anteriormente otros acuerdos por hechos d
z
Transcurrieron 5
reparatorio, o
Se trate de delitos de violencia familiar o sus equivalentes en las
Entidades federativas.
A 1 P
R. Sí
A 1 O
479. ¿Desde qué momento el M.P. o el juez de control, podrán invitar a los
interesados a que suscriban un acuerdo reparatorio en los casos en que
proceda?
R. Desde la primera intervención, debiendo explicarles a las partes los efectos del
acuerdo. Hasta antes del auto de apertura a juicio.
480 L
E
z ¿qué se entenderá?
R. á á 1
481. ¿E z g
282
R. Sí. No corren los términos, los suspende.
482. Si el imputado incumple sin justa causa las obligaciones pactadas dentro
del plazo acordado ¿ M P
R. á , á
á á
hubiera celebrado acuerdo alguno.
483. ¿L g
z partes dentro del proceso
penal?
R. No
484 E z z
cumplimiento pleno de las obligaciones pactadas en un acuerdo reparatorio
¿ésta hace las veces de sentencia ejecutoriada?
R. Sí
A 1 T
485. ¿Cuándo procede que sea el juez de Control y no el M.P. quien apruebe
los acuerdos reparatorios?
486. ¿Cuándo procede que sea el M.P. y no el juez de control quien apruebe
los acuerdos reparatorios?
R. Sí.
283
488. ¿Qué procede en contra de la declaración de extinción de la acción
penal?
Tesis relacionada con la invitación del M.P. o del juez de control a las partes,
para la celebración de acuerdos reparatorios, conforme a la legislación del
Estado de Morelos:
XVIII.4o.3 P (10a.)
4o TCC DEL 18º CIRCUITO.
ACUERDOS REPARATORIOS. LA OMISIÓN DEL JUEZ DE CONTROL DE
CUMPLIR DESDE SU PRIMERA INTERVENCIÓN CON SU OBLIGACIÓN DE
EXHORTAR A LAS PARTES A CELEBRARLOS Y EXPLICAR LOS EFECTOS Y
MECANISMOS DE MEDIACIÓN Y CONCILIACIÓN DISPONIBLES, VIOLA
DERECHOS HUMANOS CON TRASCENDENCIA AL FALLO RECURRIDO, QUE
ORIGINA LA REPOSICIÓN DEL PROCEDIMIENTO (NUEVO SISTEMA DE
JUSTICIA PENAL EN EL ESTADO DE MORELOS).
En el sistema de justicia penal basado en la oralidad, la mediación pretende
instaurar una nueva orientación, pues se postula como una alternativa frente a las
corrientes clásicas meramente retributivas del delito a través de la imposición de la
pena y de las utilitaristas que procuran la reinserción social del imputado. En el caso
de la conciliación, ésta procura reparar el daño causado a la víctima, con lo cual,
entre otros aspectos, se evita el confinamiento del inculpado y que éste y la víctima
284
u ofendido del delito continúen con un procedimiento penal que, si así lo desean,
puede culminar mediante la celebración de actos conciliatorios. En concordancia,
los artículos 204 a 208 del Código de Procedimientos Penales del Estado de
Morelos, definen al acuerdo reparatorio como el pacto entre la víctima u ofendido y
el imputado, que tiene como resultado la solución del conflicto a través de cualquier
mecanismo idóneo, cuyo efecto es la conclusión del procedimiento. Respecto a su
trámite, disponen que desde la primera intervención, el Ministerio Público o, en
su caso, el Juez de control, invitará a los interesados a que lleguen a acuerdos
reparatorios en los casos en que procedan, y explicará los efectos y mecanismos
disponibles. Si el pacto consensual se aprueba, su cumplimiento suspenderá el
trámite del proceso, así como la prescripción de la acción penal de la pretensión
punitiva; empero, si el imputado incumple sin causa justa dará lugar a su
continuación. Por ende, si los acuerdos reparatorios constituyen un medio para
la conclusión del procedimiento respecto de cierto tipo de delitos, donde es
obligación del Juez de control, desde su primera intervención, exhortar a las partes
a celebrarlos, y explicar los efectos y mecanismos de mediación y conciliación
disponibles, es inconcuso que si omite hacerlo, viola derechos humanos con
trascendencia al fallo recurrido, lo que origina la reposición del procedimiento.
A 1 1 D
490 E M P
, g
condiciones
que refiere el capítulo de: 1) soluciones alternas (acuerdos reparatorios y
suspensión condicional) y 2) formas de solución anticipada (procedimiento
abreviado), g
ofendido y que , g
R. Suspensión condicional.
A 1 P
285
491. ¿En qué casos procede ,
solicitud del imputado o del Ministerio P ?
4) Q
é
5 ,
5) Que no e
6) Que anteriormente no haya incumplido con la suspensión
condicional (salvo que hayan transcurrido 5 años)
R. Los casos en que el imputado en forma previa haya incumplido una suspensión
condicional del proceso, salvo que hayan transcurrido 5 años desde el cumplimiento
o incumplimiento de la resolución a la primera suspensión condicional del proceso,
en cualquier fuero del ámbito local o federal.
A 1 O
R. , á en cualquier
momento hasta antes de acordarse el auto de apertura a , á
A 1 P
494. ¿En dó
causado por el delito (suspensión condicional)?
A 1
condicional del proceso
286
496. ¿Cuáles son las condiciones que debe tomar en cuenta el juez para
conceder la suspensión condicional?
4. y el tratamiento
de adicciones
5.
e determine el Juez de control
6. Prestar servicio social a favor del Estado o de instituc
7. é ,
498. Para imponer las condiciones el juez de control ¿podrá disponer que el
imputado sea sometido a una evaluación previa?
A 1 T
R. , á é á
á
to.
287
500. ¿El plan de reparación propuesto puede ser modificado por el Juez de
control en la audiencia?
R. Sí puede modificarlo.
501 L z z
z condicional del proceso?
R. No
502 L g
reparatorios ¿puede ser utilizada en perjuicio de las partes dentro del proceso
penal?
R. No.
A 1 g g
prueba
A 1 R
R. ,
á á
,
inmediato lo que proceda.
505. El Juez z
del proceso?
R. Sí hasta por 2 á é á
sola vez.
288
506 S g
c r fuera revocada
g g
z
u ofendido?
R. Sí
507. L g
, z g ,
R. Sí se reanudaran.
508 S g z ,
g
como el plazo otorgado para tal efecto
g
R. á , , á
A 1
del proceso
509 L z
enal del delito de que se trate?
R. Sí los interrumpirá
510 J z
,
sido cumplidas por el imputado dentro del plazo establecido para tal efecto
sin que se hubiese re n condicional del proceso
g
R. Sí, á, á
A V
511 P z
, M P g
el imputado en forma previa fue pa g
289
paratorios D g
g
mismos?
290
Libro Segundo Del Procedimiento
Título I Soluciones Alternas y formas de Terminación Anticipada
Capítulo IV Procedimiento Abreviado
A 1 R J z
R. Los siguientes:
a) Q , á
b) á
, ,
penas y el monto de r
c) Q
d) á ,
e) Que el imputado:
1. Reconozca estar debidamente informado de su derecho a un juicio oral y
de los alcances del procedimiento abreviado;
2. Expresamente renuncie al juicio oral;
3. ;
4. Admita su responsabilidad por el delito que se le imputa;
5.
291
aplicación de este procedimiento. Ahora bien, aun cuando el inculpado solicite la
apertura del procedimiento abreviado y admita el hecho que le imputa el Ministerio
Público, si el Juez de control no verifica, previo a ordenar su tramitación, que aquél
conoció puntual y plenamente en qué consistió la acusación, vulnera su derecho
humano al debido proceso contenido en el artículo 14, párrafo segundo, de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, pues por una prelación
lógica, el imputado sólo podrá admitir el hecho que se le atribuye, una vez que
conozca plenamente la acusación realizada por la representación social, de otra
manera, no podría existir una aceptación sustentada en la libre manifestación de
voluntad respecto de hechos atribuidos y datos de prueba que no se conocen con la
puntualidad que brinda el pliego de acusación.
292
Tesis: II.1o.2 P (10a.)
1er TCC del 2º CIRCUITO CON RESIDENCIA EN CIUDAD NEZAHUALCÓYOTL,
ESTADO DE MÉXICO.
PROCEDIMIENTO ABREVIADO. SU ACEPTACIÓN NO IMPLICA QUE LAS
AUTORIDADES MINISTERIALES Y JUDICIALES ESTÉN EXENTAS DE FUNDAR
Y MOTIVAR LA RESOLUCIÓN EN QUE SE DICTA O QUE ANTE LA
INADVERTENCIA O COMPLACENCIA DEL DEFENSOR O DEL INCULPADO CON
LA ACUSACIÓN, ÉSTA DEBA QUEDAR INCÓLUME Y NO PUEDA EXAMINARSE
(LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE MÉXICO).
De conformidad con los artículos 16 y 20, apartado A, fracción VII, de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, los actos de autoridad
deben estar debidamente fundados y motivados, e iniciado el proceso penal, podrá
decretarse su terminación anticipada en los supuestos y bajo las modalidades que
determine la ley, si el imputado reconoce ante la autoridad judicial su participación
en el delito y existen medios de convicción suficientes para corroborar la imputación.
Por su parte, los numerales 388, 390 y 385 del Código de Procedimientos Penales
para el Estado de México disponen que el procedimiento abreviado se tramitará
cuando el imputado admita el hecho atribuido en la acusación y acepte ser juzgado
con los antecedentes recabados en la investigación, así como que la sentencia
condenatoria no podrá exceder el contenido de la acusación; sin embargo, el que se
acepte dicho procedimiento, no implica que las autoridades ministeriales y judiciales
estén exentas de cumplir con su obligación de fundar y motivar la resolución en que
se dicta o que ante la inadvertencia o complacencia del defensor o del imputado con
la acusación, ésta deba quedar incólume y no pueda examinarse, pues lo contrario,
equivaldría a afirmar que ningún caso tendría apelar una sentencia o acudir al
amparo, cuando se trate de una dictada en un procedimiento abreviado, si de
antemano se argumentara al justiciable haber admitido el hecho atribuido en la
acusación y ser juzgado con los antecedentes recabados en la investigación; lo
anterior es así, toda vez que el dictado de la resolución reclamada debe ser
congruente con la acusación ministerial, por lo cual, si ésta no se fundó y motivó
debidamente, la autoridad judicial debe actuar en consecuencia.
293
consideró a la oralidad como la principal herramienta para materializar esos
principios, con la finalidad de abandonar el sistema de formación de un expediente
físico, y suplantarlo por una metodología de audiencias en las que se hacen las
peticiones y se exponen las consideraciones para dirimir las controversias entre las
partes. Ahora bien, de la interpretación sistemática de los artículos 66, 383 y 393 del
Código de Procedimientos Penales para el Estado de México, se concluye que al
emitir la sentencia condenatoria de manera oral en la audiencia que resuelve el
recurso de apelación interpuesto contra la resolución dictada en el procedimiento
abreviado, el tribunal está obligado a fundar, motivar y emitir un juicio de valoración
de los datos de prueba, aun cuando el imputado haya aceptado su participación en
el hecho, pues existe la posibilidad de que se emita una resolución absolutoria, por
lo que es indispensable que argumente el porqué está acreditada la existencia del
hecho delictuoso y la certeza de que el imputado lo cometió. Ello,
independientemente de que el artículo 2o., inciso c), del citado código, establezca
que la sentencia debe asentarse por escrito, pues aun cuando ésta cumpla con esa
exigencia constitucional, ello no exime a la autoridad de segunda instancia de emitir
una sentencia oral fundada y motivada, en virtud de que la oralidad es el
instrumento que permite actualizar y dar eficacia a los principios del debido proceso,
por lo que es en la audiencia de apelación donde deben contenerse todos los
argumentos que rijan la sentencia; de manera que no es factible que la resolución
escrita complemente a la oral, pues como se expresó en el dictamen de reforma, un
proceso no es público cuando sus actuaciones se desarrollan por escrito. Además,
esto no significa que existan dos actos que puedan impugnarse mediante el juicio
de amparo directo, sino que esas actuaciones (sentencia oral y escrita), constituyen
un mismo acto de autoridad, empero la escrita tiene su origen en la audiencia que
resuelve el recurso de apelación y sólo constituye un registro de las consideraciones
que se expresaron verbalmente en la audiencia; de ahí que la que debe contener
los motivos y fundamentos que sustenten la sentencia de condena, es la
pronunciada en la audiencia de manera oral.
294
uno de los medios alternativos de solución de controversias, cuyo trámite está
previsto en los artículos 388 al 393 del referido código. Este procedimiento
abreviado podrá iniciarse a solicitud del Ministerio Público cuando el imputado
acepta ante la autoridad judicial, voluntariamente y con conocimiento de las
consecuencias, su intervención en el hecho delictuoso, en términos de la fracción IV
del artículo 390 de ese código, siempre que se cumplan con las demás formalidades
consistentes en que el imputado exprese su conformidad de manera libre, voluntaria
e informada, asistido de su defensor, sobre la apertura del citado procedimiento,
conozca su derecho a exigir un juicio oral y renuncie voluntariamente a ese derecho,
y acepte ser juzgado con base en los antecedentes recabados en la etapa de
investigación. De modo que, cuando se reclame en el juicio de amparo directo la
sentencia definitiva que concluya ese procedimiento, no podrán ser materia de
impugnación por parte del quejoso ni de análisis en la ejecutoria respectiva, los
temas relativos a la acreditación del delito y la plena responsabilidad, ya que
previamente fueron aceptados expresamente por el imputado al someterse al
referido procedimiento abreviado.
295
El juez de control debe explicarle al imputado lo que implica la renuncia al
juicio oral y las consecuencias que limitan casi en lo absoluto sus
posibilidades de defensa; la naturaleza de ese procedimiento especial, la
gran probabilidad de que se le dicte sentencia condenatoria, ante su
aceptación de los hechos atribuidos, así como las penas que con motivo
de ello se le podrán imponer y la posibilidad o no, de la concesión de
algún beneficio o sustitutivo penal, en caso de resultar penalmente
responsable, de acuerdo con el delito que se le imputa, actividad que no
puede delegarse al defensor en turno.
La circunstancia de que el imputado admita el hecho atribuido en la
acusación y acepte ser juzgado con los antecedentes recabados en la
investigación, así como que la sentencia condenatoria no podrá exceder
el contenido de la acusación, no implica que las autoridades
ministeriales y judiciales estén exentas de cumplir con su obligación
de fundar y motivar la resolución en que se dicta o que ante la
inadvertencia o complacencia del defensor o del imputado con la
acusación, ésta deba quedar incólume y no pueda examinarse, pues lo
contrario, equivaldría a afirmar que ningún caso tendría apelar una
sentencia o acudir al amparo, cuando se trate de una dictada en un
procedimiento abreviado, si de antemano se argumentara al justiciable
haber admitido el hecho atribuido en la acusación y ser juzgado con los
antecedentes recabados en la investigación. Toda vez que el dictado de la
resolución reclamada debe ser congruente con la acusación ministerial,
por lo cual, si ésta no se fundó y motivó debidamente, la autoridad judicial
debe actuar en consecuencia.
De la interpretación sistemática de los artículos 66, 383 y 393 del Código
de Procedimientos Penales para el Estado de México, se concluye que al
emitir la sentencia condenatoria de manera oral en la audiencia que
resuelve el recurso de apelación interpuesto contra la resolución dictada
en el procedimiento abreviado, el tribunal está obligado a fundar,
motivar y emitir un juicio de valoración de los datos de prueba, aun
cuando el imputado haya aceptado su participación en el hecho, pues
existe la posibilidad de que se emita una resolución absolutoria, por lo que
es indispensable que argumente porqué está acreditada la existencia del
hecho delictuoso y la certeza de que el imputado lo cometió. De manera
que ambas actuaciones (sentencia oral y escrita), constituyen un mismo
acto de autoridad, empero la escrita tiene su origen en la audiencia que
resuelve el recurso de apelación y sólo constituye un registro de las
consideraciones que se expresaron verbalmente en la audiencia. Nota.-
Conforme al artículo 411 del C.N.P.P. el tribunal de enjuciamiento debe
explicar toda sentencia absolutoria o de condena.
Cuando se reclame en el juicio de amparo directo la sentencia definitiva
que concluya el procedimiento abreviado, no podrán ser materia de
impugnación por parte del quejoso ni de análisis en la ejecutoria
respectiva, los temas relativos a la acreditación del delito y la plena
responsabilidad, ya que previamente fueron aceptados expresamente por
296
el imputado al someterse al referido procedimiento abreviado. Nota
personal a este supuesto jurídico.- Considero que la tesis relativa no es
correcta pues la aceptación del procedimiento abreviado no implica que la
resolución no pueda ser impugnada en apelación o en amparo y menos
aún impide que pueda ser revisada la acreditación del delito y la
responsabilidad penal.
A O
513. ¿E M P
procedimiento abreviado?
R. é
R. ,
á
515
5 ,
g , M P
517. ¿E M P
?
R. Sí en cualquier caso.
518. ¿E M P
, ?
R. Sí en cualquier caso.
297
1. En delitos dolosos.- Si la media artitmética de la pena
no excede 5 años, incluidas calificativas, atenuantes o
agravantes.- Hasta la 1/2 de la pena mínima.
2. En delitos dolosos.- En cualquier caso (excede de 5
años).- Hasta 1/3 de la pena mínima.
3. En delitos culposos.- Si la media artitmética de la pena
no excede 5 años, incluidas calificativas, atenuantes o
agravantes.- Hasta las 2/3ª partes de la pena mínima.
4. En delitos culposos.- En cualquier caso (excede de 5
años).- Hasta la 1/2 de la pena mínima.
298
procedimiento abreviado?
R. ,
Código.
520 E M P
¿deberá observar el Acuerdo que al efecto emita el Procurador?
R. Sí
A A
521 E , J z
M P
que corrob , VII, A
del ar ¿Qué se entiende por medios de convicción?
R.
- Evidencias materiales: ,
, ,
299
2. Medios de prueba.- Se ofrecen y admiten en la etapa
intermedia (desde la formulación de la acusación hasta el auto
de apertura a juicio)
3. Pruebas.- Se desahogan en la etapa de juicio (después del
auto de apertura a juicio hasta la sentencia)
II.1o.14 P (10a.)
1er TCC DEL 2º CIRCUITO CON RESIDENCIA EN CIUDAD NEZAHUALCÓYOTL,
ESTADO DE MÉXICO.
PROCEDIMIENTO ABREVIADO. SU ACEPTACIÓN NO IMPLICA QUE LOS
DATOS DE PRUEBA RECABADOS EN LA INVESTIGACIÓN (DICTÁMENES
PERICIALES) DEBAN TENER VALOR PROBATORIO PREPONDERANTE O
SEAN JURÍDICAMENTE CORRECTOS (LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE
MÉXICO).
De conformidad con los artículos 16 y 20, apartado A, fracción VII, de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, los actos de autoridad
deben estar debidamente fundados y motivados, e iniciado el proceso penal, podrá
decretarse su terminación anticipada en los supuestos y bajo las modalidades que
determine la ley, si el imputado reconoce ante la autoridad judicial su participación
en el delito y existen medios de convicción suficientes para corroborar la imputación.
Por su parte, los numerales 388, 390 y 268 del Código de Procedimientos Penales
para el Estado de México disponen que el procedimiento abreviado se tramitará
cuando el imputado admita el hecho atribuido en la acusación y acepte ser juzgado
con los antecedentes recabados en la investigación, así como los extremos que
deben contener los dictámenes periciales; sin embargo, ello no significa que esos
datos de prueba deban tener valor probatorio preponderante o sean jurídicamente
correctos, pues deben examinarse.
300
materializó el ilícito, así como la plena responsabilidad del inculpado; obligación que
sólo al cumplirse permite conocer si se logró el objeto de la apelación prevista en el
artículo 381 del citado código, y si se respetó el artículo 16 de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos, relativo a la fundamentación y motivación
de todo acto de autoridad.
Supuestos jurídicos que derivan de las indicadas tesis relacionadas con los
datos de prueba y pruebas y su valoración en el procedimiento abreviado:
522 S J z ,
z M
P , , , z
su respectivo escrito. En ese caso ¿procede continuar con el procedimiento
ordinario?
R. Sí, á
,
sean eliminados del registro.
A O
301
R. á
A T
525. U z M P z
1) á ndido
2) O á
1, , consistentes en que el imputado:
a. Reconozca estar debidamente informado de su derecho
a un juicio oral y de los alcances del procedimiento
abreviado
b. Expresamente renuncie al juicio oral
c.
d. Admita su responsabilidad por el delito que se le imputa
e.
l
3) V á (datos de prueba)
,
procedimiento abreviado.
526 U z J z z
procedimiento abreviado A
R. , ,
é ; , á
siempre al acusado.
A S
R. , á
528. ¿En qué plazó deberá dar lectura y explicación pública de la sentencia?
302
529. ¿P
M P
XVII.2o.P.A.10 P (10a.)
2º T.C. EN MATERIAS PENAL Y ADMINISTRATIVA DEL 17º CIRCUITO.
PROCEDIMIENTO ABREVIADO. CUANDO SE ORDENA SU INICIO, EL JUEZ DE
GARANTÍA NO ESTÁ OBLIGADO A IMPONER LA PENA DE PRISIÓN QUE
SOLICITA EL MINISTERIO PÚBLICO, POR HABERLA PACTADO CON EL
INCULPADO (NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENAL EN EL ESTADO DE
CHIHUAHUA). El Código de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua
establece en sus artículos 387 a 392 que podrá iniciarse el procedimiento
abreviado, a solicitud del Ministerio Público, cuando el imputado admite ante la
autoridad judicial, voluntariamente y con conocimiento de las consecuencias, su
intervención en el hecho delictuoso, en términos de la fracción IV del artículo 389 de
dicho código, siempre que exprese su conformidad libre, voluntaria e informada,
asistido de su defensor, sobre la apertura del citado procedimiento, conozca su
derecho a exigir un juicio oral y renuncie voluntariamente a él, así como que acepte
ser juzgado con base en los antecedentes recabados en la etapa de investigación.
De lo que se advierte que admitir los hechos constituye el límite de lo pactado entre
las partes y sus consecuencias son cuestiones procesales, dado que no se abre la
etapa intermedia, ni se dicta el auto de apertura del juicio oral. En ese sentido,
cuando se ordena el inicio de dicho proceso y el Ministerio Público solicita la
aplicación de la pena de prisión que pactó con el inculpado, ello no obliga al Juez de
garantía a imponerla en esos términos, pues la limitante para él, establecida en el
párrafo segundo del mencionado artículo 392, es la de no imponer una pena
superior a la solicitada por el Ministerio Público, lo que indica que no es un requisito
plasmado por el legislador ni una posibilidad, que la sanción deba ser pactada entre
el inculpado y la representación social, dado que, de haber sido esa su intención, la
redacción de la citada limitante sería: "No podrá imponer una pena superior a la
pactada por el Ministerio Público y el imputado".
303
530. ¿E z , expresar
razonamiento alguno?
R. No. á
A R g g
proceso
531. P g g 1 ,
fracciones III (abstenerse de consumir drogas), IV (participar en programas
especiales), V (aprender una profesió , VI ,
VIII III
g
,
cumplimiento?
R. Sí están obligadas
A N g
proceso
532.
g ,
de
proceso ¿con qué objeto?
R. é é ,
á
A 1 N
533 z ,
304
R. á a las partes
534. ¿
medidas cautelares y de la susp condicional del proceso?
535. ¿Quién
condiciones u obligaciones impuestas a la brevedad posible?
R. El
, deberá solicitar
audiencia para pedir la revisión.
305
R. No, así como tampoco durante la víspera de la ejecución de una orden de
aprehensión.
R. Inicia con:
306
542. ¿Cuál es el objeto de la investigación?
R. Tiene por objeto que el Ministerio Público reúna indicios para el esclarecimiento
de los hechos y, en su caso, los datos de prueba para sustentar el ejercicio de la
acción penal, la acusación contra el imputado y la reparación del daño.
En caso de ser citados para ser entrevistados por el Ministerio Público o la Policía:
307
R. En un plazo máximo de 3 días siguientes a la fecha en que se haya formulado la
petición al Ministerio Público.
R. En la investigación inicial, los registros de ésta, así como todos los documentos,
independientemente de su contenido o naturaleza, los objetos, los registros de voz e
imágenes o cosas que le estén relacionados, son estrictamente reservados
(confidencialidad).
Artículo 218. Reserva de los actos de investigación; Artículo 219. Acceso a los
registros y la audiencia inicial.
551. ¿En qué momento procesal podrán tener acceso a los actos de
investigación el imputado y su Defensor?
308
1. Cuando el imputado se encuentre detenido, o sea citado para
comparecer como imputado, y se pretenda recibir su entrevista. A partir de
este momento ya no podrán mantenerse en reserva los registros para no
afectar el derecho de defensa del imputado. (artículo 218)
2. Una vez convocados a la audiencia inicial, el imputado y su Defensor
tienen derecho a consultar los registros de la investigación y a obtener copia,
con la oportunidad debida para preparar la defensa. (artículo 219)
3. Una vez dictado el auto de vinculación a proceso, en ningún caso la
reserva de los registros podrá hacerse valer (artículo 218)
4. La reserva de información puede ser prorrogada cuando sea necesario
para evitar: la destrucción, alteración u ocultamiento de pruebas; la
intimidación, amenaza o influencia a los testigos del hecho; asegurar el éxito
de la investigación; o para garantizar la protección de personas o bienes
jurídicos. Pero no podrá prolongarse hasta después de la formulación de la
acusación.
309
b. Evitar la intimidación, amenaza o influencia a los testigos
del hecho
c. Asegurar el éxito de la investigación, o
d. Para garantizar la protección de personas o bienes
jurídicos.
310
557. ¿Cómo se inicia la investigación de los hechos que revistan
características de un delito?
R. Podrá iniciarse por denuncia, por querella o por su equivalente cuando la ley lo
exija. El Ministerio Público y la Policía están obligados a proceder sin mayores
requisitos a la investigación de los hechos de los que tengan noticia.
R. Sí, en los casos previstos por las disposiciones legales aplicables o no iniciar
investigación cuando resulte evidente que no hay delito que perseguir. Las
decisiones del Ministerio Público serán impugnables en los términos que prevé el
C.N.P.P.
311
R. Sí, 1) proporcionándole todos los datos que tuviere, 2) poniendo a su disposición
a los imputados, si hubieren sido detenidos en flagrancia. Quien tenga el deber
jurídico de denunciar y no lo haga, será acreedor a las sanciones correspondientes.
R. La denuncia podrá formularse por cualquier medio y deberá contener, salvo los
casos de denuncia anónima o reserva de identidad:
312
Artículo 225. Querella u otro requisito equivalente.
La querella deberá contener los mismos requisitos que los previstos para la
denuncia. El Ministerio Público deberá cerciorarse que éstos se encuentren
debidamente satisfechos para, en su caso, proceder en los términos que prevé el
C.N.P.P. Tratándose de requisitos de procedibilidad equivalentes, el Ministerio
Público deberá realizar la misma verificación.
313
570. ¿Qué factores se deben aplicar en la Cadena de custodia?
Tip:
La cadena de custodia puede ser responsabilidad de la policía, peritos y/o
M.P.
La preservación del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios,
huellas, o vestigios del hecho delictivo, así como de los instrumentos,
objetos o productos del delito asegurados, es responsabilidad de la
policíaa
314
R. Los instrumentos, objetos o productos del delito, así como los bienes en que
existan huellas o pudieran tener relación con éste, siempre que guarden relación
directa con el lugar de los hechos o del hallazgo, serán asegurados durante el
desarrollo de la investigación, a fin de que no se alteren, destruyan o desaparezcan.
Para tales efectos se establecerán controles específicos para su resguardo, que
atenderán como mínimo a la naturaleza del bien y a la peligrosidad de su
conservación.
315
de 10 días hábiles entre cada publicación. En la notificación se apercibirá al
interesado o a su representante legal para que se abstenga de ejercer actos de
dominio sobre los bienes asegurados y se le apercibirá que de no manifestar lo que
a su derecho convenga, en un término de 90 días naturales siguientes al de la
notificación, los bienes causarán abandono a favor de la Procuraduría o de las
Entidades federativas, según corresponda.
316
La declaratoria de abandono será notificada, en su caso, a la autoridad competente
que tenga los bienes bajo su administración para efecto de que sean destinados a la
Procuraduría, previa enajenación y liquidación que prevé la legislación aplicable.
580. ¿Qué procede cuando los bienes que se aseguren hayan sido
previamente embargados, intervenidos, secuestrados o asegurados?
581. ¿Pueden ejercerse actos de dominio sobre los bienes asegurados, por
sus propietarios, depositarios, interventores o administradores?
El registro o su cancelación se realizarán sin más requisito que el oficio que para
tal efecto emita la autoridad judicial o el Ministerio Público.
317
583. ¿Qué tratamiento se dará a los Frutos de los bienes asegurados durante
el tiempo del aseguramiento?
R. Se les dará el mismo tratamiento que a los bienes asegurados que los generen.
Ni el aseguramiento de bienes ni su conversión a numerario implican que éstos
entren al erario público.
R. Después de ser 1) examinados por peritos para recoger indicios que se hallen en
ellos, 2) podrán ser videograbados o fotografiados en su totalidad y 3) se registrarán
del mismo modo los sitios en donde se hallaron huellas, rastros, narcóticos, armas,
explosivos o similares que puedan ser objeto o producto de delito.
586. ¿Pueden devolverse los objetos asegurados de gran tamaño como naves,
aeronaves, vehículos automotores, máquinas, grúas y otros similares?
318
587. ¿Cómo deben asegurarse las especies de flora y fauna de reserva
ecológica?
319
R. Sí, el M.P. o a solicitud de la Policía podrá:
R. No.
320
Artículo 246. Entrega de bienes.
595. ¿Qué debe hacer la autoridad con los bienes que no fueron sometidos a
aseguramiento, decomiso, restitución o embargo?
Previo a la recepción de los bienes por parte del interesado, se dará oportunidad
a éste para que revise e inspeccione las condiciones en que se encuentren los
mismos, a efecto de que verifique el inventario correspondiente.
321
Artículo 248. Bienes que hubieren sido enajenados o sobre los que exista
imposibilidad de devolver.
598. ¿Qué procede sobre bienes que hubieren sido enajenados o sobre los
que exista imposibilidad de devolver?
599. ¿Qué procede en caso de que el producto, los instrumentos u objetos del
hecho delictivo hayan desaparecido o no se localicen por causa atribuible al
imputado?
a) El embargo precautorio
b) El aseguramiento y, en su caso,
c) El decomiso de bienes propiedad del o de los imputados, así como de
aquellos respecto de los cuales se conduzcan como dueños, cuyo valor
equivalga a dicho producto, sin menoscabo de las disposiciones
aplicables en materia de extinción de dominio.
322
602. Diga cuáles son las actuaciones en la investigación que no requieren
autorización previa del Juez de control:
603. Diga cuáles son los actos de investigación que requieren autorización
previa del Juez de control:
1. La exhumación de cadáveres
2. Las órdenes de cateo
323
3. La intervención de comunicaciones privadas y correspondencia
4. La toma de muestras de fluido corporal, vello o cabello, extracciones de
sangre u otros análogos, cuando la persona requerida, excepto la víctima
u ofendido, se niegue a proporcionar la misma
5. El reconocimiento o examen físico de una persona cuando aquélla se
niegue a ser examinada, y
6. Las demás que señalen las leyes aplicables.
324
(256) Nota: Equivale a la renuncia del ejercicio de la acción y siempre
debe mediar autorización del Procurador.
325
607. ¿Sobre qué base el Ministerio Público aplicará los criterios de
oportunidad?
326
4. En el supuesto a que se refiere la fracción IV del artículo 256 C.N.P.P. (la
pena carezca de importancia en relación con otra pena ya impuesta), se
suspenderá el plazo de la prescripción de la acción penal.
R. Sí, a la víctima u ofendido quienes las podrán impugnar ante el Juez de control
dentro de los 10 días posteriores a que sean notificadas de dicha resolución.
A G
612. Cualquier hecho puede ser probado por cualquier medio, siempre qué
éste sea: a) Lógico, b) Lícito, c) Legal, d) Libre
R. b) Lícito.
R.
327
R. , ,
(prueba
anticipada)
615 P ,
¿Qué pruebas?
A A g
A 1 D ,
617 E
g g ,
z
R. Dato de prueba.
1. Registros de investigación:
, ,
audio, grabaciones de voz, informes periciales y p
328
ingresa al proceso como medio de prueba en una audiencia y se
desahoga bajo los principios de inmediación y contradicción. Sirve al
tribunal de enjuiciamiento como elemento de juicio para llegar a una
conclusión cierta sobre los hechos de la acusación.
329
del Código de Procedimientos Penales para el Estado de México, no constituyen
parte del material probatorio con base en el cual será juzgado el indiciado, salvo
aquellas probanzas desahogadas de conformidad con las reglas previstas en el
propio código para el anticipo de prueba, o bien, aquellas que ese ordenamiento
autoriza a incorporar por lectura durante la audiencia de juicio. Así, las disposiciones
legales citadas establecen que las actuaciones realizadas durante la investigación
carecen de valor probatorio para fundar la sentencia del imputado, a diferencia de lo
que sucede con las diligencias probatorias que se desahogan en la averiguación
previa, cuyos efectos subsisten durante todo el proceso penal. Por tanto, el hecho
de que pudieran existir pruebas desahogadas en la averiguación previa que sirvan
para integrar datos de prueba en la carpeta de investigación, no implica que serán
tomadas en cuenta como prueba en el juicio oral.
330
imputado, dado el nivel de reforzamiento de los elementos
probatorios.
4. En tanto los datos de prueba contenidos en la carpeta de
investigación no requieren de una tarea investigadora
reforzada por lo que solo hacen probable la comisión del delito
y la posible participación del imputado.
619 S ,
respetando las formalidades procedimentales previstas para cada uno de
ellos.
620. E , g
g
, T
como elemento de juicio para lleg
R. Prueba.
A D
621. ¿L
sostener sus planteamientos?
R. , é
A L
R. 1) á , y 2) á
é
A N
623. ¿ n de los
derechos fundamentales?
R. Prueba ilícita.
331
625. ¿La nulidad del medio de prueba en qué tiempo podrá hacerse valer por
las partes?
R. á
respecto.
A V
332
Artículo 267. Inspección
631. Para llevar a cabo la inspección ¿Puede entrevistarse a las personas que
se encuentren presentes en el lugar de la inspección que puedan proporcionar
algún dato útil para el esclarecimiento de los hechos?
R. Sí
R. Sí
En caso de flagrancia, o
Cuando existan indicios de que oculta entre sus ropas o que lleva
adheridos a su cuerpo instrumentos, objetos o productos relacionados con
el hecho considerado como delito que se investiga.
635. ¿Qué requerirá aquélla inspección que implique una exposición de partes
íntimas del cuerpo?
333
R. Autorización judicial. Antes de cualquier inspección, la Policía deberá informar
a la persona del motivo de dicha revisión, respetando en todo momento su dignidad.
R. Sí.
638. ¿Cómo deberá ser llevada a cabo la inspección corporal en los casos de
delitos que impliquen violencia contra las mujeres, en los términos de la Ley
General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia?
334
3. Con estricto apego al respeto a la dignidad y a los derechos humanos y
4. De conformidad con los protocolos que al efecto expida la Procuraduría.
5. Las muestras o imágenes obtenidas serán analizadas y dictaminadas por los
peritos en la materia.
El principio de proporcionalidad
Motivar la necesidad de la aplicación de dicha medida, en el sentido de
que no existe otra menos gravosa para la persona que habrá de ser
examinada o para el imputado, que resulte igualmente eficaz e idónea
para el fin que se persigue
Justificando la misma en atención a la gravedad del hecho que se
investiga.
335
Tratándose de menores de edad estará presente quien ejerza la patria
potestad, la tutela o curatela del sujeto.
A falta de alguno de éstos deberá estar presente el Ministerio Público en
su calidad de representante social.
En caso de personas inimputables que tengan alguna discapacidad se
proveerá de los apoyos necesarios para que puedan tomar la decisión
correspondiente.
645. En los casos en que se presuma muerte por causas no naturales, además
de otras diligencias que sean procedentes, se practicará:
336
Una vez identificado, se entregará a los parientes o a quienes invoquen
título o motivo suficiente, previa autorización del Ministerio Público, tan
pronto la necropsia se hubiere practicado o, en su caso, dispensado.
R. Sí.
650. ¿El dictamen escrito exime al perito del deber de concurrir a declarar en
la audiencia de juicio?
R. No.
651. ¿En qué momento tendrán acceso los peritos a los indicios sobre los que
versaron los dictámenes?
R. Tendrán en todo momento acceso a los indicios sobre los que versarán los
mismos, o a los que se hará referencia en el interrogatorio.
653. ¿Qué sucede si éste último supuesto o cualquier otro semejante impida
que con posterioridad se practique un peritaje independiente?
R. Deberá ser notificado por el Ministerio Público al Defensor del imputado, si éste
ya se hubiere designado o al Defensor público, para que si lo estima necesario, los
peritos de ambas partes, y de manera conjunta practiquen el examen, o bien, para
que el perito de la defensa acuda a presenciar la realización de peritaje.
337
R. Sí. La pericial deberá ser admitida como medio de prueba, no obstante que el
perito designado por el Defensor del imputado no compareciere a la realización del
peritaje, o éste omita designar uno para tal efecto.
R. No, pues si bien es cierto que el uso de esos dispositivos permite alterar la
imagen capturada hasta el grado de distorsionarla, e incluso prefabricar una imagen
o insertar otra que corresponda a un documento diverso, también lo es que tal
posibilidad, por sí sola, es insuficiente para restarle valor probatorio al dictamen,
pues aunque el juzgador tiene libertad de valoración en este tipo de pruebas, dicha
libertad debe basarse en una sana crítica, por lo que debe haber datos suficientes
que permitan presumir que el perito actuó con falta de lealtad, probidad o veracidad,
es decir, deben existir motivos que realmente pongan en tela de juicio el desinterés,
la imparcialidad y la honestidad del experto en la materia y que, por ende, el peritaje
plasmado en el dictamen correspondiente no está libre de coacción, violencia, dolo,
cohecho o seducción.
338
plasmado en su dictamen obedece a un acto realizado conscientemente, libre de
coacción, violencia, dolo, cohecho o seducción. En ese sentido, si bien la valoración
de la prueba pericial se deja al prudente arbitrio del juzgador, sólo las razones
científicas, técnicas o artísticas expuestas en los dictámenes correspondientes
deben servir para decidir, de acuerdo con una sana crítica de su contenido, si
merecen o no valor probatorio. Ahora bien, el hecho de que el juzgador deba partir
de esa presunción no debe considerarse como una limitante de su libertad de
apreciación, pues es evidente que en uso de ella, sí puede negar valor probatorio a
un dictamen cuando considere que existe un motivo para dudar del desinterés,
imparcialidad y honestidad del perito, es decir, cuando existan razones para estimar
que no se condujo con lealtad, probidad o veracidad; sin embargo, para negarle
eficacia con base en alguna de estas razones, los motivos deben ser lo
suficientemente serios y graves para poner en duda la honestidad del perito. Por
tanto, cuando se tacha de falsa una firma y se ofrece la prueba pericial en
grafoscopia, el simple hecho de que en el desempeño de la función encomendada
el perito haga uso de los avances tecnológicos, como cámaras digitales que pueden
conectarse a una computadora para transferir su información y proceder a su
impresión, lo que a su vez puede permitir que a través de ciertos programas de
cómputo puedan editarse las imágenes capturadas en dichas cámaras, no es un
motivo suficiente para negar valor al dictamen correspondiente, pues si bien es
cierto que el uso de esos dispositivos permite alterar la imagen capturada hasta el
grado de distorsionarla, e incluso prefabricar una imagen o insertar otra que
corresponda a un documento diverso, también lo es que tal posibilidad, por sí sola,
es insuficiente para restarle valor probatorio al dictamen, pues aunque el juzgador
tiene libertad de valoración en este tipo de pruebas, dicha libertad debe basarse en
una sana crítica, por lo que debe haber datos suficientes que permitan presumir que
el perito actuó con falta de lealtad, probidad o veracidad, es decir, deben existir
motivos que realmente pongan en tela de juicio el desinterés, la imparcialidad y la
honestidad del experto en la materia y que, por ende, el peritaje plasmado en el
dictamen correspondiente no está libre de coacción, violencia, dolo, cohecho o
seducción.
657. ¿De qué forma serán aportadas las comunicaciones entre particulares?
658. ¿Qué se requiere para que sean admitidas las comunicaciones entre
particulares?
339
659. ¿En qué caso no se viola el deber de confidencialidad?
660. ¿Se requiere del consentimiento del imputado para que proceda el
reconocimiento de personas?
340
Artículo 278. Pluralidad de reconocimientos
Tip:
Cuando varias personas deban reconocer a una sola.- Por separado
Cuando una sola persona deba reconocer a varias.- En la misma
diligencia (un solo acto)
R. Cuando sea necesario reconocer a una persona que no esté presente, podrá
exhibirse su fotografía legalmente obtenida a quien deba efectuar el reconocimiento
junto con la de otras personas con características semejantes, observando en lo
conducente las reglas de reconocimiento de personas, con excepción de la
presencia del Defensor. Se deberá guardar registro de las fotografías exhibidas.
Nota: aquí no es necesaria la presencia de la defensa.
R. En ningún caso.
341
668. ¿Qué disposiciones deberán seguirse cuando se deban reconocer voces,
sonidos y cuanto pueda ser objeto de percepción sensorial?
342
5. Indicar o expresar los indicios de los que se desprenda la posibilidad de
encontrar en el lugar la persona o personas que hayan de aprehenderse o los
objetos que se buscan
6. El día y la hora en que deba practicarse el cateo o la determinación que de
no ejecutarse dentro de los 3 días siguientes a su autorización, quedará sin
efecto cuando no se precise fecha exacta de realización, y
7. Los servidores públicos autorizados para practicar e intervenir en el cateo.
673. ¿De qué forma y en qué plazo deberá ser resuelta la petición de orden de
cateo?
Tip.- En caso de negativa del juez de control de ordenar el cateo el M.P. puede:
Subsanar las deficiencias y solicitar de nueva cuenta la orden de cateo
Apelar la decisión la cual debe ser resuelta en un plazo de 12 horas como
máximo. Nota.- No se establece plazo para promover la apelación.
Resulta más sumario subsnar las deficiencias porque el juez resuleve en
6 horas, mientras que la apelación la resuelve en 12 horas.
675. ¿En qué plazo deberá ser resuelta la apelación de la negativa del cateo?
343
R. Sí, aún antes de que que el Juez de control competente dicte la orden de cateo.
678. ¿En qué casos se observarán además las disposiciones previstas en los
Tratados, las leyes y reglamentos aplicables, a la hora de realizarse un cateo?
344
6. En caso de autorizarse la presencia de particulares en el cateo, éstos
deberán omitir cualquier intervención material en la misma y sólo podrán
tener comunicación con el servidor público que dirija la práctica del cateo.
Preguntas de tesis:
R.- La diligencia de cateo y las pruebas que de ella se obtengan tienen pleno valor.
La sola circunstancia de que los agentes policiales designados como testigos por la
autoridad ejecutora de una orden de cateo, ante la ausencia o negativa del
ocupante del lugar cateado, hayan participado en la ejecución material de la misma,
no motiva la invalidez del cateo ni de las pruebas que del mismo derivan, máxime
que ello, por sí, no da lugar a estimar que se infringe la independencia de su
posición como testigos, ya que al rendir su testimonio ante la autoridad judicial, lo
hacen a nombre propio y sobre hechos que les constan, correspondiendo al
juzgador valorar la idoneidad de su ateste.
P./J. 1/2009
CATEOS. LA DESIGNACIÓN QUE CON CARÁCTER DE TESTIGOS REALIZA LA
AUTORIDAD EJECUTORA EN AGENTES POLICIALES QUE LO AUXILIAN EN EL
DESAHOGO DE LA DILIGENCIA, ANTE LA NEGATIVA DEL OCUPANTE DEL
LUGAR CATEADO, NO DA LUGAR A DECLARAR SU INVALIDEZ.- De la
interpretación causal teleológica de lo dispuesto en el décimo párrafo del artículo 16
de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos en vigor, no se advierte
que haya sido intención del Poder Constituyente, evitar que la autoridad ejecutora
de una orden de cateo designe con el carácter de testigos al personal de Policía
Judicial que lo auxilia en la diligencia respectiva, pues el hecho que la validez formal
del cateo se condicione a la existencia de un acta circunstanciada firmada por dos
testigos, no implica que corresponda a éstos verificar que la diligencia se practique
conforme a derecho, sino únicamente constatar que los hechos asentados en el
acta relativa corresponden a la realidad, pues incluso, si se toma en cuenta que en
atención al principio constitucional de adecuada defensa, el juzgador está obligado
a recibir y desahogar las pruebas que ofrezca el inculpado, siempre que no sean
contrarias a la ley, es evidente que aunque en términos de lo dispuesto en el
artículo 284 del Código Federal de Procedimientos Penales, el cateo hace prueba
plena cuando se desahoga con las formalidades legales respectivas, ello no impide
que los hechos que del mismo derivan puedan controvertirse a través de un diverso
medio de prueba, como lo pueden ser, los careos o la testimonial de quienes
intervinieron en la respectiva diligencia. Por tanto, la sola circunstancia de que los
agentes policiales designados como testigos por la autoridad ejecutora de una
orden de cateo, ante la ausencia o negativa del ocupante del lugar cateado, hayan
participado en la ejecución material de la misma, no motiva la invalidez del cateo ni
de las pruebas que del mismo derivan, máxime que ello, por sí, no da lugar a
345
estimar que se infringe la independencia de su posición como testigos, ya que al
rendir su testimonio ante la autoridad judicial, lo hacen a nombre propio y sobre
hechos que les constan, correspondiendo al juzgador valorar la idoneidad de su
ateste.
682. Ante la ausencia del ocupante del lugar objeto de la orden de cateo ¿A
quién corresponde designar a los testigos, si el ocupante del lugar, después
de iniciada la diligencia, fue encontrado escondido en el interior del domicilio
cateado?
R.- Sí, ante la ausencia del ocupante del lugar corresponderá a la autoridad
designar a los testigos. La circunstancia de que durante el desarrollo de la
diligencia se encuentre al ocupante del lugar cateado, quien estaba escondido en su
interior, no implica que en ese momento deba otorgársele la oportunidad de
proponer a sus testigos, en razón de que tal designación siempre debe llevarse a
346
cabo desde el inicio de la diligencia, pues de lo contrario, no darían testimonio
completo de lo ocurrido, al no haber presenciado íntegramente la actuación de la
autoridad.
684. ¿En qué casos estará justificado el ingreso a un lugar cerrado sin orden
judicial?
a. Cuando sea necesario para repeler una agresión real, actual o inminente y sin
derecho que ponga en riesgo la vida, la integridad o la libertad personal de
una o más personas, o
b. Se realiza con consentimiento de quien se encuentre facultado para otorgarlo.
685. ¿Dentro de qué término la autoridad que realizó el cateo debe informar al
juez de control que lo realizó con el consentimiento del facultado (habitante)?
686. ¿En dónde constarán los motivos que determinaron la inspección sin
orden judicial?
347
Entidades federativas, podrán solicitar al Juez federal de control competente, por
cualquier medio, la autorización para practicar la intervención, expresando el objeto
y necesidad de la misma.
689. ¿De qué forma deberá de ser resuelta la solicitud sobre intervención de
comunicaciones privadas?
R. La solicitud deberá ser resuelta por la autoridad judicial de manera inmediata, por
cualquier medio que garantice su autenticidad, o en audiencia privada con la sola
comparecencia del Ministerio Público, en un plazo que no exceda de las 6 horas
siguientes a que la haya recibido.
348
R.- Sólo frente a terceros ajenos a la comunicación. De tal forma que el
levantamiento del secreto por uno de los participantes en la comunicación no se
considera una violación a este derecho fundamental. Si que ello sea óbice para que,
en su caso, se configure una violación al derecho a la intimidad.
R. Restricción aplicable tanto para la autoridad como para los gobernados, salvo en
los casos y con las condiciones que respecto a las autoridades establece el propio
numeral y, por tanto, la infracción de los gobernados a tal deber conlleva la comisión
de un ilícito constitucional, con independencia de los efectos que provoque o del
medio de defensa que se prevea para su resarcimiento, en términos de la
legislación ordinaria correspondiente.
349
fundamental el que ni la autoridad ni los gobernados pueden intervenir una
comunicación, salvo en los casos y con las condiciones que respecto a las
autoridades establece el propio numeral y, por tanto, la infracción de los gobernados
a tal deber conlleva la comisión de un ilícito constitucional, con independencia de los
efectos que provoque o del medio de defensa que se prevea para su resarcimiento,
en términos de la legislación ordinaria correspondiente.
693. Los jueces federales, a petición de la autoridad federal que faculte la ley o
del titular del Ministerio Público de la correspondiente entidad federativa,
podrán autorizar las intervenciones de cualquier comunicación privada; la
petición deberá ser por escrito en el que se funde y motive la causa legal de la
solicitud, además de expresarse el tipo de intervención, los sujetos de la
misma y su duración; y, las intervenciones no podrán otorgarse cuando se
trate de las materias electoral, fiscal, mercantil, civil, laboral o administrativa,
ni en el caso de las comunicaciones del detenido con su defensor. La
comisión investigadora integrada con motivo del ejercicio de la facultad
prevista en el párrafo segundo del artículo 97 de la Constitución Federal
¿Tiene o carece de atribuciones para solicitar la intervención de
comunicaciones privadas?
Tesis: P. XXXII/2008
FACULTAD DE INVESTIGACIÓN PREVISTA EN EL ARTÍCULO 97, PÁRRAFO
SEGUNDO, DE LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS
MEXICANOS. LA COMISIÓN INTEGRADA CON MOTIVO DEL EJERCICIO DE
AQUÉLLA CARECE DE ATRIBUCIONES PARA SOLICITAR LA INTERVENCIÓN
DE COMUNICACIONES PRIVADAS.
Los párrafos noveno y décimo del artículo 16 de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos se adicionaron por decreto publicado en el Diario Oficial
de la Federación de 3 de julio de 1996, para consagrar de manera explícita y
general el derecho fundamental a la inviolabilidad de cualquier tipo de comunicación
privada. Del proceso legislativo que dio lugar a dicha adición se advierte que tuvo su
origen en la necesidad social de combatir el crimen organizado dotando a los
Ministerios Públicos y a la policía de mayores instrumentos para perseguir e
investigar los delitos, entre ellos, la posibilidad de intervenir las comunicaciones
privadas, pero estableciendo a nivel constitucional, con el fin de garantizar el
adecuado ejercicio de la atribución correspondiente, evitando actos abusivos y
arbitrarios, los casos de excepción a ese derecho y los requisitos que deberían
cumplirse. Ante ello, en el precepto citado, se dispuso que exclusivamente los
jueces federales, a petición de la autoridad federal que faculte la ley o del titular del
Ministerio Público de la correspondiente entidad federativa, podrán autorizar las
350
intervenciones de cualquier comunicación privada; que la petición deberá ser por
escrito en el que se funde y motive la causa legal de la solicitud, además de
expresarse el tipo de intervención, los sujetos de la misma y su duración; así como
que las intervenciones no podrán otorgarse cuando se trate de las materias
electoral, fiscal, mercantil, civil, laboral o administrativa, ni en el caso de las
comunicaciones del detenido con su defensor. Asimismo, la disposición
constitucional exige que las intervenciones autorizadas se ajusten a los requisitos y
límites previstos en las leyes, señalando que carecerá de valor probatorio el
resultado de las intervenciones que no cumplan con aquéllos. Por tanto, la comisión
investigadora integrada con motivo del ejercicio de la facultad prevista en el párrafo
segundo del artículo 97 de la Constitución Federal, carece de atribuciones para
solicitar la intervención de comunicaciones privadas, ya que, por una parte, la
disposición constitucional condiciona la legitimación para hacer la solicitud
correspondiente al principio de reserva de la ley, sin que algún acto formalmente
legislativo confiera esa legitimación a la citada comisión; y, por otra parte, porque la
facultad de investigación constituye un medio formalmente judicial y materialmente
administrativo de control constitucional en el que sólo se busca inquirir la verdad
hasta descubrirla, sin sujetarse a un procedimiento judicial, sin procurar, ante otro
tribunal, la debida impartición de justicia y sin realizar una averiguación previa desde
una perspectiva penal. Lo anterior se refuerza si se considera que las reformas que
ha sufrido el citado artículo 97, en cuanto a las diversas facultades de investigación
que el texto original contemplaba, demuestran que tales facultades se han acotado
al otorgarse a otras autoridades las atribuciones y responsabilidades
constitucionales que alguna vez estuvieron contempladas como parte de las
atribuciones de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, y dentro de éstas se
eliminó desde el año de 1977, la relativa a investigar los delitos federales, por
corresponder al Ministerio Público Federal, conforme a lo previsto en el artículo 21
constitucional.
R. Ilícita, que carece de todo valor probatorio, pues existe prevalencia del derecho
fundamental de inviolabilidad de las comunicaciones privadas sobre el derecho de
defensa y de prueba garantizados en los artículos 14 y 17 de la propia Constitución.
Tesis: P. XXXIII/2008
INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES PRIVADAS SIN AUTORIZACIÓN
JUDICIAL. LAS GRABACIONES DERIVADAS DE UN ACTO DE ESA
NATURALEZA CONSTITUYEN PRUEBAS ILÍCITAS QUE POR MANDATO
EXPRESO DEL ARTÍCULO 16 CONSTITUCIONAL CARECEN DE TODO VALOR
PROBATORIO.
En los párrafos noveno y décimo del citado precepto constitucional se establece el
derecho fundamental a la inviolabilidad de las comunicaciones privadas, que
únicamente la autoridad judicial federal podrá autorizar su intervención, a petición
de la autoridad federal que faculte la ley o del titular del Ministerio Público de la
351
entidad federativa correspondiente, en la inteligencia de que esas autorizaciones no
podrán otorgarse cuando se trate de materias de carácter electoral, fiscal, mercantil,
civil, laboral o administrativa ni en el caso de las comunicaciones del detenido con
su defensor y que los resultados de cualquier intervención autorizada que no
cumpla con los requisitos legales aplicables carecerán de todo valor probatorio.
Ante ello, debe estimarse que el Poder Reformador de la Constitución consignó la
prevalencia, en todo caso, del referido derecho fundamental sobre el derecho de
defensa y de prueba garantizados en los artículos 14 y 17 de la propia Constitución,
prerrogativas que se encuentran sujetas a limitaciones establecidas para sujetar al
principio de legalidad la disciplina probatoria y para garantizar que la actividad
jurisdiccional se lleve a cabo en estricto cumplimiento al marco constitucional y legal
aplicable, por lo que cualquier grabación derivada de la intervención de una
comunicación privada que no se haya autorizado en términos de lo establecido en el
artículo 16 constitucional constituye una prueba ilícita que carece de todo valor
probatorio.
R.. No, sólo sí un tercero ajeno a los comunicantes o interlocutores, sin observar los
términos y las condiciones establecidas en el orden normativo, intervenga las
comunicaciones privadas.
352
titular del Ministerio Público de la entidad federativa correspondiente. De manera
que si el indicado derecho fundamental es oponible tanto a las autoridades como a
los individuos, resulta evidente que no se vulnera cuando los propios interlocutores
revelan el contenido de una comunicación de la que puede desprenderse el
despliegue de una conducta delictiva. Esto es, lo que prohíben los párrafos noveno
y décimo del artículo 16 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, vigente antes de la reforma publicada en el Diario Oficial de la
Federación el 18 de junio de 2008, es que un tercero ajeno a los comunicantes o
interlocutores, sin observar los términos y las condiciones establecidas en el orden
normativo, intervenga las comunicaciones privadas, pero no que dichos
interlocutores revelen el contenido de la comunicación que sostuvieron con otros, de
cuya información se advierta algún evento o conducta penalmente relevantes, por lo
que en estos casos los resultados de tales intervenciones pueden tener valor
probatorio en juicio.
353
se consuma en el momento en que se escucha, se graba, se almacena, se lee o se
registra -sin el consentimiento de los interlocutores o sin autorización judicial-, una
comunicación ajena, con independencia de que, con posterioridad, se difunda el
contenido de la conversación interceptada.
354
comunicaciones privadas se extiende o no a los datos almacenados en tal
dispositivo, ya sea en forma de texto, audio, imagen o video?
355
facultado para ordenar la extracción de la información almacenada sin que medie la
solicitud correspondiente a la autoridad judicial, lo cual no implica violación al
derecho fundamental a la inviolabilidad de la comunicación privada.
1. Fundada y motivada
2. Precisar la persona o personas que serán sujetas a la medida
3. La identificación del lugar o lugares donde se realizará, si fuere posible
4. El tipo de comunicación a ser intervenida
356
5. Su duración
6. El proceso que se llevará a cabo y
7. Las líneas, números o aparatos que serán intervenidos,
8. En su caso, la denominación de la empresa concesionada del servicio de
telecomunicaciones a través del cual se realiza la comunicación objeto de
la intervención.
705. ¿Podrá el juez verificar que las intervenciones sean realizadas en los
términos autorizados?
357
R. Sí, en cualquier momento y, en caso de incumplimiento, decretar su revocación
parcial o total.
R. Se hará constar esta circunstancia en el registro para dar inicio a una nueva
investigación.
358
710. ¿En qué momento la Policía o el perito, informará al Ministerio Público
sobre el desarrollo de la intervención, así como de sus resultados y levantará
el acta respectiva?
711. ¿Tendrán valor las intervenciones realizadas sin las autorizaciones antes
citadas o fuera de los términos en ellas ordenados?
359
aplicables. Asimismo, deberán contar con la capacidad técnica indispensable que
atienda las exigencias requeridas por la autoridad judicial para operar una orden de
intervención de comunicaciones privadas.
R. Cierta
717. ¿Hasta por cuánto tiempo y en qué casos, se les podrá requerir a los
concesionarios o permisionarios o comercializadoras del servicio de
telecomunicaciones o comunicación vía satélite, la conservación inmediata de
datos contenidos en redes, sistemas o equipos de informática?
R. Hasta por un tiempo máximo de noventa días (3 meses) en los casos de delitos
relacionados o cometidos con medios informáticos.
360
Libro Segundo Del Procedimiento
Título V Actos de Investigación
Capítulo III Prueba Anticipada
A P
á
de juicio, por vivir en el extranjero, por existir motivo que hiciere t
, ental que le
impidiese declarar
3. Q
é ,
4. Que se practique en audiencia y en cumpl
á
A P
720 L g
que se presenta la denuncia, querella o equivalente?
R. Sí, é
a. á
audiencia de juicio oral
b. L á
,
é dida por la demora
361
c. E , á á
de juicio oral.
722 E
g ,
, g E
dentificado ¿qué debe hacerse?
R á
A R g
723 L g
registrarse en su totalidad?
R. Sí, , á
correspondiente a las partes.
724 S g
existiera para la fecha de la audiencia de juicio ¿Qué debe hacerse?
R. á
misma.
R á
control.
362
6. Se resolverá sobre las solicitudes de vinculación a proceso
7. Se resolverá sobre las medidas cautelares y
8. Se definirá el plazo para el cierre de la investigación.
R. Sí, y con mayor razón cuando hay manifestación de la persona detenida sobre la
violación a sus derechos humanos.
Tip: El juez debe verificar la coherencia entre la detención del acusado y sus
derechos humanos en relación con el nuevo sistema penal acusatorio.
363
primera etapa de investigación; ello, en convergencia con la reforma constitucional
en materia de derechos humanos de 10 de junio de 2011; lo anterior conlleva
incluso un sentido progresivo en el reconocimiento y protección de los derechos
humanos desde dicha primera fase del procedimiento penal. Ahora bien, la
consignación de una persona detenida puede sostenerse con la sola formulación de
la imputación bajo la teoría del caso, así como con la mera exposición de los datos
de prueba contenidos en la carpeta de investigación (a la que podría no tener
acceso el órgano jurisdiccional hasta ese momento procesal). Por ello, se impone a
las autoridades competentes un mayor y estricto escrutinio en la revisión de la
detención y definición de la situación jurídica de la persona imputada, lo que implica
verificar la coherencia del orden constitucional y armonizar la protección de los
derechos humanos en convergencia con los principios del nuevo procedimiento
penal, especialmente, en dicha primera fase. En tales condiciones, la autoridad
judicial puede incluso allegarse de todos los datos para salvaguardar la defensa
adecuada de quien está sujeto a su tutela, y con mayor razón cuando hay
manifestación de la persona detenida sobre la violación a sus derechos humanos.
364
circunstancias de tiempo, lugar, modo y ocasión, ello se traduce en una afectación
al derecho humano del debido proceso y a la defensa adecuada, lo que
directamente impactaría en la acreditación del hecho delictuoso, en tanto existiría
incertidumbre jurídica sobre si efectivamente los inculpados realizaron la conducta
como lo informan sus aprehensores.
365
733. Ratificada la detención en flagrancia o caso urgente, y cuando se hubiere
ejecutado una orden de aprehensión ¿el imputado permanecerá detenido
durante el desarrollo de la audiencia inicial?
R. No, dado que la presencia del Juez de garantía es fundamental para controlar la
investigación que se realiza previamente al juicio oral, y para velar por la protección
de los derechos de todas las partes intervinientes en dicha etapa, lo cual hará
presenciando en su integridad el desarrollo de las audiencias, sin que pueda
delegar sus funciones.
737. Cuando la prisión preventiva fue decretada por un Juez de garantía que
resultó incompetente ¿deben remitirse las constancias o actuaciones
respectivas al juzgador competente para el único efecto de que resuelva
nuevamente sobre la medida cautelar?
366
R. No, pues con tal determinación se escindiría indebidamente la unidad de la
audiencia de mérito. Por tanto, si el acto restrictivo de libertad que reclama el
quejoso fue declarado por una autoridad legalmente incompetente, no subsisten sus
consecuencias legales y la protección federal que se le otorga no puede ser para
efectos.
367
el inculpado sea conducido a su presencia, sin previa citación, a fin de
formularle la imputación, cuando:
739. Tratándose de los casos en que el Ministerio Público acuda ante el Juez
de Control a solicitar una orden de aprehensión con el fin de lograr la
comparecencia del indiciado para formularle la imputación ¿dicho juzgador
debe negar o conceder la orden de captura si el representante social no
justifica los extremos de su petición?
Tesis: II.2o.P.253 P
2º T.C. EN MATERIA PENAL DEL 2º CIRCUITO.
AUDIENCIA DE FORMULACIÓN DE LA IMPUTACIÓN. EN ARAS DE LOS
PRINCIPIOS DE IMPARCIALIDAD Y DE PRESUNCIÓN DE INOCENCIA EL JUEZ
DE CONTROL DEBE NEGAR LA ORDEN DE APREHENSIÓN SOLICITADA POR
EL MINISTERIO PÚBLICO PARA HACER COMPARECER AL INCULPADO A
DICHA DILIGENCIA, SI EL ÓRGANO PERSECUTOR NO JUSTIFICA LOS
EXTREMOS DE LA PETICIÓN DE AQUELLA MEDIDA EXCEPCIONAL
(LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE MÉXICO).
De la interpretación armónica y sistemática de los artículos 184, 185 y 194 del
Código de Procedimientos Penales para el Estado de México se colige, como regla
general, que fuera de los casos excepcionalmente previstos en el nuevo sistema de
justicia penal adoptado en el Estado de México, el indiciado debe ser citado a la
audiencia de formulación de la imputación; sin embargo, el Ministerio Público podrá
solicitar al Juez de Control la medida excepcional consistente en el libramiento de la
orden de aprehensión para que el inculpado sea conducido a su presencia, sin
previa citación, a fin de formularle la imputación, cuando: a) exista denuncia o
querella; obren datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley
señale como delito y que exista la probabilidad de que el imputado lo cometió o
participó en su comisión; tuviesen señalada pena privativa de la libertad y se trate
de delitos que ameritan prisión preventiva oficiosa, o b) su asistencia a la audiencia
de formulación de la imputación pudiera verse demorada o dificultada. En relación
con el inciso a) debe decirse que, en tratándose de los delitos en que procede la
prisión preventiva de oficio, el artículo 194, apartado A, de la legislación adjetiva en
vigor a partir del uno de octubre de dos mil nueve señala, de manera limitativa, los
ilícitos de homicidio doloso, violación y secuestro, y su comisión en grado de
368
tentativa, así como los delitos cometidos con medios violentos siempre que se
ocasionen daños graves en la integridad física de las personas, y los cometidos con
armas, explosivos u otros que, por su naturaleza, puedan generar peligro, así como
los delitos graves contra el libre desarrollo de la personalidad que en la propia ley se
precisan. Dicho numeral, en su apartado B, dispone también que procede la prisión
preventiva en los restantes delitos, a petición del Ministerio Público, siempre y
cuando acredite los extremos de tal medida cautelar. En este supuesto el Ministerio
Público deberá expresar los motivos por los que considera se dificultaría o
demoraría la comparecencia del imputado a la audiencia de formulación de la
imputación, en caso de ser citado, y las causas que hacen necesaria su
aprehensión. Lo anterior conduce a establecer que, en aras de respetar el principio
de imparcialidad integrante del nuevo sistema de justicia penal, en tratándose de los
casos en que el Ministerio Público acuda ante el Juez de Control a solicitar una
orden de aprehensión con el fin de lograr la comparecencia del indiciado para
formularle la imputación, dicho juzgador debe negar la orden de captura si el
representante social no justifica los extremos de su petición; es decir, si no expone
las razones, los motivos o las circunstancias del porqué la asistencia del indiciado a
la audiencia de la formulación de imputación pudiera verse demorada o dificultada
en caso de que fuera citado, y que hacen necesaria su aprehensión; ello también en
aras del respeto al principio de presunción de inocencia contenido en el artículo 20,
apartado B, fracción I, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos,
y en el numeral 6 del Código de Procedimientos Penales para el Estado de México,
vigente a partir del uno de octubre de dos mil nueve, pues con la emisión del
mandato aprehensorio sin que se cumplan tales requisitos, se violan los principios
referidos por parte del juzgador de control (que sigue siendo de jurisdicción ordinaria
en nuestro país), al subsanar la deficiencia u omisión en que incurrió el
representante social, o bien, pasar por alto la injustificación de la actuación
legalmente exigida a la parte persecutora, lo que le está prohibido al juzgador.
369
solo hecho de no acudir, ya que a partir de ahí puede ordenarse y ejecutarse su
aprehensión; además, a partir del instante en que se emite el apercibimiento en
comento, se actualiza una afectación a la libertad deambulatoria de la persona,
pues la orden de citación para que se le formule la imputación tiene por objeto lograr
su comparecencia para que continúe la secuela procesal. Por consiguiente, se
estima que el auto de mérito es un acto que afecta su libertad en atención a los
efectos que produce, lo cual se traduce en un acto de imposible reparación
susceptible de ser combatido a través del juicio de amparo indirecto.
370
de amparo indirecto, conforme a los artículos 107, fracción III, inciso b), de la
Constitución Federal y 107, fracción V, de la Ley de Amparo vigente.
R. OBLIGACIONES:
DERECHOS:
371
3. Cuando lo considere necesario, para lograr la presencia del imputado
en la audiencia inicial, el agente del Ministerio Público podrá solicitar
orden de aprehensión o de comparecencia, según sea el caso y el Juez
de control resolverá lo que corresponda.
4. Las solicitudes y resoluciones deberán realizarse en los términos del
Código N.P.P.
1. Una vez que el imputado esté presente en la audiencia inicial, 1) por haberse
ordenado su comparecencia, 2) por haberse ejecutado en su contra una
orden de aprehensión o 3) ratificado de legal la detención.
2. Después de haber verificado el Juez de control que el imputado conoce sus
derechos fundamentales dentro del procedimiento penal o, en su caso,
después de habérselos dado a conocer, se ofrecerá la palabra al agente del
Ministerio Público para que éste exponga al imputado:
El hecho que se le atribuye
La calificación jurídica preliminar
La fecha, lugar y modo de su comisión
La forma de intervención que haya tenido en el mismo
El nombre de su acusador, salvo que, a consideración del Juez de
control sea necesario reservar su identidad en los supuestos
autorizados por la Constitución y por la ley.
3. El Juez de control a petición del imputado o de su Defensor, podrá solicitar
las aclaraciones o precisiones que considere necesarias respecto a la
imputación formulada por el Ministerio Público.
372
1. Después de que el imputado haya emitido su declaración, o
manifestado su deseo de no hacerlo, el agente del Ministerio Público
solicitará al Juez de control la oportunidad para discutir medidas cautelares,
en su caso, y posteriormente solicitar la vinculación a proceso.
2. Antes de escuchar al agente del Ministerio Público, el Juez de control
se dirigirá al imputado y le explicará los momentos en los cuales puede
resolverse la solicitud que desea plantear el Ministerio Público.
3. El Juez de control cuestionará al imputado si desea que se resuelva
sobre su vinculación a proceso en esa audiencia, dentro del plazo de 72
horas o si solicita la ampliación de dicho plazo (144 horas).
4. En caso de que el imputado no se acoja al plazo constitucional ni
solicite la duplicidad del mismo, el Ministerio Público deberá solicitar y motivar
la vinculación del imputado a proceso, exponiendo en la misma audiencia los
datos de prueba con los que considera que se establece un hecho que la ley
señale como delito y la probabilidad de que el imputado lo cometió o participó
en su comisión.
5. El Juez de control otorgará la oportunidad a la defensa para que
conteste la solicitud y si considera necesario permitirá la réplica y
contrarréplica.
6. Hecho lo anterior, resolverá la situación jurídica del imputado.
7. Si el imputado manifestó su deseo de que se resuelva sobre su
vinculación a proceso dentro del plazo de 72 horas o solicita la ampliación de
dicho plazo (144 horas), el Juez deberá señalar fecha para la celebración de
la audiencia de vinculación a proceso dentro de dicho plazo o su prórroga.
R. Según sea el caso, dentro de las 72 o 144 (ampliación) horas siguientes a que el
imputado detenido fue puesto a su disposición o que el imputado compareció a la
audiencia de formulación de la imputación.
Si el imputado requiere del auxilio judicial para citar testigos o peritos a la audiencia
de vinculación a proceso, deberá solicitar dicho auxilio al menos con 48 horas de
anticipación a la hora y fecha señaladas para la celebración de la audiencia. En
caso contrario, deberá presentar sus medios de prueba a la audiencia de
vinculación a proceso.
373
Preguntas de tesis relacionadas con la audiencia de vinculación a proceso:
R. La respeta, en tanto que señala que dicha audiencia iniciará con el desahogo de
los medios de prueba que el imputado hubiese ofrecido, siguiendo en lo conducente
las reglas previstas para el desahogo de pruebas en la audiencia de debate de juicio
oral; que desahogada la prueba, si la hubo, se le concederá la palabra en primer
término al Ministerio Público y luego al imputado, y una vez agotado el debate el
juez resolverá sobre la vinculación o no del imputado a proceso; de ahí que no se le
deja en estado de indefensión.
374
AUTO DE VINCULACIÓN A PROCESO. EL JUEZ DE DISTRITO, AL ANALIZAR
SU CONSTITUCIONALIDAD, NO PUEDE CONSIDERAR DATOS NO OFRECIDOS
NI DESAHOGADOS EN LA AUDIENCIA CORRESPONDIENTE.
Conforme al primer párrafo del artículo 78 de la Ley de Amparo, en las sentencias
dictadas en los juicios de garantías, el acto reclamado se apreciará tal como
aparezca probado ante la autoridad responsable, y no se admitirán ni tomarán en
consideración las pruebas que no se hubiesen rendido ante dicha autoridad para
comprobar los hechos que motivaron o fueron objeto de la resolución reclamada.
Así, de llegarse a considerar en el análisis constitucional de un auto de vinculación a
proceso los datos de investigación aportados por el Ministerio Público o los del
imputado o su defensor que no se hayan ofrecido y desahogado en la audiencia de
vinculación a proceso y, por tanto, tampoco sometidos al escrutinio de las partes
procesales, se vulneraría la fracción V, del apartado A, del artículo 20 de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, reformado mediante
Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de junio de 2008, en el
sentido de que las partes tienen igualdad procesal para sostener la acusación o la
defensa, respectivamente y, con ello, el principio de contradicción que rige el
proceso penal acusatorio, que permite el equilibrio entre las partes y conduce a un
pleno análisis judicial de la contienda.
375
todas las audiencias en su integridad, para apreciar personalmente la información
aportada por las partes; esto es, para tener contacto directo con la fuente de
prueba, para valorarla y ponderarla bajo el método de la libre apreciación, lo cual
constituye una de las formalidades esenciales del procedimiento que establece el
artículo 14, párrafo segundo, de la Carta Magna. Por tanto, si un Juez de garantía
diverso al que inició la audiencia de formulación de la imputación emite el auto de
vinculación a proceso y para tal fin se impone únicamente de las videograbaciones
respectivas, viola dicho principio, pues el segundo juzgador no se percató -por sí
mismo- de la forma en que se desahogaron las pruebas, la intervención de las
partes al respecto, su actitud procesal y, en general, respecto a los hechos materia
del proceso; lo que es fundamental para la correcta valoración de la información
aportada por las partes, que se traducen en elementos de convicción para el
juzgador.
751. Los artículos 281, 283 y 284 del Código de Procedimientos Penales para
el Estado de Baja California, al no regular la forma de presentación de las
pruebas por el Ministerio Público ni establecer que el Juez deba valorarlas
durante la celebración de la audiencia preliminar en la que se resuelve sobre
la vinculación a proceso del imputado ¿Vulneran los derechos y principios
establecidos en el artículo 20, apartado A, de la Constitución?
R. No, pues de acuerdo con el nuevo diseño procesal penal de tipo acusatorio, para
emitir esa determinación vinculante el juzgador requiere verificar únicamente la
existencia de datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley señale
como delito y que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometió o participó en
su comisión, a partir de la racionalidad de los argumentos que el órgano acusador
exponga en la mencionada audiencia, conforme a los antecedentes de la
investigación que logró reunir, sin necesidad de que en esa etapa se aporten y, en
su caso, valoren pruebas que cumplan con determinado estándar, las cuales están
reservadas para ofrecerse durante la etapa intermedia y desahogarse en el periodo
correspondiente al juicio oral para ser valoradas en la sentencia.
376
apartado A, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, pues de
acuerdo con el nuevo diseño procesal penal de tipo acusatorio, para emitir esa
determinación vinculante el juzgador requiere verificar únicamente la existencia de
datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley señale como delito y
que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometió o participó en su comisión,
a partir de la racionalidad de los argumentos que el órgano acusador exponga en la
mencionada audiencia, conforme a los antecedentes de la investigación que logró
reunir, sin necesidad de que en esa etapa se aporten y, en su caso, valoren pruebas
que cumplan con determinado estándar, las cuales están reservadas para ofrecerse
durante la etapa intermedia y desahogarse en el periodo correspondiente al juicio
oral para ser valoradas en la sentencia.
R. No, pero sí vulnera derechos adjetivos o procesales, los que junto con el
cumplimiento de los principios rectores de publicidad, contradicción, concentración,
continuidad e inmediación, constituyen la forma en que debe regirse dicho sistema,
cuyo incumplimiento debe repararse por el Juez para otorgar al imputado un debido
proceso y la oportunidad de defensa previamente al acto privativo, ya que la
oralidad tiene es de naturaleza procesal, cuya nota distintiva consiste en regular una
determinada fase jurisdiccional, cuya infracción es reparable por la autoridad de
instancia.
377
observancia se desarrolla bajo una oralidad, esto es, un instrumento de expresión
verbal en el que se basan dichos principios. Así, en el nuevo sistema penal
acusatorio, la oralidad constituye un instrumento de relevancia primordial, pues
marca una estructura general del procedimiento, que estrictamente se refiere a una
norma de comunicación -referencia verbal-, lo que debe entenderse como la
obligación de que las partes estén presentes en las audiencias, para que se
comuniquen de forma hablada (no escrita), de manera tal que el juzgador escuche
directamente todos los argumentos que en ese momento se le expongan para
sostener la imputación o la defensa, así como recibir los datos que se ofrezcan.
Ahora bien, la eventual infracción del Ministerio Público al principio de oralidad en la
audiencia de vinculación a proceso, como norma de comunicación del sistema penal
acusatorio, no vulnera directa e inmediatamente derechos fundamentales
sustantivos, pero sí adjetivos o procesales, los que junto con el cumplimiento de los
principios rectores de publicidad, contradicción, concentración, continuidad e
inmediación, constituyen la forma en que debe regirse dicho sistema, cuyo
incumplimiento debe repararse por el Juez para otorgar al imputado un debido
proceso y la oportunidad de defensa previamente al acto privativo, ya que el respeto
a éste impone a las autoridades, entre otras obligaciones, la de que en el juicio que
se siga, se cumplan las formalidades esenciales del procedimiento. Lo anterior,
porque aun cuando la oralidad tiene una previsión constitucional, ello no cambia su
naturaleza procesal, cuya nota distintiva consiste en regular una determinada fase
jurisdiccional, cuya infracción es reparable por la autoridad de instancia.
Tesis: XVII.1o.P.A.64 P
1er T.C. EN MATERIAS PENAL Y ADMINISTRATIVA DEL 17º CIRCUITO.
AUTO DE VINCULACIÓN A PROCESO. EL JUEZ DE GARANTÍA, EL TRIBUNAL
DE APELACIÓN, LOS JUECES DE DISTRITO Y LOS TRIBUNALES COLEGIADOS
DE CIRCUITO, AL MOMENTO DE DICTARLO O ANALIZARLO, ÚNICAMENTE
DEBEN ATENDER A LOS DATOS DE INVESTIGACIÓN QUE REFIERA EL
MINISTERIO PÚBLICO EN LA AUDIENCIA RELATIVA Y A LAS PRUEBAS QUE
378
SE DESAHOGUEN EN ELLA, SIEMPRE QUE NO SE ESTÉ EN ALGUNO DE LOS
SUPUESTOS DE EXCEPCIÓN (NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENAL EN EL
ESTADO DE CHIHUAHUA).
Conforme al nuevo sistema de justicia penal acusatorio adversarial, para el dictado
del auto de vinculación a proceso sólo debe atenderse a los datos que establezcan
que se cometió un hecho señalado por la ley como delito y exista la probabilidad de
que el indiciado lo cometió o participó en su comisión, lo cual debe atenderse por el
Juez de Garantía y, en su caso, analizarse por el tribunal de apelación, los Jueces
de Distrito y los Tribunales Colegiados de Circuito, esto es, aquella determinación
debe dictarse y/o analizarse únicamente con base en los datos de investigación que
refiera el Ministerio Público en la audiencia de vinculación a proceso y las pruebas
que se desahoguen en ella, siempre que no se esté en alguno de los supuestos de
excepción en donde esos datos se formalizan, como lo son, la etapa preliminar, el
reconocimiento de personas, la declaración ministerial del imputado y el anticipo de
prueba, previstos en los artículos 262, 298 y 267 del Código de Procedimientos
Penales del Estado de Chihuahua, respectivamente.
379
3. Desahogada la prueba, si la hubo, se le concederá la palabra en
primer término al Ministerio Público y luego al imputado.
4. Agotado el debate, el Juez resolverá sobre la vinculación o no del
imputado a proceso.
5. En casos de extrema complejidad, el Juez de control podrá decretar
un receso que no podrá exceder de 2 horas, antes de resolver sobre la
situación jurídica del imputado.
R. El Juez de control, a petición del agente del Ministerio Público, dictará el auto de
vinculación del imputado a proceso, siempre que:
758. ¿el Juez de control podrá otorgarles a los hechos que fueron motivo de la
imputación, una clasificación jurídica distinta a la asignada por el Ministerio
Público?
R. Sí, en el auto de vinculación y deberá hacerse saber al imputado para los efectos
de su defensa.
380
competentes de la incorporación a sus ordenamientos del sistema procesal
penal acusatorio, a que aluden los artículos 2º y 3º transitorios del propio
decreto, por lo que si la reclamación de los actos realizados conforme al
sistema procesal penal acusatorio se efectúa después de la declaratoria
referida ¿su análisis debe hacerse conforme al nuevo texto constitucional o
conforme al anterior?
R. El anterior texto constitucional, a fin de que todos los actos de autoridad queden
sujetos a control constitucional.
Tesis: XVIII.4o.2 P
4º T.C. DEL 18º CIRCUITO.
AUTO DE VINCULACIÓN A PROCESO. SI AL MOMENTO DE DICTARSE LOS
ÓRGANOS LEGISLATIVOS COMPETENTES NO HABÍAN EMITIDO LA
DECLARATORIA DE INCORPORACIÓN A SUS ORDENAMIENTOS DEL
SISTEMA PROCESAL PENAL ACUSATORIO A QUE ALUDEN LOS ARTÍCULOS
SEGUNDO Y TERCERO TRANSITORIOS DEL DECRETO DE REFORMAS
PUBLICADO EN EL DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACIÓN EL 18 DE JUNIO DE
2008, EL EXAMEN DE SU CONSTITUCIONALIDAD DEBE REALIZARSE A
PARTIR DEL ARTÍCULO 19 DE LA CONSTITUCIÓN FEDERAL, EN SU TEXTO
ANTERIOR AL DECRETO DE REFORMAS.
La Primera Sala de la H. Suprema Corte de Justicia de la Nación, al resolver el
amparo en revisión 334/2008, en la sesión de tres de diciembre de dos mil ocho,
estableció que la entrada en vigor del decreto de reformas constitucionales
publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de junio de 2008, también
depende de la emisión de la declaratoria de los poderes u órganos legislativos
competentes de la incorporación a sus ordenamientos del sistema procesal penal
acusatorio, a que aluden los artículos segundo y tercero transitorios del propio
decreto, por lo que si la reclamación de los actos realizados conforme al sistema
procesal penal acusatorio se efectúa después de la declaratoria referida, su análisis
381
debe hacerse conforme al nuevo texto constitucional, pero si la impugnación se
realiza con anterioridad a tal declaratoria, el estudio se efectuará considerando el
texto constitucional vigente antes de la reforma, a fin de que todos los actos de
autoridad queden sujetos a control constitucional; en virtud de lo anterior, si en el
juicio de amparo se reclama el auto de vinculación a proceso y al dictarse no se
había emitido la declaratoria de incorporación, el examen de su constitucionalidad
debe realizarse a partir del artículo 19 de la Constitución Federal, en su texto
anterior al decreto de dichas reformas, pues si la declaratoria no se ha emitido a la
fecha en que se produjo el acto reclamado, entonces el procesado está protegido
por las garantías que consagra dicho numeral, lo que implica que el estudio que se
haga en ese auto debe alcanzar los estándares probatorios y argumentativos que
establecía el anterior texto constitucional, no obstante que la legislación procesal
local aluda al hecho delictivo y no considere los conceptos del cuerpo del delito y la
probable responsabilidad.
R. 1º) que se haya formulado imputación, según el caso, esto es, que exista el
comunicado del Ministerio Público en presencia del Juez, en el sentido de que
desarrolla una investigación en contra del imputado respecto de uno o más hechos
determinados; 2º) exista la probabilidad de que el imputado lo cometió o participó en
su comisión y considere oportuno formalizar el procedimiento por medio de la
intervención judicial; 3º) que el imputado haya rendido su declaración preparatoria o
manifestado su deseo de no declarar, en el entendido de que, en la audiencia
correspondiente, después de haber verificado el Juez que el imputado conoce sus
derechos fundamentales dentro del proceso penal o, en su caso, después de
habérselos dado a conocer, deberá ofrecerse la palabra al Ministerio Público para
que exponga verbalmente el delito que se le imputare, la fecha, el lugar y el modo
de su comisión, el grado de intervención que se atribuye al imputado, así como el
nombre de su acusador; 4º) únicamente podrá dictarse por hechos que fueron
motivo de la formulación de la imputación, pero el Juez puede otorgarles una
clasificación jurídica diversa a la asignada por el Ministerio Público y, cuarto, que se
establezca el lugar, el tiempo y la circunstancia de ejecución de tales hechos.
382
la acción penal o una excluyente de incriminación, es decir, que no existan
elementos objetivos perceptibles y verificables, dentro de la carpeta de
investigación, que demuestren alguno de esos extremos.
383
II. Los fundamentos y motivos por los cuales se estiman satisfechos los
requisitos mencionados en el artículo 316 del C.N.P.P., y
III. El lugar, tiempo y circunstancias de ejecución del hecho que se imputa.
384
otorgar el amparo. En ese tenor ¿el juez de amparo, en aplicación de la figura
de la suplencia de la queja deficiente en beneficio del imputado, debe
considerar todos los argumentos formulados por él o su defensor en la
demanda de garantías o en el escrito de expresión de agravios, que estén
encaminados a controvertir las razones que motivaron al juez de control o
juez de garantía a dictar el auto de vinculación a proceso y el valor convictivo
de los datos de investigación en que se apoya esta determinación, así como la
deficiente valoración de los datos aportados en su defensa, supliéndolos en
su deficiencia, aun cuando no los hayan hecho valer en la audiencia de
imputación?
R. Sí, a fin de verificar que los datos de investigación aportados por el Ministerio
Público y en que se apoya tal determinación, se hayan ofrecido y desahogado
conforme a derecho; y que las razones que motivaron su dictado tienen el debido
sustento legal, esto es, la suplencia se torna absoluta, aun ante la ausencia de
motivos de inconformidad, cuando deba subsanar de oficio posibles violaciones a
derechos fundamentales, sin subrogarse en el papel de defensor.
385
cuando deba subsanar de oficio posibles violaciones a derechos fundamentales, sin
subrogarse en el papel de defensor.
386
considerando como pruebas fehacientes, carácter que sólo adquieren cuando son
desahogadas y/o incorporadas en la audiencia del juicio oral. Aunado a que, debido
al carácter de supervenientes, el Juez natural no tuvo conocimiento de los datos que
revelan su contenido, por lo que, en términos del artículo 78 de la Ley de Amparo, el
Juez de Distrito no tiene obligación de imponerse de aquéllas.
387
la naturaleza jurídica del nuevo sistema de justicia penal, pero ello no implica que
pierda vigencia y obligatoriedad el primer criterio rector para la admisión de pruebas
en cuestiones de excepcionalidad, incluso, de máximo rigor al tratarse de tortura.
Por ello, esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación sostiene
que el hecho de que la autoridad responsable no hubiere tenido acceso a la carpeta
de investigación, tratándose de la primera fase del nuevo procedimiento penal, no
es impedimento para que el tribunal de amparo admita y valore medios de prueba
supervenientes que tengan vinculación directa con violaciones a derechos humanos
en dicha etapa de investigación. Al respecto, un caso paradigmático es la tortura,
pues además no debe perderse de vista que versa sobre un tema de
pronunciamiento previo y oficioso.
388
Conforme a lo establecido por el artículo 36 del Código de Procedimientos Penales
del Estado de Chihuahua, el juez de garantía está impedido para revisar la carpeta
de investigación antes de dictar sus resoluciones, salvo que exista una controversia
entre los intervinientes respecto al contenido de dicha carpeta; sin embargo, no
puede considerarse que dicha limitante resulte extensiva para el juez de amparo
tratándose del proceso penal acusatorio, para que éste pueda tener acceso a dicha
carpeta de investigación, ya que esa facultad deriva de lo dispuesto por el primer
párrafo del artículo 78 de la Ley de Amparo que dispone que en las sentencias que
se dicten en los juicios de amparo, el acto reclamado se apreciará tal como
aparezca probado ante la autoridad responsable, y no se admitirán ni se tomarán en
consideración las pruebas que no se hubiesen rendido ante dicha autoridad para
comprobar los hechos que motivaron o fueron objeto de la resolución reclamada, de
ahí que sólo en el caso de que el juez de garantía hubiere tenido acceso a la
carpeta de investigación, es que el juez federal podrá imponerse de la misma, pero
solamente respecto de los datos que aquél haya tenido en cuenta a fin de dilucidar
la controversia. Ello es así, porque de llegar a considerarse datos en que no se
hubiera fundado la petición de una orden de aprehensión o que se hayan
desahogado en la audiencia de vinculación a proceso, se vulneraría lo dispuesto por
el último párrafo de la fracción V del apartado A del artículo 20 constitucional, en el
sentido de que las partes tendrán igualdad procesal para sostener la acusación o la
defensa, respectivamente; y con ello, el principio de contradicción que rige el
proceso penal acusatorio, que permite el equilibrio entre las partes y conduce a un
pleno análisis judicial de la contienda.
389
través del juicio de amparo, impugnar el alcance probatorio que asignó el juez de
control o juez de garantía a los datos de investigación que motivaron la
formalización del procedimiento y a los datos aportados en su defensa y, en
consecuencia, el dictado del auto de vinculación a proceso, expresando las razones
por las que a su juicio fue indebida dicha valoración; de estimar lo contrario, se
vulneraría su derecho a una defensa adecuada contenido en la fracción VIII del
apartado B, del citado artículo 20 constitucional.
390
Nota: El artículo 79, fracción III, de la ley de amparo permite también la suplencia
de la queja deficiente a favor de la víctima.
391
R. Debe limitarse a analizar los datos de prueba que hizo de su conocimiento el
M.P., de lo contrario se vulneraría el principio de contradicción que rige el proceso
penal acusatorio, lo que permite el equilibrio procesal entre los sujetos procesales.
392
puede ser impugnada por el Ministerio Público mediante el recurso de
apelación’
R. Sí, sin que pueda formular nuevamente la imputación contra el inculpado, aun
cuando aquélla no haya causado estado, debido a que una excluyente de
incriminación a favor del imputado supone que éste no debe sufrir las
consecuencias perjudiciales del derecho penal, por lo que no puede continuarse con
el procedimiento respectivo en su contra, mientras aquélla subsista. De ahí que la
determinación de no vinculación, a pesar de no haber causado estado, no pueda
desconocerse por las partes ni por la autoridad judicial; de lo contrario, se
dispensaría al Ministerio Público de apelar la no vinculación a proceso y, en cambio,
se le daría nuevamente la oportunidad de formular la imputación, lo que vulnera la
equidad procesal entre las partes y la seguridad jurídica.
393
imputaciones, con alguna medida cautelar, hasta lograr el auto de vinculación o una
reiterada resolución contraria, sin haberse impugnado y revocado la resolución que
estimó existía una excluyente de incriminación. En todo caso, tal reiteración no será
la forma adecuada de desvirtuar la existencia de tal excluyente, por más que en
alguna de ellas se aporte algún elemento para desvirtuarla, lo cual se debió lograr
mediante la impugnación del auto de no vinculación.
R. Carecen de valor probatorio para fundar la sentencia, así como las medidas
cautelares, salvo las excepciones expresas previstas por el Código (pruebas
anticipadas)
394
Artículo 322. Prórroga del plazo de la investigación complementaria.
395
782. La omisión de notificarle a la víctima u ofendido el acuerdo que ordena el
cierre de la investigación, y otorga un término al Ministerio Público para que
actúe en consecuencia ¿actualiza o no una violación a las leyes del
procedimiento?
396
fracción III, del citado código (en su texto anterior a la reforma publicada en la
Gaceta del Gobierno el 25 de febrero de 2013) pues de no hacerlo así, se hace
nugatorio su derecho al efectivo acceso a la justicia.
783. ¿Cuándo el M.P. no cumpla con lo antes expuesto dentro del plazo de 15
días qué procede?
Nota. Cuando el M.P. incumple con formular acusación dentro del término de 15
días, se da vista al Procurador por otros 15 días, y si tampoco hay pronunciamiento
de su parte, se ordena sobreseer
397
5. Agotada la investigación, el Ministerio Público estime que no cuenta con
los elementos suficientes para fundar una acusación
6. Se hubiere extinguido la acción penal por alguno de los motivos
establecidos en la ley
7. Una ley o reforma posterior derogue el delito por el que se sigue el
proceso
8. El hecho de que se trata haya sido materia de un proceso penal en el que
se hubiera dictado sentencia firme respecto del imputado (principio non
bis in idem)
9. Muerte del imputado
10. En los demás casos en que lo disponga la ley.
a. De sentencia absolutoria
b. Pone fin al procedimiento en relación con el imputado en cuyo favor
se dicta
c. Inhibe una nueva persecución penal por el mismo hecho y
d. Hace cesar todas las medidas cautelares que se hubieran dictado.
398
Juez de control se pronunciará con base en los argumentos
expuestos por las partes y el mérito de la causa.
c. Si el Juez de control admite las objeciones de la víctima u ofendido,
denegará la solicitud de sobreseimiento.
d. De no mediar oposición, la solicitud de sobreseimiento se declarará
procedente sin perjuicio del derecho de las partes a recurrir.
399
d. Las que tuvieren por objeto acreditar hechos públicos y
notorios
e. Ni todas aquellas que hubieren sido solicitadas con fines
puramente dilatorios.
5. Vencido el plazo o su ampliación, la investigación sujeta a reapertura se
considerará cerrada, o aún antes de ello si se hubieren cumplido las
actuaciones que la motivaron, y se procederá de conformidad con lo dispuesto
en el C.N.P.P.
A O
793. E medios
de prueba,
materia del juicio.
R. Etapa intermedia.
R. á :
- Una escrita á
á
795 U z g ,
M P g
a el imputado ¿Qué debe hacer?
R. á
400
1. o los acusados y de su Defensor
2. ofendido
3. , ,
atribuidos en modo, tiempo y lugar, a
4. modalidades del delito que concurrieren
5. concreta que se atribuye al acusado
6. os preceptos legales aplicables
7. medios de prueba ,
prueba anticipada que se hubiere desahogad
8. El prueba que ofrece para
probarlo
9. La pena o medida de seguridad incluyendo en su
caso la correspondiente al concurso de delitos
10. Los medios de prueba
,
de la pena de pri de la misma
11. La solicitud de decomiso de los bienes asegurados
12. La propuesta de acuerdos probatorios MP
, ,
probados alguno o algunos hechos)
13. La solicitud de que se aplique alguna forma de
proceso é (Procedimiento abreviado –desde auto de
vinculación a proceso hasta antes del auto de apertura a juicio-)
797. ¿L
R. , , á
conocimiento de las partes.
798 S M P , ,
como medios de prueba la dec g
, ,
de localizarlos?
R. , , á á
A A
401
R. 1) á 2)
, ,
á
R. á á
(datos de prueba)
A D
801 g , g
g ,
las evidencias materiales recabadas durante la i g
R. Descubrimiento probatorio.
Registros de investigación:
, , ,
grabaciones de voz, informes periciales y pruebas periciale
Evidencias materiales: , ,
,
R.
804. La defensa g
que pretenda llevar a juicio como prueba?
R. Sí
402
805 S g g ,
g , , g z,
periciales y pruebas periciales que obren en cualquier tipo de
R. Registros de la investigación.
R. Sí.
807. Cuándo se quiera tener acceso a las evidencias materiales que obren
g
g g o videofilmadas de las mismas?
R. No, é á á pericias
, , á
de peritos oficiales sobre dichas evidencias.
808. ¿Q M P
defensa su descubrimiento?
R. En un plazo de 5 ,
335, en la formulación de la acusación por escrito
soliciten.
403
,
, , ,
proceda.
R. Sí.
811 U z M P g
defen g ,
defensa no haya solicitado dentro de los 3 g
aconteciere, g ,
g ¿Qué debe hacer?
R. á
812 E
z
z
404
R. Sí, de 3
,
, á ,
, á
á
3
813 S M
P
R. Sí, á
814 L
g g
M P ico, y lo ex ?
R. En ningún caso alterará las facultades del M.P. y tampoco lo eximirá de sus
responsabilidades.
815. ¿S
A A
1. á
2. Pronunciarse sobre las observaciones del coadyuvante y si lo consideran
, , á
oportunidad en la audiencia intermedia
3. á ,
4. á
817. E n
g ,
z 10 Q g el acusado
405
R. á ,
á á
intermedia, sin perjuicio de que se anuncie en ese momento.
A 1
R. á
, á á 10 días
ni exceder de 20
R. Sí, por una sola ocasión y a solicitud de la defensa, podrá diferir, hasta por 10
, , á
exponer las razones por las cuales ha requerido dicho diferimiento.
A I
R. , á á
oralmente.
822. ¿E J z ,
M P , D ensor durante la audiencia?
823. ¿L A ,
caso de que no asistan se suspende la audiencia?
R. , é , á
caso de que se hubiera const
406
Tip.- Presencias indispensables y no indispensables en la audiencia intermedia:
A U
824 M P J z
de control considere conveniente someter a una misma audiencia del debate,
y siempre que ello no perjudique el derecho de defensa ¿
decretar la apertura de un sólo juicio?
R. Sí, , á
por referirse a un mismo hecho, a un mismo acusado o porque deben ser
examinadas los mismos medios de prueba.
825. ¿E J z ,
R. Sí, cuando, d ,
,
provocar decisiones contradictorias.
A D
á
conducto de su
Defensor; harán sus exposiciones.
á
relevante presentar.
, á
lo que se establece el
407
a. Se establezcan los acuerdos probatorios
b. Se ha cumplido con el descubrimiento probatorio a
cargo de las partes
c. En caso de controversia a á
mismas (sobre el descubrimiento de las pruebas)
d. R á
R. E á
los efectos conducentes. De igual forma impondrá
A A
829 S M P ,
,
alguno o algunos de los hechos o sus circunstancias.
830 S , J z
f S M P
z
R. Sí.
831 E J z z ,
g
se acredite el hecho. En estos casos, el Juez de control ¿Qué indicará?
R. á á ,
á
A E
832 U z
, J z
excluyan de ser rendidos en la audiencia de juicio, aquellos medios de prueba
g
l esclarecimiento de los hechos ¿En qué otros casos, también
puede hacerlo?
408
1. Cuando el medio de prueba genere efectos dilatorios, en virtud de ser:
a. Sobreabundante: por referirse a diversos medios de prueba del mismo
tipo, testimonial o documental, que acrediten lo mismo, ya superado,
en reiteradas ocasiones
b. Impertinentes: por no referirse a los hechos controvertidos, o
c. Innecesarias: ,
incontrovertidos;
2. Por haberse obtenido con viol (pruebas
ilícitas)
3. Por haber sido declaradas nulas (en etapas anteriores)
4. el
C.N.P.P. para su desahogo (pruebas ilícitas).
R. á z g
,
á
R. El recurso de apelación.
835. La interpretación sistemática de los artículos 309, 323, 327 y 328 del
Código de Procedimientos Penales para el Estado de México, conduce a
establecer que la denominada etapa intermedia a que se refiere el nuevo
sistema de justicia penal oral, tiene por objeto el ofrecimiento, la exclusión y
la admisión de pruebas, así como la depuración de los hechos controvertidos
que serán materia del juicio oral; en ella, cualquiera de las partes puede
formular las solicitudes, observaciones y los planteamientos que estime
relevantes en relación con las pruebas ofrecidas por los demás, con el objeto
de su eliminación o descarte por considerarse manifiestamente impertinentes
o tengan por objeto acreditar hechos públicos y notorios. ¿Qué hará el Juez
con las pruebas obtenidas por medios ilícitos?
R. Las inadmitirá, en tanto que las demás que se hayan ofertado las admitirá al
dictar la resolución de apertura a juicio oral. De ser el caso, deberá señalar, entre
otras cosas, las pruebas que deberán producirse en dicho juicio.
409
836. La Constitución establece a favor del imputado en el proceso penal de
corte acusatorio, el derecho de que el Juez de Control, al momento de celebrar
la denominada audiencia intermedia o de preparación a juicio oral, admita las
pruebas que ofrezca, siempre que puedan ser conducentes y no vayan contra
el derecho, pues se está en presencia de un derecho fundamental reconocido
como garantía individual, y su observancia no debe quedar al arbitrio o
discrecionalidad del juzgador de juicio oral. De ahí que cuando el imputado
ofrezca alguna prueba en la etapa intermedia o de preparación de juicio oral, y
el juez de control la ha admitido ¿Puede el juzgador de juicio oral tenerla por
no desahogada sin tomar las medidas a su alcance para posibilitarlo?
R. No, ese proceder implica, sin duda, una violación a la garantía de defensa que
produce la reposición del procedimiento desde el estado procesal donde se cometió
la violación.
410
Constitución establece a favor del imputado en el proceso penal de corte acusatorio,
el derecho de que el Juez de Control, al momento de celebrar la denominada
audiencia intermedia o de preparación a juicio oral, admita las pruebas que ofrezca,
siempre que puedan ser conducentes y no vayan contra el derecho, pues se está en
presencia de un derecho fundamental reconocido como garantía individual, y su
observancia no debe quedar al arbitrio o discrecionalidad del juzgador de juicio oral.
De ahí que cuando el imputado ofrezca alguna prueba en la etapa intermedia o de
preparación de juicio oral, la cual ha sido admitida por el Juez de Control y el
juzgador de juicio oral la tiene por no desahogada sin tomar las medidas a su
alcance para posibilitarlo, ese proceder implica, sin duda, una violación a la garantía
de defensa que produce la reposición del procedimiento desde el estado procesal
donde se cometió la violación, de conformidad con la fracción VI del artículo 160 de
la Ley de Amparo.
R. Sí, pues las reglas a seguir para la procedencia del juicio de garantías, hasta
este momento, siguen siendo las mismas; consecuentemente, contra la resolución
que admite o desecha pruebas documentales en la audiencia intermedia es
improcedente el amparo indirecto, pues además de que no constituye un acto de
ejecución irreparable, mediante la promoción del recurso de apelación el quejoso
tiene la posibilidad de reparar dicha violación en una instancia ulterior si es que tal
proceder trasciende al resultado del fallo, lo que implica que no desaparece la
posibilidad de obtener un fallo definitivo favorable.
411
Código de Procedimientos Penales para el Estado de México prevé que procederá
la reposición del procedimiento cuando el tribunal de apelación advierta que hubo
alguna violación procesal que haya afectado los derechos de alguna de las partes y
que hubiera trascendido al sentido de la resolución, de modo que mediante la
promoción del recurso ordinario respectivo el quejoso tiene la posibilidad de reparar
dicha violación en una instancia ulterior si es que tal proceder trasciende al
resultado del fallo, lo que implica que no desaparece la posibilidad de obtener un
fallo definitivo favorable.
412
A A
839. Antes z , J z
éste?
840. ¿Qué término tiene el Juez de control para hacer llegar auto de apertura
de juicio al Tribunal de enjuiciamiento competente?
413
842. Diga en qué auto se debe establecer fecha, lugar, integración y citaciones
al juicio:
843. Los jueces que hayan intervenido en alguna etapa del procedimiento
anterior a la audiencia de juicio ¿podrán fungir como Tribunal de
enjuiciamiento?
R. No.
414
5. El Defensor, el Ministerio Público o el acusador particular no pueda ser
reemplazado inmediatamente en el supuesto de la fracción anterior, o en
caso de muerte o incapacidad permanente, o
6. Alguna catástrofe o algún hecho extraordinario torne imposible su
continuación.
R. SÍ, deben expresar sus fundamentos y motivos cuando el caso lo requiera o las
partes así lo soliciten, quedando todos notificados por su emisión.
415
6. Alegatos de apertura del acusado
7. Alegatos de apertura de la víctima u ofendido
8. Desahogo de pruebas y debate
9. Alegatos de clausura (termina el acusado)
Nota: Todas las resoluciones, aún las emitadas oralmente deben estar fundadas y
motivadas. Incluso la audiencia oral para el procedimiento abreviado debe estar
fundada y motivada. Excepto las determinaciones del tribunal de enjuciamiento
emitidas en audiencia, donde no es necesario invocar el fundamento, salvo que las
partes lo soliciten o se trate de resoluciones escritas (artículo 397), dado que en las
audiencias se presume la actuación legal de las partes y del juez, por lo que no es
necesario invocar los preceptos legales en que se fundamenten.
851. El juzgador que preside la audiencia de juicio velará por que se respete la
disciplina en la audiencia cuidando que se mantenga el orden, para lo cual
solicitará al Tribunal de enjuiciamiento o a los asistentes, el respeto y las
consideraciones debidas, corrigiendo en el acto las faltas que se cometan,
para lo cual podrá aplicar cualquiera de las siguientes medidas:
416
I. Apercibimiento
II. Multa de 20 a 5,000 salarios mínimos
III. Expulsión de la sala de audiencia
IV. Arresto hasta por 36 horas (por contumacia de obligaciones procesales de
testigos y/o peritos que atenten contra la continuidad, hasta 15 días)
V. Desalojo público de la sala de audiencia.
417
La multa impuesta a un defensor de oficio durante la sustanciación del proceso en el
sistema penal acusatorio corresponde a la materia penal y no a la administrativa,
porque de las constancias que obran en el expediente, se advierte que fue aplicada
durante el trámite de una causa penal a una persona que tenía el carácter de
abogado de uno de los procesados en el asunto, es decir, dicho individuo ya tenía
participación en el juicio criminal vinculado con el nuevo sistema de justicia, razones
por las que se estima que la aludida sanción pecuniaria corresponde al ámbito penal
y no al administrativo.
R. No. Es ilícita
418
Nota personal: Hacer referencia en la motivación que hace el tribunal de
enjuciamiento sobre las pruebas que fueron desestimadas, no implica valorarlas,
sino sólo indicar las razones que se tuvieron para realizar tal desestimación.
R. Sí
419
eso lo que viene a justificar objetivamente la conclusión a la que se arribó,
evitándose con ello la subjetividad y arbitrariedad en las decisiones jurisdiccionales.
Notas de la tesis:
420
Libro Segundo Del Procedimiento
Título VIII Etapa de Juicio
Capítulo IV Disposiciones Generales sobre la Prueba
Sección I Prueba Testimonial
R. Sí, y a decir la verdad que conozca, aunado a que no deberá ocultar hechos,
circunstancias o cualquier otra información que sea relevante para la solución de la
controversia, salvo disposición en contrario.
865. ¿Está obligado el testigo a declarar sobre hechos por los que se le pueda
fincar responsabilidad penal?
R. No
421
Tip 2: Personas que tienen el deber de guardar secreto con motivo del
conocimiento que tengan de los hechos delictivos, respecto del objeto de su
declaración:
: 1) , ) , 3) , )
sin limita ,
, 5) é
1) , ) , 3) , )
ad , , 5)
R. Sí, pero si aceptan rendir testimonio no podrán negarse a contestar las preguntas
formuladas
868. ¿Qué personas tienen el deber de guardar secreto con motivo del
conocimiento que tengan de los hechos delictivos, respecto del objeto de su
declaración?
R. Sí
422
870. ¿Pueden las mencionadas personas negar su testimonio aún cuando
sean liberadas por el interesado del deber de guardar secreto?
R. Sí
R. Se le hará comparecer en ese acto por medio de la fuerza pública sin necesidad
de agotar ningún otro medio de apremio
R. Sí
423
R. El juez debe emplear los medios de apremio que establece el Código Nacional
contra dichas autoridades.
R. Sí, y deben prestar declaración conforme a las reglas generales del Código
Nacional de Procedimientos Penales.
424
879. ¿Cuáles son los denominados testimonios especiales?
880. ¿Cómo pueden ser examinadas las personas que no puedan concurrir a
la sede judicial por estar físicamente impedidas?
R. No.
425
884. ¿Cuándo procede ofrecer la prueba pericial?
885. ¿Es necesario que los peritos posean título oficial en la materia relativa
sobre el cual dictaminarán?
R. No, aunque para informar sobre ellos utilice las aptitudes especiales que posee
en una ciencia, arte, técnica u oficio.
887. En caso necesario, los peritos y otros terceros que deban intervenir en el
procedimiento para efectos probatorios ¿podrán pedir a la autoridad
correspondiente que adopten medidas tendentes a que se les brinde la
protección prevista para los testigos?
R. No, así como tampoco pueden ser informados de lo que ocurra en la audiencia,
por lo que permanecerán en una sala distinta a aquella en donde se desarrolle,
426
advertidos de ello por el juzgador que preside la audiencia y serán llamados en el
orden establecido.
R. Sí, debe hacerlo para que los interrogue y con posterioridad a los demás sujetos
que intervienen en el proceso, respetándose siempre el orden asignado
R. No, salvo que medie objeción fundada de parte, o bien, resulte necesario para
mantener el orden y decoro necesarios para la debida diligenciación de la audiencia.
427
895. ¿Puede el juez del proceso formular preguntas a los declarantes: testigo,
perito o acusado?
R. Sí, para aclarar lo manifestado por quien deponga, en los términos previstos por
el Código Nacional.
428
900. ¿Pueden realizarse objeciones en los interrogatorios?. De resultar
positiva la respuesta ¿Cómo deben realizarse?
R. Sí, las objeciones de preguntas deben realizarse antes de que el testigo emita
respuesta. El juez analizará la pregunta y su objeción y en caso de considerar obvia
la procedencia de la pregunta, resolverá de plano. Contra esa determinación no se
admite recurso alguno.
R.- No puede, salvo cuando el juzgador advierta que el testigo se está conduciendo
de manera hostil.
902. ¿Pueden los testigos, peritos o acusado leer parte de sus declaraciones?
429
R. En cualquier momento durante la audiencia, y se le permitirá que lo haga
libremente o conteste las preguntas de las partes.
R. No, ninguna declaración previa puede ser incorporada como prueba, ni se podrán
utilizar en el juicio bajo ningún concepto. Nota personal: Impotante diferencia con el
sistema penal tradicional.
430
Nota: En la audiencia el juzgador que presida impedirá cualquier divagación y si el
acusado persistiera en ese comportamiento el juez puede ordenar que sea alejado
de la audiencia.
431
reformado mediante decreto publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de
junio de 2008, en los procesos penales de corte acusatorio es requisito que las
audiencias orales se registren en formatos de audio y video, para lo cual los
órganos jurisdiccionales implementaron la figura del "expediente electrónico", como
dispositivo de almacenamiento de dicha información en soportes digitales para
preservar las constancias que los integran, cuya naturaleza jurídica procesal es la
de una prueba instrumental pública de actuaciones al tratarse de la simple fijación o
registro, por medios digitales o electrónicos, de los actos o diligencias propios de la
tramitación de una causa penal de corte acusatorio, máxime que, en el momento
procesal oportuno, los juzgadores deberán acudir a las constancias o autos
integradores de dichas causas penales almacenados en formato digital para efectos
de dictar sus respectivas sentencias. Ahora bien, cuando la autoridad judicial penal
señalada como responsable, en términos del artículo 149 de la Ley de Amparo,
remite como anexo o sustento de su informe justificado la videograbación de una
audiencia oral y pública contenida en un disco versátil digital (DVD), dicha probanza
para efectos del juicio de amparo adquiere el carácter de una prueba documental
pública lato sensu, tendente a acreditar la existencia del acto de autoridad
reclamado y su constitucionalidad; por ende, debe tenerse por desahogada por su
propia y especial naturaleza sin necesidad de celebrar una audiencia especial de
reproducción de su contenido. Sin embargo, para brindar certeza jurídica a las
partes en relación con lo manifestado por la autoridad responsable, el juez de
amparo debe darles vista con el contenido del informe justificado que contenga
dicha videograbación, a fin de que, si lo estiman necesario, puedan consultar la
información contenida en formato digital y manifestar lo que a su derecho convenga.
R. No, pues ello implicaría ir más allá de lo que se considera razonable, al restaurar
prácticamente una posibilidad a favor de una de las partes que ya estaba precluida.
432
R. Sí, pues ello no quiere decir que se tengan que volver a presentar físicamente en
cada etapa en la que se refieran o mencionen, sobre todo por su carácter
documental y especial naturaleza, ya que sería absurdo suponer una "duplicidad" o
proliferación física del mismo documento, lo que además sería contrario al carácter
de originalidad que debe ser exigible a tal medio de prueba.
R. Sí, y una obligada valoración por parte del Juez del juicio quien, en todo caso,
tratándose de documentos preexistentes admitidos como tales por el Juez de
Control, debe tomar las medidas pertinentes para asegurarse de tener a la vista
aquello sobre lo que inexcusablemente debe ocuparse y valorar, por ser parte del
material probatorio legalmente incorporado y ofrecido por la parte interesada, sin
que dicha omisión del órgano judicial pueda trasladarse en perjuicio de las partes.
R. Ante el Juez del juicio quien, en su caso, debe señalar hora y fecha para tal
efecto e incluso, de ser necesario, en términos del artículo 20, apartado B, fracción
IV, de la Constitución Federal proveer lo necesario para facilitar al imputado y su
defensa la comparecencia de los suscriptores de dichos documentos.
433
carácter documental y especial naturaleza, ya que sería absurdo suponer una
"duplicidad" o proliferación física del mismo documento, lo que además sería
contrario al carácter de originalidad que debe ser exigible a tal medio de prueba. Por
tanto, el ofrecimiento y la admisión de la documental pública en la denominada
audiencia intermedia o de preparación de juicio oral, conlleva a su connatural
desahogo y a una obligada valoración por parte del Juez del juicio quien, en todo
caso, tratándose de documentos preexistentes admitidos como tales por el Juez de
Control, debe tomar las medidas pertinentes para asegurarse de tener a la vista
aquello sobre lo que inexcusablemente debe ocuparse y valorar, por ser parte del
material probatorio legalmente incorporado y ofrecido por la parte interesada, sin
que dicha omisión del órgano judicial pueda trasladarse en perjuicio de las partes.
Por lo que hace a las pruebas documentales privadas, es claro que el
perfeccionamiento o autentificación por parte de los suscriptores o emisores debe
verificarse o practicarse ante el Juez del juicio quien, en su caso, debe señalar hora
y fecha para tal efecto e incluso, de ser necesario, en términos del artículo 20,
apartado B, fracción IV, de la Constitución Federal proveer lo necesario para facilitar
al imputado y su defensa la comparecencia de los suscriptores de dichos
documentos.
434
R. Consiste en que cualquier documento que garantice mejorar la fidelidad en la
reproducción de los contenidos de las pruebas, deberá prevalecer sobre cualquier
otro.
R. Con la exhibición al imputado, a los testigos o intérpretes y a los peritos, para que
los reconozcan o informen sobre ellos.
923. ¿Se pueden invocar como pruebas los antecedentes penales del
imputado?
435
Artículo 385. Prohibición de lectura e incorporación al juicio de registros de la
investigación y documentos.
436
Artículo 388. Otras pruebas.
R. Sí, cuando así se hubiere solicitado por las partes para la adecuada apreciación
de determinadas circunstancias relevantes del caso.
930. ¿En qué momento procesal deben ofrecerse los nuevos medios de
prueba (pruebas)?
437
R. En el día y hora fijados, el tribunal de enjuiciamiento se constituirá en el lugar
señalado para la audiencia.
R. No
R. Si la acusación tuviera por objeto varios hechos punibles atribuidos a uno o más
imputados, el tribunal de enjuiciamiento podrá disponer, incluso a solicitud de parte,
que los debates se lleven a cabo separadamente, en forma continua. El tribunal de
438
enjuiciamiento podrá disponer de la división de un debate en ese momento y de la
misma manera, cuando resulte conveniente para resolver adecuadamente sobre la
pena y para una mejor defensa de los acusados.
439
R. Las determinaciones del tribunal de enjuiciamiento serán emitidas oralmente. En
las audiencias se presume la actuación legal de las partes y del juez, por lo que no
es necesario invocar los preceptos legales en que se fundamenten, salvo los
casos en que durante las audiencias alguna de las partes solicite la fundamentación
expresa de la parte contraria o de la autoridad judicial porque exista duda sobre ello.
En las resoluciones escritas se deberán invocar los preceptos en que se
fundamentan.
Nota: Todas las resoluciones, aún las emitadas oralmente deben estar fundadas y
motivadas. Excepto en las determinaciones del tribunal de enjuciamiento emitidas
en la audiencia oral, donde no es necesario invocar el fundamento, salvo que las
partes lo soliciten o se trate de resoluciones escritas.
440
R. Inmediatamente después de concluido el debate, el Tribunal de enjuiciamiento
ordenará un receso para deliberar en forma privada, continua y aislada, hasta emitir
el fallo correspondiente.
Nota: Se tienen 24 horas para deliberar el fallo, el cual puede suspenderse hasta
por 10 días hábiles por enfermedad del juez o miembro del tribunal.
441
R. Dentro de un plazo que no podrá exceder de 5 días.
949. Una vez comunicada la decisión absolutoria a las partes ¿qué dispondrá
el Tribunal de enjuiciamento?
R. Cuando pueda apreciarse claramente que la legislación civil permite una mayor
amplitud indemnizatoria en comparación con la legislación penal, de tal manera que
la acción de reparación de daño en la vía civil pueda dar lugar a un mayor beneficio
económico como resultado de una regulación más favorable para la víctima de la
cuantificación del daño. La cantidad que eventualmente se conceda por concepto de
reparación del daño en el proceso civil deberá descontar la indemnización que se
haya cubierto con motivo de la condena decretada en el proceso penal.
442
posteriormente en un proceso civil desvinculado del proceso penal la
responsabilidad objetiva del propio inculpado o de un tercero, toda vez que en
ambos casos la responsabilidad civil que se reclama en ese segundo proceso es
con motivo de la misma acción y el mismo daño. En este sentido, debe señalarse
que la respo ―
‖ ,
señalado, excepcionalmente podrá acudirse a la vía civil cuando pueda apreciarse
claramente que la legislación civil permite una mayor amplitud indemnizatoria en
comparación con la legislación penal, de tal manera que la acción de reparación de
daño en la vía civil pueda dar lugar a un mayor beneficio económico como resultado
de una regulación más favorable para la víctima de la cuantificación del daño.
Desde luego, dicha excepción no implica que en este supuesto el ofendido pueda
hacer exigible la reparación del daño en la vía civil de manera completamente
autónoma. La cantidad que eventualmente se conceda por concepto de reparación
del daño en el proceso civil deberá descontar la indemnización que se haya cubierto
con motivo de la condena decretada en el proceso penal.
R. Cierta.
443
Nota personal: La circunstancia de que el tribunal de enjuiciamiento se haga cargo
incluso de las pruebas desestimadas, no implica de ninguna manera que las valore,
sino únicamente que exprese las razones que se tuvieron para dicha desestimación.
R. El Tribunal que lo juzgue adquiera la convicción más allá de toda duda razonable,
de que el acusado es responsable de la comisión del hecho por el que siguió el
juicio.
R. Al acusado.
Tesis: I.4o.P.36 P
4º T.C. EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO.
PRESUNCIÓN DE INOCENCIA. ESTE PRINCIPIO SE CONSTITUYE EN EL
DERECHO DEL ACUSADO A NO SUFRIR UNA CONDENA A MENOS QUE SU
RESPONSABILIDAD PENAL HAYA QUEDADO DEMOSTRADA PLENAMENTE, A
TRAVÉS DE UNA ACTIVIDAD PROBATORIA DE CARGO, OBTENIDA DE
MANERA LÍCITA, CONFORME A LAS CORRESPONDIENTES REGLAS
PROCESALES.
De acuerdo con la tesis P. XXXV/2002, publicada en el Semanario Judicial de la
Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo XVI, agosto de 2002, página 14, de
rubro: "PRESUNCIÓN DE INOCENCIA. EL PRINCIPIO RELATIVO SE CONTIENE
444
DE MANERA IMPLÍCITA EN LA CONSTITUCIÓN FEDERAL.", este principio
aparece implícito en los artículos 14, párrafo segundo, 16, párrafo primero, 19,
párrafo primero, 21, párrafo primero y 102 apartado A, párrafo segundo, de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, así como en los diversos
principios de debido proceso legal y el acusatorio dando lugar a que el acusado no
esté obligado a probar la licitud de su conducta cuando se le imputa la comisión de
un delito, en tanto que no tiene la carga de probar su inocencia, sino que incumbe al
Ministerio Público acreditar la existencia de los elementos constitutivos del delito y la
culpabilidad del inculpado. Al tenor de estos lineamientos se colige que el principio
de inocencia se constituye por dos exigencias: a) El supuesto fundamental de que el
acusado no sea considerado culpable hasta que así se declare en sentencia
condenatoria; lo que excluye, desde luego, la presunción inversa de culpabilidad
durante el desarrollo del proceso; y, b) La acusación debe lograr el convencimiento
del juzgador sobre la realidad de los hechos que afirma como subsumibles en la
prevención normativa y la atribución al sujeto, lo que determina necesariamente la
prohibición de inversión de la carga de la prueba. Ahora bien, el primer aspecto
representa más que una simple presunción legal a favor del inculpado, pues al
guardar relación estrecha con la garantía de audiencia, su respeto impone a las
autoridades, entre otras obligaciones, que en el juicio que se siga, se cumplan las
formalidades esenciales del procedimiento, para garantizar al acusado la
oportunidad de defensa previa al acto privativo concreto; mientras que el segundo
se traduce en una regla en materia probatoria, conforme a la cual la prueba
completa de la responsabilidad penal del inculpado debe ser suministrada por el
órgano de acusación, imponiéndose la absolución si ésta no queda suficientemente
demostrada, lo que implica, además, que deben respetarse los lineamientos
generales que rigen para la prueba en el proceso penal y su correcta justipreciación,
pues los elementos de convicción que se consideren para fundar una sentencia de
condena, deben tener precisamente el carácter de pruebas y haber sido obtenidos
de manera lícita. Así, la presunción de inocencia se constituye en el derecho del
acusado a no sufrir una condena a menos que su responsabilidad penal haya
quedado demostrada plenamente, a través de una actividad probatoria de cargo,
obtenida de manera lícita, conforme a las correspondientes reglas procesales y que
sea capaz de enervar al propio principio.
R. Sí, solo de esta manera, las pruebas de descargo pueden dar lugar a una duda
razonable tanto cuando cuestionen la fiabilidad de las pruebas de cargo, como en el
supuesto en que la hipótesis de inocencia efectivamente alegada por la defensa
445
esté corroborada por esos elementos exculpatorios. Así, la actualización de una
duda razonable por cualquiera de estas dos razones impide considerar que las
pruebas de cargo son suficientes para condenar.
959. ¿Se podrá condenar a una persona con el sólo mérito de su propia
declaración?
R. No.
446
11. La valoración de las pruebas que fundamenten dichas conclusiones
12. Los resolutivos de absolución o condena
13. Pronunciamiento sobre la reparación del daño y monto de las
indemnizaciones correspondientes, y
14. La firma del Juez o de los integrantes del Tribunal de enjuiciamiento.
R. No. Los jueces resolverán por unanimidad o por mayoría de votos, pudiendo
fundar separadamente sus conclusiones o en forma conjunta si estuvieren de
acuerdo. El voto disidente será redactado por su autor. La sentencia señalará el
nombre de su redactor.
447
Legítima defensa. 8) Estado de necesidad justificante. 9) Ejercicio de un derecho.
10). Cumplimiento de un deber
448
como una exigencia de predeterminación normativa clara y precisa de las
conductas ilícitas y de las sanciones correspondientes. ¿Cuándo se cumple
dicho principio?
449
establece una sanción por alguna infracción, la conducta realizada por el afectado
debe encuadrar exactamente en la hipótesis normativa previamente establecida,
sin que sea lícito ampliar ésta por analogía o por mayoría de razón.
450
acredita este segundo elemento subsiste la comisión del previo, el cual continúa
presente en su calidad de fundamental. En consecuencia, la no integración de
alguno de los elementos del tipo complementado solamente genera una traslación
del tipo, mas no así la atipicidad.
451
imposición de penas, pues acorde con los aspectos que abarca dicho principio
aquél está obligado a estructurar de manera clara los elementos del tipo penal,
delimitando su alcance de acuerdo a los bienes tutelados, imponiendo la
determinación del sujeto responsable y de sus condiciones particulares y
especiales, así como a establecer con toda claridad las penas que deben aplicarse
en cada caso.
974. ¿En qué consiste el consentimiento de la víctima que recaiga sobre algún
bien jurídico disponible?
R. Se actúe con el consentimiento del titular del bien jurídico afectado, siempre que
éste sea disponible, aquél tenga la capacidad jurídica para disponer del mismo y
que el consentimiento sea expreso o tácito.
975. ¿En qué consiste el error de tipo vencible que recaiga sobre algún
elemento del tipo penal que no admita, de acuerdo con el catálogo de delitos
susceptibles de configurarse, de forma culposa previsto en la legislación
penal aplicable?
452
R. El error de tipo invencible elimina el dolo y la culpa, y excluye el delito por
atipicidad.
R. Se actúe con el consentimiento del titular del bien jurídico afectado, siempre que
éste sea disponible, aquél tenga la capacidad jurídica para disponer del mismo y
que el consentimiento sea expreso o tácito.
453
necesidad de la defensa y racionalidad de los medios empleados y
no medie provocación dolosa suficiente e inmediata por parte del
agredido o de la persona a quien se defiende.
Se presumirá como defensa legítima, salvo prueba en contrario, el
hecho de causar daño a quien por cualquier medio trate de penetrar,
sin derecho, al hogar del agente, al de su familia, a sus
dependencias, o a los de cualquier persona que tenga la obligación
de defender, al sitio donde se encuentren bienes propios o ajenos
respecto de los que exista la misma obligación; o bien, lo encuentre
en alguno de aquellos lugares en circunstancias tales que revelen la
probabilidad de una agresión.”
454
el salvaguardado, siempre que el peligro no sea evitable por otros medios y
el agente no tuviere el deber jurídico de afrontarlo.
455
…
VI.- La acción o la omisión se realicen en cumplimiento de un deber
jurídico o en ejercicio de un derecho, siempre que exista necesidad
racional del medio empleado para cumplir el deber o ejercer el
derecho, y que este último no se realice con el solo propósito de
perjudicar a otro.”
456
En el Código Penal Federal, se regula en los siguientes términos:
986. De acuerdo al artículo 29, fracción VIII, inciso b), del Código Penal para el
Distrito Federal, el error de prohibición recae sobre la ilicitud de la conducta,
lo cual significa que el sujeto activo tiene una falsa apreciación de la licitud de
su comportamiento, por creer que es legal, ya sea porque: a) desconozca la
existencia de la ley o su alcance (error de prohibición directo) o b) crea que su
conducta se encuentra justificada legalmente (error de prohibición indirecto o
de permisión). Ahora bien ¿cuándo ese yerro resulta invencible?
R. Bajo error de prohibición vencible, pues de las circunstancias del hecho típico
concreto y las pruebas que constan en autos, se advierte que la enjuiciada estaba
en posibilidad de comprender la ilicitud de su actuar, por cometerlo en un lugar
457
donde es del conocimiento común que violentar a un menor (psicoemocional o
físicamente) es indebido.
R. Se actualiza cuando existe un conflicto entre dos bienes del mismo valor y sólo
uno de ellos puede salvarse.
R. Para que el juicio de reproche contra el autor pueda realizarse, se necesita que
exista una capacidad psíquica del sujeto para comprender el hecho y su
trascendencia. A partir de la mayoría de edad, el sujeto es considerado imputable.
458
Trastorno mental, es un aspecto negativo de la imputabilidad, que puede
ser permanente o transitorio.
R.
co ,
459
En las excusas absolutorias no hay castigo. No reprochabilidad al comportamiento
anímico del sujeto activo, ya sea por penetrar al terreno delictual obligado por las
circunstancias, es decir, no de propia voluntad (vía compulsiva) o bien, por
creencias erróneas o debido a una con causa material.
992. Las excusas absolutorias son causas que al dejar subsistente el carácter
delictivo de la conducta o hecho tipificado como delito en la ley, impiden la
aplicación de la pena, es decir, son aquellas en las que aun cuando se
configure el delito, no permiten que se sancione al sujeto activo en casos
específicos; en tanto que las excluyentes de responsabilidad se caracterizan
por impedir que ésta surja. En otras palabras, en las citadas excluyentes la
conducta tipificada en la ley la conducta es incriminable desde el principio. En
las excusas absolutorias ¿la conducta es incriminable?
Positivos Negativos
Conducta o acción Ausencia de Conducta
Tipicidad Ausencia del Tipo o Atipicidad
Antijuridicidad Causas de Justificación
Imputabilidad Inimputabilidad
Culpabilidad Inculpabilidad
Condicionalidad Objetiva o Falta de Condiciones Objetivas
condiciones objetivas
460
Punibilidad Excusas Absolutorias
R. Los agravantes son circunstancias accidentales del delito, que pueden concurrir
o no en el hecho delictivo, pero si lo hacen, se unen de forma inseparable a los
elementos esenciales del delito incrementando la responsabilidad penal. De su
concurrencia, no depende la existencia del delito, sino sólo su gravedad.
461
meses. En este sentido, si el juzgador considera que el acusado tiene un
grado de culpabilidad mínimo ¿cuál es la pena que debe imponerle?
R.- 6 años, 6 meses por ser la mínima para el delito consumado con sus
modalidades. En caso de tentativa se le impondrán hasta las dos terceras partes en
sus mínimo y máximo de la pena que corresponda por el delito de que se trate; pero
una vez que se haga la operación correspondiente, si la pena resultante en el
mínimo y máximo es inferior a la señalada como mínimo para el delito consumado,
entonces se le impondrá la mínima. Lo mismo aplica para las agravantes.
1a./J. 20/2007
INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA TRATÁNDOSE DE DELITOS QUE LA LEY
PREVÉ COMO GRAVES, CUANDO EN SU COMISIÓN EN GRADO DE
TENTATIVA SE ACTUALIZA UNA AGRAVANTE (INTERPRETACIÓN DE LOS
ARTÍCULOS 51 Y 63 DEL CÓDIGO PENAL FEDERAL).
R. No
1a./J. 34/2002
PANDILLA. PARA LA CONFIGURACIÓN DE ESTA CALIFICATIVA NO ES
NECESARIO QUE SE HAYAN REALIZADO ACTOS VIOLENTOS EN LA
EJECUCIÓN DEL DELITO BÁSICO.
462
R. No, más bien prevén un delito autónomo, debido a que dichos numerales no
están subordinados a un tipo básico, al describir legalmente una conducta delictiva
de comisión por omisión de manera clara y precisa: "abandonar la defensa de un
cliente o negocio sin motivo justificado y causando daño". Tampoco se le agrega
una característica especial que modifique su punibilidad, sino simplemente se alude
a una penalidad mayor para quien cometa la conducta descrita.
463
lugares habitados o destinados para habitación incluyan forzosamente la
característica de estar cerrados.
R. Sí, así como para "destinado para habitación", o "en sus dependencias"
464
factores que delimiten la gravedad de la pena, siendo los atenuantes uno de estos
factores modificativos.
Ej:
• grave adicción a drogas u otras sustancias previstas en la ley
• arrebato, obcecación o estado pasional semejante
• confesión o arrepentimiento
• reparación del daño causado
1004. ¿En qué momento procesal deben acreditarse los elementos del tipo
penal (delito)?
R. La demostración de los elementos del tipo penal (delito) sólo debe realizarse en
la sentencia definitiva, al comprender la aplicación de un estándar probatorio más
estricto, en virtud de que la determinación de la existencia de un delito implica
corroborar que en los hechos existió una conducta (acción u omisión) típica,
antijurídica y culpable.
465
más estricto, pues tal acreditación -que sólo puede darse en sentencia
definitiva- implica la corroboración de que en los hechos existió una conducta
(acción u omisión) típica, antijurídica y culpable. Entonces, al dictar el auto de
término constitucional (ahora auto de vinculación a proceso) ¿el juez puede
confirmar la actualización de un delito?
R. A través de los indicios que obran en el momento, sin que tengan el carácter de
prueba.
466
del dictado de la sentencia el inculpado debe considerarse inocente, por tanto, la
emisión del auto de término constitucional, en lo que se refiere a la acreditación del
cuerpo del delito, es el acto que justifica que el Estado inicie un proceso contra una
persona aun considerada inocente, y el propio acto tiene el objeto de dar seguridad
jurídica al inculpado, a fin de que conozca que el proceso iniciado en su contra tiene
una motivación concreta, lo cual sólo se logra a través de los indicios que obran en
el momento, sin que tengan el carácter de prueba.
El aspecto objetivo del tipo penal coincide con lo que se entendía como cuerpo del
delito, como la objetividad jurídica, es decir, es la exigencia de índole material,
externo o material previstas por el tipo penal.
1009. ¿En qué consisten los elementos subjetivos del tipo penal?
467
R. Son aquéllos que requieren valoración por parte del intérprete o del juez que
ha de aplicar la ley. Esta valoración puede proceder de diversas esferas y tener por
base tanto a lo radicado en el mundo físico como al mundo psíquico. Con la
siguiente distinción: elementos puramente cognoscitivos, en los que los tribunales
valoran de acuerdo con datos empíricos, y elementos del tipo valorativos o
necesitados de valoración, en que el tribunal adopta una actitud valorativa
emocional.
468
g) Especiales: Los que además de los elementos propios del básico,
contienen otros nuevos o modifican requisitos previstos en el tipo
fundamental; por eso se aplican con independencia de éste.
h) Compuestos: Los que describen una pluralidad de conductas, cada una
de las cuales podría conformar un tipo distinto, aunque referido al mismo
bien jurídico; se identifican sin mayor dificultad porque tienen varios
verbos rectores.
i) De daño o puesta en peligro: Los primeros requieren para su
concreción que el bien jurídico sea destruido o lesionado, y los de puesta
en peligro sólo toman en consideración la posición de riesgo en la cual se
coloca el bien jurídico.
R. Sí, por ejemplo, cuando el paso de una infracción administrativa al delito se basa
en la causación de un daño o en la creación de un peligro que rebasa la efectividad
previsora y sancionadora del derecho administrativo.
469
para su consumación. Ahora bien, los delitos de lesiones y violencia familiar
de la legislación de los Estados de Puebla, Nuevo León y Distrito Federal
¿pueden actualizarse o no en el mismo evento?
R. Sí, dado que son autónomos, sin que ell constituya un doble reproche o una
recalificación de la conducta, pues tienen elementos diversos, ya que mientras en el
delito de lesiones los sujetos activo y pasivo no son calificados, en el delito de
violencia familiar sí, ya que deben ser miembros del grupo familiar; además,
protegen bienes jurídicos distintos: el de lesiones la integridad personal y el de
violencia familiar el derecho de los integrantes de la familia a vivir una vida libre de
violencia; de ahí que se trate de dos delitos distintos con características propias y,
por ende, autónomos, razón por la que pueden actualizarse en el mismo evento, sin
que ello constituya un doble reproche o una recalificación de la conducta.
470
tentativa el juez tomará en cuenta, además de lo previsto en el artículo 52, el mayor
o menor grado de aproximación al momento consumativo del delito. Si el sujeto
desiste espontáneamente de la ejecución o impide la consumación del delito, no se
impondrá pena o medida de seguridad alguna por lo que a éste se refiere, sin
perjuicio de aplicar la que corresponda a actos ejecutados u omitidos que
‖
1015. Si la ley penal prevé que la tentativa se castiga con sanción equivalente
a una fracción de la correspondiente al delito consumado, cuando el
inculpado, entre los actos de ejecución de un delito calificado, realiza la
conducta calificante, pero dicho ilícito no se consuma por causas ajenas a su
voluntad ¿La pena deberá consistir en la suma de la aplicable al tipo básico
más la de la conducta calificante o sólo la del básico?
471
regla de la tentativa referida. En consecuencia, es inadmisible que el Juez
únicamente reduzca la pena correspondiente al tipo básico y aplique en su
integridad la relativa a la conducta calificante, por estimar que esta última sí llegó a
consumarse, pues el dispositivo que contiene la calificativa constituye sólo un
componente de la conducta típica sancionada por el orden jurídico. Por ende, su
actualización, aisladamente considerada, no puede ser sancionada como si se
tratara de un delito autónomo.
472
R. De partícipe del delito.
El criterio que se sigue en esta figura es que se deja de imputar el hecho al que lo
ejecuta materialmente para pasar a la persona de atrás. Este criterio es el del
dominio del hecho, ya que quién domina la acción es el autor mediato (persona de
atrás), quien domina la voluntad de quien actúa.
473
R. Es la realización conjunta de un delito por varias personas que colaboran
consciente y voluntariamente.
El coautor es la persona que junto con otra u otras realizan el hecho delictivo
conjuntamente, 13
, : ― 13
‖ ,
, á
, á , á
,
coautores deben estar presentes los elementos subjetivos específicos
; á
el deber jurídico de actuar que los obliga conjuntamente.
― 13 : […] V
que sin acuerdo previo, intervengan con otros en su comisión, cuando no se pueda
‖
El acuerdo puede ser previo, simultáneo, expreso o tácito. No puede ser presunto.
Hay un dolo común que abarca el conocimiento y voluntad de realizar el tipo
conjuntamente.
474
1024. ¿Cuáles son los elementos objetivos de la coautoría?
Cada coautor solo responde del hecho que previamente han acordado producir y no
de lo que no hayan consentido todos previamente.
475
R. El cómplice es aquella persona que auxilia, contribuyendo o favoreciendo,
eficazmente al ejecutor o ejecutores del delito colaborando voluntariamente sin
incidir en la realización del hecho. Su actuación es importante para la consecución
del hecho, pero no es esencial.
R. Sí, es condición que los partícipes del delito no se hayan puesto de acuerdo.
R. El dolo es una forma de comisión del delito que requiere para su configuración de
dos elementos: conocimiento y voluntad de realizar el tipo objetivo de un delito.
De lo anterior se deduce que el dolo cuenta con dos componentes: uno
intelectual o cognitivo y uno volitivo.
El elemento intelectual o cognitivo parte de que el conocimiento es el
presupuesto de la voluntad, toda vez que no se puede querer lo que no se conoce,
por lo que el sujeto de la acción debe saber qué es lo que hace y conocer los
476
elementos que caracterizan su acción como conducta típica; verbigracia, en el caso
del homicidio el activo debe saber que mata a una persona.
El elemento volitivo se refiere a que para que exista dolo, no basta con el mero
conocimiento de los elementos objetivos y normativos del tipo, sino que es
necesario, además, querer realizarlos.
Así pues, se integran en el dolo el conocimiento de la situación y la voluntad de
realizarla.
1033. Tipos de dolo:
R. Dos tipos: dolo directo y dolo eventual.
R. Es menester probar que el agente del delito tenía pleno conocimiento, entre otros
elementos, de la existencia del narcótico que transportó. Lo que corresponde probar
al Ministerio Público.
R. No, sino que la misma únicamente constituye un indicio que tendrá que valorar el
juzgador, al momento de determinar la acreditación o no del dolo, como elemento
477
del delito, atendiendo a las circunstancias concretas del caso, esto es, tomando en
consideración la mecánica de los hechos conforme a todas las constancias que
obren en el expediente, sin que con ello se vulnere el principio universal de
presunción de inocencia, pues ello no implica que la mera negación respecto de uno
de los elementos del delito, como lo es el dolo, implique que el mismo se encuentra
desvirtuado, toda vez que si obran en la causa diversos medios probatorios que
acrediten, aun de manera circunstancial, el dolo, no puede establecerse que la sola
afirmación respecto al desconocimiento del narcótico, desvirtúe la existencia del
dolo, sino que la misma únicamente constituye un medio probatorio más, que
deberá ser valorado por el juzgador al momento de dictar sentencia.
1a./J. 117/2005
DELITO CONTRA LA SALUD EN SU MODALIDAD DE TRANSPORTACIÓN. LA
SOLA MANIFESTACIÓN DEL INCULPADO RESPECTO A QUE DESCONOCÍA LA
EXISTENCIA DEL NARCÓTICO TRANSPORTADO, NO DESVIRTÚA LA
EXISTENCIA DEL DOLO.
El delito contra la salud en su modalidad de transportación de narcótico requiere
para su actualización del acreditamiento del dolo, mismo que corresponde probar al
Ministerio Público de la Federación, atento al principio de presunción de inocencia,
recogido implícitamente en la Constitución Federal. Al ser el dolo un elemento
subjetivo la prueba idónea para acreditarlo es la confesión del agente del delito,
empero ante su ausencia, puede comprobarse con la prueba circunstancial o de
indicios. Para acreditar el dolo en el delito señalado, es menester probar que el
agente del delito tenía pleno conocimiento, entre otros elementos, de la existencia
del narcótico que transportó. Lo que, en los términos anteriormente anotados,
corresponde probar al Ministerio Público. Sin embargo, cabe aclarar que la sola
manifestación del inculpado respecto a que desconocía la existencia del narcótico
que transportó, no puede por sí sola, acreditar la ausencia del dolo, ni desvirtuar su
existencia, sino que la misma únicamente constituye un indicio más, que tendrá que
valorar el juzgador, al momento de determinar la acreditación o no del dolo, como
elemento del delito, por supuesto, atendiendo a las circunstancias concretas del
caso, esto es, tomando en consideración la mecánica de los hechos conforme a
todas las constancias que obren en el expediente, sin que con ello se vulnere el
principio universal de presunción de inocencia, pues ello no implica que la mera
negación respecto de uno de los elementos del delito, como lo es el dolo, implique
que el mismo se encuentra desvirtuado, toda vez que si obran en la causa diversos
medios probatorios, aportados no sólo por la representación social sino incluso por
el propio sujeto activo del delito o su defensa, mediante los cuales se acredite, aun
de manera circunstancial, el dolo, no puede establecerse que la sola afirmación
respecto al desconocimiento del narcótico, desvirtúe la existencia del dolo, sino que
la misma únicamente constituye un medio probatorio más, que deberá ser valorado
por el juzgador al momento de dictar sentencia.
1036. El código punitivo federal, prevé como causa de exclusión del delito, en
su artículo 15, fracción VIII, inciso a), el error invencible que recaiga sobre uno
de los elementos exigidos por la ley para integrar el tipo delictivo. Dicha
causa de exclusión se actualiza cuando el agente del delito tiene una falsa
478
apreciación o distorsión -error- sobre uno o más de los elementos, objetivos o
normativos, del tipo penal. Debe distinguirse el error, que no implica más que
un conocimiento falaz, de la ignorancia, que implica un desconocimiento total.
La ignorancia supone la falta absoluta de toda representación y consiste en
una entera ausencia de noción sobre un objeto determinado, mientras que
error, supone una idea falsa, una representación errónea de un objeto cierto.
De lo anterior que, el desconocimiento del narcótico transportado, respecto
del delito contra la salud en su modalidad de transportación, previsto en el
artículo 194, fracción I, del Código Penal Federal ¿Actualice la causa de
exclusión del delito, consistente en un error sobre un elemento del tipo, a
saber, el objeto material?
1a./J. 116/2005
DELITO CONTRA LA SALUD EN SU MODALIDAD DE TRANSPORTACIÓN. EL
DESCONOCIMIENTO, POR PARTE DEL INCULPADO, RESPECTO DEL
NARCÓTICO TRANSPORTADO, NO CONSTITUYE UNA CAUSA DE EXCLUSIÓN
DEL DELITO, SINO LA AUSENCIA DEL ELEMENTO COGNITIVO DEL DOLO.
El código punitivo federal, prevé como causa de exclusión del delito, en su artículo
15, fracción VIII, inciso a), el error invencible que recaiga sobre uno de los
elementos exigidos por la ley para integrar el tipo delictivo. Dicha causa de
exclusión se actualiza cuando el agente del delito tiene una falsa apreciación o
distorsión -error- sobre uno o más de los elementos, objetivos o normativos, del tipo
penal. Debe distinguirse el error, que no implica más que un conocimiento falaz, de
la ignorancia, que implica un desconocimiento total. La ignorancia supone la falta
absoluta de toda representación y consiste en una entera ausencia de noción sobre
un objeto determinado, mientras que error, supone una idea falsa, una
representación errónea de un objeto cierto. De lo anterior que el desconocimiento
del narcótico transportado, respecto del delito contra la salud en su modalidad de
transportación, previsto en el artículo 194, fracción I, del Código Penal Federal, no
actualice la causa de exclusión analizada, consistente en un error sobre un
elemento del tipo, a saber, el objeto material, sino que únicamente denota la
ignorancia respecto del mismo, lo que en su caso, daría lugar a la ausencia del dolo,
al faltar el elemento cognitivo constitutivo del mismo. Por ello, para que se
479
actualizara un error sobre el objeto material del delito, sería necesario que el sujeto
activo hubiese tenido una falsa concepción sobre su esencia, esto es, que hubiese
creído que el narcótico no era tal, sino cualquier otra sustancia que pudiese
transportar lícitamente. De ello que no corresponda la carga de la prueba de dicho
desconocimiento al inculpado, lo que sí acontecería de actualizar éste una causa de
exclusión del delito, atento al principio de que quien afirma está obligado a probar.
R. No, debido a que el legislador introdujo el principio numerus clausus, por el cual
en la parte general de la legislación sustantiva penal, se especifican los delitos
considerados de esa naturaleza, de manera que, en virtud de ese señalamiento
expreso, el juzgador no puede sancionar como culposa alguna conducta fuera de
las previstas.
1a./J. 120/2010
EJERCICIO INDEBIDO DE SERVICIO PÚBLICO. ESTE DELITO PREVISTO EN EL
ARTÍCULO 214, EN SU ANTERIOR FRACCIÓN V, ACTUALMENTE FRACCIÓN VI,
DEL CÓDIGO PENAL FEDERAL, ES DE FORZOSA COMISIÓN DOLOSA.
Mediante la reforma al Código Penal Federal -antes Código Penal para el Distrito
Federal en Materia de Fuero Común, y para toda la República en Materia de Fuero
Federal-, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 1994, se
adicionó un segundo párrafo al artículo 60, en el cual se establecieron los delitos
que pueden considerarse culposos. Con lo anterior, el legislador introdujo el
principio numerus clausus, por el cual en la parte general de la legislación sustantiva
penal, se especifican los delitos considerados de esa naturaleza, de manera que, en
virtud de ese señalamiento expreso, el juzgador no puede sancionar como culposa
alguna conducta fuera de las previstas en los artículos 150, 167, fracción VI, 169,
199 Bis, 289, parte segunda, 290, 291, 292, 293, 302, 307, 323, 397, 399, 414,
párrafos primero y tercero en su hipótesis de resultado, 415, fracciones I y II y último
párrafo en su hipótesis de resultado, 416, 420, fracciones I, II, III y V, y 420 Bis,
fracciones I, II y IV del mismo ordenamiento. Por tanto, el delito de ejercicio indebido
de servicio público previsto en el artículo 214, en su anterior fracción V, actualmente
fracción VI, del Código Penal Federal, al no contemplarse dentro de los delitos
culposos indicados, debe considerarse de forzosa comisión dolosa.
480
posesión, y no sólo de uno de esos elementos, pues ambos, en conjunto,
integran la referida figura genérica. Para la integración del tipo penal de
despojo ¿es necesario en todo caso, que esté presente una conducta dolosa
de usurpar un derecho ajeno sobre un inmueble a través de la ocupación o
uso del mismo o de un derecho real?
R. Sí, a fin de integrar las partes objetiva y subjetiva del tipo, esta última expresada
en el querer y entender de la conducta ilícita, en este caso, la sustitución del
poseedor en sus derechos.
1a./J. 116/2004
DESPOJO, DELITO DE. CONDUCTA DOLOSA DE USURPAR UN DERECHO
AJENO COMO ELEMENTO DEL TIPO PENAL (ARTÍCULOS 384, FRACCIÓN I,
DEL CÓDIGO PENAL PARA EL ESTADO DE OAXACA; 395, FRACCIÓN I, DEL
CÓDIGO PENAL PARA EL DISTRITO FEDERAL Y 408, FRACCIÓN I, DEL
CÓDIGO DE DEFENSA SOCIAL PARA EL ESTADO DE PUEBLA).
La posesión inmediata de inmuebles, la propiedad de los mismos y los derechos
reales que el legislador protege a través del tipo penal de despojo previsto en los
artículos 384, fracción I, del Código Penal para el Estado de Oaxaca; 395, fracción I,
del Código Penal para el Distrito Federal y 408, fracción I, del Código de Defensa
Social para el Estado de Puebla, conllevan implícita la figura genérica de la
posesión y en el tipo penal de despojo que prevén esos dispositivos el legislador
pretende sancionar la sustracción del patrimonio, por medios no legítimos, del
corpus y del animus que integran la posesión, y no sólo de uno de esos elementos,
pues ambos, en conjunto, integran la referida figura genérica; siendo por ello que
para la integración del tipo penal de despojo, es necesario en todo caso, que esté
presente una conducta dolosa de usurpar un derecho ajeno sobre un inmueble a
través de la ocupación o uso del mismo o de un derecho real, a fin de integrar las
partes objetiva y subjetiva del tipo, esta última expresada en el querer y entender de
la conducta ilícita, en este caso, la sustitución del poseedor en sus derechos; por lo
que es insuficiente que el sujeto activo se introduzca en un bien inmueble ajeno y,
en su caso, haga uso de él, pues resulta indispensable el despliegue de esa
conducta dolosa de usurpar un derecho ajeno, por ser el elemento que lleva
inherente un aprovechamiento patrimonial ilegítimo y determina que el sujeto pasivo
se vea impedido para seguir ejerciendo sobre el inmueble de que se trate los
481
derechos inherentes a la propiedad o posesión; por lo que la mencionada conducta
dolosa determina un elemento del tipo necesario para que se integre el delito de
despojo, y de no encontrarse presente, se tipificará un supuesto penal diverso, en el
que se tutele la inviolabilidad del domicilio y no la posesión, por requerirse
solamente la intromisión a un bien inmueble, público o privado, sin justificación legal
alguna.
1042. Los artículos 61, segundo párrafo, del Código Penal para el Estado de
Chiapas abrogado (numeral 89 del mismo ordenamiento legal vigente) y 140,
fracción III, del Código Penal para el Distrito Federal, establecen una hipótesis
para la imposición de penas cuando el sujeto activo conduce un vehículo y
comete homicidio o lesiones en forma culposa en estado de ebriedad o bajo el
influjo de estupefacientes, psicotrópicos u otras sustancias que produzcan
efectos similares. Al respecto, el legislador tomó en cuenta las circunstancias
específicas en las que el sujeto activo se encuentra al realizar la conducta,
considerando la influencia que producen los narcóticos sobre su persona,
porque es en ese momento cuando está disminuida su capacidad para
conducir un vehículo con el cuidado posible y adecuado que se requiere,
causando homicidio o lesiones. Ahora bien, para determinar que el sujeto
activo se encontraba bajo el influjo de tales sustancias ¿es suficiente que se
detecten en la orina metabolitos producto de algún narcótico?
482
del comportamiento del sujeto en el momento del evento o en el periodo
inmediatamente posterior al mismo, sin menoscabo de otros medios de convicción,
como pudieran ser pruebas testimoniales o partes policiacos.
1a./J. 44/2011
HOMICIDIO O LESIONES COMETIDOS EN FORMA CULPOSA CON MOTIVO
DEL TRÁNSITO DE VEHÍCULOS. PARA ACREDITAR QUE EL SUJETO ACTIVO
CONDUCÍA BAJO EL INFLUJO DE ALGÚN NARCÓTICO, NO ES SUFICIENTE EL
DICTAMEN DE ORINA PARA REVELAR QUE SE ENCONTRABA BAJO SUS
EFECTOS, SINO QUE ES NECESARIO VALORARLO CONJUNTAMENTE CON
OTROS ELEMENTOS DE PRUEBA (LEGISLACIONES DEL ESTADO DE
CHIAPAS Y DEL DISTRITO FEDERAL).
Los artículos 61, segundo párrafo, del Código Penal para el Estado de Chiapas
abrogado (numeral 89 del mismo ordenamiento legal vigente) y 140, fracción III, del
Código Penal para el Distrito Federal, establecen una hipótesis para la imposición
de penas cuando el sujeto activo conduce un vehículo y comete homicidio o
lesiones en forma culposa en estado de ebriedad o bajo el influjo de
estupefacientes, psicotrópicos u otras sustancias que produzcan efectos similares.
Al respecto, el legislador tomó en cuenta las circunstancias específicas en las que el
sujeto activo se encuentra al realizar la conducta, considerando la influencia que
producen los narcóticos sobre su persona, porque es en ese momento cuando está
disminuida su capacidad para conducir un vehículo con el cuidado posible y
adecuado que se requiere, causando homicidio o lesiones. Ahora bien, para
determinar que el sujeto activo se encontraba bajo el influjo de tales sustancias, es
insuficiente que se detecten en la orina metabolitos producto de algún narcótico, ya
que éstos sólo demuestran su consumo, pero no necesariamente que el sujeto
activo, al realizar la conducta prohibida, estaba bajo su influencia, esto es,
produciendo determinados efectos capaces de influir en el modo de conducir. Por lo
tanto, para acreditar que el activo conducía bajo el influjo de algún narcótico, dicha
pericial debe ser valorada conjuntamente con otros elementos de prueba, de entre
los que destaca el juicio clínico de expertos o profesionales, que integre la
información bioquímica disponible con la información sistematizada acerca del
comportamiento del sujeto en el momento del evento o en el periodo
inmediatamente posterior al mismo, sin menoscabo de otros medios de convicción,
como pudieran ser pruebas testimoniales o partes policiacos.
483
R. No, pues de lo contrario se trastocaría su naturaleza jurídica, al no restituirse en
su totalidad el daño ocasionado al sujeto pasivo y, por ende, no se coadyuvaría al
restablecimiento del orden jurídico alterado por la comisión del ilícito. Porque la
circunstancia de que el legislador haya otorgado el carácter de sanción pública a la
aludida figura obedece a que en los delitos culposos o imprudenciales, al igual que
en los dolosos, generalmente se produce un daño, incluso cuando no se haya
deseado el resultado.
1a./J. 88/2008
REPARACIÓN DEL DAÑO. NO ES APLICABLE LA REDUCCIÓN DE LA PENA A
QUE SE REFIERE LA LEGISLACIÓN PENAL EN DELITOS CULPOSOS O
IMPRUDENCIALES.
Conforme al artículo 20 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, en todo proceso del orden penal la víctima u ofendido tienen derecho a
que se les repare el daño ocasionado por la comisión de un delito. Así, si se toma
en cuenta que la regulación constitucional en esta materia revela tanto el espíritu
reivindicatorio de la institución jurídica de la reparación del daño como la ausencia
de excepción a la regla general relativa a la reparación total a favor de la víctima,
resulta evidente que tratándose de la reparación del daño en delitos culposos o
imprudenciales no procede la aplicación de beneficios de reducción de la pena,
pues de lo contrario se trastocaría la finalidad de dicha figura y se alteraría su
naturaleza jurídica, al no restituirse en su totalidad el daño ocasionado al sujeto
pasivo y, por ende, no se coadyuvaría al restablecimiento del orden jurídico alterado
por la comisión del ilícito. Lo anterior es así, porque la circunstancia de que el
legislador haya otorgado el carácter de sanción pública a la aludida figura obedece
a que en los delitos culposos o imprudenciales, al igual que en los dolosos,
generalmente se produce un daño, incluso cuando no se haya deseado el resultado.
1044. El artículo 76, primer párrafo, del Nuevo Código Penal para el Distrito
Federal prevé de manera general la punibilidad de los delitos culposos; y que
además se impondrá, en su caso, suspensión o privación definitiva de
derechos para ejercer profesión, oficio, autorización, licencia o permiso.
Ahora bien, si la suspensión de derechos no se impone acompañada de una
pena de prisión, empezará a contar desde que la sentencia cause ejecutoria;
de lo que deriva que este último tipo de suspensión no es una consecuencia
necesaria de la pena de prisión y su aplicación concierne al órgano
jurisdiccional. Sin embargo, con excepción de los casos de homicidio y de
lesiones previstos en los artículos 140 y 141, el mencionado código no indica
expresamente cuáles son los límites mínimo y máximo de duración de la
suspensión de derechos fijada como pena autónoma, por lo que el
señalamiento de tales límites queda sujeto al prudente arbitrio y valoración del
órgano jurisdiccional. De ahí que mientras no se reforme o adicione esa
legislación ordinaria en el aspecto de la omisión indicada ¿debe imponerse la
sanción de suspensión del uso de licencia para conducir vehículos
automotores como pena autónoma en los delitos culposos?
484
R. No, cuando no sea consecuencia necesaria de la pena de prisión, en atención a
la garantía de exacta aplicación de la ley en materia penal, prevista en el artículo 14,
tercer párrafo, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
1a./J. 86/2005
SUSPENSIÓN DE DERECHOS PARA EL USO DE LICENCIA PARA CONDUCIR
VEHÍCULOS AUTOMOTORES. NO PROCEDE IMPONERLA COMO PENA
AUTÓNOMA, DIFERENTE DE LA QUE SURGE POR MINISTERIO DE LEY EN
DELITOS CULPOSOS (LEGISLACIÓN PENAL DEL DISTRITO FEDERAL).
El artículo 76, primer párrafo, del Nuevo Código Penal para el Distrito Federal prevé
de manera general la punibilidad de los delitos culposos; y que además se
impondrá, en su caso, suspensión o privación definitiva de derechos para ejercer
profesión, oficio, autorización, licencia o permiso. Por su parte, el artículo 57 del
citado código establece dos clases de suspensión de derechos: la primera, que se
impone por ministerio de ley como consecuencia necesaria de la pena de prisión, la
cual comienza y concluye con la pena de la que sea consecuencia; la segunda,
que se fija como pena autónoma, en cuyo caso, cuando se decreta junto con una
pena privativa de libertad, comenzará al cumplirse ésta y su duración será la
señalada en la sentencia. Ahora bien, si la suspensión de derechos no se impone
acompañada de una pena de prisión, empezará a contar desde que la sentencia
cause ejecutoria; de lo que deriva que este último tipo de suspensión no es una
consecuencia necesaria de la pena de prisión y su aplicación concierne al órgano
jurisdiccional. Sin embargo, con excepción de los casos de homicidio y de lesiones
previstos en los artículos 140 y 141, el mencionado código no indica expresamente
cuáles son los límites mínimo y máximo de duración de la suspensión de derechos
fijada como pena autónoma, por lo que el señalamiento de tales límites queda
sujeto al prudente arbitrio y valoración del órgano jurisdiccional; de ahí que con
fundamento en el artículo 19 del código señalado -que prevé que los delitos
culposos solamente serán punibles en los casos expresamente determinados por la
ley- así como en el artículo 14, tercer párrafo, de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos -que consagra la garantía de exacta aplicación de la ley
en materia penal-, mientras no se reforme o adicione esa legislación ordinaria en el
aspecto de la omisión indicada, no debe imponerse la sanción de suspensión del
uso de licencia para conducir vehículos automotores como pena autónoma en los
delitos culposos, cuando sea diferente de la impuesta por ministerio de ley como
consecuencia necesaria de la pena de prisión.
R. No, dado que la citada acusación es por el mismo delito que se juzga, de manera
que al variarse la culpabilidad de dolosa a culposa el tipo básico o fundamental no
se altera, pues dicha variación implica una graduación del tipo y no una nueva
clasificación. Esto es, la forma de comisión del delito, dolosa o culposa, sólo puede
tener efectos en la penalidad al no desintegrar la figura básica, por lo que si durante
485
el proceso se acredita una circunstancia que la aminora, no se modifica la
acusación.
1a./J. 57/2003
ACUSACIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO. NO SE REBASA POR EL HECHO DE
MODIFICAR EN LA APELACIÓN LA FORMA DE COMISIÓN DEL DELITO DE
DOLOSA A CULPOSA.
El que el Ministerio Público formule su acusación por delito doloso y el Juez de la
causa (sustituido por la Sala de apelación) resuelva por el mismo delito pero
cometido de manera culposa, sólo constituye acreditamiento de sus elementos
subjetivos, por lo que aquélla no se rebasa. Lo anterior es así porque la citada
acusación es por el mismo delito que se juzga, de manera que al variarse la
culpabilidad de dolosa a culposa el tipo básico o fundamental no se altera, pues
dicha variación implica una graduación del tipo y no una nueva clasificación. Esto
es, la forma de comisión del delito, dolosa o culposa, sólo puede tener efectos en la
penalidad al no desintegrar la figura básica, por lo que si durante el proceso se
acredita una circunstancia que la aminora, no se modifica la acusación. Lo antes
expuesto sólo es aplicable cuando se trata de tipos delictivos no integrados por el
elemento subjetivo dolo, es decir, cuando la ley no lo incorpora como elemento
constitutivo esencial en la descripción de la conducta delictiva.
1048. ¿En qué momento procesal se deben fijar las penas y medidas de
seguridad?
486
La sentencia que condene a una pena privativa de libertad deberá expresar con
toda precisión el día desde el cual empezará a contarse y fijará el tiempo de
detención o prisión preventiva que deberá servir de base para su cumplimiento.
487
R. Condenar y fijar el monto en ejecución de sentencia, dado que su quántum no es
parte de la sentencia condenatoria, sino que es una consecuencia lógica y jurídica
de ésta, porque lo que se acredita en el procedimiento penal es el derecho del
ofendido o la víctima para obtener la reparación del daño con motivo del ilícito
perpetrado en su contra; de ahí que cuando el Juez no cuente con los elementos
necesarios para fijar en el fallo el monto correspondiente, podrá hacerlo en
ejecución de sentencia, por así permitirlo el citado precepto constitucional.
488
1053. ¿En qué momento procederá el desahogo de los medios de prueba para
la individualización de sanciones y reparación del daño?
R. Intermedia.
489
exprese argumentos en relación con la individualización de la pena que no
haya expuesto ante el tribunal oral en el momento procesal oportuno?
R. No, ya que ese medio tiene como finalidad la revisión del actuar del tribunal
respecto de violaciones procesales y/o a derechos humanos, pero no constituye una
segunda oportunidad para la representación social para plantear lo que no expuso
ni probó en el procedimiento efectiva y oportunamente; lo anterior, por no haber sido
materia de contradicción.
490
1. Deliberará brevemente y procederá sobre la sanción a imponer
al sentenciado y sobre la reparación del daño causado a la
víctima u ofendido.
2. Fijará las penas y se pronunciará sobre la eventual aplicación
de alguna de las medidas alternativas a la pena de prisión o
sobre su suspensión
3. Indicará en qué forma deberá, en su caso, repararse el daño.
4. Dentro de los 5 días siguientes a esta audiencia, el Tribunal
redactará la sentencia.
A 1 z
de seguridad
R. á ,
á ncia 1)
, 2) el grado de culpabilidad
del sentenciado.
1061 L g
¿Cómo serán individualizadas?
1062. L g
R. Se determinada por:
a.
b.
c. La naturaleza dolosa o culposa de la conducta
d. Los medios empleados
e. Las circunstancias de tiempo, modo, lu o
f. L
491
Tip:
La gravedad de la conducta está relacionada con el bien jurídico tutelado y su
grado de afectación.
El grado de culpabilidad está relacionado con la conducta de la persona
(juicio de reproche)
1063. E g
1. ,
,
,
Nota personal: El punto 4 atenta contra el principio de derecho penal del acto, dado
que resulta estigmatizante relacionar el grado de culpabilidad con características
personales como nivel educativo, condiciones sociales, etc. Nadie puede ser
condenado por quién es.
492
referidas en la regla general de aplicación de sanciones corresponde, en la
regla específica de individualización de penas y medidas de seguridad, a los
factores por los que se precisa la gravedad del ilícito, los cuales se contienen
en las fracciones I a IV de dicho artículo 52, y las circunstancias peculiares del
delincuente, también señaladas en la mencionada regla general, en la
individualización de penas y medidas de seguridad, se observan al verificarse
los factores contenidos en sus fracciones V a VII, y así fijar el grado de
culpabilidad del agente. Así, son circunstancias peculiares del procesado:
493
tener en cuenta las circunstancias exteriores de ejecución y las peculiares del
procesado; en tanto que el numeral 52 del mismo ordenamiento prevé la regla
específica para la individualización de sanciones, señalando los elementos que los
juzgadores deben considerar para realizarla, esto es, la gravedad del ilícito y el
grado de culpabilidad, así como los factores que deben tener en cuenta a fin de
individualizar las penas y medidas de seguridad con base en dichos elementos.
Ahora bien, las circunstancias exteriores de ejecución, referidas en la regla general
de aplicación de sanciones corresponde, en la regla específica de individualización
de penas y medidas de seguridad, a los factores por los que se precisa la gravedad
del ilícito, los cuales se contienen en las fracciones I a IV de dicho artículo 52, y las
circunstancias peculiares del delincuente, también señaladas en la mencionada
regla general, en la individualización de penas y medidas de seguridad, se observan
al verificarse los factores contenidos en sus fracciones V a VII, y así fijar el grado de
culpabilidad del agente. Así, son circunstancias peculiares del procesado, su edad,
educación, ilustración, costumbres, condiciones sociales y económicas (fracción V);
y si bien es cierto que los motivos que lo impulsaron a delinquir (fracción V), su
comportamiento posterior al hecho ilícito (fracción VI) y las demás condiciones en
que se encontraba en el momento de cometer el delito (fracción VII), pueden ser
circunstancias peculiares reveladoras de su personalidad -que pudieran conducir a
establecer que la individualización de las penas y medidas de seguridad atiende a
un derecho penal de autor-, también lo es que tal revelación de la personalidad
únicamente puede considerarse en relación con el hecho cometido, ya que la
individualización de las penas y medidas de seguridad, con base en el grado de
culpabilidad, implica la relación del autor del hecho ilícito con éste, lo cual conduce a
establecer dicho grado de culpabilidad con base en aspectos objetivos que
concurrieron al hecho delictuoso, sin que deban considerarse circunstancias ajenas
a ello. Por tanto, los antecedentes penales no pueden incluirse entre los factores
que los juzgadores deben atender para determinar el grado de culpabilidad, pues no
tienen la naturaleza de circunstancias peculiares del delincuente, ya que no
corresponden a una característica propia de él, además de que entre esos factores
no se hace alusión a conductas anteriores al hecho delictivo.
1067. De los artículos 70 a 77 del Código Penal para el Distrito Federal, que
regulan las reglas de aplicación de las penas, se desprenden dos reglas
distintas, una general, aplicable a todos los delitos y otra específica, que
resulta aplicable sólo a los delitos culposos, la primera de ellas se encuentra
comprendida en los artículos 70 y 72, mientras que la segunda se integra con
lo dispuesto en la regla general así como en el artículo 77 del ordenamiento
legal en cuestión. Debe advertirse que en la regla general de referencia no se
encuentra expresamente establecido que el juzgador al fijar el grado de
culpabilidad del inculpado e individualizar las penas a imponer deba tomar en
consideración sus antecedentes penales, lo cual no ocurre en la regla
específica, aplicable sólo a los delitos culposos, ya que expresamente se
establece que en la hipótesis apuntada deben tomarse en consideración, entre
otros aspectos, si el inculpado ha delinquido en circunstancias semejantes.
Ahora bien, como en nuestro sistema jurídico impera la garantía de exacta
aplicación de la ley en materia penal, debe concluirse que al fijar el grado de
494
culpabilidad de un inculpado e individualizar las penas a imponérsele,
conforme a la regla general en cuestión ¿deben tomarse en cuenta sus
antecedentes penales?
495
1068. Los antecedentes penales son aquellos registros que efectúa la
autoridad administrativa con el propósito de llevar un control de los procesos
que se instruyen contra las personas, o bien, de las condenas recaídas a los
sentenciados; la reincidencia, en cambio, es una figura del derecho sustantivo
penal, regulada en los artículos 20 y 65 del Código Penal Federal, que permite
agravar la sanción a imponer al sentenciado. Como se advierte, son dos
conceptos diferentes pero relacionados entre sí, dado que los antecedentes
penales caracterizan a la reincidencia, sin que ello signifique que sus efectos
deban equipararse. Lo anterior, porque el concepto de antecedentes penales
se incluye en el más amplio aspecto de "la vida del reo", esto es, su pasado
penal, lo que puede hacer, o lo que podría esperarse de él. La reincidencia
implica que el juzgador tome en cuenta, al individualizar la pena, que al
sentenciado se le condenó con anterioridad por la comisión de un delito ¿ello
implica que se deba considerar como un antecedente penal que revele una
característica propia del sujeto activo a modo de constituir un factor para
determinar su grado de culpabilidad?
496
la agravación de la pena se apoyan en razones de otra índole, es decir, de política
criminal, determinadas por el deber que el Estado tiene al ejecutar su función de
tutela jurídica, de procurar el orden que queda perturbado por la actividad delictiva
del reincidente; así, la reincidencia implica que el juzgador tome en cuenta, al
individualizar la pena, que al sentenciado se le condenó con anterioridad por la
comisión de un delito, pero no como un antecedente penal que revele una
característica propia del sujeto activo a modo de constituir un factor para determinar
su grado de culpabilidad, pues tal revelación de la personalidad únicamente puede
considerarse en relación con el hecho cometido, sino más bien, como la figura que
le permite agravar la punibilidad, en términos de la ley, por el nuevo delito
perpetrado, a pesar de existir una sentencia de condena intermedia y de que fue
prevenido con imponérsele una sanción mayor en caso de reincidir, pues conoce
con exactitud la antijuridicidad de su propio hacer y, por tanto, es mayor la
reprobación que el hecho merece en relación con la conducta desplegada.
R.- No les son aplicables a los demás que intervinieron en el delito. Se refiere
realmente al grado de culpabilidad (individualización de la pena).
― 5 ,
fundadas en las calidades, en las relaciones personales o en las circunstancias
subjetivas del autor de un delito, no son aplicables a los demás sujetos que
intervinieron en aquél. Son aplicables las que se funden en circunstancias objetivas,
si los demás sujetos tienen conocimiento de ellas.
497
R. No, porque nuestro orden jurídico se decanta por el paradigma del derecho penal
del acto y rechaza a su opuesto, el derecho penal del autor; además porque de
acuerdo con el principio de legalidad, ninguna persona puede ser castigada por
quien es, sino únicamente por las conductas delictivas que comprobadamente
comete; por lo que la personalidad se vuelve un criterio irrelevante, pues los
dictámenes periciales que la analizan (o pretenden analizarla) únicamente sirven
para estigmatizar a la persona sujeta a la jurisdicción y, así, se cumplen criterios
que admiten la aplicación de consecuencias perjudiciales para ella, las que se
aplican a pesar de estar sustentadas en razones claramente ajenas al estricto
quebranto de una norma penal.
498
mínimo como para el máximo establecidos por el legislador para sancionar el
delito doloso?
R.- "Derecho penal del acto" y rechaza a su opuesto, el "derecho penal del autor".
1075. ¿En qué consiste el modelo del derecho penal del autor?
R.- Asume que las características personales del inculpado son un factor que se
debe considerar para justificar la imposición de la pena. Al sujeto activo del delito
(que en esta teoría suele ser llamado delincuente) puede adscribírsele la categoría
de persona desviada, enferma, desadaptada, ignorante, entre otros calificativos.
Esta categorización no es gratuita: cumple la función de impactar en la imposición,
el aumento o el decremento de la pena; incluso permite castigar al sujeto por sus
cualidades morales, su personalidad o su comportamiento precedente frente a la
sociedad. Así, la pena suele concebirse como un tratamiento que pretende curar,
rehabilitar, reeducar, sanar, normalizar o modificar coactivamente la identidad del
sujeto; también como un medio que pretende corregir al individuo "peligroso" o
"patológico", bajo el argumento de que ello redunda en su beneficio. Por ello, el
quantum está en función del grado de disfuncionalidad que se percibe en el
individuo. Ese modelo se basa en la falaz premisa de que existe una asociación
lógico-necesaria entre el "delincuente" y el delito, para asumir que quien ha
delinquido probablemente lo hará en el futuro, como si la personalidad "peligrosa" o
"conflictiva" fuera connatural a quien ha cometido un acto contrario a la ley.
Además, el derecho penal de autor asume que el Estado - actuando a través de sus
órganos- está legitimado para castigar la ausencia de determinadas cualidades o
virtudes en la persona (o, por lo menos, utilizarla en su perjuicio.
499
1a./J. 19/2014 (10a.)
DERECHO PENAL DEL AUTOR Y DERECHO PENAL DEL ACTO. RASGOS
CARACTERIZADORES Y DIFERENCIAS.
De la interpretación sistemática de los artículos 1o., 14, tercer párrafo, 18, segundo
párrafo, y 22, primer párrafo, de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, se concluye que nuestro orden jurídico se decanta por el paradigma
conocido como "derecho penal del acto" y rechaza a su opuesto, el "derecho penal
del autor". Entender las implicaciones de ello, requiere identificar sus rasgos
caracterizadores y compararlos entre sí. El modelo del autor asume que las
características personales del inculpado son un factor que se debe considerar para
justificar la imposición de la pena. Al sujeto activo del delito (que en esta teoría
suele ser llamado delincuente) puede adscribírsele la categoría de persona
desviada, enferma, desadaptada, ignorante, entre otros calificativos. Esta
categorización no es gratuita: cumple la función de impactar en la imposición, el
aumento o el decremento de la pena; incluso permite castigar al sujeto por sus
cualidades morales, su personalidad o su comportamiento precedente frente a la
sociedad. Así, la pena suele concebirse como un tratamiento que pretende curar,
rehabilitar, reeducar, sanar, normalizar o modificar coactivamente la identidad del
sujeto; también como un medio que pretende corregir al individuo "peligroso" o
"patológico", bajo el argumento de que ello redunda en su beneficio. Por ello, el
quantum está en función del grado de disfuncionalidad que se percibe en el
individuo. Ese modelo se basa en la falaz premisa de que existe una asociación
lógico-necesaria entre el "delincuente" y el delito, para asumir que quien ha
delinquido probablemente lo hará en el futuro, como si la personalidad "peligrosa" o
"conflictiva" fuera connatural a quien ha cometido un acto contrario a la ley.
Además, el derecho penal de autor asume que el Estado - actuando a través de sus
órganos- está legitimado para castigar la ausencia de determinadas cualidades o
virtudes en la persona (o, por lo menos, utilizarla en su perjuicio). En cambio, el
derecho penal del acto no justifica la imposición de la pena en una idea
rehabilitadora, ni busca el arrepentimiento del infractor; lo asume como un sujeto de
derechos y, en esa medida, presupone que puede y debe hacerse responsable por
sus actos. Por ello, la forma en que el individuo lidia en términos personales con su
responsabilidad penal, queda fuera del ámbito sancionador del Estado.
1077. ¿Cuáles son las razones por las cuáles la constitución federal se
decanta por el paradigma de derecho penal del acto?
Afirmación que se enlaza con el principio de legalidad, protegido por el artículo 14,
tercer párrafo, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, al
500
establecer que en los juicios del orden criminal queda prohibido imponer, por simple
analogía, y aún por mayoría de razón, pena alguna que no esté decretada por una
ley exactamente aplicable al delito de que se trata. Esta disposición es la que
revela, del modo más claro y literal posible, que el derecho penal únicamente puede
prohibir la comisión de conductas específicas (no la personalidad); es decir, sólo
aquel acto prohibido por una norma penal, clara y explícita, puede dar lugar a una
sanción.
Por otro lado, también debe considerarse el actual contenido del segundo párrafo
del artículo 18 constitucional. El aba é ― y su
sus ― , a partir de la reforma constitucional de junio de
2008, prueba que la pena adquiere nuevas connotaciones. El hecho de que la
Constitución haya eliminado la posibilidad de que el sistema penal opere bajo la
premisa de que alguien es desadaptado, fundamenta la convicción de que nuestro
sistema se decanta por un derecho penal sancionador de delitos, no de
personalidades. Así, el ab é ― también exhibe la
intención del constituyente permanente de eliminar cualquier vestigio de un
― , permisivo de la estigmatización de quien ha cometido un
delito.
501
la personalidad); es decir, sólo aquel acto prohibido por una norma penal, clara y
explícita, puede dar lugar a una sanción. Por otro lado, también debe considerarse
el actual contenido del segundo párrafo del artículo 18 constitucional. El abandono
del tér ― y su sus ― , a partir de la
reforma constitucional de junio de 2008, prueba que la pena adquiere nuevas
connotaciones. El hecho de que la Constitución haya eliminado la posibilidad de que
el sistema penal opere bajo la premisa de que alguien es desadaptado, fundamenta
la convicción de que nuestro sistema se decanta por un derecho penal sancionador
de delitos, no de personalidades. Así, el ab é ―
también exhibe la intención del constituyente permanente de eliminar cualquier
vestigi ― , permisivo de la estigmatización de quien
ha cometido un delito. Esta conclusión se enlaza con la prohibición de penas
inusitadas contenida en el artículo 22, primer párrafo, constitucional, la cual reafirma
la prohibición de que cualquier consideración vinculada con etiquetas a la
personalidad tenga incidencia en la punición.
1078 z g g
¿qué otros aspectos se tomarán en cuenta?
R. á , á ,
costumbres.
502
Tesis: 1a. CCXII/2009
PERSONAS INDÍGENAS. ÁMBITO SUBJETIVO DE APLICACIÓN DEL ARTÍCULO
2o. DE LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS.
AUTOADSCRIPCIÓN.
El artículo 2o. de la Constitución Federal, reformado el catorce de agosto de dos mil
uno, ofrece una respuesta normativa a aspectos determinantes de nuestra historia y
de nuestra identidad como sociedad que están en el núcleo de muchos de los
vectores de desventaja e injusticia que afectan a los ciudadanos. Sin embargo,
como esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación tuvo
oportunidad de subrayar al resolver los amparos directos en revisión 28/2007 y
1851/2007, las dificultades que enfrenta una corte de justicia al intentar determinar
quiénes son las "personas indígenas" o los "pueblos y comunidades indígenas" a
quienes aplican las previsiones constitucionales anteriores son notables; dichos
conceptos, de sustrato originalmente antropológico y sociológico, deben adquirir un
significado específicamente jurídico, cuya concreción viene dificultada por la intensa
carga emotiva -tradicionalmente negativa y sólo recientemente transformada en
algún grado- que gravita sobre ellos. La arquitectura del artículo 2o. de la
Constitución Federal prevé que exista un desarrollo normativo mediante el cual el
legislador ordinario concrete los conceptos, derechos y directrices que contiene,
pero mientras este desarrollo no exista, o exista sólo parcialmente, los tribunales de
justicia se ven a menudo confrontados directamente con la tarea de delimitar esas
categorías de destinatarios en cumplimiento de su deber de atenerse a la fuerza
vinculante y a la aplicabilidad directa de muchas de ellas. En el desarrollo de esa
tarea deben tomar en consideración que el texto constitucional reconoce, en primer
lugar, la importancia de la articulación (total o parcial) de las personas en torno a
instituciones sociales, económicas, culturales y políticas (en el caso de los pueblos
indígenas), así como de la identificabilidad de algún tipo de unidad social,
económica y cultural en torno a un territorio y a ciertos usos y costumbres (en el
caso de las comunidades indígenas). Asimismo, la Constitución -siguiendo en este
punto al convenio 169 de la Organización Internacional del Trabajo- no encierra
ambigüedad alguna en torno al imperativo de tomar la autoconciencia o la
autoadscripción como criterio determinante al señalar que "la conciencia de su
identidad indígena deberá ser criterio fundamental para determinar a quiénes se
aplican las disposiciones sobre pueblos indígenas". Por tanto, en ausencia de
previsiones específicas que regulen el modo en que debe manifestarse esta
conciencia, será indígena y sujeto de los derechos motivo de la reforma
constitucional, aquella persona que se autoadscriba y autoreconozca como
indígena, que asuma como propios los rasgos sociales y las pautas culturales que
caracterizan a los miembros de los pueblos indígenas. La apreciación de si existe o
no existe una autoadscripción indígena en un caso concreto debe descansar en una
consideración completa del caso, basada en constancias y actuaciones, y debe
realizarse con una actitud orientada a favorecer la eficacia de los derechos de las
personas, sobre todo en casos penales y en aquellos que prima facie parecen
involucrar a grupos estructuralmente desaventajados.
503
1080. Cuando exista sospecha fundada en el órgano ministerial o en el
juzgador, de que una persona pertenece a una comunidad indígena (como
podría acontecer derivado de una evidente incomprensión total o parcial de
las indicaciones otorgadas por la autoridad, o bien, de las constancias e
informes que obren en el proceso) ¿Qué deben hacer esas autoridades?
R. Sí, el cual puede verse robustecido con el lugar de nacimiento o en el que tiene
su domicilio, ya que puede tratarse de una región donde predominan habitantes de
un grupo de tal naturaleza, lo cual puede constituir un hecho notorio, que da pauta a
que se lleve a cabo la investigación ministerial correspondiente, a fin de garantizar
lo previsto en el mencionado artículo 2o. Constitucional.
504
PÚBLICO, COMO SUS APELLIDOS Y LUGAR DE ORIGEN O RESIDENCIA,
PUEDEN GENERAR SOSPECHA DE QUE PERTENECE A ALGÚN GRUPO
ÉTNICO INDÍGENA Y DAN PAUTA A QUE SE INICIE LA INVESTIGACIÓN
CORRESPONDIENTE, A FIN DE GARANTIZAR LOS DERECHOS QUE A SU
FAVOR CONSAGRA EL ARTÍCULO 2o. DE LA CONSTITUCIÓN FEDERAL.
La Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación ha sostenido que
cuando el sujeto no manifiesta ante la autoridad que procura o administra justicia
que pertenece a un grupo indígena, no es factible que el Estado active toda la serie
de prerrogativas específicamente diseñadas para ellos, ni que tampoco se allegue
de los usos y costumbres indígenas para resolver la situación que se le presenta;
sin embargo, también ha considerado que esta regla no es absoluta, pues cuando
exista sospecha fundada en el órgano ministerial o en el juzgador, de que una
persona pertenece a una comunidad indígena (como podría acontecer derivado de
una evidente incomprensión total o parcial de las indicaciones otorgadas por la
autoridad, o bien, de las constancias e informes que obren en el proceso), esas
autoridades, de oficio, deberán ordenar una evaluación sustantiva de la cuestión,
adoptando una postura activa pro-derechos, a fin de determinar si la persona sujeta
a una investigación o proceso penal tiene o no esa calidad y, por tanto, si debe
gozar de los derechos que a su favor consagra el artículo 2o. de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos. Bajo esta perspectiva, si en la etapa de
averiguación previa, el indiciado no realiza su autoadscripción a algún grupo étnico
indígena al momento de proporcionar sus generales en su primera declaración, el
Ministerio Público deberá poner especial atención en la información personal que
aporte, principalmente en: i) sus apellidos y, ii) su lugar de origen o residencia, pues
en caso de que sus apelativos tengan origen en alguna lengua o dialecto de grupo
étnico indígena, debe considerarse como un dato importante que genera sospecha
de su pertenencia a éste, el cual puede verse robustecido con el lugar de
nacimiento o en el que tiene su domicilio, ya que puede tratarse de una región
donde predominan habitantes de un grupo de tal naturaleza, lo cual puede constituir
un hecho notorio, que da pauta a que se lleve a cabo la investigación ministerial
correspondiente, a fin de garantizar lo previsto en el mencionado artículo 2o.
constitucional; por tanto, de actualizarse este supuesto, el Ministerio Público debe
allegarse por ejemplo de: 1. Constancias de la autoridad comunitaria; 2. Una prueba
pericial antropológica; 3. Testimonios; 4. Criterios etnolinguísticos; y/o 5. Cualquier
otro medio que permitiera acreditar la pertenencia, arraigo, identidad y/o
asentamiento físico a la comunidad indígena. Lo anterior, con independencia de
que, en todos los casos, la autoridad deberá hacer un estudio sobre el grado de
influencia de los valores occidentales hegemónicos de la persona, observando su
nivel de conciencia étnica para establecer si conforme a sus parámetros culturales
comprende el contenido y alcance de las normas que le son aplicables, ello para
poder determinar si se suprimen o se otorgan los derechos que como indígena le
corresponderían.
505
tomarse en cuenta sus costumbres y especificidades culturales, teniendo en
todo tiempo el derecho a ser asistidos por intérpretes y defensores que
tengan conocimiento de su lengua y cultura; por tanto, el Estado es quien
tiene la obligación de garantizar un plano de igualdad entre las normas y las
especificidades de la persona indígena sometida a su jurisdicción, y no ésta
quien deba renunciar al reconocimiento de sus especificidades, costumbres y
cultura, en la aplicación de las leyes estatales. En ese tenor, cuando opera el
acceso de la jurisdicción estatal para conocer de un asunto penal, y el
inculpado tiene reconocida su calidad de indígena goza, entre otros, de los
siguientes derechos:
506
Conforme al artículo 2o., apartado A, fracción VIII, de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, los pueblos y las comunidades indígenas tienen
derecho al pleno acceso a la jurisdicción del Estado, y para garantizarlo en todos los
juicios y procedimientos en que sean parte, deberán tomarse en cuenta sus
costumbres y especificidades culturales, teniendo en todo tiempo el derecho a ser
asistidos por intérpretes y defensores que tengan conocimiento de su lengua y
cultura; por tanto, el Estado es quien tiene la obligación de garantizar un plano de
igualdad entre las normas y las especificidades de la persona indígena sometida a
su jurisdicción, y no ésta quien deba renunciar al reconocimiento de sus
especificidades, costumbres y cultura, en la aplicación de las leyes estatales. En
ese tenor, cuando opera el acceso de la jurisdicción estatal para conocer de un
asunto penal, y el inculpado tiene reconocida su calidad de indígena goza, entre
otros, de los siguientes derechos: a) expresarse en su propio idioma ante el órgano
jurisdiccional que lo está juzgando y a que éste le designe un intérprete-traductor
durante la tramitación del juicio; b) ser asistido por un defensor con conocimiento de
su lengua y cultura y, c) que sus costumbres y especificidades culturales sean
reconocidas y ponderadas por el juzgador, quien tiene la obligación de allegarse,
para la toma de decisiones, de las periciales antropológicas, culturales, y jurídico-
antropológicas pertinentes, apoyándose, incluso, en las opiniones de miembros de
la comunidad indígena con reconocido prestigio en el conocimiento de los usos y
costumbres de su comunidad, o de cualquier otro medio que le permita adquirir esa
información y que resulte necesaria para emitir sentencia; derechos que deben ser
garantizados antes de dictarse ésta, pues sólo así es tangible el principio de
igualdad formal del derecho estatal, ante la desigualdad de facto que se presenta
entre la comunidad indígena y el resto de la composición pluricultural que forma la
Nación Mexicana. De ahí que la recopilación oficiosa de aquellos elementos que
permitan valorar las costumbres y especificidades culturales de los indígenas para
hacer efectivos los mencionados derechos sea parte de las formalidades esenciales
del procedimiento, pues con su operatividad, el inculpado sabrá y entenderá -en la
lengua o idioma que hable y comprenda- la naturaleza de la acusación, el hecho
punible que se le atribuye y podrá defenderse al tener una comunicación clara y
expedita con su defensor, los testigos, el órgano acusador y el tribunal que lo está
juzgando. Consecuentemente, conforme al artículo 160, fracciones II, VI y XVII, de
la Ley de Amparo, la omisión del juzgador de allegarse de esos elementos para
hacer efectivos dichos derechos indígenas constituye una violación a las leyes del
procedimiento que afecta las defensas del inculpado.
507
observancia al derecho de libre determinación (autonomía) de los pueblos y
comunidades indígenas, contenido en ese dispositivo constitucional,
particularmente en lo relativo a las formas internas de convivencia y
organización tanto social como cultural, así como a la implementación de los
sistemas normativos que les rijan ¿Conduce a estimar que la práctica de la
violencia familiar pueda justificarse en el ejercicio de los usos y costumbres
del pueblo autóctono al que pertenezca la sentenciada?
R. No, pues si bien es cierto que la ejecución de medidas disciplinarias para regular
el comportamiento de sus hijos menores de edad está permitida en determinadas
culturas indígenas, siempre y cuando su aplicación no trascienda los límites que
establezca el sistema normativo de su comunidad, también lo es que tales usos y
costumbres no pueden estar por encima del principio del interés superior del menor,
previsto en el artículo 4o., párrafo octavo, de la Constitución Federal, que
esencialmente consiste en garantizar el pleno respeto, satisfacción y ejercicio de los
derechos de los niños y niñas (entre ellos, su sano desarrollo) lo cual se funda en la
dignidad del ser humano y en las condiciones propias de la niñez.
508
Constitución Federal, que esencialmente consiste en garantizar el pleno respeto,
satisfacción y ejercicio de los derechos de los niños y niñas (entre ellos, su sano
desarrollo) lo cual se funda en la dignidad del ser humano y en las condiciones
propias de la niñez.
509
criterios generales derivados del artículo 2o. de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos que apelan a la articulación (total o parcial) de las
personas en torno a instituciones sociales, económicas, culturales y políticas
propias (en el caso de los pueblos indígenas), a la identificabilidad de algún tipo de
unidad social, económica y cultural en torno a un territorio y a ciertos usos y
costumbres (en el caso de las comunidades indígenas), así como al criterio de la
autoconciencia o autoadscripción como indígena, los cuales no permiten definir lo
"indígena" sobre la base de la competencia monolingüe en lengua indígena. Así, el
derecho a que se tomen en consideración las costumbres y especificidades propias
de los indígenas en los juicios y procedimientos en que sean parte, no es de
contenido lingüístico ni es, por tanto, un derecho cuyos titulares puedan delimitar
con los criterios usados por esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la
Nación para efectos del ejercicio de un derecho completamente distinto.
R. á á , á
,
á (La pena del delito más grave
más la suma o acumulación de los restantes delitos)
R. á
, á á
,
sanciones aplicables sean de la misma naturaleza, y cuando sean de diversa
naturales, podrán imponerse las consecuencias jurídicas señaladas para los
restantes delitos. (La sanción del delito de mayor pena más las sanciones de
los delitos restantes pero sin rebasar la mitad del máximo de esas penas)
R. , , á en una
mitad á
510
permanentes o continuos, y continuados. En términos de dicha clasificación
¿qué tipo de delito o delitos cometió el sujeto?
R. Al delito continuado.
R. Sí, y si bien es cierto que decide el contenido de las normas penales y de sus
consecuencias jurídicas conforme al principio de autonomía legislativa, también lo
es que cuando ejerce dicha facultad no puede actuar a su libre arbitrio, sino que
debe observar los postulados contenidos en la Constitución General de la
República. De ahí que su actuación esté sujeta al escrutinio del órgano de control
constitucional.
R. No, pues la decisión que se emita al respecto habrá de depender del respeto
irrestricto al indicado principio constitucional.
511
1ª SALA 2012 TESIS JURISPRUDENCIAL 3/2012 (9ª).
PENAS. PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD CONTENIDO EN EL ARTÍCULO
22 DE LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS.
1095. ¿En qué casos la pena de prisión vitalicia constituye una pena
inusitada?
R.- Nunca es una pena inusitada. Ya que si bien inhibe la libertad locomotora del
individuo, no tiene por objeto causar en su cuerpo un dolor o alteración física.
512
Constituyente no estableció que la de prisión tuviera como única y necesaria
consecuencia la readaptación social del sentenciado, ni que ese efecto tendría que
alcanzarse con la aplicación de toda pena, pues de haber sido esa su intención lo
habría plasmado expresamente.
A 1 S
A 1 R
513
secundario, federal o local, refleja únicamente que se trata de un derecho
limitado y restringido, y no de uno incondicional o absoluto; de ahí que el
legislador secundario goza de la más amplia libertad de configuración de las
disposiciones relacionadas con la determinación de los requisitos y las
condiciones que el sentenciado debe cumplir para alcanzar y disfrutar de
dicho beneficio, con tal de que sean idóneos, necesarios y proporcionales en
relación con el fin que persiguen, ya que sólo así se evita cualquier pretensión
del legislador ordinario de hacer nugatorio un derecho constitucionalmente
reconocido; por lo que si la ley no establece en qué casos y con qué
condiciones los sentenciados pueden purgar sus penas en los centros
penitenciarios más cercanos a su domicilio ¿ello obstaculiza el goce de dicho
beneficio?
514
MODIFICACIÓN DE LAS PENAS. LA DETERMINACIÓN RELATIVA AL
TRASLADO DE SENTENCIADOS DE UN CENTRO PENITENCIARIO A OTRO
ESTÁ RESERVADA AL PODER JUDICIAL, CONFORME AL ARTÍCULO 21,
PÁRRAFO TERCERO, DE LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS
UNIDOS MEXICANOS.
R. Sí, pero se proveerán los ajustes razonables que determine el Juez de control
para garantizar el acceso a la justicia de la persona.
515
que se lleven a cabo los peritajes necesarios para determinar si se acredita tal
extremo?
R. Sí, las partes podrán solicitar al Juez de control que se lleven a cabo los peritajes
necesarios para determinar si se acredita la inimputabilidad y sí ésta pudo ser
propiciada o no por la persona.
R. Sí, de conformidad con las reglas del proceso ordinario, con los ajustes del
procedimiento que disponga el Juez de control para el caso en que resulte
procedente. Pero ojo: El sólo hecho de ser imputable no será razón suficiente para
imponer medidas cautelares.
R. No.
1110. ¿Comprobada la existencia del hecho que la ley señala como delito y
que el inimputable intervino en su comisión, ya sea como autor o como
partícipe, sin que a su favor opere alguna causa de justificación prevista en
los códigos sustantivos, el Tribunal de enjuiciamiento podrá resolver el caso?
516
R. Sí, el Tribunal de enjuiciamiento resolverá el caso indicando:
1111. ¿En qué caso la medida de seguridad podrá tener mayor duración a la
pena que le pudiera corresponder en caso de que sea imputable?
R. En ningún caso
A P g
1112
pueblo o comunidad g g
, , amiliares,
acepten el modo en ,
g rnos proponga
resolver el conflicto ¿Procederá declarar la extinción de la acción penal?
R. Sí, á ,
1) é , 2) afecte la dignidad de las
personas, 3) é 4) derecho a una vida
libre de violencia hacia la mujer, 5) Delitos graves.
R. á
ante el Juez competente.
R. ,
qu (delitos graves).
517
Libro Segundo Del Procedimiento
Título X Procedimientos Especiales
Capítulo II Procedimiento para Personas Jurídicas
A 1 E
1115 g ,
,
,
que resulte cometido a nombre, bajo el amparo o en Q
deb M P
R á é é
. Nota: Se
ejerce acción penal contra la persona física y contra la persona moral
A I g
1116 M P g
g ,
s pre S g
correspondiente?
R. Sí.
1117 E g g
g
M P co ¿qué debe hacer éste?
R. á
derechos y manifieste lo que a su derecho convenga.
R. En ningún caso.
A F
1119. ¿ ,
asistido por el Defensor, los cargos que se formulen en contra de su
representado?
518
que a su derecho convenga. Nota: Tanto la audiencia incial como la imputación a la
persona moral se llevarán a cabo en la misma audiencia e imputación que para la
persona física.
R. á á
derecho a conocer y se les citarán a las audiencias.
A F
A S
R. ,
é , ,
1125. En lo no previsto , g
procedimiento ordinario previstas en el código Nacional?
R. Sí.
519
Pregunta de tesis relacionada con la sentencia en el sistema de justicia penal
acusatorio:
R. No, pues dicho principio de oralidad, al igual que todos los inherentes al nuevo
sistema penal, son propios del proceso ordinario, pero no necesariamente para el
juicio de amparo cuya naturaleza y fines son distintos, toda vez que su análisis se
basará en los registros o medios de documentación de la actuación de la autoridad
y no en el examen reiterativo y directo de lo que es responsabilidad de aquélla.
Tesis: II.2o.P.255 P
SENTENCIAS EN EL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ACUSATORIO. DEBEN
EMITIRSE EN FORMA ESCRITA Y ESTAR DOCUMENTADAS EN
CONGRUENCIA CON LOS ARTÍCULOS 14, 16, 20 Y 133 DE LA CONSTITUCIÓN
FEDERAL Y 2, INCISO C, 47, 65, 66 Y 393 DEL CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS
PENALES PARA EL ESTADO DE MÉXICO.
De la interpretación armónica, histórica, sistemática y actualizada de los artículos
14, 16, 20 y 133 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, deriva
que todo acto de autoridad que entrañe afectación a la libertad de una persona,
como lo es una sentencia de condena, debe estar justificado en mandamiento
escrito que cumpla las formalidades esenciales del procedimiento, motivado y
fundado en leyes expedidas con anterioridad al hecho, lo que materializa las
520
garantías de legalidad y seguridad jurídica. Así, el contenido de los respectivos
preceptos constitucionales, por lo que hace a los juicios orales, que se caracterizan
porque la mayoría de sus actos se realizan verbalmente, guarda relación directa con
los artículos 2, inciso c), 47, 65, 66 y 393 del Código de Procedimientos Penales
para el Estado de México, que señalan de manera específica que la sentencia que
en estos juicios se dicte deberá ser por escrito y contendrá los requisitos legales
respectivos. De lo anterior se muestra la finalidad de seguir con la exigencia de
legalidad de todo proceso penal, incluyendo los que habrán de regirse por los
principios del sistema acusatorio o adversarial; esto es, la oralidad no excluye la
exigencia constitucional de legalidad y seguridad jurídica, basada en la emisión de
una sentencia escrita y cabalmente documentada sobre todo para su examen
constitucional, pues dicho principio de oralidad, al igual que todos los inherentes al
nuevo sistema penal, son propios del proceso ordinario, pero no necesariamente
para el juicio de amparo cuya naturaleza y fines son distintos, toda vez que su
análisis se basará en los registros o medios de documentación de la actuación de la
autoridad y no en el examen reiterativo y directo de lo que es responsabilidad de
aquélla. Por lo que es incuestionable que la circunstancia de que los juicios penales
de mérito se desarrollen de manera eminentemente oral, no exime a la autoridad
responsable de observar los requisitos impuestos por el invocado numeral 16 y
demás disposiciones aplicables, al emitir la sentencia que resuelve el asunto en lo
principal. Amén de que es necesario documentar, en los términos de las
legislaciones procesales respectivas, lo cual otorga certeza jurídica a lo resuelto en
un procedimiento y constituye la base de análisis para el eventual control de
constitucionalidad en sentido estricto pues, de no ser así, se incumple con la
obligación de actuar en congruencia con los citados artículos 14, 16, 20 (en lo
conducente a la oralidad) y 133 (por la supremacía constitucional), pues la
sentencia definitiva constituye el acto jurídico en donde se plasma la decisión del
órgano jurisdiccional que falla la causa o controversia, por lo que es necesario que
ese documento público conste como expresión, título o prueba que dé certidumbre
de la existencia misma del acto jurídico y perpetúe las manifestaciones en él
asentadas, preservando así su contenido para el futuro y librando de posibles
contradicciones o desconocimientos, a fin de brindar seguridad y confianza en
cuanto a la valoración que la autoridad finalmente realizó respecto de los hechos y
pruebas que conoció para resolver de determinada manera; tanto para la seguridad
jurídica de los implicados, la potencial revisión de la forma de actuar de la autoridad
y la posible ejecución misma del fallo.
A A
521
1128 E e al M P ,
diga usted si puede ser ejercitada por otra persona.
R. á
ofendido en los casos y conforme a lo dispuesto en el Código. Nota: Con el nuevo
C.N.P.P. los particulares pueden ejercer acción penal.
R. No, toda vez que la determinación de no admitir la referida acción penal se ubica
en la primera etapa de investigación, esto es, previo al inicio del "juicio", por lo que
dicha determinación encuadra en el supuesto de procedencia del juicio de garantías
previsto en el artículo 114, fracción III, de la Ley de Amparo (actos de tribunales
judiciales ejecutados fuera de juicio), propio de la competencia de un Juez de
Distrito.
522
Juez de Distrito; por ende, el juicio de amparo directo es improcedente al no tratarse
de una resolución que ponga fin a un juicio.
R. No, más bien sirve como parámetro de actuación para todas las autoridades de
la República, por lo que funciona en todos los órdenes jurídicos (federal, estatal y
del Distrito Federal) como una garantía para la protección de varios derechos
fundamentales, entre ellos, la libertad personal y el debido proceso, pues si bien la
reforma al artículo 21 constitucional de 2008 añadió el supuesto de ejercicio de la
acción penal por parte de los particulares, es al Ministerio Público Federal o Local a
quien se le asigna el poder para ejercer la acción penal, con 2 modulaciones: 1) la
facultad de la Suprema Corte de Justicia de la Nación para consignar a las
autoridades omisas en el cumplimiento de una ejecutoria de amparo en términos del
artículo 107, fracción XVI, de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos; y 2) el ejercicio de la acción penal que puede instaurarse por parte de
particulares, el cual procederá conforme a los presupuestos que se regulen en la
normativa secundaria.
523
constitucional de 2008 moduló parcialmente dichos principios, al añadir el supuesto
de ejercicio de la acción penal por parte de los particulares; sin embargo, mantuvo
el contenido base de los aludidos principios rectores. Esto es, de conformidad con la
normativa constitucional reformada, el Ministerio Público conserva, salvo en casos
de excepción, la competencia para investigar los delitos, verificar la probable
responsabilidad de los involucrados e instar la actuación jurisdiccional mediante la
materialización de la acción penal y la remisión de la averiguación previa a la
autoridad competente. Por lo tanto, el que al Ministerio Público Federal o Local se le
asigne el poder para ejercer la acción penal no es optativo desde el punto de vista
constitucional, sino que constituye un requisito que actualmente sólo admite dos
modulaciones: 1) la facultad de la Suprema Corte de Justicia de la Nación para
consignar a las autoridades omisas en el cumplimiento de una ejecutoria de amparo
en términos del artículo 107, fracción XVI, de la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos; y 2) el ejercicio de la acción penal que puede instaurarse por
parte de particulares, el cual procederá conforme a los presupuestos que se regulen
en la normativa secundaria. En consecuencia, el artículo 21 constitucional no tiene
una delimitación a cierto ámbito competencial y sirve como parámetro de actuación
para todas las autoridades de la República, por lo que funciona en todos los
órdenes jurídicos (federal, estatal y del Distrito Federal) como una garantía para la
protección de varios derechos fundamentales, entre ellos, la libertad personal y el
debido proceso.
A A
1131. ¿E
penal por particulares con procedimie
A S
particulares
1132 L en delitos de
querella y de oficio?
a.
b. E
524
c. D á ,
1134 z g
z que requieran control judicial ¿Qué deb
R. Deberán acudir ante el Juez de control a solicitarlos. Ej: cateos, toma de fluidos
corporales, intervención de las comunicaciones, etc.
R. á é Ej: Inspección,
declaraciones, revisión corporal, etc.
1136. ¿En los dos supuestos anteriores qué debe hacer el M.P.?
R. á , , á
A R
1137 E
J z
control con qué requisitos:
1. El nombre y el domi
2. , á su
social y su domicilio, mo el de su representante legal
3. El nombre del imputado y, en su caso, cualquier dato que permita
4.
5. Los datos de prueba que los establezcan y
1138 E J z
solicitar?
525
a.
audiencia inicial, y
b.
A 1 A
R. , á
á
esos mismos hechos.
R. á ,
á ,
1142. ¿En qué tiempo debe ser citado el imputado a la audiencia inicial?
1143 L 5 a 10
siguientes a aquel en que se tenga admitida la ¿qué se le
informará al imputado?
A Reglas generales
526
1144 S P
M P ue investigue los
mismos hechos?
R.
R. De igualdad procesal.
Nota.- Principios con que cuenta el particular que ejerce acción penal:
1. Igualdad procesal.- á
que cuenten
2. Contradicción.- Las partes podrán confrontar las pruebas ofrecidas por su
contraparte.
3. Inmediación.- A estar presente en todas las diligencias y a que el juez esté
presente también.
1147. ¿A , g
M P
R. Sí
527
R. Salvo disposición legal en contrario serán aplicables las disposiciones relativas al
procedimiento previstas en el 1) Código Nacional de Procedimientos Penales y 2)
los mecanismos alternativos de solución de controversias.
R. Sí, prestará la más amplia ayuda, tanto en el ámbito federal como en el local a:
528
1153. La asistencia jurídica ¿Sólo para qué podrá ser invocada?
529
2) Cateo o registro domiciliario o
3) Decomiso o incautación
En cuyos casos será necesario que el hecho que da lugar al
procedimiento sea también considerado como delito por la legislación
del Estado requerido, y
IV. Reciprocidad. Consiste en la colaboración internacional entre Estados
soberanos en los que priva la igualdad.
1160. ¿Dicho compromiso deberá asentarse por escrito o puede ser oral?
R. Debe ser por escrito y en los términos que para tales efectos establezca la
Autoridad Central (Procurador General)
530
4. Localización e identificación de personas y objetos
5. Recepción de declaraciones y testimonios
6. Práctica de dictámenes periciales
7. Ejecución de órdenes de cateo o registro domiciliario y demás medidas
cautelares; aseguramiento de objetos, productos o instrumentos del
delito (En este caso es necesario que el hecho que da lugar al
procedimiento sea también considerado como delito en México)
8. Citación de imputados, testigos, víctimas y peritos para comparecer
voluntariamente ante autoridad competente en la parte requirente
9. Citación y traslado temporal de personas privadas de libertad en la parte
requerida, a fin de comparecer como testigos o víctimas ante la parte
requirente, o para otras actuaciones procesales indicadas en la solicitud
de asistencia
10. Entrega de documentos, objetos y otros medios de prueba
11. Autorización de la presencia o participación, durante la ejecución de una
solicitud de asistencia jurídica de representantes de las autoridades
competentes del Estado o autoridad requirente, y
12. Cualquier otra forma de asistencia, siempre y cuando no esté prohibida
por la legislación mexicana.
531
1164. En caso de denegar o diferir la asistencia jurídica, la Autoridad Central
(Procurador General) ¿a quién lo informará?
1167. ¿Cuáles son los requisitos mínimos que toda petición de asistencia
jurídica debe contener?
R. Se tienen como requisitos mínimos que toda petición de asistencia jurídica debe
contener, los siguientes:
532
R. No, sólo procederá al desahogo de la solicitud que sean compatibles con la
legislación interna.
R. SÍ, salvo que se obtenga el consentimiento expreso y por escrito del Estado o la
autoridad requirente para su uso con fines diversos.
533
R. Se deberá especificar el nombre y domicilio de la persona o personas a quienes
se deba notificar.
1174. Cuando la notificación tenga por objeto hacer del conocimiento alguna
diligencia o actuación con una fecha determinada ¿Cómo debe enviarse?
534
Artículo 449. Cateo, inmovilización y aseguramiento de bienes
R. Sí.
Tip:
Como regla general, para los procedimientos de asistencia jurídica
internacional.- Se aplicarán primeramente los tratados internacionales y
posteriormente el C.N.P.P.
Para la declaración de personas a través de videoconferencia.- se aplicará el
C.N.P.P.
Para el decomiso.- Se aplicarán los tratados internacionales y el C.N.P.P.
535
1184. Cuando sea necesaria la presencia de una persona que está detenida en
el territorio de la parte requerida, el Estado o la autoridad requirente ¿Qué
deberá manifestar?
R. Las causas suficientes que acrediten la necesidad del traslado a efecto de hacer
del conocimiento, y en caso de que resulte procedente, obtener la autorización por
parte de la autoridad ante la cual la persona detenida se encuentra a disposición.
536
1189. Cuando el Estado o la autoridad requirente solicite autorización para la
presencia y participación de sus representantes en calidad de observadores
¿será facultad discrecional de la Autoridad Central (Procurador Gral.)
requerida el otorgamiento de dicha autorización?
R. Si.
R. Por el agente del Ministerio Público designado para tal efecto, quien de
considerarlo procedente podrá permitir que los representantes del Estado o la
autoridad requirente formulen preguntas u observaciones por su conducto.
1193. ¿El Estado mexicano sufragará todos los gastos relacionados con el
cumplimiento de una solicitud de asistencia jurídica internacional?
R. Sí, salvo los honorarios legales de peritos y los relacionados con el traslado de
testigos.
537
Artículo 455. Asistencia informal
R. Sí
R. Sólo como indicio, y en ningún caso podrá formalizarse. a menos que sea
requerida mediante la figura de asistencia jurídica internacional, cubriendo todos los
requisitos señalados en los convenios y Tratados de conformidad con los preceptos
establecidos en el Código Nacional.
A R g g
1197 L
en los casos expresamente establecidos en el g ¿A quién le
corresponde el derecho de recurrir la resolución judicial?
R. á
R. Re ,
538
El control judicial.- En contra de la declaración de extinción de la acción
penal.
1199. Los
g D
g da?
R. Sí, es un requisito.
A Ag
1200. ¿Es requisito para las partes que quieran impugnar una decisión
judicial, que les cause un agravio y además que no hayan contribuido a
provocarlo?
R. Sí, es un requisito, el á : 1)
, 2) los motivos que originaron ese agravio.
A R
1201 L ,
, g M P ico ¿Qué
tipo de resoluciones?
1. ,
cuando estime que hubiere resultado perjudicado por la misma
2. Las que pongan fin al proceso
3. ,
caso hubiere participado en ella.
1202 M P
g
g n ¿Qué obligación tiene el M.P.?
A P
R. Es jurídicamente correcta.
1204. ¿
539
R. ,
,é
1205 Q
cuando ya se dictó resolución?
Tip:
La decisión favorable del recurso beneficia a todas las partes
Los efectos del desistimiento del recurso sólo afecta al que se desiste
R. En ningún caso.
R. , é
disposiciones aplicables.
1208 P D ¿
auto z
R. Sí, es un requisito.
1209 E g g ,
¿Corresponde a éste o al Tribunal de alzada competente que
deba resolverlo,
R. No está obligado.
540
1211. ¿Si g
,
A P
A E
1213. ¿L
R. ,
A R
1214 L
g ,
A
R. , á
,
1215 L , g
A
R. , á
,
A P
541
1216. ¿P
procedimiento penal en las que interviene la autoridad judicial?
R. Q ,
A T
1218. ¿ n?
R. á ,
reglas:
1.
, á
2. á ,
á
3. Si el recurso se ha ,
á 2
,
cuales se solicita.
4. á , á
á 2 ,
R. Deb á 3 ;
, á
é
Nota:
2 días para interponer recurso de revocación por escrito.
3 días para resolver el recurso.
Y 2 días para oír a las partes.
542
Libro Segundo Del Procedimiento
Título XII Recursos
Capítulo II Recursos en Particular
Sección II Apelación
Apartado I Reglas Generales de la Apelación
A R J z
1222. La resolución dictada por los Magistrados de una Sala Penal del
Tribunal Superior de Justicia del Estado de Oaxaca, en el sentido de no
admitir y declarar improcedente el recurso de apelación contra la
determinación tomada por el Juez de Garantía, en la que negó la admisión de
pruebas en la fase preliminar o de investigación del procedimiento acusatorio
adversarial para el Estado de Oaxaca, vigente en la región de la Mixteca
¿Constituye causa notoria, manifiesta e indudable de improcedencia del juicio
de amparo, por no ser un acto procesal cuya ejecución sea de imposible
reparación?
R. No, dado que cada una de las etapas que conforman ese procedimiento:
preliminar, intermedia y de juicio, es independiente entre sí y tienen consecuencias
jurídicamente distintas; por tanto, para determinar si se está ante dicho supuesto de
improcedencia se requiere contar con mayores elementos de los que la demanda de
garantías y sus anexos pueden aportar, como podrían ser las constancias que
543
remita la autoridad responsable y las pruebas que en un caso llegara a aportar el
inconforme, para que con el análisis integral de éstos y del nuevo Código Procesal
Penal para el Estado de Oaxaca, vigente en la región de la Mixteca, válidamente
pueda determinarse si esa circunstancia perjudica o no directamente un derecho
sustantivo del impetrante de garantías y le ocasiona un perjuicio irreparable.
Tesis: XIII.P.A.19 P
T.C. EN MATERIAS PENAL Y ADMINISTRATIVA DEL 13er CIRCUITO.
PRUEBAS. LA RESOLUCIÓN DE LA SALA QUE NO ADMITE Y DECLARA LA
IMPROCEDENCIA DE LA APELACIÓN CONTRA LA DETERMINACIÓN DEL JUEZ
DE GARANTÍA POR LA QUE NEGÓ LA ADMISIÓN DE AQUÉLLAS, EN LA FASE
PRELIMINAR O DE INVESTIGACIÓN DEL PROCEDIMIENTO ACUSATORIO
ADVERSARIAL, NO CONSTITUYE UNA CAUSA MANIFIESTA E INDUDABLE DE
IMPROCEDENCIA DEL AMPARO (LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE OAXACA).
La resolución dictada por los Magistrados de una Sala Penal del Tribunal Superior
de Justicia del Estado de Oaxaca, en el sentido de no admitir y declarar
improcedente el recurso de apelación contra la determinación tomada por el Juez de
Garantía, en la que negó la admisión de pruebas en la fase preliminar o de
investigación del procedimiento acusatorio adversarial para el Estado de Oaxaca,
vigente en la región de la Mixteca, no constituye causa notoria, manifiesta e
indudable de improcedencia del juicio de amparo, por no ser un acto procesal cuya
ejecución sea de imposible reparación, dado que cada una de las etapas que
conforman ese procedimiento: preliminar, intermedia y de juicio, es independiente
entre sí y tienen consecuencias jurídicamente distintas; por tanto, para determinar si
se está ante dicho supuesto de improcedencia se requiere contar con mayores
elementos de los que la demanda de garantías y sus anexos pueden aportar, como
podrían ser las constancias que remita la autoridad responsable y las pruebas que
en un caso llegara a aportar el inconforme, para que con el análisis integral de éstos
y del nuevo Código Procesal Penal para el Estado de Oaxaca, vigente en la región
de la Mixteca, válidamente pueda determinarse si esa circunstancia perjudica o no
directamente un derecho sustantivo del impetrante de garantías y le ocasiona un
perjuicio irreparable.
A R T
1.
2. La
, ,
,
A S g
544
1224 I judicial que se
pretenda apelar g
de la audiencia en la que fue emitida?
R. Sí,
é
A I
A 1 T
1226 E J z
J z D
qué término?
R. Dentro de los 3
de auto o cualquier otra providencia y de 5 si se
tratare de sentencia definitiva (dictada en el procedimiento abreviado por el
juez de control).
545
Dictada por el tribunal de alzada.- En el procedimiento de reconocimiento
de inocencia (después de dictada sentencia definitiva en juicio oral). Procede
apelación dentro del término de 5 días después siguientes a la formulación
de los alegatos y a la conclusión de la audiencia)
1227. E
M P T
luc
R. 3
1228. ¿E
T T
del juicio (oral) dentro de qué término?
R. 10 ,
á
correspondientes.
1229. En el escrito de
autorizar el medio para ser notificado. E T z
g g
del proceso ¿Qué deben hacer las partes?
R. á é
notificaciones o el medio para recibirlas.
R. á
recurso. E á
de las otras partes.
R. á é 24 horas.
, á á
promovente multa de 10 a 150 , é
ol
R. á
plazo de 3 (alegatos o adhesión al recurso)
546
1233. Al interponer el recurso, al c
alegatos aclaratorios sobre los agravios ante el Tribunal de alzada o les está
impedido hacerlo?
A E
1234. ¿L
judicial impugnada?
1235. En el
R. á
,
Tribunal de alzada competente.
A D
1236. ¿E , g ,
recurso interpuesto por cualquiera de las otras partes?
R. é 3 ,
á
R. En el término de 3 días.
A E T z
547
R. á
del mismo.
A T T z
R. á
A E z
R. á , á
tener lugar dentro de los 5 y 15 é é
R. á
, á
tener lugar dentro de los 5 é
A A
1243 U z ,
recurrente para que exponga sus alegatos aclaratorios sobre los agravios
manifestados por escrito ¿Una vez concluidos puede plantear nuevos
conceptos de agravio?
R. No puede.
R. No, sí puede solicitar aclaraciones a las partes sobre las cuestiones planteadas
en sus escritos.
548
1245. ¿La sentencia que resuelva el recurso de apelación, en qué término se
dictará?
A S
1247 E y
resulten fundados los agravios al respecto ¿Qué debe ordenar el Tribunal de
alzada?
A E g
1248. ¿ ,
violaciones graves al debido proceso?
A 1 M
R. No pueden. S , á er y reparar de
oficio, a favor del sentenciado, las violaciones a sus derechos fundamentales.
1250. ¿ g
1.
sentencia se hubieren infringido derechos fundamentales
, e de ella emanen y los Tratados
549
2. Cuando no se desahoguen las pruebas que fueron admitidas legalmente, o
no se desahoguen conforme a las disposiciones previstas en el Código
3. Cuando si se hubiere violado el derecho de defensa adecuada
R Sí.
R. á
,
,
V
9
1254. ¿P
1 g (nulidad de actos
procedimentales y convalidación)?
R. Sí
1255 H g
la inobservancia de derechos procesales que no vulneren derechos
fundamentales o que no trasciendan a la sentencia.
R. En ningún caso.
550
1256. ¿S g
fondo que implique una viol ?
R. Sí, á á
á , ,
á , é
A Prueba
1258. ¿En qué otros casos es admisible la prueba propuesta por el imputado o
en su favor?
R. é ,
siempre y cuando sea indispensable para sustentar el agravio que se formula.
1259. ¿En qué supuestos las partes podrán ofrecer medios de prueba
esenciales para resolver el fondo del reclamo?
551
1. Cumplimiento de la pena o medida de seguridad
2. Muerte del acusado o sentenciado
3. Reconocimiento de inocencia del sentenciado
4. Anulación de la sentencia (non bis in idem y/o se
derogue la ley y/o penas)
5. Perdón de la persona ofendida en los delitos de querella
o por cualquier otro acto equivalente
6. Indulto
7. Amnistía
8. Prescripción
9. Supresión del tipo penal
10. Existencia de una sentencia anterior dictada en proceso
instaurado por los mismos hechos (principio non bis in
idem)
11. El cumplimiento del criterio de oportunidad o la solución
alterna correspondiente.
R. La razón esencial del trámite del reconocimiento de inocencia radica en que una
vez dictada una sentencia que ha adquirido el carácter de irrevocable, aparecen
datos comprobables de que las pruebas que la fundaron quedaron desvirtuadas,
surgiendo así la necesidad de cesar en todos sus efectos; en cambio, el indulto
extingue el derecho de ejecución de las consecuencias jurídicas contenidas en una
sentencia, la que, por constituir la verdad legal, no puede modificarse.
552
Cuando el sentenciado hubiere sido condenado por los mismos hechos en
juicios diversos, en cuyo caso se anulará la segunda sentencia (principio
non bis in idem)
Cuando una ley se derogue, o se modifique el tipo penal o en su caso, la
pena por la que se dictó sentencia o la sanción impuesta, procediendo a
aplicar la más favorable al sentenciado.
1264. ¿La sola causación del resultado podrá fundamentar, por sí sola, la
responsabilidad penal?
R. No.
Nota: Debe acreditarse que el sentenciado lo cometió.
R. Sí
R. Acudirá al Tribunal de alzada que fuere competente para conocer del recurso de
apelación: 1) Le expondrá detalladamente por escrito la causa en que funda su
petición y 2) acompañarán a su solicitud las pruebas que correspondan u ofrecerá
exhibirlas en la audiencia respectiva.
R. Sí
553
que se encuentren y, en caso de que el promovente haya protestado exhibir
las pruebas ¿Qué plazo se le otorgará para su recepción?
554
Transitorios
― á
Decreto por el que se reforman y adicionan diversas disposiciones de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, publicado en el Diario
Oficial de la Federación el 18 de junio de 2008, se declara que la presente
legislación recoge el sistema procesal penal acusatorio y entrará en vigor de
‖
En todos los casos, entre la Declaratoria a que se hace referencia en los párrafos
anteriores y la entrada en vigor del C.N.P.P. deberán mediar sesenta días naturales.
555
Toda mención en otras leyes u ordenamientos al Código Federal de Procedimientos
Penales o a los códigos de procedimientos penales de las entidades federativas que
por virtud del presente Decreto se abrogan, se entenderá referida al C.N.P.P.
R. Continuarán su sustanciación.
1279. ¿Qué sucederá con aquéllas normas que se opongan al Código Nacional
de Procedimientos Penales?
R. Quedarán derogadas todas las normas que se opongan al presente Decreto, con
excepción de las leyes relativas a la jurisdicción militar así como de la Ley Federal
contra la Delincuencia Organizada.
R. No.
556
R. El Consejo de la Judicatura Federal, el Instituto de la Defensoría Pública Federal,
la Procuraduría General de la República, la Secretaría de Gobernación, la
Secretaría de Hacienda y Crédito Público y toda dependencia de las Entidades
federativas a la que se confieran responsabilidades directas o indirectas por la
entrada en vigor del C.N.P.P., debiendo establecer dentro de los proyectos de
presupuesto respectivos, a partir del año que se proyecte, las partidas necesarias
para atender la ejecución de esos programas, las obras de infraestructura, la
contratación de personal, la capacitación y todos los demás requerimientos que
sean necesarios para cumplir los objetivos para la implementación del sistema penal
acusatorio.
1283. ¿Qué plazo tiene la Federación y las entidades federativas para publicar
las reformas a sus leyes y demás normatividad complementaria que resulten
necesarias para la implementación del Código Nacional de Procedimientos
Penales?
R. Deberá seguir los procedimientos legales vigentes para la autoridad que remite la
solicitud, salvo excepción justificada.
1285. En tanto se capacite a todos los cuerpos de Policía para para procesar
la escena del hecho probablemente delictivo, la Federación y las entidades
federativas a la entrada en vigor del presente ordenamiento ¿Con qué deberán
de contar?
557
R. Se deberá contar con el equipamiento necesario y con protocolos de
investigación y de actuación del personal sustantivo y los manuales de
procedimientos para el personal administrativo, pudiendo preverse la homologación
de criterios metodológicos, técnicos y procedimentales, para lo cual podrán
coordinarse los órganos y demás autoridades involucradas.
R. Cada 6 meses.
FIN
558